（一）基金管理人应在不晚于结算公司规定的时

　　（一）基金管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向基金托管人书面指定托！大连期货开户广发鑫裕夹杂A,广发鑫裕夹杂C: 广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金托管契约更新

　　托管契约

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　目次

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　鉴于广发基金解决有限公司系一家根据中邦执法合法设置并有用存续的有限职守公司，

　　依照闭系执法原则的轨则具备负担基金解决人的资历和本领，拟召募发行广发鑫裕敏捷设备

　　鉴于招商银行股份有限公司系一家根据中邦执法合法设置并有用存续的银行，依照闭系

　　鉴于广发基金解决有限公司拟负担广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金的基金解决人，

　　招商银行股份有限公司拟负担广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金的基金托管人；

　　为明了广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金的基金解决人和基金托管人之间的权益义

　　除非另有商定，《广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合

　　同”)中界说的术语正在用于本托管契约时应具有一致的寄义；若有抵触应以基金合同为准，并

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　　一、基金托管契约当事人

　　住屋：广东省珠海市横琴新区环岛东道3018号2608室

　　办公地方：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利邦际广场南塔31-33楼；广东省珠

　　海市横琴新区环岛东道3018号2603-2622室

　　设置时候：2003年8月5日

　　容许设立文号：证监基金字[2003]91号

　　注册本钱：14,097.8万元黎民币

　　谋划界限：基金召募；基金发卖；资产解决以及中邦证监会许可的其它交易。

　　住屋：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地方：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　设置时候：1987年4月8日

　　基金托管交易容许文号：证监基金字[2002]83号

　　谋划界限：摄取民众存款；发放短期、中期和历久贷款；处分结算；处分单据贴现；发行

　　金融债券；代修发行、代劳兑付、承销政府债券；生意政府债券；同行拆借；供应信用证任职

　　及担保；代劳收付金钱及代劳保障交易；供应保管箱任职。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；

　　外币兑换；邦际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇

　　担保；发行和代修发行股票以外的外币有价证券；生意和代劳生意股票以外的外币有价证券；

　　自营和代客外汇生意；资信考核、接头、睹证交易；离岸金融交易。经中邦黎民银行容许的其

　　注册本钱：黎民币252.20亿元

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　　二、基金托管契约的凭据、宗旨和规矩

　　本契约凭据《中华黎民共和邦证券投资基金法》(以下简称“

　　《基金法》

　　”)等相闭执法原则、

　　订立本契约的宗旨是明了基金解决人与基金托管人之间正在基金财富的保管、投资运作、净

　　值估计打算、收益分拨、音讯披露及彼此监视等闭系事宜中的权益任务及职责，确保基金财富的安

　　基金解决人和基金托管人本着平等自发、诚挚信用、富裕珍爱基金份额持有人合法权利的

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　　三、基金托管人对基金解决人的交易监视和核查

　　（一）基金托管人遵照相闭执法原则的轨则以及《基金合同》的商定，对基金投资界限、投

　　资比例、投资品格、投资限定、联系方业务等，实行庄重监视。

　　《基金合同》明了约

　　定基金投资品格或证券选拔准绳的，基金解决人应事先或按期向基金托管人供应投资

　　种类池，以便基金托管人对基金本质投资是否契合基金合同闭于证券选拔准绳的商定

　　实行监视。

　　本基金的投资界限为具有优秀活动性的金融器材，搜罗邦内依法发行上市的股票（搜罗创

　　业板及其他经中邦证监会照准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货等权利类金融器材，

　　债券等固定收益类金融器材（搜罗邦内依法发行上市的邦债、央行单据、地方政府债、金融债、

　　企业债、公司债、次级债、可转换债券、分袂业务可转债、可调换债券、中小企业私募债、中

　　期单据、短期融资券、超短期融资券、资产援救证券、债券回购、银行存款、现金等）

　　、邦债

　　期货以及执法原则或中邦证监会答允基金投资的其他金融器材（但须契合中邦证监会闭系规

　　如执法原则或禁锢机构从此答允基金投资其他种类，基金解决人正在推行恰当次序后，可能

　　本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票等权利类资产占基金资产的比例为0-

　　正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，个中现金不搜罗结算备付金、存出保障金、

　　如执法原则或禁锢机构从此答允基金投资其他种类或对投资比例央求有变换的，基金管

　　（1）股票等权利类资产占基金资产的比例为0-95%；

　　（2）每个业务日日终正在扣除邦债期货和股指期货合约需缴纳的业务保障金后，维系不低

　　于基金资产净值5％的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，个中现金不搜罗结算备付金、

　　（3）本基金解决人解决且由基金托管人托管的统统怒放式基金持有一家上市公司发行的

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　　可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的15%；本基金解决人解决且由基金托管人托管

