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及时开展客户回访!期货开户云平台官网中新经纬12月27日电 据北京证监局网站27日讯息,北京证监局对中泰期货股份有限公司北京分公司(下称“中泰期货北京分公司”)出具警示函。
北京证监局显示,经查,中泰期货北京分公司客户往还活动办理不到位,对一面经纪交易客户往还活动监控和回访亏折,未有用排查交易危害,反响出中泰期货北京分公司合规危害办理不到位,内部驾御存正在缺陷,违反了《期货公司监视办理步骤》(证监会令第155号)第五十六条的轨则。
遵循《期货公司监视办理步骤》(证监会令第155号)第一百零九条的轨则,北京证监局肯定对中泰期货北京分公司采纳出具警示函的行政羁系手段。薛学学行动中泰期货北京分公司的承担人,对上述题目负有办理仔肩,北京证监局肯定对其采纳出具警示函的行政羁系手段。
北京证监局显示,中泰期货北京分公司该当高度珍视、随即整改,确实增强客户往还活动办理,实时发展客户回访,有用管控交易危害,爱戴往还者合法权力。
公司官网新闻显示,中泰期货创建于1995年6月,是由中泰证券股份有限公司控股的大型邦有期货公司。公司于2015年7月7日正在香港联交所主板上市,是邦内期货行业第一家上市公司、山东省第一家金融类上市公司,也是首批设立危害办理子公司的期货公司。公司注册血本10.019亿元,正在北京、上海、广州、深圳、杭州等大中都市设立27家分公司和5家买卖部。(中新经纬APP)
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