金元期货(872050)：股票定向发行说明书(修订版)

　　金元期货(872050)：股票定向发行说明书(修订版)本公司及控股股东、本质管制人、十足董事、监事、高级处理职员允诺定向发行仿单不存正在作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对本来正在性、确切性、完备性经受一面和连带的司法仔肩。

　　本公司肩负人和主管司帐处事的肩负人、司帐机构肩负人保障定向发行仿单中财政司帐材料实正在、完备。

　　中邦证监会或天下股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决心或主张，均不证据其对本公司股票的价钱或投资者的收益作出实际性鉴定或者保障。任何与之相反的声明均属作假不实陈述。

　　依照《证券法》的章程，本公司筹划与收益的变更，由本公司自行肩负，由此变更引致的投资危急，由投资者自行肩负。

　　公司不切合《非上市民众公司监视处理主意》闭于合法类型筹划、公 司处分、讯息披露、发行对象等方面的章程。

　　公司存正在违规对外担保、资金占用或者其他权利被控股股东、本质控 制人吃紧损害的情景，且尚未消灭或者清扫影响的。

　　董事会审议通过本定向发行仿单时，公司存正在尚未告竣的通俗股、 优先股发行、可转换公司债券发行、强大资产重组和股份回购事宜。

　　资产总共：2021年12月31日资产总额34.81亿元，较2020年12月31日添加 165.89%，重要是公司客户权利的大幅添加，带来泉币资金和应收泉币保障金之和的大幅

　　添加，公司以自有资金采办资管产物余额的添加；2022年9月30日资产总额37.40亿 元，较2021年12月31日添加7.44%，重要是公司客户权利的添加带来泉币资金和应收 泉币保障金之和的添加，公司以自有资金采办资管产物余额的添加。 欠债总共：2021年12月31日为31.71亿元，较2020年12月31日添加 211.30%，重要是公司客户权利的大幅添加，带来应付泉币保障金的大幅添加；2022年9 月30日为34.23亿元，较2021年12月31日添加7.97%，重要是公司客户权利的添加 带来应付泉币保障金的添加。 归属于母公司悉数者的净资产：2021年12月31日为3.11亿元，较2020年12月 31日添加6.80%，2022年9月30日为3.17亿元，较2021年12月31日添加2.08%， 均是公司净利润导致。 归属于母公司悉数者的每股净资产：改观道理与上述“归属于母公司悉数者的净资 产”改观道理同等。 资产欠债率：公司为期货公司，依照期货行业监禁央浼，算计资产欠债率时扣除客 户权利。2021年12月31日较2020年12月31日添加106.78%，重要是扣除客户权利 后，2021年12月31日较2020年12月31日添加一笔次级债务0.50亿元；2022年9 月30日与2021年12月31改观不大。 活动比率：2021年12月31日较2020年12月31日裁减10.64%，重要是扣除客户 权利后，2021年12月31日较2020年12月31日贸易性金融资产添加约1.07亿元； 2022年9月30日与2021年12月31改观不大。 速动比率：因公司所处行业性格，不算计速动比率。 交易收入：2021年度较2020年度添加79.61%，重要是客户权利大幅添加带来的交 易所减收收入、息金收入的大幅添加；2022年1-9月换算成2022年整年数据为0.84亿 元，较2021年度裁减12.20%，重要是自有资金投资收入的裁减导致。 归属于母公司悉数者的净利润：2021年度较2020年度添加342.28%， 2022年1-9 月换算成2022年整年数据为0.15亿元，较2021年度裁减22.71%，均是随交易收入的 变更而变更。 每股收益：改观道理与上述“归属于母公司悉数者的净利润”改观道理同等。 加权均匀净资产收益率（依照归属于母公司悉数者的净利润算计）：2021年度较

　　2020年度添加324.45%，重要是净利润的大幅添加；2022年1-9月换算成2022年整年 数据为4.87%，较2021年度裁减26.03%，重要是净利润的裁减。 加权均匀净资产收益率（依照归属于母公司悉数者的扣除非时时性损益后的净利润 算计）：2020年度为负重要是由于2020年度净利润重要由产物投资的收益孝敬，扣除非 时时性损益后的净利润为负；2022年1-9月换算成2022年整年数据为5.09%，较2021 年度添加44.71%，重要是2022年经纪营业爆发的手续费收入和息金净收入爆发的利润 较2021年度的添加导致。 筹划勾当爆发的现金流量净额：2021年度较2020年度添加400.84%，重要是2021 年度客户权利添加额较2020年度客户权利添加额的添加；2022年1-9月换算成2022年 整年数据为6.19亿元，较2021年度裁减42.47%，重要是2022年度客户权利添加额较 2021年度客户权利添加额的裁减导致。 每股筹划勾当爆发的现金流量净额：改观道理与上述“筹划勾当爆发的现金流量净 额”改观道理同等。