　　的统统投资组合持有一家上市公司发行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的30%；

　　（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不突出基金资产净值的10％；

　　（5）本基金解决人解决的统统基金持有一家公司发行的证券，不突出该证券的10％；

　　（6）本基金持有的统统权证，其市值不得突出基金资产净值的3％；

　　（7）本基金解决人解决的统统基金持有的统一权证，不得突出该权证的10％；

　　（8）本基金正在任何业务日买入权证的总金额，不得突出上一业务日基金资产净值的0.5％；

　　（9）本基金投资于统一原始权利人的各样资产援救证券的比例，不得突出基金资产净值

　　（10）本基金持有的统统资产援救证券，其市值不得突出基金资产净值的20％；

　　（11）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援救证券的比例，不得突出该资产援救

　　（12）本基金解决人解决的统统基金投资于统一原始权利人的各样资产援救证券，不得超

　　（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援救证券。基金持有资

　　产援救证券时期，若是其信用等第降落、不再契合投资准绳，应正在评级讲述颁发之日起3个月

　　（14）基金财富插手股票发行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金

　　（15）本基金进入全邦银行间同行墟市实行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值

　　（16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出基金资产净值的10%；

　　（17）本基金持有的统统中小企业私募债券，其市值不得突出基金资产净值的20%；

　　（18）正在任何业务日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得突出基金资产净值的10%；

　　正在任何业务日日终，持有的买入邦债期货和股指期货合约价格与有价证券市值之和不得突出

　　基金资产净值的95%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）

　　、权

　　证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；正在任何业务日日终，持有的卖

　　出期货合约价格不得突出基金持有的股票总市值的20%；正在任何业务日内业务（不搜罗平仓）

　　的股指期货合约的成交金额不得突出上一业务日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市

　　值和买入、卖出股指期货合约价格合计（轧差估计打算）应该契合基金合同闭于股票投资比例的有

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　　（19）正在任何业务日日终，持有的买入邦债期货合约价格，不得突出基金资产净值的15%；

　　正在任何业务日日终，持有的卖出邦债期货合约价格不得突出基金持有的债券总市值的30%；本

　　基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦债期货合约价格，

　　合计（轧差估计打算）应该契合基金合同闭于债券投资比例的相闭商定；正在任何业务日内业务（不

　　搜罗平仓）的邦债期货合约的成交金额不得突出上一业务日基金资产净值的30%；

　　（20）基金总资产不得突出基金净资产的140%；

　　（21）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得突出基金资产净值的15%，因证

　　券墟市动摇、上市公司股票停牌、基金界限变化等基金解决人除外的成分以致基金不契合该比

　　（22）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为业务敌手发展逆回

　　购业务的，可接收质押品的天分央求应该与基金合同商定的投资界限维系一律；

　　（23）本基金投资存托凭证的比例限定根据境内上市业务的股票推行，与境内上市业务的

　　（24）执法原则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他投资限定。

　　（2）违反轨则向他人贷款或者供应担保；

　　（4）生意其他基金份额，不过邦务院证券监视解决机构另有轨则的除外；

　　（5）向基金解决人、基金托管人出资；

　　（6）从事内情业务、支配证券业务价值及其他不正当的证券业务营谋；

　　（7）执法、行政原则或者邦务院证券监视解决机构轨则禁止的其他营谋。

　　者与其有其他庞大利害联系的公司发行或承销期内承销的证券，或者从事其他庞大联系业务

　　的，应该遵从基金份额持有人益处优先的规矩，防备益处冲突，契合邦务院证券监视解决机构

　　相闭商定。基金托管人对基金的投资的监视与检讨自本基金合同生效之日起初阶。除上述第

　　（22）项轨则的景遇外，因证券墟市动摇、上市公司归并或基金界限变化

　　等基金解决人除外的起因导致投资组合不契合上述轨则的，基金解决人应正在10个业务日内进

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　　变换的，本基金可相应调动禁止活动和投资比例限定轨则，不需经基金份额持有人大会审议。

　　《基金法》及其他相闭执法原则或禁锢部分裁撤上述限定的，推行恰当次序后，基金不受上述

　　（二）基金托管人遵照相闭执法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金解决人选

　　择存款银行实行监视。基金投资银行按期存款的，基金解决人应遵照执法原则的轨则及《基

　　金合同》的商定，确定契合要求的一共存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托

　　管人应据以对基金投资银行存款的业务敌手是否契合相闭轨则实行监视。闭于不契合轨则的

　　相闭执法原则或禁锢部分协议或篡改新的按期存款投资策略，基金公司推行恰当次序

　　程、岗亭职责、危急管造程序和监察考察轨造，的确防备相闭危急。基金托管人肩负对本基

　　金银行按期存款交易的监视与核查，审查、复核闭系契约、账户原料、投资指令、存款说明

　　（1）基金解决人肩负管造信用危急。信用危急苛重搜罗存款银行的信用等第、存款银行

　　的支拨本领等涉及到存款银行选拔方面的危急。因选拔存款银行失当形成基金财富吃亏的，由

　　（2）基金解决人肩负管造活动性危急，并负担因管造不力而形成的吃亏。活动性危急主

　　要搜罗基金解决人央求统统提前支取、个别提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的

　　危急、基金投资银行存款不行满意基金寻常结算交易的危急、因统统提前支取或个别提前支取

　　（3）基金解决人须加紧内部危急管造轨造的兴办。如因基金解决职员工的片面活动导致

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　　（4）基金解决人投资银行存款时，应就闭系事宜正在更新招募仿单中予以披露，实行风

