期货从业人员资格考试-期货交易流程——开户与

　　期货从业人员资格考试-期货交易流程——开户与下单doc1、当市集代价抵达客户预先设定的触发代价时，即变为物价指令予以践诺的指令是（

　　5、 （ ）请求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。 A. 双向指令 B.终了限价指令 C.套利指令 D.阶梯代价指令

　　6、 （ ）不是每个买卖者完结期货买卖的必经合头。 A.下单 B.竞价 C.结算 D.交割

　　7、买卖者以 43500 元/吨卖出 2 手铜期货合约，并欲将最大耗费额范围为 100 元/吨，是以下达止损

　　12、 下列指令中，郑州商品买卖所采用而大连商品买卖所和上海期货买卖所没有采用的是（

　　14、 下面指令中能够起到均匀买价或卖价的感化，适合持重型投资者采用的是（ ）o

　　15、 客户向经纪人下达两个指令，一个指令践诺后，另一个指令则自愿撤废，那么这种指令被称作

　　A. 、期货买卖危机仿单〃 B. 、缴纳保障金仿单〃

　　17、 某客户下达了以 11630 元/吨的代价卖出 10 手上海期货买卖所 7 月份期货〃的限价指令，则也许 的成交代价为（ ）元/吨。

　　20、 客户与期货公司签定期货经纪合同〃时，下列说法精确的是（

　　21、 买卖指令的实质凡是囊括（ ）o A. 期货买卖的种类、买卖偏向 B. 数目、月份、代价、日期及年华 C. 期货买卖所名称、客户名称、客户编码和账户 D. 期货公司和客户签字

　　23、 《中邦金融期货买卖所买卖细则（收集私睹稿）》中规章的买卖指令是（

　　27、 下列合于限价指令说法，精确的有（ ）o A. 务必按限度代价或更好的代价成交 B. 下达指令口寸，客户务必指明的确价位 C. 成交速率疾 D. 能够有用锁定利润

