期货公司监督管理办法

　　期货公司监督管理办法（2014年10月29日证监会令第110号公告 遵循2017年12月7日证监会令第137号《闭于窜改等七部规章的肯定》第一次修订 2019年6月4日证监会令第155号第二次修订）

　　第一条为了典范期货公司规划行为，增强对期货公司监视收拾，维护客户合法权力，饱动期货墟市配置，遵循《公法律》和《期货生意收拾条例》等功令、行政准则，订定本手段。

　　第二条正在中华百姓共和邦境内设立的期货公司，实用本手段。

　　第三条期货公司应该固守功令、行政准则和中邦证券监视收拾委员会（以下简称中邦证监会）的原则，小心规划，防备甜头冲突，实行对客户的诚信负担。

　　第四条期货公司的股东、实质左右人和其他干系人不得滥用权柄，不得占用期货公司资产或者移用客户资产，不得侵占期货公司、客户的合法权力。

　　第五条中邦证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监视收拾。

　　第六条申请设立期货公司，除应该适宜《期货生意收拾条例》第十六条原则的要求外，还应该具备下列要求：

　　第七条期货公司厉重股东为法人或者不法人机闭的，应该具备下列要求：

　　（二）净资产不低于实收本钱的50%，或有欠债低于净资产的50%，不存正在对财政情形发作巨大不确定影响的其他危害；

　　（三）具备接续节余材干，接续规划3个以上完备的管帐年度，比来3个管帐年度继续节余；

　　（四）出资额不得抢先其净资产，且资金泉源确实合法，不得以委托资金、欠债资金等入股期货公司；

　　（五）荣誉精良、公司处分典范、机闭架构清爽、股权布局透后，主开业务性子与期货公司具有闭联性；

　　（九）近3年行为公司（含金融机构）的股东或者实质左右人，未有滥用股东权柄、遁避股东负担等不诚信举动；

　　（十）不存正在中邦证监会遵循小心羁系准绳认定的其他不适合持有期货公司股权的情状。

　　第八条期货公司厉重股东为自然人的，除应该适宜本手段第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项原则的要求外，还应该具备下列要求：

　　（二）荣誉精良，不存正在对所投资企业规划凋零或巨大违法违规举动负有直接负担未逾3年的情状。

　　第九条期货公司控股股东、第一大股东除应该适宜本手段第七条、第八条原则的要求外，还应该具备下列要求：

　　（一）净本钱不低于百姓币5亿元；股东不实用净本钱或者近似目标的，净资产不低于百姓币10亿元；

　　（三）具备对期货公司接续的本钱填充材干，对期货公司大概发作危害导致无法寻常规划的情状具有伏贴管理的材干；

　　第十条非金融企业入股期货公司成为厉重股东或者控股股东、第一大股东的，除应该适宜本手段第七条、第九条原则的闭联要求外，还应该具备下列要求：

　　（一）适宜邦度闭于增强非金融企业投资金融机构羁系的相闭原则和闭联辅导看法；

　　第十一条期货公司厉重股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除应该适宜本手段第七条、第九条原则的要求外，还应该具备下列要求：

　　（二）近3年各项财政目标及羁系目标适宜所正在邦度或者地域功令的原则和羁系机构的请求；

　　（三）所正在邦度或者地域具有完美的期货功令和监视收拾轨制，其期货羁系机构已与中邦证监会签署羁系互助备忘录，并坚持有用的羁系互助干系；

　　（四）期货公司外资持股比例或者具有的权力比例，累计（征求直接持有和间接持有）不得抢先我邦期货业对外或者对我邦香港希奇行政区、澳门希奇行政区和台湾地域怒放所作的允许。

　　第十二条期货公司相闭联干系的股东持股比例合计到达5%的，持股比例最高的股东应该适宜本手段第七条、第八条和第十一条原则的要求。

　　期货公司相闭联干系的股东、相仿行径人持股比例合计到达成为期货公司控股股东、第一大股东的，持股比例最高的股东应该适宜本手段第九条、第十一条原则的要求。涉及的非金融企业股东应该适宜本手段第十条、第十一条原则的要求。

　　第十三条申请设立期货公司，应该向中邦证监会提交下列申请质料：

　　（六）发动人名单及其比来3年经管帐师事件所审计的财政呈报或者部分金融资产外明以及不存正在对所投资企业规划凋零或巨大违法违规举动负有直接负担未逾3年的分析；

　　（七）拟任用高级收拾职员和从业职员名单、简历、闭联任职要求外明和闭联资历证书；

　　期货公司单个境外股东的持股比例或者相闭联干系的境外股东合计持股比例到达5%以上的，还应该提交下列申请质料：

　　（二）境外股东所正在邦度或者地域的闭联羁系机构或者中邦证监会认同的境外机构出具的闭于其适宜本手段第七条第（七）项、第（八）项与第十一条第（二）项原则要求的分析函。

　　存正在非金融企业为期货公司厉重股东、控股股东、第一大股东情状的，除上述质料外，还需提交邦度闭于增强非金融企业投资金融机构羁系的相闭原则和闭联辅导看法请求的其他质料。