　　（5）基金解决人与基金托管人正在发展基金存款交易时，应庄重坚守《基金法》

　　、《运作办

　　法》等相闭执法原则，以及邦度相闭账户解决、利率解决、支拨结算等的各项轨则。

　　（三）基金投资银行存款契约的缔结、账户开设与解决、投资指令与资金划拨、账目

　　（1）契合资历的存款银行，基金解决人应与存款银行总行或其授权分行缔结《基金存

　　，确定《存款契约书》的款式范本。

　　《总

　　体互帮契约》和《存款契约书》的款式范本由基金托管人与基金解决人联合商定。

　　（2）基金解决人应正在《存款契约书》中明了存款说明书或其他有用存款凭证的处分方

　　式、邮寄地方、联络人和联络电话，以及存款说明书或其他有用凭证正在邮寄进程中失去后，

　　（3）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送存款

　　说明书或其他有用存款凭证的，基金解决人应正在《存款契约书》中轨则基金托管人可向存款

　　（4）基金解决人应正在《存款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应统统

　　划转到指定的基金托管账户，并正在《存款契约书》写明账户名称和帐号，未划入指定账户

　　（5）基金托管人凭据闭系原则对《总体互帮契约》和《存款说明书》的实质实行复

　　（1）基金投资于银行存款时，基金解决人应该凭据基金解决人与存款银行缔结的《总

　　体互帮契约》，以基金的表面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。

　　（2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和运用。

　　（1）基金解决人发送投资指令应采用传真体例或两边商定的其他体例。

　　存款投资指令搜罗存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。

　　基金解决人应依照执法原则和基金合同及托管契约的轨则向基金托管人发送存款投资指

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　　指令发出后，基金解决人应实时以电话体例向基金托管人确认。

　　基金解决人正在发送投资指令时，应为基金托管人推行投资指令留出推行指令所必须的时

　　间。投资指令传输不实时、未能留出足够的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的吃亏

　　基金托管人应指定专人罗致基金解决人的指令，预先闭照基金解决人其名单，并与基金

　　解决人商定指令发送和罗致体例。投资指令来到基金托管人后，基金托管人应指定专人立地

　　若因基金托管人过错以致资金未能实时到账或者投资指令推行纰谬所形成的吃亏由基金

　　若基金托管人未能推行或仅可个别推行投资指令（无论因基金托管人起因依旧基金解决

　　基金解决人的划拨指令，经基金托管人审核无误后应正在轨则限期内推行。存款资金只可

　　存款银行分支机构应为基金开具存款说明书或其他有用存款凭证名称，该存款说明书为

　　基金托管人存款确认或到期提款的有用凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会

　　计主管传真一份存款说明书复印件并与基金托管人电话确认收妥后，用特疾专递将存款说明

　　书原件寄送基金托管人指定联络人；若开户行代为保管存单的，由存款行分支机构指定司帐

　　存款说明书正在邮寄进程中失去的，由基金托管人向存款银行提出补办申请，基金解决人

　　应敦促存款银行尽疾补办存款说明书或基金托管人兑付时可举动兑付凭据的存款证实文献，

　　每个就业日，基金解决人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计利钱。

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　　按期存款行应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款说明书”的询证，并正在询

　　基金解决人提前闭照基金托管人通过特疾专递将存款说明书原件或其他存款证实原件寄

　　给存款银行分支机构指定的司帐主管。存款行未收到存款说明书原件的，应与基金托管人电话

　　讯问。存款到期前基金解决人与存款行确认存款说明书收到并于到期日兑付存款本息事宜。

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，闭照基金解决人与存

　　款行研究存款到账时候及利钱补付事宜。基金解决人应将研究结果见知基金托管人，基金托管

　　存款说明书正在邮寄进程中失去的，存款行应立地闭照基金托管人，基金托管人正在原存款证

　　实书复印件上加盖公章并出具闭系证实文献后，与存款行指定司帐主管电话确认后，存款行分

　　若是存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个就业日支拨，存款行需按当期

　　若是正在存款限期内，因为基金界限产生缩减的起因或者出于活动性解决的需求等起因，

　　经向存款行注解原由，基金解决人可能提前支取统统或个别资金，但应接连按原有利率计提

　　提前支取的详细事项依照基金解决人与存款行缔结的《存款契约书》推行。

　　（1）基金资金存入存款银行当日，存款行分支机构开具存款说明书或其他有用存款凭证，

　　同时传真复印件给基金托管人和基金解决人，并寄送原件给基金托管人代为保管；若存款行代

　　（2）存款说明书或其他有用存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人觉察基金解决

　　人正在选拔存款银行时有违反相闭执法原则的轨则及《基金合同》的商定的活动，应实时以书面

　　时势闭照基金解决人正在10个就业日内改进。基金解决人对基金托管人闭照的违规事项未能正在

　　规活动，应立地讲述中邦证监会，同时闭照基金解决人正在10个就业日内改进或拒绝结算，若

　　（四）本基金投资中小企业私募债券的应契合证监会《闭于证券投资基金投资中小企

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　　人董事会容许的相闭基金投资中小企业私募债券的投资决议流程、危急管造轨造、活动性危急

