金融股指期货开户测试题库

　　金融股指期货开户测试题库1、某投资者欲正在上证 50 股指期货 2 月合约上买入开仓 5 手，却误买入 3 月合约，该危害属于（B）

　　2、投资者参加金融期货往还，该当屈从（C）准则，不得以不适当恰当性模范为由，拒绝担任往还结果与履约义务。

　　3、除结尾往还日外，中金所 5 年期、10 年期邦债期货往还工夫为往还日（B）

　　4、自然人投资者申请开立金融期货往还编码，该当络续 5 个往还日逐日日终确保金账户资金余额不低于群众币（B）

　　B 委托、授权给统一机构或统一片面代为从事往还的客户之间、多量或者众次实行互为敌手方往还

　　中金所 5 年邦债期货确当日结算价为结尾（）成交代价依照成交量的加权均匀值

　　5、邦债期货投契、是通过生意邦债期货合约，并从其代价改换中获取（A）的往还行动

　　11、某投资者欲正在 3 个月后买入代价为 1000 万元的股票组合，忧郁 3 个月后股市上涨添补投资本钱，可采用的计谋

　　12、投资者申请开通金融期货往还权限，其确保金账户可用资金余额以（A）收取的确保金模范动作计较根据。

　　占定题 1、从事股指期货往还的客户持仓跨越往还所轨则的持仓限额模范，且未能鄙人一往还日第一节了局前平仓的，往还 一起权对其持仓实行强行平仓。√ 2、证券公司可认为从事期货往还的客户供给融资任事。× 3、中金所 5 年期、10 年期邦债期货自交割月份之前的一个往还日起，往还所依照《中邦金融期货往还所危害驾驭管 理举措》相干轨则，对未通过邦债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。√ 4、影响邦债期货代价的闭键身分是利率。√ 5、期货往还中满仓操作的危害很大。√ 6、邦债期货空头持仓正在期货代价下跌时得益。√ 7、期货公司向客户收取的确保金率不低于往还所轨则的比率。√ 8、C4 类客户只可添置危害指数为 R4 类的产物。× 9、上证 50 股指期货合约的合约乘数为每点群众币 100 元。×

　　1. 以下闭于中金所 10 年期邦债期货合约投契客户持仓限额的轨则，确切的是（B）

　　2. 假设投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）

　　3. 平常单元客户申请开户前络续五个往还日确保金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元

　　6. 投资者参加金融期货往还该当屈从（）准则，不得以不适当恰当性模范为由拒绝担任往还结果与履约义务（A）

　　7. 某投资者以 3500 卖出开仓 1 手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点 300 元，当日该合约结算价为 3560 点，