　　第十四条外资持有股权的期货公司，应该服从功令、行政准则的原则，向邦务院商务主管部分和外汇收拾部分申请解决闭联手续。

　　第十五条服从本手段设立的期货公司，可能依法从事商品期货经纪生意；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资筹商的，应该博得相应生意资历。从事资产收拾生意的，应该依法立案注册。

　　第十六条期货公司申请金融期货经纪生意资历，应该具备下列要求：

　　（五）高级收拾职员近2年内未受到刑事处理，未因违法违规规划受到行政处理，无不良信用记载，且不存正在因涉嫌违法违规规划正正在被有权陷阱视察的情状；

　　（六）不存正在被中邦证监会及其派出机构采用《期货生意收拾条例》第五十五条第二款、第五十六条原则的羁系法子的情状；

　　（八）近2年内未因违法违规举动受过刑事处理或者行政处理。但期货公司控股股东或者实质左右人转化，高级收拾职员转化比例抢先50%，对闪现上述情状负有负担的高级收拾职员和生意担任人已不正在公司任职，且已整改完毕并经期货公司住屋地中邦证监会派出机构验收及格的，可不受此局限；

　　第十七条期货公司申请金融期货经纪生意资历，应该向中邦证监会提交下列申请质料：

　　（六）生意方法和技能编制运转情状呈报，以及音讯编制内部审计呈报等搜集安适闭联质料；

　　（八）若存正在本手段第十六条第（八）项原则情状的，还应供给期货公司住屋地中邦证监会派出机构出具的整改验收及格看法书；

　　第十八条期货公司申请境外期货经纪、期货投资筹商以及经答应或者注册的其他生意的要求，由中邦证监会另行原则。

　　第十九条期货公司转化股权有下列情状之一的，应该经中邦证监会答应：

　　（二）单个股东的持股比例或者相闭联干系的股东合计持股比例增补到5%以上，且涉及境外股东的。

　　除前款原则情状外，期货公司单个股东的持股比例或者相闭联干系的股东合计持股比例增补到5%以上，应该经期货公司住屋地中邦证监会派出机构答应。

　　第二十条期货公司转化股权有本手段第十九条所列情状的，应该具备下列要求：

　　（二）期货公司与股东之间不存正在交叉持股的情状，期货公司不存正在为股权受让方供给任何方式财政支柱的情状；

　　第二十一条期货公司转化股权，有本手段第十九条所列情状的，应该提交下列闭联申请质料：

　　（三）股权让与或者转化出资合同，以及有限负担公司其他股东放弃优先进货权的允许书；

　　（四）所涉及股东的根基情状呈报、转化后期货公司股东股权后台情状图以及期货公司闭于转化后股东是否存正在干系干系、期货公司是否为股权受让方供给任何方式财政支柱的情状分析；

　　（六）所涉及股东的比来3年经管帐师事件所审计的财政呈报或者部分金融资产外明以及不存正在对所投资企业规划凋零或巨大违法违规举动负有直接负担未逾3年的分析；

　　期货公司单个境外股东的持股比例或者相闭联干系的境外股东合计持股比例增补到5%以上的，还应该提交本手段第十三条第二款所原则的申请质料。

　　存正在非金融企业为期货公司厉重股东、控股股东、第一大股东情状的，除上述质料外，还需提交邦度闭于增强非金融企业投资金融机构羁系的相闭原则和闭联辅导看法请求的其他质料。

　　期货公司发作本手段第十九条原则情状以外的股权转化，且股权立案收拾未正在证券立案结算机构推行的，应该自完毕工商转化立案手续之日起5个任务日内向公司住屋地中邦证监会派出机构报备下列书面质料：

　　第二十二条期货公司股东应该承受永远投资理念，依法行使股东权柄，实行股东负担，促进期货公司完美处分布局、危害收拾与内部左右轨制，达成接续、强健发达。

　　第二十三条期货公司拟入股股东应该充塞懂得期货公司股东要求、权柄和负担，入股期货公司的措施应该完全合法，不得存正在损害期货公司其他股东或者客户的合法权力以及通过包藏等办法规避期货公司股东资历审批或者羁系的情状。

　　第二十四条期货公司股权出让高洁在股权让与时候，应该支柱并配合期货公司董事会、监事会和高级收拾职员依法实行职责，不得正在股权让与完毕前引荐股权受让方闭联职员承当期货公司董事、监事、高级收拾职员。

　　期货公司股东出让股权依法应经中邦证监会答应的，正在答应前，股权出让方应该一直独立行使外决权及其他股东权柄，不得以任何方式变相转让外决权予股权受让方。

　　第二十五条期货公司转化法定代外人，拟任法定代外人应该具备任职要求。期货公司应该自完毕闭联工商转化立案之日起5个任务日内向住屋地中邦证监会派出机构提交下列注册质料：

　　第二十六条期货公司转化住屋或开业场地，应该伏贴解决客户资产，拟迁入的住屋和拟运用的方法应该适宜生意需求，并自完毕闭联工商转化立案之日起5个任务日内向住屋地中邦证监会派出机构报备。期货公司正在中邦证监会分歧派出机构辖区转化住屋的，还应该适宜下列要求：