　　管人，保障基金托管人有足够的时候实行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个就业日内，

　　取主动有用的程序，正在合理的时候内有用办理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或市

　　场产生激烈变化等原所以导致基金现金周转困苦时，基金解决人应保障供应足额现金确保基

　　募债券的额度和比例实行监视。若是基金解决人对相应危急管造轨造实行篡改的，应实时修订

　　十分情形，应实时以书面时势闭照基金解决人。基金解决人应主动配合和帮忙基金托管人的监

　　督和核查。基金解决人接到闭照后应实时查对并向基金托管人注解起因和办理程序。基金托管

　　人有权随时对所闭照事项实行复查,敦促基金解决人改革。基金解决人违规事项未能正在限日

　　权央求基金解决人正在10个业务日内将中小企业私募债券调动至轨则的比例央求。

　　（五）基金托管人遵照相闭执法原则的轨则及基金合同的商定，对基金解决人插手银

　　行间债券墟市实行监视。基金解决人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应契合执法原则

　　及行业准绳的、经小心选拔的、本基金实用的银行间债券墟市业务敌手名单并商定各业务对

　　手所实用的业务结算体例。基金解决人有职守确保实时将更新后的业务敌手名单发送给基金

　　托管人，不然由此形成的吃亏应由基金解决人负担。基金解决人应庄重依照业务敌手名单的

　　界限正在银行间债券墟市选拔业务敌手。基金托管人监视基金解决人是否按事前供应的银行间

　　债券墟市业务敌手名单实行业务。正在基金存续时期基金解决人可能调动业务敌手名单，但应

　　将调动结果起码提前一个就业日书面闭照基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的业务对

　　手所实行但尚未结算的业务，仍应依照契约实行结算。如基金解决人遵照墟市需求暂时调动

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　　银行间债券业务敌手名单及结算体例的，应向基金托管人注解原由，并正在与业务敌手产生交

　　基金解决人肩负对业务敌手的资信管造，按银行间债券墟市的业务准则实行业务，并肩负

　　办理因业务敌手不推行合同而形成的牵连及吃亏。若未履约的业务敌手正在基金解决人确定的

　　时候内仍未负担违约职守及其他闭系执法职守的，基金解决人可能对相应吃亏先行予以负担，

　　然后再向闭系业务敌手追偿。基金托管人则遵照银行间债券墟市成交单对合同推行情形实行

　　监视。如基金托管人过后觉察基金解决人没有依照事先商定的业务敌手实行业务时，基金托管

　　（六）本基金投资畅达受限证券，应坚守《闭于模范基金投资非公然垦行证券活动的

　　《闭于基金投资非公然垦行股票等畅达受限证券相闭题目的闭照》等相闭执法法

　　股票、公然垦行股票网下配售个别等正在发行时明了肯定限期锁按期的可业务证券，不搜罗因为

　　颁发庞大音信或其他原所以暂时停牌的证券、已发行未上市证券、回购业务中的质押券等畅达

　　本基金可能投资经中邦证监会容许的非公然垦行证券，且限于由中邦证券立案结算有限

　　职守公司或核心邦债立案结算有限职守公司肩负立案和存管的，并可正在证券业务所或全邦银

　　基金不得投资未经中邦证监会容许的非公然垦行证券。

　　基金插手非公然垦行证券的认购，不得预付任何时势的保障金，执法原则或中邦证监会另

　　基金不得投资有锁按期但锁按期不明了的证券，但执法原则或中邦证监会另有轨则的除

　　会容许的相闭基金投资畅达受限证券的投资决议流程、危急管造轨造。基金投资非公然垦行股

　　票，基金解决人还应供应基金解决人董事会容许的活动性危急处理预案。上述原料应搜罗但不

　　基金解决人应起码于初次推行投资指令之前两个就业日将上述原料书面发至基金托管人，

　　保障基金托管人有足够的时候实行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个就业日内，以书

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　　基金解决人对本基金投资畅达受限证券的活动性危急肩负，确保对闭系危急采纳主动有