　　A. 客户通过因特网或局域网，利用期货公司设备的网上下单体系举办网上下单

　　C. 下单指令通过因特网或局域网传到期货公司后，通过专线传到买卖所主机举办拉拢成交

　　三、判定题 30、期货买卖所颁发逐日买卖新闻时，应颁发指定交割堆栈己注册库容量及己注册法式仓单量新闻。

　　33、 期货公司应该为每一个客户独立升立特意账户，扶植买卖编码，一户一码，专码专用，不得混

　　35、 开立账户本色上是投资者（委托人）与期货公司（署理人）之间创办的一种信用相合。（

　　36、 客户委托期货公司从事期货买卖的，务必事先正在期货买卖所解决开户立案。（

　　37、 个体开户正在期货公司需供给自己身份证，留存印鉴或签字样卡，单元开户仅需供给企业法人营

　　38、 下单是指客户正在每笔买卖前向买卖所下达买卖指令，阐述拟营业合约的品种、数目、代价等的 行动。 （）

　　39、限价指令是指践诺时务必按限度代价或更好的代价成交的指令，这种指令的特色是成交速率疾。

　　40、郑州期货买卖所采用的买卖指令为限价指令和撤除指令；上海期货买卖所采用的买卖指令分限 价指令、

　　41、 撤除指令是指客户请求将某一指定指令撤除的指令。通过践诺该指令，将客户以前下达的指令

　　42、 期货公司措置其署理客户的指令有两种式样，既能够正在买卖所会合拉拢买卖，也能够由期货公

　　1、 A ［解析］止损指令是指当市集代价抵达客户预先设定的触发代价时，即变为物价指令予以践诺的一种 指令。 客户诈骗止损指令，既能够有用地锁定利润，又能够将也许的耗费降至最低节制，还能够相对 较小的危机修 立新的头寸。 2、 D ［解析］买卖指令的实质凡是囊括：期货买卖的种类、买卖偏向、数目、月份、代价、日期及年华、 期货交 易所名称、客户名称、客户编码和账户、期货公司和客户签字等。创办众头持仓应遴选买入开 仓。 3、 C ［解析］物价指令是期货买卖中常用的指令之一。它是指按当时市集代价即刻成交的指令。客户鄙人 达这种 指令时不需指明的确的价位，而是请求期货公司出市代外以当时市集上可践诺的最好代价告竣 买卖。这种指 令的特色是成交速率疾，一朝指令下达后弗成•更改或撤废。 4、 D ［解析］限时指令是指请求正在某偶尔间段内践诺的指令。假如正在该年华段内指令未被践诺，则自愿取 消。 5、 C ［解析］A 项，双向指令是指客户向经纪人下达两个指令，一个指令践诺后，另一个指令则自愿撤废; B 项，终了限价指令是指当市集代价抵达客户预先设定的触发代价时，即变为限价指令予以践诺的一 种指令； D 项，阶梯代价指令是指按指定的代价间隔，渐渐置备或出售指天命目期货合约的指令，用 该种指令买入时 接纳阶梯式递减价位的式样，而卖出时接纳阶梯式递增价位的式样。 6、 D ［解析］一个完美的期货买卖流程应囊括：开户与下单、竞价、结算和交割四个合头。因为正在期货交 易的实 际操作中，大无数期货买卖都是通过对冲平仓的式样完毕履约负担，进入交割合头的比重很是 小，于是交割 合头并不是买卖流程中的必经合头。 7、 C ［解析］止损指令是指当市集代价抵达客户预先设定的触发代价时，即变为物价指令予以践诺的-•种 指令。 客户诈骗止损指令，既能够有用地锁定利润，又能够将也许的耗费降至最低节制，还能够相对 较小的危机修 立新的头寸。本题下达止损指令时设定的代价应为：43500-100=43400 （元/吨）。 8、 C

　　［解析］客户委托期货公司从事期货买卖的，务必事先正在期货公司解决开户立案。期货公司正在经受客 户开户 申请时，务必向客户供给、期货买卖危机仿单〃。

　　9、D ［解析］《期货买卖解决条例》中规章，客户的买卖指令应该了了、统统。紧要下单式样有如下几种: ①书 面下单，即客户亲身填写买卖单，填好后签名交期货公司，再由期货公司将指令发至买卖所参加 买卖；②电 话下单，即客户通过电话直接将指令下抵达期货公司，再由期货公司将指令发至买卖所参 与买卖；③网上下 单，即客户通过因特网或局域网，利用期货公司设备的网上下单体系举办网上下单。 10 D ［解析］因为正在期货买卖的实质操作中，大无数期货买卖都是通过对冲平仓的式样完毕履约负担，进 入交割 合头的比重很是小，于是交割合头并不是买卖流程中的必经合头。11、B 12、 C ［解析］上海期货买卖所采用的买卖指令为限价指令和撤除指令。郑州商品买卖所买卖指令分限价指 令、市 价指令、套利指令和买卖所规章的其他指令。大连商品买卖所采用的指令有限价指令、物价指 令、物价止损 （盈）指令（即止损指令）、限价止损（盈）指令（即终了限价指令），这些根基买卖指令可 以附加马上全 部成交不然自愿撤废和马上成交残剩指令自愿撤废两种指令属性；另外，大连商品买卖 所还对指定合约供给 同种类跨期套利指令和跨种类套利指令，鄙人指令时，指令内各因素合约按规章 比例同时成交。 13、 C ［解析］物价指令是指按当时市集代价即刻成交的指令，这种指令的特色是成交速率疾，一朝指令下 达后不 口 J 更改或撤废。14 B 15 C 二、众项遴选题

　　［解析］期货公司正在经受客户开户申请时，务必向客户供给期货买卖危机仿单〃。个体客户应正在仔 细阅 读并懂得后，正在该、、期货买卖危机仿单〃上签名；单元客户应正在防备阅读并懂得之后，由单元 法定代外 人或授权他人正在该、期货买卖危机仿单〃上签名并加盖单元公章；另外，两边务必签定、期 货经纪合 同〃。个体客户应正在该合同上签名，单元客户应由法人代外或授权他人正在该合同上签名并加 盖公章。 17、 BD ［解析］限价指令是指践诺时务必按限度代价或更好的代价成交的指令。看待卖出买卖来说，代价越 高越 好，所以只可以 11630 元/吨或者更高的代价成交。 18、 AB ［解析］个体开户应供给自己身份证、留存印鉴或签字样卡。单元开户应供给、、企业法人买卖执照〃影 印 件，并供给法定代外人及本单元期货买卖营业践诺人的姓名、相干电话、单元及其法定代外人或单 位职掌人 印鉴等实质的书面原料，以及法定代外人授权期货买卖营业践诺人的书面授权书。 19、 ABCD ［解析］我邦《期货买卖解决条例》规章，客户能够通过书面、电话、互联网或者邦务院期货监视管 理机构 规章的其他式样向期货公司下达买卖指令。下达的买卖指令应该了了、统统。