　　第二十七条期货公司转化住屋或开业场地，应该向拟迁入地中邦证监会派出机构提交下列注册质料：

　　（四）闭于客户资产解决情状，转化后住屋和运用的方法适宜期货生意需求的分析；

　　期货公司正在提交注册质料时，应该将注册质料同时抄报拟迁出地中邦证监会派出机构。

　　第二十八条期货公司设立开业部、分公司等境内分支机构，应该自完毕闭联工商设立立案之日起5个任务日内向公司住屋地中邦证监会派出机构报备。

　　（四）未因涉嫌违法违规规划正正在被有权陷阱视察，近1年内未因违法违规规划受到行政处理或者刑事处理；

　　第二十九条期货公司设立境内分支机构，应该向公司住屋地中邦证监会派出机构提交下列注册质料：

　　期货公司正在提交注册质料时，应该将注册质料同时抄报拟设立分支机构所正在地的中邦证监会派出机构。

　　第三十条期货公司转化分支机构开业场地的，应该伏贴解决客户资产，拟迁入的开业场地和拟运用的方法应该知足生意需求。

　　本手段所称期货公司转化分支机构开业场地仅限于正在中邦证监会统一派出机构辖区内转化开业场地。

　　第三十一条期货公司终终点内分支机构的，应该先行伏贴解决该分支机构客户资产，结清分支机构生意并终止规划行为，并自完毕上述任务之日起5个任务日内向分支机构所正在地中邦证监会派出机构提交下列注册质料：

　　期货公司正在提交注册质料时，应该将注册质料同时抄报公司住屋地的中邦证监会派出机构。

　　第三十二条期货公司设立、收购、参股境外规划机构，应该具备下列要求，并应该自公司决议生效之日起5个任务日内向中邦证监会报备：

　　（三）近3年内未因巨大违法违规举动受到行政处理或者刑事处理，近1年未因处分布局不健康、内部左右不完美等道理被采用羁系法子，不存正在因涉嫌巨大违法违规举动正正在被立案视察或者正处于整改时候的情状；

　　（五）拟设立、收购或者参股机构所正在邦度或者地域的期货羁系机构已与中邦证监会签订羁系互助备忘录；

　　第三十三条期货公司设立、收购、参股境外规划机构，应该自得回境皮毛闭羁系机构准许文献之日起5个任务日内向中邦证监会提交下列注册质料：

　　期货公司转化境外规划机构注册本钱或股权以及终终点外规划机构的，应该自得回境皮毛闭羁系机构准许文献之日起5个任务日内向中邦证监会提交下列注册质料：

　　（二）比来一年经具有证券、期货闭联生意资历的管帐师事件所审计的境外规划机构的财政呈报；

　　第三十四条期货公司申请设立、收购或者参股境外规划机构，应该服从外汇收拾部分闭联原则解决相闭手续。

　　第三十五条期货公司因遇到弗成抗力等正当事由申请休业的，应该伏贴解决客户资产，清退或者改观客户。

　　期货公司规复开业的，应该适宜期货公司接续性规划法规。休业刻日届满后，期货公司未能规复开业或者不适宜接续性规划法规的，中邦证监会可能遵循《期货生意收拾条例》第二十条第一款原则刊出其期货生意许可证。

　　第三十六条期货公司休业的，应该向中邦证监会提交下列申请质料：

　　第三十七条期货公司被废除全面期货生意许可的，应该伏贴解决客户资产，结清期货生意；公司一直存续的，应该依法解决名称、开业界限和公司章程等工商转化立案，存续公司不得一直以期货公司外面从事生意，其名称中不得有“期货”或者近似字样。

　　第三十八条期货公司设立、转化、休业、遣散、倒闭、被废除期货生意许可或者其分支机构设立、转化、终止的，期货公司应该正在中邦证监会指定的媒体上告示。

　　第三十九条期货公司及其分支机构的许可证由中邦证监会联合印制。许可证原本或者副本丧失或者灭失的，期货公司应该正在30个任务日内正在中邦证监会指定的媒体上声明作废，并持刊登声明向中邦证监会或期货公司分支机构所正在地派出机构从新申领。

　　第四十条期货公司应该服从明确职责、深化制衡、增强危害收拾的准绳，征战并完美公司处分。

　　第四十一条期货公司与其股东、实质左右人及其他干系人正在生意、职员、资产、财政等方面应该庄厉隔离，独立规划，独立核算。

　　未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实质左右人不得任免期货公司的董事、监事、高级收拾职员，或者不法干与期货公司规划收拾行为。

　　第四十二条期货公司应该增强干系生意收拾，确切识别干系方，庄厉落实干系生意审批和音讯披露轨制，实时向公司住屋地中邦证监会派出机构呈报干系生意情状。

　　期货公司股东、实质左右人和其他干系人应该固守功令、行政准则和中邦证监会闭于干系生意的闭联原则，不得与期货公司实行不妥的干系生意，不得应用其对期货公司规划收拾的影响力获取不妥甜头。

　　第四十三条期货公司控股股东、第一大股东应该每年对自己固守功令准则及羁系原则情状、规划情形、实行对期货公司允许事项和期货公司章程的情状实行自查自评，每年度告终之日起4个月内将评估呈报通过时货公司报送期货公司住屋地中邦证监会派出机构。