　　效的程序，正在合理的时候内有用办理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或墟市产生剧

　　烈变化等原所以导致基金现金周转困苦时，基金解决人应保障供应足额现金确保基金的支拨

　　结算，并负担一共吃亏。对本基金因投资畅达受限证券导致的活动性危急，基金托管人不负担

　　书面音讯，搜罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会容许文献、发行证券数目、发行价值、

　　锁按期，基金拟认购的数目、价值、总本钱、应划付的认购款、资金划付时候等。基金解决人

　　应保障上述音讯的的确、完备，并应起码于拟推行投资指令前两个就业日将上述音讯书面发至

　　因为基金解决人未实时供应相闭证券的详细的需要的音讯，以致托管人无法审核认购指

　　、《托管契约》审核基金解决人投资畅达受限证

　　《托管契约》以及其他闭系执法原则的相闭

　　轨则，应实时闭照基金解决人，并呈报中邦证监会，同时采纳合理程序珍爱基金投资人的益处。

　　《托管契约》的投资指令不

　　予推行，并立地闭照基金解决人改进，基金解决人不予改进或已代外基金订立合同不得不推行

　　（七）基金解决人应该对投资中期单据交易实行探索，郑重评估中期单据投资交易的

　　危急，本着郑重、刻苦尽责的规矩实行中期单据的投资交易。基金解决人遵照执法、原则、

　　禁锢部分的轨则，协议了经公司董事会容许的《中期单据投资解决主意》（以下简称《造

　　度》），以模范对中期单据的投资决议流程、危急管造。基金解决人《轨造》的实质与本契约

　　（1）中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应契合执法、原则及《基金合同》

　　（2）基金解决人解决的统统公募基金投资于一家企业发行的单期中期单据合计不突出该

　　基金托管人对基金投资中期单据是否契合比例限定实行过后监视，如觉察十分情形，应及

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　　时以书面时势闭照基金解决人。基金解决人应主动配合和帮忙基金托管人的监视和核查。基金

　　解决人接到闭照后应实时查对并向基金托管人注解起因和办理程序。基金托管人有权随时对

　　所闭照事项实行复查,敦促基金解决人改革。基金解决人违规事项未能正在限日内改进的，基金

　　解决人正在10个业务日内将中期单据调动至轨则的比例央求。

　　（八）基金托管人遵照相闭执法原则的轨则及基金合同的商定，对基金资产净值计

　　算、基金份额净值估计打算、基金参考份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基

　　金收益分拨、闭系音讯披露、基金流传推介质料中刊登基金功绩外示数据等实行监视和核

　　（九）基金托管人觉察基金解决人的上述事项及投资指令或本质投资运作违反执法法

　　规、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话指导或书面提示等体例闭照基金解决人限

　　期改进。基金解决人应主动配合和帮忙基金托管人的监视和核查。基金解决人收到闭照后应

　　实时查对并恢复基金托管人，闭于收到的书面闭照，基金解决人应以书面时势给基金托管人

　　发出回函，就基金托管人的疑义实行声明或举证，注解违规起因及改进限期。正在上述轨则期

　　限内，基金托管人有权随时对闭照事项实行复查，敦促基金解决人改革。基金解决人对基金

　　（十）基金解决人有任务配合和帮忙基金托管人根据执法原则、基金合同和本托管协

　　议对基金交易推行核查。搜罗但不限于：对基金托管人发出的提示，基金解决人应正在轨则时

　　间内回复并改革，或就基金托管人的疑义实行声明或举证；对基金托管人依照执法原则、基

　　金合同和本托管契约的央求需向中邦证监会报送基金监视讲述的事项，基金解决人应主动配

　　（十一）若基金托管人觉察基金解决人凭据业务次序一经生效的指令违反执法、行

　　政原则和其他相闭轨则，或者违反基金合同商定的，应该立地闭照基金解决人实时改进，由

　　（十二）基金托管人觉察基金解决人有庞大违规活动，应实时讲述中邦证监会，同

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　　四、基金解决人对基金托管人的交易核查

　　（一）基金解决人对基金托管人推行托管职责情形实行核查，核查事项搜罗基金托管人

　　平安保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基

　　金解决人估计打算的基金资产净值和基金份额净值、参考净值、遵照基金解决人指令处分清理交收、

　　（二）基金解决人觉察基金托管人专断调用基金财富、未对基金财富实行分账解决、未

　　推行或无故延迟推行基金解决人资金划拨指令、败露基金投资音讯等违反《基金法》、基金合

　　同、本契约及其他相闭轨则时，应实时以书面时势闭照基金托管人限日改进。基金托管人收到

　　书面闭照后应不才一就业日前实时查对并以书面时势给基金解决人发出回函，注解违规起因

　　及改进限期，并保障正在轨则限期内实时改革。正在上述轨则限期内，基金解决人有权随时对闭照

　　（三）基金托管人有任务配合和帮忙基金解决人根据执法原则、基金合同和本托管契约

　　对基金交易推行核查，搜罗但不限于：对基金解决人发出的书面提示，基金托管人应正在轨则时

　　间内回复并改革，或就基金解决人的疑义实行声明或举证；基金托管人应主动配合供应闭系资

　　（四）基金解决人觉察基金托管人有庞大违规活动，应实时讲述中邦证监会，同时闭照

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　五、基金财富的保管

　　经基金解决人的正当指令，不得自行使用、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人实

　　际有用管造下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时期的损坏、灭失，基金托管人不负担由

　　并闭照基金托管人，到账日基金财富没有来到基金账户的，基金托管人应实时闭照基金解决人

　　采纳程序实行催收。基金解决人未实时催收给基金财富形成吃亏的，基金解决人应肩负向相闭

　　产，或交由期货公司或证券公司肩负清理交收的基金资产（搜罗但不限于期货保障金账户内的

　　资金、期货合约等）及其收益；因为该等机构或该机构会员单元等本合同当事人外第三方的欺

　　《运作主意》等相闭轨则后，基金解决人应将属于基金财富的统统资

　　金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，同时正在轨则时候内，基金解决人应礼聘具有从

　　事证券闭系交易资历的司帐师事件所实行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由出席验资的

　　，

　　保管基金的银行存款，并遵照基金解决人的指令处分资金收付。托管账户名称应为“广发鑫裕

　　，预留印鉴为托管人印章。

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　　理人不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得运用基金的任何账户实行本基金