　　公司本次定向发行股票召募资金重要用于添加净血本、资管营业参加、添加运营资 金，加强抵御危急才干，拓展革新营业，增加公司营业领域；缓解公司营业疾速进展带 来的资金压力，进一步刷新公司财政情景，巩固企业角逐力，为企业的永远和可延续发 展供应保护。

　　公司折柳于2022年11月18日召开了第二届董事会第十八次集会、第二届监事会第 七次集会，审议通过了《闭于公司正在册股东无本次发行股份的优先认购权》的议案,显然 本次股票发行属于发行对象确定的发行，现有股东不享有优先认购权。该议案于2022年 12月3日召开的2022年第三次暂时股东大会审议通过。

　　（1）发行对象基础讯息： 1) 金元证券股份有限公司 名 称 团结社会信用代码 97A 类 型 股份有限公司 住 所 海口市南宝道 36号证券大厦 4楼 法定代外人 王作义 制造日期 2002-08-16 交易克日 2002-08-16至永远 证券经纪；证券投资讨论；与证券贸易、证券投资勾当相闭的财政顾 筹划界限 问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产处理；证券投资基金代销 为期货公司供应中央先容营业；融资融券营业，代销金融产物。 2) 名 称 中航鑫港担保有限公司 72C 团结社会信用代码

　　证券经纪；证券投资讨论；与证券贸易、证券投资勾当相闭的财政顾 问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产处理；证券投资基金代销 为期货公司供应中央先容营业；融资融券营业，代销金融产物。

　　为中小企业供应贷款、融资租赁及其它经济合同的担保；汽车租赁 刻板筑造租赁；工程担保任事（不含融资性担保）。（企业依法自助选 择筹划项目，展开筹划勾当；依法须经核准的项目，经联系部分核准 后依核准的实质展开筹划勾当；不得从事本市财富计谋禁止和束缚类 项方针筹划勾当）

　　1 2.20 / 、本次发行股票的价钱为 元股。 2、订价形式及订价合理性 （1）依照公司近来一期披露的年度财政呈文（即2021年年度呈文）显示，截止2021 12 31 2.0704 0.13 年 月 日，归属于挂牌公司股东的每股净资产为 元，每股收益为 元。依照公 司近来一期披露的按期呈文（即2022年三季度呈文）显示，截止2022年9月30日，归属于 2.1135 0.0764 挂牌公司股东的每股净资产为 元，每股收益为 元。 （2）公司股票自挂牌以还从发作过贸易。 （3）公司自挂牌以还从未发行过股份。 2.2 / 综上所述，本次定向发行的价钱为 元股，重要以每股净资产为依照，并归纳探究 公司所处财富进展前景、行业计谋危急、公司生长性、每股收益等众种身分最终确定。 3 、是否合用股份支出及道理；若合用股份支出的，需进一步披露平允价钱及确认方 法； 依照《企业司帐规则第 11号--股份支出》章程：“股份支出，是指企业为获取职工 和其他方供应任事而授予权利器械或者经受以权利器械为根本确定的欠债的贸易。” 本次定向增发股票实际是股东对公司的增资行动，不涉及公司换取其他任事以及股 权引发的情景，不存正在事迹允诺等其他涉及股份支出的履约条目，不涉及股份支出。 4、董事会决议日至新增股票注册日时代估计是否发作权利分配，是否会导致发行数 量和发行价钱的调解 正在董事会决议日至新增股份注册日时代，估计会发作除权、除息情景。依照公司 2022年11月15日召开的第二届董事会第十七次审议通过的《2022年第三季度利润分派方 150,000,000 10 案的议案》，公司拟以总股本 股为基数以未分派利润向十足股东每 股派 1.672元，该议案于2022年11月30日召开的2022年第二次暂时股东大会审议通过。公司于 2022年12月1日公布《2022年第三季度权利分配实践布告》（布告编号：2022-045），权