　　第四十四条期货公司厉重股东或者实质左右人闪现下列情状之一的，应该主动、确切、完备地正在3个任务日内告诉期货公司：

　　（四）不行寻常行使股东权柄或者担当股东负担，大概变成期货公司处分的巨大缺陷；

　　（六）董事长、总司理或者代为实行相应职务的董事、高级收拾职员等发作转化；

　　（七）因邦度功令准则、巨大计谋调治或者弗成抗力等成分，大概对公司规划收拾发作巨大倒霉影响；

　　（十二）被采用休业整治、废除、收受、托管等羁系法子，或者进入遣散、倒闭、紧闭措施；

　　期货公司厉重股东发作前款原则情状的，期货公司应该自收到告诉之日起3个任务日内向期货公司住屋地中邦证监会派出机构呈报。

　　期货公司实质左右人发作第一款第（八）项至第（十二）项所列情状的，期货公司应该自收到告诉之日起3个任务日内向中邦证监会及住屋地派出机构呈报。

　　第四十五条期货公司有下列情状之一的，应该顷刻书面告诉整体股东或实行告示，并向住屋地中邦证监会派出机构呈报：

　　（一）公司或者其董事、监事、高级收拾职员因涉嫌违法违规被有权陷阱立案视察或者采用强制法子；

　　（二）公司或者其董事、监事、高级收拾职员因违法违规举动受到行政处理或者刑事处理；

　　（五）发作突发事变，对期货公司或者客户甜头发作或者大概发作巨大倒霉影响；

　　中邦证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采用《期货生意收拾条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条原则的羁系法子或者作出行政处理，期货公司应该书面告诉整体股东或实行告示。

　　第四十六条期货公司股东会或股东大会应该服从《公法律》和公司章程，对权力界限内的事项实行审议和外决。股东会或股东大会每年应该起码召开一次聚会。期货公司股东应该服从出资比例或者所持股份比例行使外决权。

　　第四十七条期货公司应该设立董事会，并服从《公法律》的原则设立监事会或监事，确切保险监事会和监事对公司规划情状的知情权。

　　期货公司可能设立独立董事，期货公司的独立董事不得正在期货公司承当董事会以外的职务，不得与本期货公司存正在大概阻碍其作出独立、客观推断的干系。

　　第四十八条期货公司应该设首席危害官，对期货公司规划收拾举动的合法合规性、危害收拾实行监视、检验。

　　首席危害官出现涉嫌占用、移用客户担保金等违法违规举动或者大概发作危害的，应该顷刻向住屋地中邦证监会派出机构和公司董事会呈报。

　　期货公司拟解聘首席危害官的，应该有正当道理，并向住屋地中邦证监会派出机构呈报。

　　第四十九条期货公司的董事长、总司理、首席危害官之间不得存正在近支属干系。

　　第五十条期货公司应该合理创立生意部分及其性能，征战岗亭负担轨制，不相容岗亭应该离别。生意、结算、财政生意应该由分歧部分和职员分创立理。

　　期货公司应该设立合规审查部分或者岗亭，审查和考核期货公司规划收拾的合法合规性。

　　第五十一条期货公司应该征战健康并接续完美掩盖境外里分支机构、子公司及其生意的合规收拾、危害收拾和内部左右系统，贯穿决定、施行、监视、反应等各个枢纽，达成危害收拾全掩盖。

　　第五十二条期货公司应该对分支机构实行鸠集联合收拾，不得与他人合股、互助规划收拾分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人规划收拾。

　　分支机构规划的生意不得逾越期货公司的生意界限，并应该适宜中邦证监会对闭联生意的原则。

　　期货公司应该服从原则对分支机构实行联合结算、联合危害收拾、联合资金挑唆、联合财政收拾和管帐核算。

　　第五十三条期货公司设立、收购、参股的境外规划机构发作下列事项的，期货公司应该正在5个任务日内向公司住屋地中邦证监会派出机构书面呈报：

　　第五十四条期货公司应该正在每月告终之日起7个任务日内报送设立、收购的境外规划机构的上一月度厉重财政数据及生意情状。

　　期货公司应该正在每管帐年度告终之日起4个月内报送上一年度境外规划机构经审计的财政呈报、审计呈报以及年度任务呈报，年度任务呈报的实质征求但不限于：持牌情状、生意展开情状、财政情形、部下机构以及被境外羁系机构采用羁系法子或处理等情状。

　　第五十五条期货公司可能服从原则，利用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与生意闭联的股权以及中邦证监会原则的其他生意，但不得从事《期货生意收拾条例》禁止的生意。

　　第五十六条期货公司应该征战并有用施行危害收拾、内部左右、期货担保金存管等生意轨制和流程，有用远离分歧生意之间的危害，确保客户资产安适和生意安适。

　　第五十七条期货公司应该服从原则实行投资者适宜性收拾轨制，征战执业典范和内部问责机制，懂得客户的经济能力、专业常识、投资阅历和危害偏好等情状，小心评估客户的危害承担材干，供给与评估结果相适合的产物或者办事。