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立息争决

　　理人不得出借或未经对方答应专断让与基金的任何证券账户，亦不得运用基金的任何账户进

　　户，并代外所托管的基金落成与中邦证券立案结算有限职守公司的一级法人清理就业，基金管

　　理人应予以主动帮忙。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取依照中邦证券立案

　　投资交易，涉及闭系账户的开立、运用的，按相闭轨则开立、运用并解决；若无闭系轨则，则

　　基金合同生效后，基金托管人遵照中邦黎民银行、核心邦债立案结算有限职守公司的有

　　闭轨则，以基金的表面正在核心邦债立案结算有限职守公司开立债券托管账户，并代外基金实行

　　人依照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。落成上述账户开立后，基金解决人应以书面形

　　式将期货公司供应的期货保障金账户的初始资金暗码和保障金监控中央的登任用户名及暗码

　　见知基金托管人。资金暗码和保障金监控中央登录暗码重置由解决人实行，重置后务必实时通

　　基金托管人和基金解决人应该正在开户进程中彼此配合，并供应所需原料。解决人保障所

　　供应的账户开户质料的的确性和有用性，且正在闭系原料变换后实时将变换的原料供应给托管

　　理人帮忙基金托管人依照相闭执法原则和本契约的商定商洽后开立。新账户按相闭轨则运用

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　　基金财富投资的相闭实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管

　　库，或存入银行间墟市立案结算机构、中邦证券立案结算有限职守公司上海分公司/深圳分公

　　司或单据交易中央的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的置备

　　和让与，由基金托管人遵照基金解决人的指令处分。基金托管人对由上述存放机构及基金托管

　　由基金解决人代外基金订立的、与基金财富相闭的庞大合同的原件诀别由基金解决人、基

　　金托管人保管。除本契约另有轨则外，基金解决人代外基金订立的与基金财富相闭的庞大合同

　　应保障基金解决人和基金托管人起码各持有一份原本的原件。基金解决人应正在庞大合同订立

　　后实时将庞大合同传真给基金托管人，并正在三十个就业日内将原本投递基金托管人处。因基金

　　解决人发送的合同传真件与过后投递的合同原件纷歧致所形成的后果，由基金解决人肩负。重

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　　六、指令的发送、确认及推行

　　基金解决人正在使用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指令，基金托

　　授权闭照的实质：基金解决人应事先向基金托管人供应书面授权闭照（以下称“授权通

　　知”），指定投资指令的被授权职员及被授权印鉴，授权闭照的实质搜罗被授权人的名单、签

　　章样本、权限和预留印鉴。授权闭照应加盖基金解决人公司公章并写明生效时候。

　　基金解决人和基金托管人对授权闭照负有保密任务，实在质不得向授权人、被授权人及相

　　投资指令是正在解决本基金时，基金解决人向基金托管人发出的业务成交单、业务指令及资

　　。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金解决人发给

　　基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、时候、金额、出款和收款账户音讯等。

　　限和业务权限内根据授权闭照的授权用传真体例或其他基金托管人和基金解决人认同的体例

　　向基金托管人发送。基金解决人正在发送指令时，应确保闭系出款账户有足够的资金余额，并为

　　闭于新股、新债申购等网下公然垦行交易，基金解决人应于网下申购缴款日的10:00前将

　　闭于期货收支金交易，基金解决人应于业务日期货收支金截止时候前2小时将期货收支

　　闭于场内交易，初次实行场内业务前基金解决人应与基金托管人确认已落成业务单位和

　　闭于银行间交易，基金解决人应于业务日15:00前将银行间成交单及闭系划款指令发送

　　至基金托管人。基金解决人应与基金托管人确认基金托管人已落成证书和权限修设后方可进

　　对上海证券业务所认购权证行权业务，基金解决人应于行权日15:00前将需求交付的行

　　权金额及用度书面闭照基金托管人，基金托管人正在16:00前支拨至中邦证券立案结算有限责

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　　闭于指守时候出款的业务指令，基金解决人应提前2小时将指令发送至基金托管人；闭于