　　益分配权利注册日为2022年12月8日，除权除息日为2022年12月9日。公司本次发行股份 数目及价钱已充沛探究了此次权利分配的影响，此次权利分配中断后无需对发行股份数 量及价钱举办调解。

　　本次发行股票的品种为公民币通俗股。本次发行股票不凌驾136,363,636股，估计召募资金总额不凌驾299,999,999.20元。

　　本次股票发行的新增股份注册正在中邦证券结算有限仔肩公司北京分公司。 本次股票定向发行将从命《公邦法》、《公司章程》及其他联系章程的央浼管理股份限 售。本次发行董事、监事、高级处理职员不插足认购，没有法定限售。 本次股票发行无自发限售铺排。

　　公司布置新设分支机构5家，估计每家参加约60万元，合计约300万元；IT编制新 增参加重要囊括贸易主席升级到CTP编制、高频贸易编制、中后台运营助助等，估计增资 到位后用于IT血本性参加约1,900万元；服从公司战术进展经营，拟引入营业及处理高 端人才，添加营业骨干和中后台运营气力，增资后用于新增的人力本钱参加约 1,800万 元。三项合计添加运营资金必要4,000.00万元。

　　1. 资管营业参加 本次发行召募资金中有119,999,999.20元用于资管营业参加。 目前资管营业FOF产物重要通过公司自有资金参加运作，收益、回撤景况优越， 但公司资管营业处正在起步开局阶段，因为分类评级较低，代销渠道受限，直销团队规 模较小，尚未变成品牌效应等道理，公司必要添加资金跟投以及正在资管平台设备、营 销渠道拓展等方面添加参加，同时公司添加血本金和危急血本打定，将为赢得银行间 债券营业天赋和展开债券固收类资管营业创作条目，进一步充分公司资管营业对大类 资产装备的央浼。基于以上归纳探究，估计2026年公司资管营业领域抵达20亿元， 此中FOF类产物领域占40%约8亿元，公司自有资金跟投15%，到2026年起码必要自 有资金跟投以及资管编制、职员等参加1.2亿元。 2. 添加净血本 本次发行召募资金中有140,000,000.00元用于添加净血本。 他日五年公司经纪和资管营业领域将陆续添加，添加140,000,000.00元血本金， 将正在经纪和资管营业领域延续伸长带来危急血本打定总额陆续添加时，确保净血本与 危急血本打定总额的比例延续切合监禁章程，且结余净血本不低于4亿元，同时保护 公司评级秤谌不低于BBB级，资金应用形式重要是添加结算打定金、银行约期处理和 活期归集处理、自有资金投资等以助助客户贸易和添加公司收益。

　　1）添加净血本的需求。 经纪营业为期货公司古板中介营业，危急较低、收益太平，更加近两年跟着期货 行业进入高速进展轨道和变成新的进展趋向，2021年度期货行业经纪营业手续费收入 同比添加 55.89%，净利润同比添加 59.27%，期货经纪营业仍具有特殊大的潜力。公 司自 2020年年中以还经纪营业保障金领域伸长迟缓，2022年 6月保障金领域峰值超 过 36亿元，正在知足净血本各项危急监禁目标的条件下，依照 2022年筹划景况估计， 也许承载的客户权利极限峰值约 41亿元，凌驾 41亿元公司将不得不赎回产物，被迫 暂停经纪客户和资管营业领域的伸长，公司经纪和资管营业的进展将明显受限。 经纪营业是公司营业进展的基石，目前公司经纪营业已进入良性进展轨道，更加 是机构客户伸长迟缓，并且依然具有很大的墟市可挖潜，可是新营业的冲破和领域的 伸长必要公司净血本的助助，以是熟行业评级和排名晋升、革新营业协同进展以及公 司收入利润伸长等方面均必要尽速、危急地添加注册血本金。 本次发行召募资金中有 140,000,000.00元用于添加净血本有利于公司经纪营业 进展。 2）资产处理营业进展需求。 自 2018年资管新规公布之后，监禁显然了资管营业回归主动处理的央浼，各期 货公司资管营业纷纷由资管新规前的通道营业向主动处理转型，囊括直接投资型主动 处理营业和 FOF型主动处理营业等，期货资管领域映现疾速上升态势，处理领域月均 伸长率均匀为 2.8%。 资产处理营业正正在成为期货公司全部营业中弗成或缺的首要构成部门。固然公司 资管产物正在自有资金助助下，实盘运作已慢慢成熟，但因为正在产物领域、营业蕴蓄堆积、 投研才干、职员经历、编制助助、资金渠道等方面仍异常懦弱，为了也许进步行业发 展的形势，公司必要斥地一条契合自己本质的进展道道，并加大对资管营业的资金投 入。跟着客户他日对财产处理的庞大需求，连系公司本质景况以及行业的发发现状， 公司资产处理将以主动处理型 FOF产物和固收营业行动重要营业宗旨。 本次发行召募资金中有 119,999,999.20元用于资管营业参加可能使公司随同行 业的高速进展完成资管营业新的冲破。