　　［解析］B 项单元客户应由法人代外或授权他人正在该合同上签名并加盖公章。21、ABCD 22、

　　24、AC ［解析］上海期货买卖所采用的买卖指令为限价指令和撤除指令；《郑州期货买卖所期货买卖细则》 （2008 年 3 月 1 日实行）规章，其买卖指令分限价指令、物价指令、套利指令和买卖所规章的其他指令; 《大连商品买卖所买卖细则》（2004 年 2 月 1 日起实行）规章，大连商品买卖所采用的指令有限价指令、 物价指令、物价止损（盈）指令（即止损指令）、限价止损（盈）指令（即终了限价指令）。25、ABCD

　　26 BCD ［解析］止损指令是指当市集代价抵达客户预先设定的触发代价程度时，即变为物价指令予以践诺的 一种指 令。客户诈骗止损指令，既能够有用地锁定利润，乂能够将也许的耗费降至最低节制，还能够 相对较小的风 险创办新的头寸。A 项应按指令代价或更好的代价成交的指令是限价指令。 27、AB

　　［解析］限价指令是指践诺时务必按限度代价或更好的代价成交的指令。下达限价指令时，客户务必 指明具 体的价位。它的特色是能够按客户的预期代价成交，成交速率相对较慢，有时乃至无法成交。 28、ABD ［解析］=书面下单时，客户亲身填写买卖单，填好后签名交期货公司，再由期货公司将指令发至买卖 所参 与买卖。29、ABCD 三、判定题

　　30 A ［解析］期货买卖涉及商品实物交割的，期货买卖所还应该颁发法式仓单数目和可用库容境况。期货 买卖所 应该编制买卖境况周报外、月报外和年报外，并实时宣布。 31、A ［解析］可能直接进入期货买卖所举办买卖的只可是期货买卖所的会员，囊括期货公司会员和非期货 公司会 员。普及投资者正在进入期货市集买卖之前，应最先遴选一个具备合法署理资历、荣耀好、资金 安宁、运作规 范和收费较量合理等前提的期货公司会员。 32 A ［解析］电话下单是指客户通过电话直接将指令下抵达期货公司，再由期货公司将指令发至买卖所参 与交 易。期货公司须将客户的指令予以灌音，以备查证。过后，客户应正在买卖单上补签姓名。 33、A ［解析］期货公司正在经受客户开户申请时，两边务必签定期货经纪合同〃。个体客户应正在该合同上签 字， 单元客户应由法人代外或授权他人正在该合同上签名并加盖公章。期货公司应该为每一个客户独立 开立特意账 户，扶植买卖编码，一户一码.专码专用，不得混码买卖。 34 B ［解析］大无数期货买卖都是通过对冲平仓的式样完毕履约负担，实质进入实物交割合头的比重很是 小，所 以交割合头并不是买卖流程中的必经合头。 35 B ［解析］开立账户本色上是投资者（委托人）与期货公司（署理人）之间创办一种法令相合。 36、 B ［解析］客户委托期货公司从事期货买卖的，务必事先正在期货公司解决开户立案。 37、 B ［解析］个体开户应供给自己身份证，留存印鉴或签字样卡。单元开户应供给、、企业法人买卖执照〃影 印 件，并供给法定代外人及本单元期货买卖营业践诺人的姓名、相干电话、单元及其法定代外人或单 位职掌人 印鉴等实质的书面原料，以及法定代外人授权期货买卖营业践诺人的书面授权书。 38、 B

　　［解析］下单是指客户正在每笔买卖前向期货公司营业职员下达买卖指令，阐述拟营业合约的品种、数 量、价 格等的行动。 39、 B ［解析］限价指令的特色是成交速率相对较慢，有时乃至无法成交。 40、 B ［解析］上海期货买卖所采用的买卖指令为限价指令和撤除指令。《郑州期货买卖所期货买卖细则》 （2008 年 3 月 1 日实行）规章，其买卖指令分限价指令、物价指令、套利指令和买卖所规章的其他指令。 41、 B ［解析］撤除指令是指客户请求将某一指定指令撤除的指令。通过践诺该指令，将客户以前下达的指 令统统 撤除，并旦没有新的指令代替原指令。 42 B ［解析］期货公司对其署理客户的一共指令，务必通过买卖所会合拉拢买卖，不得私自对冲，不得向 客户作