　　基金解决人于15:00从此发送至基金托管人的指令，基金托管人应戮力配合出款，但如未能出

　　认。指令以得回基金托管人确认该指令已得胜罗致之时视为投递基金托管人。闭于根据“授权

　　验证指令的因素是否齐备，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指

　　寻常情形下由基金托管人凭据基金解决人发出的收支金指令，通逾期货结算银行银期转

　　当结算银行银期转账体例浮现阻滞等其他急切情形时，基金解决人可能运用非银期转账

　　非银期转账手工收支金，入金由基金托管人凭据基金解决人供应的划款指令通过结算银

　　行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金解决人闭照期货公司实行入金操作，出金由

　　基金解决人闭照期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人凭据基金解决人

　　推行完期货出金或入金的操作后，基金解决人应通过其业务体例或终端体例盘问出金划

　　基金解决人发送舛误指令的景遇搜罗指令违反执法原则和基金合同，指令发送职员无权

　　或超越权限发送指令，指令发送职员发送的指令不行辨识或因素不全导致无法推行等景遇，基

　　金托管人应实时与基金解决人实行电话确认，暂停指令的推行并央求基金解决人从新发送指

　　令。基金托管人有权央求基金解决人传真供应闭系业务凭证、合同或其他有用司帐原料，以确

　　保基金托管人有足够的原料来鉴定指令的有用性。基金托管人待收齐闭系原料并鉴定指令有

　　效后从新初阶推行指令。基金解决人应正在合理时候内添加闭系原料，并给基金托管人预留需要

　　的推行时候。正在指令未推行的条件下，若基金解决人撤除指令，基金解决人应正在原指令上注脚

　　“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话闭照基金托管人。

　　（五）基金托管人根据执法原则暂缓、拒绝推行指令的景遇和统治次序

　　基金托管人觉察基金解决人发送的指令有恐怕违反《基金法》

　　、《试点主意》

　　、本契约或其

　　他相闭执法原则的轨则时，应暂缓推行指令，并实时闭照基金解决人，基金解决人收到闭照后

　　应实时查对并改进；如闭系业务已生效，则应闭照基金解决人正在10个就业日内改进，并讲述

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　　（六）基金托管人未依照基金解决人指令推行的统治手腕

　　闭于基金解决人的有用指令和闭照，除非违反执法原则、基金合同、托管契约，基金托

　　管人不得无故拒绝或担搁推行。基金托管人未依照基金解决人契合执法原则、基金合同及本协

　　议轨则的有用指令推行或担搁推行基金解决人的前述有用指令，以致基金的益处受到损害的，

　　除因居心或过失以致基金的益处受到损害而负补偿职守外，基金托管人对推行基金解决

　　基金解决人撤换被授权职员或蜕化被授权职员的权限，必需提前起码一个业务日，运用

　　传真体例或其他基金解决人和基金托管人认同的体例向基金托管人发出加盖基金解决人公司

　　公章的书面变换闭照，同时电话闭照基金托管人。被授权人变换闭照，经基金解决人与基金

　　托管人以电话体例或其他基金解决人和基金托管人认同的体例确认后，于授权闭照载明的生

　　效时候生效。基金解决人正在以来三日内将被授权人变换闭照的原本送交基金托管人。变换通

　　知书书面原本实质与基金托管人收到的传真纷歧致的，以基金托管人收到的传真为准。

　　基金托管人转换罗致基金解决人指令的职员，应提前闭照基金解决人。

　　指令若以传真时势发出，则原本由基金解决人保管，基金托管人保管指令传真件。当两

　　对基金解决人正在没有充溢资金的情形下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时清理

　　所形成的吃亏由基金解决人负担。因基金解决人起因形成的传输不实时、未能留出足够推行

　　时候、未能实时与基金托管人实行指令确认以致资金未能实时清理或业务败北所形成的吃亏

　　由基金解决人负担。基金托管人无误推行基金解决人发送的有用指令，基金财富产生吃亏

　　的，基金托管人不承负担何时势的职守。正在寻常交易受理渠道和指令轨则的时候内，因基金

　　托管人起因未能实时或无误推行合法合规的指令而导致基金财富受损的，基金托管人应负担

　　基金托管人遵照本契约闭系轨则推行时势审核职责，若是基金解决人的指令保存到底上

　　未经授权、敲诈、伪造或未能实时供应授权闭照等景遇，基金托管人不负担因推行相闭指令或

　　拒绝推行相闭指令而给基金解决人或基金资产或任何第三方带来的吃亏，统统职守由基金管

　　理人负担，但基金托管人未按合同商定尽时势审核任务推行指令而形成吃亏的景遇除外。

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　　七、业务及清理交收安放

　　（一）选拔代劳证券、期货生意的证券、期货谋划机构

　　基金解决人应策画选拔代劳证券生意的证券谋划机构的准绳和次序，并依照相闭合同和

　　轨则行使基金财富投资权益而应负担的任务，搜罗但不限于选拔经纪商及投资标的等。基金管

　　理人肩负选拔代劳本基金证券生意的证券谋划机构，运用其业务单位举动基金的业务单位。基

　　金解决人和被选中的证券谋划机构缔结委托契约，基金解决人应提前闭照基金托管人，并将交

　　易单位租用契约及闭系文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请罗致结算数据。业务单

　　元保障金由被选中的证券谋划机构交付。基金解决人应遵照相闭轨则，正在基金的中期讲述和年

　　度讲述中将所选证券谋划机构的相闭情形、基金通过该证券谋划机构生意证券的成交量、回购

　　成交量和支拨的佣金等予以披露，并将该等情形及基金业务单位号、佣金费率等基础音讯以及

　　基金解决人肩负选拔代劳本基金期货业务的期货经纪机构，并与其缔结期货经纪合同，其