　　3）添加活动资金的需求 依照监禁合规央浼、期货行业 IT技艺疾速迭代和公司营业进展需求，强化 IT投 入异常须要。 期货公司的角逐，重要也是人才角逐，公司他日进展强大务必加大人力资源的投 入，以吸引人才和留住人才，为团队供应与才干事迹相立室的薪酬待遇、营业平台， 最终变成参加和产出的良性轮回，赢得强有力的角逐力和延续的进展才干。 新设分支机构有利于公司的墟市开垦。 本次召募资金中的 4,000.00万元用于添加活动资金有利于公司正在拓展营业的同 时保持优越的通常运营。

　　为类型召募资金的操纵，公司拟采用众项步骤保障召募资金按布置合理操纵，的确如 下： 1、公司制订了《召募资金处理轨制》，已于2022年11月18日提请公司第二届董事 会第十八次集会审议通过，并于2022年12月3日召开的2022年第三次暂时股东大会审 议通过。 公司竖立了召募资金存储、操纵、监禁和仔肩深究的内部管制轨制，显然召募资金使 用的分级审批权限、计划次第、危急管制步骤及讯息披露央浼，切合《天下中小企业股份 让与编制股票定向发行章程》、《天下中小企业股份让与编制股票定向发行指南》的章程。 2、2022年11月18日，公司第二届董事会第十八次集会审议通过《闭于设立召募资 金专项账户及签定召募资金监禁契约的议案》，2022年12月3日，公司2022年第三次临 时股东大会审议通过了《闭于设立召募资金专项账户及签定召募资金监禁契约的议案》 的议案，赞助开立召募资金专户，并缔结《召募资金三方监禁契约》。 本次发行已正在中邦邮政积储银行股份有限公司海南省分行直属支行开立新的召募资 金专用账户，基础讯息如下： 账号名：金元期货股份有限公司 账号：680 开户行：中邦邮政积储银行股份有限公司海南省分行直属支行

　　鉴于公司本次股票定向发行尚需天下中小企业股份让与编制自律审查，存正在必然的 不确定性，以是公司将正在得回天下股转公司具无反对函后，与开户银行及主办券商告竣 《召募资金三方监禁契约》的签定。 3、公司本次定向发行召募资金将庄敬服从定向发行仿单披露的用处操纵，变换募 集资金用处的，务必经董事会审议通事后，报股东大会核准方可更正。 4、公司董事会每半年度对召募资金操纵景况举办专项核查，出具《公司召募资金存 放与本质操纵景况的专项呈文》，并正在披露公司年度呈文及半年度呈文时一并披露。 以是，采用上述提防步骤可能有用保障本次召募资金按布置合理操纵。

　　依照公司2022年11月15日召开的第二届董事会第十七次审议通过的《2022年第三 季度利润分派计划的议案》，公司拟以总股本150,000,000股为基数以未分派利润向十足 股东每10股派1.672元，该议案于2022年11月30日召开的2022年第二次暂时股东大 会审议通过。公司于2022年12月1日公布《2022年第三季度权利分配实践布告》（布告 编号：2022-045），权利分配权利注册日为2022年12月8日，除权除息日为2022年12 月9日。本次发行新增股东不享有插足该次权利分配的权力，除此以外公司本次发行前剩 余结存未分派利润由公司十足新老股东服从本次发行告竣后的所持股份比例协同分享。