　　D 托授权给统一机构勾或者统一片面代为从事往还的客户之间，多量或者众次实行互为敌手方往还

　　12. 投资者申请开通金融期货往还权限，期货确保金中可用资金余额以（B）收取的确保金动作根据

　　15. 中金所 5 年期邦债期货合约确当日结算价为结尾成交代价依照成交量的加权均匀值（A）

　　20. 若中证 500 指数期货 9 月合约上一日的结算价为 6000 点，涨跌停板幅度为 10%，则下一往还日的跌停板代价为（A）

　　23. 中金所 5 年期、10 年期邦债期货交割的交券日，卖方客户该当于邦债备案存管机构日终结算前将可交割邦债存入

　　24. 邦债期货投契是通过生意邦债期货合约从期货合约代价改换中赚取危害收益的往还行动。√

　　25. C1 类投资者（含危害承袭材干最低种别）可添置或给与 R1 危害等第的产物或任事。√

　　27. 中金所 5 年期、10 年期邦债期货合约，结尾往还日络续竞价工夫为 9：15-11：30；13：00—15：15。×

　　28. 股指期货合约，结尾往还日，如遇邦度法定假日则以下一往还日为结尾往还日。√

　　30. 投资者可能通过中邦期货墟市监控核心网站盘查我方的期货结算账单。√

　　A、郑州商品往还所 B、大连商品往还所 C、中邦金融期货往还所 D、上海期货往还所

　　4、期货公司收取投资者的确保金，平常会正在往还所央求的确保金根蒂上（c）。

　　5、自然人投资者申请开立金融期货往还编码，该当络续 5 个往还日逐日日终确保金账户可用资金余额不低于群众币

　　A、合约到期月份首日盈利克日为 10 年 B、合约到期月份首日盈利克日为 6.5-10.25 年

　　7、以下选项闭于中金所 5 年期，10 年期邦债期货邦债托管账户的描绘缺点的是（A）

　　8、投资者参加金融期货往还，该当屈从（B）准则，不得以不适当恰当性模范为由，拒绝担任往还结果与履约义务。

　　11、闭于中金所 5 年期、10 年期邦债期货交割流程描绘确切的是（A）。

　　A、结尾往还日进入交割的，以该合约一起卖方有用申报交割数目最大的邦债动作基准邦债

　　15、中金所 5 年期邦债期货往还采用（A）“外面模范债券”动作往还标的

　　16、中邦金融期货往还所实行套期保值额度治理轨制，客户申请套期保值额度的，该当起初向（）提交质料。

　　A、中邦金融期货往还所 B、客户开户的期货公司 C、中邦证监会 D、中邦期货业协会

　　17、开通金融期货往还权限前、期货公司该当向投资者弥漫揭示金融期货的（D）。

　　19、某投资者买入开仓 1 手中证 500 指数期货某合约，该合约乘数每点 200 元，当日该合约的结算价为 3000 点，假设

　　占定题 21、和投契往还比拟，股指期货的套利往还具有高危害、高收益、高本钱的特征。× 22、通货膨胀率并不会影响到邦债期货代价。× 23、中金所 5 年期邦债期货合约采用咸集竞价和络续竞价两种往还式样。√ 24、中金所实行会员分级结算轨制。√ 25、某日，央行通告降低贸易银行一年期存贷款利率 0.25 个百分点，这对股指期货墟市是利众音书。× 26、沪深 300 股指期货合约的结尾往还日为合约到期月份的结尾一个往还日，遇邦度法定假日顺延。× 27、邦债期货套期保值分为众头套保和空头套保。√ 28 、规划机构该当将一般投资者按其危害承袭材干起码划分为 5 类，由低至高分辨为 C1（含危害承袭材干最初级别）， C2，C3，C4，C5 类。√ 29、沪深 300 股指期货某一合约确当日结算价为该合约结尾一小时成交代价依照成交量的加权均匀价。√ 30、IC1611 合约透露的是 2016 年 11 月到期的沪深 300 股指期货合约。×

　　单项拣选题 1、金融期货往还具有杠杆性。既放大结余也放大亏折。是由于实行了（A）

　　A 确保金轨制。 B 双向往还轨制。 C 当日无欠债结算轨制 2、中金所上市的 5 年期邦债期货属于（A）

　　8、某往还日收盘后，某投资者持有 1 手沪深 300 指数期货合约众单。该合约收盘价为 3660 点，结算价为 3650 点。

　　不实行任何操作。该合约的收盘价为 3600 点。结算价为 3610。终结后，该笔持仓确当日亏折为（C）

　　10、客户正在金融期货往还中爆发确保金亏折。且未能依照经纪合同中的商定，实时追加确保金，或者主动减仓。该客

　　17、沪深 300 股指期货往还中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟内映现，惟有停板代价的买入（卖出）申报。

　　没有停板代价的卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未翻开停板代价的情状

　　27、中邦金融期货往还所上市的沪深 300 股指期货合约的标的是上证归纳指数 （×）

　　1、平常单元客户申请开户络续 5 个往还日确保金账户可用资金余额不低于群众币（50）万元。

　　3、投资者参加金融期货往还，该当屈从（B）准则，不得以不适当恰当性模范为由，拒绝担任往还结果与履约义务。

　　A 最高价成交指令 B 均匀价成交指令 C 时价指令 D 最低价成交指令

　　8、开通金融期货往还权限前，期货公司该当向投资者弥漫揭示金融期货的（A）。

　　9、某沪深 300 指数期货合约 1 手的代价为 120 万元，合约乘数为每点 300 元，则该合约的成交价为（4000）点。

　　11、中金所邦债期货结算，依照当日（结算价）对结算会员一起合约的盈亏、往还确保金及手续费、税金等用度实行

　　C 信用危害 D 活动性危害 19、买进股票组合的同时卖出一样数目的股指期货合约是（B）。 A 买入套期保值 B 期现套利 C 合约间的跨期套利 D 单向投契往还 20、股指期货往还的对象是（B）。 A 标的指数 B 股指期货合约 C 标的指数 ETF 份额 D 标的指数股票组合 占定题 1、期货公司不得通过现金收付或期货公司内部划转的式样为投资者打点相差金。（√） 2、中金所邦债期货交割结算价为该合约结尾往还日一齐成交代价依照成交量的加权均匀价。（√） 3、某日，央行通告降低贸易银行一年期存贷款利率 0.25 个百分点，这对股指期货墟市是利众音书。（×） 4、邦债期货往还采用确保金往还轨制。（√） 5、期货往还中满仓操作的危害很大。（√） 6、C5 类投资者可添置或给与 R1 R2 R3 R4 R5 危害等第的产物或任事。（√） 7、中金所五年期十年期邦债期货采用实物交割。（√） 8、证券公司受期货公司委托从事中心先容生意不得代客户给与、保管或者删改往还暗码。（√） 9、邦债期货套期保值分为众头套保和空头套保。（√） 10、客户正在期货往还中爆发确保金亏折的，期货公司该当以危害计算金或自有资金垫付，不得占用其他客户的确保金。 （√）