　　期货公司应该向客户扫数客观先容闭联功令准则、生意法规、产物或者办事的特质，充塞揭示危害，并服从合同的商定，如实向客户供给闭联的原料、音讯，不得诓骗或者误导客户。

　　期货公司应该担当各项产物和办事的投资者教养负担，保险需要用度和职员装备，将投资者教养纳入各生意枢纽。

　　第五十八条期货公司应该正在本公司网站、开业场地等公示生意流程。

　　期货公司应该供给从业职员资历证书等原料供客户查阅，并正在本公司网站和开业场地提示客户可能通过中邦期货业协会网站盘查。

　　第五十九条期货公司应该担当投资者投诉解决的首要负担，征战、健康客户投诉解决轨制，公然投诉解决流程，伏贴解决客户投诉及与客户的缠绕。

　　第六十条期货公司应该征战数据备份轨制，对生意、结算、财政等数据实行备份收拾。

　　期货公司应该伏贴留存客户开户原料、委托记载、生意记载和与内部收拾、生意规划相闭的各项原料，任何人不得消失、伪制、窜改或者毁损，除依法给与视察和检验外，应该为客户保密，不得不法供给给他人。客户原料留存刻日自账户销户之日起不得少于20年。

　　第六十一条期货公司不得给与下列单元和部分的委托，为其实行期货生意：

　　（二）中邦证监会及其派出机构、期货生意所、期货担保金安适存管监控机构、中邦期货业协会任务职员及其夫妻；

　　第六十二条客户应该以自身的外面向期货公司提出开户申请，出具合法有用的单元、部分身份外明或者其他外明质料，如实供给闭联音讯和质料，允许资金泉源合法，对拟开立的账户与其他账户存正在实质左右干系的，应该正在开户时向期货公司披露。期货公司应该实时向期货生意所、期货担保金安适存管监控机构呈报。

　　期货公司应该充塞见知客户相闭实质左右干系账户收拾的原则，对客户实质左右干系账户的申报和转化实行收拾。

　　第六十三条期货公司应该对客户开户音讯和原料实行审核。开户音讯和原料不确实、不确切和不完备的，期货公司不得为其解决开户手续。

　　第六十四条期货公司正在为客户开立期货经纪账户前，应该向客户出示《期货生意危害仿单》，由客户签名确认，并签署期货经纪合同。

　　第六十五条客户可能通过书面、电话、算计机、互联网等委托办法下达生意指令。

　　期货公司应该征战生意指令委托收拾轨制，并与客户就委托办法和措施实行商定。期货公司应该服从客户委托下达生意指令，不得未经客户委托或者未按客户委托实质，专擅实行期货生意。期货公司从业职员不得私自给与客户委托实行期货生意。

　　以书面办法下达生意指令的，客户应该填写书面生意指令单；以电话办法下达生意指令的，期货公司应该同步灌音；以算计机、互联网等委托办法下达生意指令的，期货公司应该以适宜办法留存。以互联网办法下达生意指令的，期货公司应该对互联网生意危害实行希奇提示。

　　第六十六条期货公司应该实行客户生意指令审核。期货公司应该正在传达生意指令前对客户账户资金和持仓实行验证。

　　第六十七条期货公司应该征战健康客户生意举动收拾轨制，出现客户生意指令涉嫌违法违规或者闪现生意特地的，应该实时向期货生意所、期货担保金安适存管监控机构及住屋地中邦证监会派出机构呈报。

　　第六十八条期货公司应该正在逐日结算后为客户供给生意结算呈报，并提示客户可能通过时货担保金安适存管监控机构实行盘查。客户应该服从期货经纪合同商定办法对生意结算呈报实质实行确认。

　　客户对生意结算呈报有贰言的，应该正在期货经纪合同商定的时期内以书面办法提出，期货公司应该正在商定时期内实行核实。客户未正在商定时期内提出贰言的，视为对生意结算呈报实质确实认。

　　第六十九条期货公司应该订定并施行错单解决生意法规。

　　第七十条期货公司应该服从原则为客户申请、刊出生意编码。客户与期货公司的委托干系终止的，应该解决销户手续。期货公司不得将客户未刊出的资金账号、生意编码借给他人运用。