　　本次发行后公司股东人数累计不凌驾200人，依照《非上市民众公司监视处理主意》 的章程，宽免向中邦证监会申请准许，由天下股转公司奉行自律审查次第。

　　（十三）本次定向发行必要奉行的邦资、外资等联系主管部分的审批、准许或注册的景况

　　公司及本次发行对象金元证券、中航鑫港均为邦资布景企业，依照联系章程需奉行邦 资审批次第。 依照财务部公布的《财金[2019]130号：闭于进一步显然邦有金融企业增资扩股股权 处理相闭题目的告诉》之“二、核心及地方财务部分服从团结计谋、分级处理的规则，依 职责对邦有金融企业增资行动举办监视处理。”之“（二）邦有金融企业告竣公司制蜕变、 处分组织健康的，所属子公司增资行动规则上由集团（控股）公司服从公司处分次第自助 计划”。公司股东金元证券、中航鑫港的控股股东均为首都机场集团有限公司。首都机场 集团有限公司的全资股东为中邦民用航空局。以是，首都机场集团有限公司行动集团（控 股）公司可能服从公司处分次第自助计划。 依照财务部公布的《财金[2019]130号：闭于进一步显然邦有金融企业增资扩股股权 处理相闭题目的告诉》之“九、以下情景经集团（控股）公司审议计划，可能采用非公然 契约形式举办增资”之“（一）集团（控股）公司直接或指定其控股、本质管制的子公司， 对其子公司举办增资的”。公司股东金元证券、中航鑫港的控股股东均为首都机场。首都 机场可能指定金元证券、中航鑫港对金元期货举办增资。 依照《企业邦有资产贸易监视处理主意》《企业邦有资产评估处理暂行主意》等章程， 非上市公司邦有股东股权比例改观，必要对邦有资产举办评估。本次定增未导致邦有股东 股权比例改观，无需举办评估。 依照《首都机场集团有限公司股权投资处理主意》第七条章程，由其董事会“核定集 团公司及各级成员企业的股权投资计划”。首都机场 2022年 11月 10日董事会通过了审 议了《闭于金元期货增资联系事宜的议案》。 金元证券折柳于 2022年 11月 11日、2022年 11月 17日召开董事会、股东大会审议 通过了《闭于审议向期货子公司增资的议案》。中航鑫港于 2022年 11月 14日召开董事 会，审议通过了《闭于中航鑫港担保有限公司向参股公司金元期货股份有限公司添加血本 金的议案》。2022年 11月 18日，中航鑫港独一股东首都机场出具了《中航鑫港担保有限 公司股东决心》，赞助本次定增。 挂牌公司及本次发行对象不属于外资投资企业，无需奉行外资等联系主管部分的审 批、准许或注册次第。 综上，本次定向发行必要奉行的邦资审批次第已告竣，不涉及外资等其他联系主管部

　　门的审批、准许或注册事项。本次定向发行尚需奉行天下股转编制自律审查次第。

　　本次股票定向发行提交股东大会核准和授权的联系事项： 《闭于金元期货股份有限公司2022年第一次股票定向发行仿单》的议案、 《闭于公司正在册股东无本次发行股份的优先认购权》的议案、 《金元期货股份有限公司召募资金处理轨制》的议案、 《闭于设立召募资金专项账户及签定召募资金监禁契约》的议案、 《闭于公司与认购对象签定》的议案、 《闭于依照定向发行结果修订》的议案、 《闭于提请股东大会授权董事会管理与本次股票定向发行相闭事宜》的议案等与本 次定向发行联系的议案。

　　本次召募资金操纵方针切合邦度联系的财富计谋以及公司他日全部战术的进展宗旨， 具有优越的墟市进展前景。本次定向发行将普及公司血本势力、优化资产组织，有利于公 司进一步增加营业领域、加快营业进展，晋升公司的全部势力、巩固墟市角逐力。

　　（二）本次定向发行后公司财政情景、红利才干及现金流量的改观景况 本次发行告竣后，公司的总资产和净资产领域将有所上升，资产组织得以优化，财政 情景进一步刷新，有利于鞭策公司红利才干普及和利润伸长。

　　（三）公司与控股股东及其联系人之间的营业闭连、处理闭连、联系贸易及同行角逐等变更景况

　　控股股东： 本次发行前公司控股股东为金元证券，持有公司股权比例为 89.33%。本次发行后， 金元证券持有公司股权比例仍为89.33%，仍为公司控股股东。 本质管制人： 本次发行前公司本质管制人工中邦民用航空局。

