违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第

　　违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定2023年4月23日因员工暗里向买卖者供给期货买卖创议与辅导等，西南期货有限公司（下称“西南期货”）被重庆证监局采纳了责令校正的行政囚禁办法。

　　3月23日，重庆证监局宣告通告外现，经查，西南期货职责职员罗某勇正在不适合公司投资斟酌营业轨制，及从业职员统治规则的境况下，擅自通过部分微信向买卖者供给期货买卖创议与辅导，以此劝导买卖者到西南期货开立期货账户。

　　“正在供给买卖创议历程中，罗某勇对期货种类价钱涨跌和期货墟市走势作出确定性判定，且未充溢揭示期货买卖危机，违反了《期货从业职员统治手段》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规则。”重庆证监局指出。

　　重庆证监局进一步指出，西南期货正在知悉干系境况后，相闭解决不适合《西南期货有限公司合规统治轨制》第五条第二款闭于合规统治小心性规定的哀求。

　　“同时，西南期货未按影相闭哀求，针对员工运用部分微信等自媒体用具展开客户任事筑树相应统治轨制和流程，未能有用监测并防备员工正在客户任事历程中或者展示的违规危机题目，未达成危机统治全遮盖。上述状况不适合干系规则。”重庆证监局夸大。

　　重庆证监局外现，凭借干系规则，决心对西南期货采纳责令校正的行政囚禁办法，并记入证券期货墟市诚信档案。

　　“西南期货应登时采纳有用办法对上述题目举行整改，筑树健康干系内控轨制，进一步典型从业职员执业举止，提升合规统治程度，确实保护买卖者合法权利。同时西南期货应正在收到本决心书之日起30日内向我局提交书面整改陈述。”重庆证监局称。

　　导致公司被惩办确当事人罗义勇，则被重庆证监局采纳了囚禁说话的行政囚禁办法。

　　重庆证监局外现，罗义勇行为西南期货职责职员、期货从业职员，干系举止不适合公司投资斟酌营业轨制及从业职员统治规则的境况，并违反了《期货从业职员统治手段》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规则。

　　官网材料显示，西南期货建树于1995年6月，是西南证券（600369）旗下全资子公司，注册血本8.5亿元。总部设立于重庆，现有15家分支机构和89家IB交易网点，目前全资具有一家期货危机统治子公司。

　　主交易务方面，西南期货紧要从事商品期货、金融期货经纪、期货投资斟酌、资产统治等各项营业。

　　另外，西南期货2017年建树全资控股危机统治子公司——重庆鼎富瑞泽危机统治有限公司，注册血本为1.2亿元。鼎富瑞泽公司经中期协立案，可展开基差商业、团结套保、仓单任事等危机统治任事。

　　事迹方面，西南证券正在2021年年报中披露，截至2021年12月31日，西南期货总资产26.19亿元，净资产9.03亿元；陈述期内达成交易收入1.48亿元，净利润2568.97万元。