　　第七十一条期货公司为境应酬易者和境外经纪机构供给境内特定种类期货生意、结算办事的，应该固守功令、行政准则及中邦证监会的相闭原则。

　　第七十二条期货公司可能服从原则委托其他机构或者给与其他机构委托从事中央先容生意。

　　第七十三条期货公司可能依法从事期货投资筹商生意，给与客户委托，向客户供给危害收拾照料、磋商分解、生意筹商等办事。

　　第七十四条期货公司从事期货投资筹商生意，应该与客户签署办事合同，显然商定办事实质、收费程序及缠绕解决办法等事项。

　　第七十五条期货公司及其从业职员从事期货投资筹商生意，不得有下陈列动：

　　（二）以失实音讯、墟市传言或者内情音讯为凭据向客户供给期货投资筹商办事；

　　第七十六条期货公司可能依法从事资产收拾生意，给与客户委托，利用客户资产实行投资。投资收益由客户享有，牺牲由客户担当。

　　第七十七条期货公司从事资产收拾生意，应该与客户签署资产收拾合同，通过特意账户供给办事。

　　第七十九条期货公司及其从业职员从事资产收拾生意，不得有下陈列动：

　　（五）以改观资产收拾账户收益或者蚀本为目标，正在分歧账户之间实行营业，损害客户甜头；

　　（九）违反投资者适宜性请求，通过拆分资产收拾产物等办法，向危害承担材干低于产物危害等第的投资者出售资产收拾产物；

　　第八十条期货公司从事资产收拾生意，除应该适宜本手段原则外，还应该适宜中邦证监会闭于期货公司从事资产收拾生意的其他原则。

　　第八十一条客户的担保金和委托资产属于客户资产，归客户全面。客户资产应该与期货公司的自有资产彼此独立、判袂收拾。非因客户自身的债务或者功令、行政准则原则的其他情状，不得查封、冻结、扣划或者强制施行客户资产。期货公司倒闭或者整理时，客户资产不属于倒闭资产或者整理资产。

　　第八十二条期货公司应该正在期货担保金存管银行开立期货担保金账户。

　　期货公司开立、转化或者废除期货担保金账户的，应于当日向期货担保金安适存管监控机构注册，并通过原则办法向客户披露账户开立、转化或者废除情状。

　　第八十三条客户应该向期货公司立案以自己外面开立的用于存取期货担保金的结算账户。

　　期货公司和客户应该通过注册的期货担保金账户和立案的期货结算账户转账存取担保金。

　　第八十四条期货公司存管的客户担保金应该全额存放正在期货担保金账户和期货生意所专用结算账户内，厉禁正在期货担保金账户和期货生意所专用结算账户以外存放。

　　第八十五条期货公司应该服从原则实时向期货担保金安适存管监控机构报送音讯。

　　第八十六条期货担保金存管银行未按原则向期货担保金安适存管监控机构报送音讯，被期货生意所采用自律羁系法子或者被中邦证监会采用羁系法子、处以行政处理的，期货公司应该暂停正在该存管银行开立期货担保金账户，并将期货担保金转存至其他适宜原则的期货担保金存管银行。

　　第八十七条期货公司应该服从期货生意所法规，缴存结算担保金，并保卫最低数额的结算预备金等专用资金，确保客户寻常生意。

　　第八十八条除凭据《期货生意收拾条例》第二十八条划转外，任何单元或者部分不得以任何方式占用、移用客户担保金。

　　客户正在期货生意中违约变成担保金亏空的，期货公司应该以危害预备金和自有资金垫付，不得占用其他客户担保金。

　　第八十九条期货公司应该具有适宜行业程序和自己生意发达需求的音讯编制，订定音讯技能收拾轨制，服从原则创立音讯技能部分或岗亭，保险音讯编制安适运转。

　　第九十条期货公司应该将合规与危害收拾贯穿音讯技能收拾的各个枢纽，征战相应的审查、测试、监测和应急管理机制。

　　第九十一条期货公司利用音讯编制从事期货生意行为前，应该实行内部审查，验证下列事项并征战存档记载：

　　（一）音讯编制的功效计划与技能达成应该依照生意合规的准绳，各项功效适宜功令、行政准则以及中邦证监会的原则；

　　（四）期货公司运转收拾材干和音讯编制备份材干也许保险音讯编制的安适运转；

　　第九十二条期货公司应该征战独立于坐褥处境的专用音讯编制开采测试处境，利用音讯编制从事期货生意行为前应该实行测试。

　　第九十三条期货公司应该通过自己具有收拾权限的音讯编制直接给与客户生意指令，不得允诺或者配合其他机构、部分截取、留存客户音讯，不得以任何办法向其他机构、部分违规供给客户音讯，功令、行政准则以及中邦证监会另有原则的除外。

　　期货公司出现其他机构、部分违规传输、转发、存储或者运用本公司规划数据和客户音讯的，应该实时向公司住屋地中邦证监会派出机构呈报，并评估影响界限、排查透露途径。如涉及生意互助机构的，期货公司应该顷刻终止与其互助。

　　第九十四条期货公司应该征战健康音讯编制安适监测机制，设立监测目标并接续监测首要音讯编制的运转情形。

　　第九十五条期货公司应该征战音讯编制安适应急管理和呈报机制，实时管理巨大特地情状和突发音讯安适事变，尽疾规复音讯编制的寻常运转，并向中邦证监会及其派出机构和期货生意所呈报。

　　第九十六条期货公司首要音讯编制安放以及所承载数据的收拾，应该适宜功令准则等原则。

　　第九十七条期货公司应该征战健康外部接入音讯编制收拾轨制。期货公司音讯编制接入外部音讯编制的，应该对接入的外部音讯编制展开合规评估、危害评估和技能编制测试，担保接入的外部音讯编制的合规性和安适性，并服从期货生意所、中邦期货业协会的请求呈报接入方及接入音讯编制情状，不得违规为客户供给音讯编制外部接入办事。

　　第九十八条期货公司委托音讯技能办事机构供给音讯技能办事，应该征战内部审查、评估和收拾机制。期货公司依法应该担当的相应负担不因委托而免职或减轻。

　　第九十九条期货公司应该服从原则报送年度呈报、月度呈报等原料。

　　期货公法律定代外人、规划收拾厉重担任人、首席危害官、财政担任人应该对年度呈报和月度呈报签订确认看法；监事会或监事应对年度呈报实行审核并提出书面审核看法；期货公司董事应该对年度呈报签订确认看法。