　　本次发行前金元证券持有公司89.33%股权，中航鑫港持有公司10.67%股权，两边合 计持有公司100%股权。 首都机场集团有限公司系金元证券、中航鑫港的控股股东，中邦民用航空局持有首都 机场集团有限公司 100%的股权，以是中邦民用航空局是本公司的本质管制人。中邦民用 航空局是邦务院主管民用航空工作的由部委处理的邦度局，归属交通运输部处理。 本次发行后，金元证券仍持有公司89.33%股权，中航鑫港仍持有公司10.67%股权， 两边合计持有公司100%股权。以是，发行后本质管制人仍为中邦民用航空局。

　　本次发行计划尚需经天下中小企业股份让与编制自律审查且出具无反对函后方可实 施，存正在计划调解或审核次第欠亨过的能够性。四、其他首要事项

　　1、本次股票发行不存正在公司违规资金占用等公司权利被股东及其联系方吃紧损害且 尚未清扫的情景。 2、本次股票发行不存正在公司及其附庸公司违规对外供应担保且尚未消灭的情景。 3、公司或其董事、高级处理职员不存正在因涉嫌犯科正被邦法结构立案伺探或涉嫌违 法违规正被中邦证监会立案考察的情景。 4、依照《天下中小企业股份让与编制诚信监视处理指引》的联系章程，截至本次定 向发行仿单布告之日，公司及公司的控股股东、本质管制人、控股子公司均不属于失信 拉拢惩戒对象，均未被纳入失信拉拢惩戒对象名单。 5、公司不存正在其他吃紧损害股东合法权利或者社会群众便宜的情景。 6、公司切合《民众公司主意》闭于合法类型筹划、公司处分及讯息披露等方面的规 定。 7、呈文期内，公司股东所持有的股份不存正在质押/冻结的情景。 8、正在本次定向发行时代，依照公司 2022年 11月 15日召开的第二届董事会第十七次 审议通过的《2022年第三季度利润分派计划的议案》，公司拟以总股本 150,000,000股为 基数以未分派利润向十足股东每 10股派 1.672元，共派发 25,080,000.00元。本次召募资 金 299,999,999.20元，派发金额占召募资金比例 8.36%，占比很小，本次定增悉数股东均 按持股比例举办同比例认购。该次派发股利不属于为本次定增向股东供应资金助助的情 况。

　　金元证券股份有限公司、中航鑫港担保有限公司（甲方）与金元期货股份有限公司（乙 方）于2022年11月18日缔结《认购契约》。

　　1、认购形式：甲方赞助以公民币现金形式认购乙方本次定向发行的股份。 2、认购价钱：甲方的认购价钱为 2.2元/股。 3、支出形式：本次定向发行经发行人董事会与股东大会审议通事后，认购人服从发 行人届时正在天下中小企业股份让与编制公布的《股票发行认购布告》提示的缴款年光及指 定的账户，一次性将认购款汇入发行人指定账户。

　　1、本契约由甲乙两边签定，而且鄙人述条目全体知足时生效： （1）本契约经甲乙方有用签名并盖印； （2）本次定向发行得回乙方董事会审议通过； （3）本次定向发行得回乙方股东大会审议通过； （4）赢得天下中小企业股份让与编制闭于本次定向发行的无反对函。 2、上述条目均知足后，以结尾一个条目的知足日为本契约生效日。

　　除前述“3.合同的生效条目和生效年光”的契约生效条目外，未附带其他任何保存条 款、前置条目。

　　认购股份的限售期应切合《中华公民共和邦公邦法》、《天下中小企业股份让与编制业 务章程（试行）》、《金元期货股份有限公司章程》及其他联系章程，除此以外，本次股票 发行所认购的股份无自发限售的允诺。