　　期货公司年度呈报、月度呈报签名职员应该担保呈报实质确实、确切、完备；对呈报实质有贰言的，应该声明看法和道理。

　　第一百条中邦证监会及其派出机构可能请求下列机构或者部分，正在指定刻日内报送与期货公司规划闭联的原料：

　　（四）为期货公司供给闭联办事的管帐师事件所、状师事件所、资产评估机构等中介办事机构。

　　报送、供给或者披露的原料、音讯应该确实、确切、完备，不得有失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉。

　　第一百零一条期货公司厉重股东、实质左右人或者其他干系人正在期货公司从事期货生意的，期货公司应该自开户之日起5个任务日内向住屋地中邦证监会派出机构呈报开户情状，并按期呈报生意情状。

　　第一百零二条发作下列事项之一的，期货公司应该正在5个任务日内向住屋地中邦证监会派出机构书面呈报：

　　（七）发作影响或者大概影响期货公司规划收拾、财政情形或者客户资产安适等巨大事变；

　　上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应该同时向分支机构住屋地中邦证监会派出机构书面呈报。

　　第一百零三条期货公司聘任或者解聘管帐师事件所的，应该自作出肯定之日起5个任务日内向住屋地中邦证监会派出机构呈报；解聘管帐师事件所的，应该分析道理。

　　第一百零四条期货公司应该服从原则，公示根基情状、史乘情状、分支机构根基情状、董事及监事音讯、高级收拾职员及从业职员音讯、公司股东音讯、公司诚信记载以及中邦证监会请求的其他音讯。

　　期货公司公示音讯及其他巨大事项发作转化的，应该自转化之日起5个任务日内正在中邦证监会相闭羁系音讯编制中实行更新。

　　第一百零五条中邦证监会可能服从原则对期货公司实行分类羁系。

　　第一百零六条中邦证监会及其派出机构可能对期货公司及其分支机构实行按期或者不按期现场检验。

　　中邦证监会及其派出机构依法实行现场检验时，检验职员不得少于2人，并应该出示合法证件和检验告诉书，需要时可能聘任外部专业人士协助检验。

　　中邦证监会及其派出机构可能对期货公司子公司以及期货公司的股东、实质左右人实行延长检验。

　　第一百零七条中邦证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构实行检验，有权采用下列法子：

　　（一）咨询期货公司及其分支机构的任务职员，请求其对被检验事项作出评释、分析；

　　第一百零八条中邦证监会及其派出机构以为期货公司大概存不才列情状之一的，可能请求其聘任中介办事机构实行专项审计、评估或者出具功令看法：

　　（一）期货公司年度呈报、月度呈报或者且自呈报等存正在失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（二）违反客户资产维护、期货担保金安适存管监控原则或者危害羁系目标收拾原则；

　　第一百零九条期货公司及其分支机构、期货公司负有负担的董事、监事、高级收拾职员以及其他直接负担职员违反本手段相闭原则的，中邦证监会及其派出机构可能对其采用羁系讲话、责令校正、出具警示函等羁系法子。

　　第一百一十条期货公司或其分支机构有下列情状之一的，中邦证监会及其派出机构可能凭据《期货生意收拾条例》第五十五条原则采用羁系法子：

　　（一）公司处分不健康，部分或者岗亭创立存正在较大缺陷，症结生意岗亭职员缺位或者未实行职责，大概影响期货公司接续规划；

　　（二）生意法规不健康或者未有用施行，危害收拾或者内部左右等存正在较大缺陷，规划收拾杂沓，大概影响期货公司接续规划或者大概损害客户合法权力；

　　（三）不适宜相闭客户资产维护或者期货担保金安适存管监控原则，大概影响客户资产安适；

　　（四）未按原则施行分支机构联合收拾轨制，规划收拾存正在较大危害或者危害隐患；

　　（七）生意、结算或者财政音讯编制存正在巨大缺陷，大概变成相闭数据失真或者损害客户合法权力；

　　（八）音讯编制不适宜原则或者未服从原则请求推行音讯编制收拾，存正在较大危害或者危害隐患；

　　（十三）设立、收购、参股境外规划机构不适宜本手段相闭原则，存正在较大危害或者危害隐患；

　　（十四）未按原则实行对境外规划机构的收拾负担，导致境外规划机构运营分歧规或者闪现较大危害的；

　　（十五）股东、实质左右人或者其他干系人休业、发作巨大危害或者涉嫌首要违法违规，大概影响期货公司处分或者接续规划；

　　（十七）未按原则实行音讯报送、披露或者报送、披露的音讯存正在失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　第一百一十一条期货公司股东、实质左右人、其他干系人，为期货公司供给闭联办事的管帐师事件所、状师事件所、资产评估机构等中介办事机构违反本手段原则的，中邦证监会及其派出机构可能对其采用羁系讲话、责令校正、出具警示函等羁系法子。

　　第一百一十二条期货公司的股东、实质左右人或者其他干系人有下列情状之一的，中邦证监会及其派出机构可能责令其刻期整改：

　　（三）股权让与历程中，正在股权让与完毕前引荐股权受让方闭联职员承当期货公司董事、监事、高级收拾职员或者出让股权依法应经中邦证监会答应的，正在答应前，转让或者变相转让外决权予股权受让方；

　　（五）直接任免期货公司董事、监事、高级收拾职员，或者不法干与期货公司规划收拾行为；

　　（七）报送、供给或者出具的质料、音讯或者呈报等存正在失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　因前款情状以致期货公司不适宜接续性规划法规或者闪现规划危害的，中邦证监会及其派出机构可能凭据《期货生意收拾条例》第五十五条的原则责令控股股东让与股权或者局限相闭股东行使股东权柄。

　　第一百一十三条未经中邦证监会或其派出机构答应，任何部分或者单元及其干系人专擅持有期货公司5%以上股权，或者通过供给失实申请质料等办法成为期货公司股东的，中邦证监会或其派出机构可能责令其刻期让与股权。该股权正在让与之前，不具有外决权、分红权。

　　第一百一十四条期货公司及其分支机构给与未解决开户手续的单元或者部分委托实行期货生意，或者将客户的资金账号、生意编码借给其他单元或者部分运用的，赐与警觉，单处或者并处3万元以下罚款。

　　第一百一十五条期货公司及其分支机构有下陈列动之一的，遵循《期货生意收拾条例》第六十六条处理：

　　（五）向期货担保金安适存管监控机构报送的音讯存正在失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（七）未按原则缴存结算担保金，或者未能保卫最低数额的结算预备金等专用资金；

　　（九）违反中邦证监会相闭结算生意收拾原则，损害其他期货公司及其客户合法权力；

　　（十）音讯编制不适宜原则或者未服从原则请求推行音讯编制收拾，损害客户合法权力或者叨光期货墟市次第；

　　（十一）未按原则推行外部接入音讯编制收拾，损害客户合法权力或者叨光期货墟市次第；

　　（十四）设立、收购、参股境外规划机构不适宜本手段相闭原则，情节首要或者闪现首要后果的；

　　（十五）未按原则实行对境外规划机构的收拾负担，导致境外规划机构违准则划或者闪现巨大危害的；

　　（十六）违反原则委托或者给与其他机构委托从事中央先容生意，损害客户合法权力；

　　（十八）对股东、实质左右人及其干系人低落危害收拾请求，侵占其他客户合法权力；

　　（十九）以合股、互助、联营办法设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构鸠集联合收拾原则；

　　第一百一十六条期货公司及其分支机构有下列情状之一的，遵循《期货生意收拾条例》第六十七条处理：

　　（二）不服从原则转化或者废除期货担保金账户，或者不服从原则办法向客户披露期货担保金账户音讯。

　　第一百一十七条期货公司因处分布局不健康、内部左右不完美，未按相闭原则实行对子公司的收拾职责，导致子公司违准则划或者闪现巨大危害的，对期货公司及其直接担任的董事、监事、高级收拾职员和其他直接负担职员，按照《期货生意收拾条例》第六十六条处理。

　　第一百一十八条管帐师事件所、状师事件所、资产评估机构等中介办事机构不服从原则实行呈报负担，供给或者出具的质料、呈报、看法不完备，责令校正，充公生意收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接担任的主管职员和其他负担职员赐与警觉，并处3万元以下罚款。

　　第一百一十九条未经中邦证监会或其派出机构答应，任何部分或者单元及其干系人专擅持有期货公司5%以上股权，或者通过供给失实申请质料等办法成为期货公司股东，情节首要的，赐与警觉，单处或者并处3万元以下罚款。

　　第一百二十条期货公司股东、实质左右人或者其他干系人等有下列情状之一，除功令、行政准则另有原则外，赐与警觉，独自或者并处三万元以下罚款。对直接担任的主管职员和其他直接负担职员，赐与警觉，独自或者并处三万元以下罚款：

　　（二）股权让与历程中，正在股权让与完毕前引荐股权受让方闭联职员承当期货公司董事、监事、高级收拾职员或者出让股权依法应经中邦证监会答应的，正在答应前，转让或者变相转让外决权予股权受让方，情节首要的；

　　（四）直接任免期货公司董事、监事、高级收拾职员，或者不法干与期货公司规划收拾行为，情节首要的；

　　第一百二十一条经中邦证监会答应，其他期货规划机构可能从事特按期货生意。完全手段由中邦证监会另行订定。

　　第一百二十二条期货公司参加其他生意场地生意的，应该固守功令、行政准则、中邦证监会的原则及其他生意场地生意法规的原则。

　　（一）期货公司厉重股东，是指持有期货公司5%以上股权的法人、不法人机闭或者自然人。

　　（二）外部接入音讯编制，是指通过时货公司生意音讯编制接口或其他音讯技能办法接入期货公司生意音讯编制，且期货公司不具有收拾权限的客户生意编制。

　　第一百二十四条本手段中所称金融资产征求银行存款、股票、债券、基金份额、资产收拾布置、银行理资产物、相信布置、保障产物、期货权力等。

　　第一百二十五条本手段自公告之日起实行。2014年10月29日揭晓的《期货公司监视收拾手段》（证监会令第110号）同时废止。