　　按本契约的章程，正在甲方所认购的本次定向发行的股份告竣注册前的年光段内： 1、若是显示了下列景况之一，则甲方有权正在告诉乙方后终止本契约，并收回本契约

　　项下的股份认购款： （1）显示甲方无法意念、无法避免，又无法驯服后果的事故，导致甲方本次认购股 票本相上的不行够性； （2）乙方违反了本契约的任何条目，而且该违约行动使本契约的方针无法完成； （3）显示了任何使得乙方的声明、保障和允诺正在实际旨趣上不线、若是显示了下列景况之一，则乙方有权正在告诉甲方后终止本契约，并退还甲方已 经支出的股份认购款。 （1）显示乙方无法意念、无法避免，又无法驯服后果的事故，导致乙方本次定向发 行本相上的不行够性； （2）甲方违反了本契约的任何条目，而且该违约行动使本契约的方针无法完成； （3）显示了任何使得甲方的声明、保障和允诺正在实际旨趣上不线、正在任何一方依照本条第一款和第二款的章程终止本合同后，除本合同终止之前因 本契约一经爆发的权力、负担外，各方不再享有本契约中的权力，也不再经受本契约的义 务。 4、发作下列情景时，经两边书面赞助可消灭本契约： 本契约签定后至甲方认购的股份告竣注册手续前，合用的司法、原则显示新的章程或 变更，从而使本契约的实质与司法、原则不符，而且各方无法依照新的司法、原则就本协 议的修削完毕一慰劳睹。 正在本次发行递交天下中小企业股份让与编制发行申请审查时代，如发作依照《天下中 小企业股份让与编制股票定向发行章程》终止自律审查情景，甲方和乙方均有权决心终止 本合同，正在乙方赢得终止审查告诉书之日起 10日内，乙方赢得终止审查告诉书之日起 10 日内退还甲方一经支出的认购款，并服从银行同期存款利率向甲方支出上述款子正在指定 账户时代的息金。

　　乙方系正在天下中小企业股份让与编制挂牌企业。天下股份让与编制轨制章程与上海、 深圳证券贸易所的轨制章程存正在较大分别。中邦证监会和天下股份让与编制公司错误挂 牌公司的投资价钱及投资者的收益做出实际性鉴定或者保障。除天下股份让与编制公司

　　章程的情景外，不切合伙票公然让与准入程序的投资者只可生意其持有或曾持有的挂牌 公司股票，不得委托生意其他挂牌公司的股票。正在认购乙方股票之前，甲方应郑重阅读《全 邦中小企业股份让与编制营业章程（试行）》等相闭营业章程、细则、指引和告诉，并密 切眷注联系轨制调解。挂牌公司股票价钱能够因众种道理发作震动，甲方应充沛眷注投资 危急。除股票投资的共有危急外，甲方还应分外眷注乙方营业收入震动等方面的公司风 险、股票的活动性危急、挂牌公司讯息披露央浼和程序低于上市公司的讯息披露危急等等 危急。甲方应从危急经受才干、危急认知才干、投资目的等自己本质景况开赴，小心认购 乙方股票，合理装备金融资产。乙方筹划与收益的变更，由乙方自行肩负，由此变更引致 的投资危急，由甲方自行经受。

　　违约仔肩： 本契约曾经缔结，契约各方应庄敬遵从，任何一方违约，许诺担由此变成的守约方的 牺牲。 纠葛治理机制： 1、本契约的订立、成效、注明、奉行和争议均合用中华公民共和公法律。 2、甲乙两边正在奉行本契约流程中发作的齐备争议，均应通过友情计划治理；如计划 不可，任何一方均可向甲方住屋地有管辖权的公民法院提告状讼。

　　本公司十足董事、监事、高级处理职员允诺本定向发行仿单不存正在作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对本来正在性、确切性、完备性经受一面和连带的司法仔肩。

　　本公司行动金元期货控股股东允诺本定向发行仿单不存正在作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对本来正在性、确切性和完备性经受一面和连带的司法仔肩。

　　本公司已对定向发行仿单举办了核查，确认不存正在作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对本来正在性、确切性和完备性经受相应的司法仔肩。

　　本机构及经办职员（经办状师）已阅读定向发行仿单，确认定向发行仿单与本机构出具的专业呈文（司法主张书）无抵触之处。本机构及经办职员对申请人正在定向发行仿单中援用的专业呈文的实质无反对，确认定向发行仿单不致因上述实质而显示作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对本来正在性、确切性和完备性经受相应的司法仔肩。

　　本机构及经办职员（签名注册司帐师）已阅读定向发行仿单，确认定向发行仿单与本机构出具的专业呈文（审计呈文）无抵触之处。本机构及经办职员对申请人正在定向发行仿单中援用的专业呈文的实质无反对，确认定向发行仿单不致因上述实质而显示作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对本来正在性、确切性和完备性经受相应的司法仔肩。

　　（一）《金元期货股份有限公司第二届董事会第十八次集会决议》 （二）《金元期货股份有限公司第二届监事会第七次集会决议》 （三）《金元期货股份有限公司2022年第二次暂时股东大会决议》 （四）《金元期货股份有限公司2022年第三次暂时股东大会决议》 （五）认购对象与公司签定的《定向发行股票认购契约》 （六）其他与本次定向发行相闭的首要文献