　　《基金合同》的闭系轨则推行，若无明了轨则的，可参照相闭证券生意、

　　基金解决人所选拔的期货公司肩负处分委托资产的期货业务的清理交割。

　　证金监控中央款式显示本产物成交结果的业务结算讲述及参照保障金监控中央款式建造的显

　　示本产物期货保障金账户权利景况的业务结算讲述。经基金托管人答应，可采用电子邮件的传

　　寻常情形下当日业务结算讲述的发送时候应正在业务日当日的17：00之前。因业务所起因

　　而形成数据延迟发送的，基金解决人应实时闭照基金托管人，并正在收复后后见知期货公司立地

　　发送至基金托管人，并电话确认数据罗致景况。若期货公司发送的期货数据有误，从新向解决

　　人、托管人发送的，解决人应责成期货公司正在发送新的期货数据后立地闭照托管人，并电话确

　　因为业务结算讲述的记录事项浮现与本质业务结果和权利不符形成本产物估值估计打算舛误

　　基金解决人和基金托管人正在委托财富场内清理交收及闭系危急管造方面的职责依照附件

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　基金解决人应对通报的申购、赎回、转换怒放式基金的数据的确性肩负。基金托管人应实时查

　　收申购及转入资金的到账情形并遵照基金解决人指令实时划付赎回及转出金钱。

　　发送相闭数据，如因种种起因，该体例无法寻常发送，两边可商洽办理统治体例。基金解决人

　　为满意申购、赎回、转换及分红资金汇划的需求，由基金解决人开立资金清理的专用账

　　账日期并闭照基金托管人，到账日应收款没有来到基金资金账户的，基金托管人应实时闭照基

　　金解决人采纳程序实行催收，由此形成基金吃亏的，基金解决人应肩负向相闭当事人追偿基金

　　拨付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应依时拨付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行依时拨付，托管人不负担职守；如系基

　　除申购金钱来到基金资金账户需两边按商定体例对账外，回购到期付款和与投资相闭的

　　资金指令的款式、实质、发送、罗致和确认体例等与投资指令一致。

　　基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”的规矩，每

　　日依照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确定

　　资金交收额，基金托管人应该为基金解决人供应恰当体例，便于基金解决人实行盘问和账务管

　　理。当保存资金账户净应收额时，基金解决人应正在交收日15:00时之前从基金清理账户划往基

　　金资金账户，基金解决人通过基金托管人供应的体例盘问结果；当保存资金账户净应付额时，

　　基金托管人依照基金解决人的划款指令将托管账户净应付额正在交收日实时划往基金清理账户，

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　当保存资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应依时拨付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行依时拨付，基金托管人应实时闭照基金

　　解决人，托管人不负担职守；如系基金解决人的起因形成，职守由基金解决人负担，基金托管

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　　八、基金资产净值估计打算、估值和司帐核算

　　（一）基金资产净值的估计打算、复核与落成的时候及次序

　　基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。

　　基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的估计打算，无误到0.0001

　　基金解决人每个就业日估计打算基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管人复核，按规

　　基金解决人每就业日对基金资产实行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发送基

　　金的基金司帐职守方由基金解决人负担，以是，就与本基金相闭的司帐题目，如经闭系各方正在

　　平等根源上富裕计议后，仍无法实现一存问睹的，依照基金解决人对基金资产净值的估计打算结果

　　基金解决人及基金托管人应该依照《基金合同》的商定实行估值。

　　基金解决人及基金托管人应该依照《基金合同》的商定统治份额净值舛误。

　　基金解决人和基金托管人正在基金合同生效后，应依照两边商定的统一记账手腕和司帐处

　　理规矩，诀别独即刻修设、登录和保管本基金的全套账册，对闭系各方各自的账册按期实行核

　　对，相互监视，以保障基金资产的平安。若基金解决人和基金托管人对司帐统治手腕保存不同，

　　应以基金解决人的统治手腕为准。若当日查对不符，片刻无法查找到错账的原所以影响到基金

　　基金财政报外由基金解决人编造，基金托管人复核。

　　基金托管人正在收到基金解决人编造的基金财政报外后，实行独立的复核。查对不符时，应

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　基金解决人、基金托管人应该正在每月中断后5个就业日内落成月度报外的编造及复核；正在

　　每个季度中断之日起15个就业日内落成基金季度讲述的编造及复核；正在上半年中断之日起2

　　个月内落成基金中期讲述的编造及复核；正在每年中断之日起3个月内落成基金年度讲述的编

　　造及复核。基金托管人正在复核进程中，觉察两边的报外保存不符时，基金解决人和基金托管人

　　应联合查明起因，实行调动，调动以邦度相闭轨则为准。基金年度讲述的财政司帐讲述应该经

　　过具有从事证券、期货闭系交易资历的司帐师事件所审计。基金合同生效亏折两个月的，基金

　　（七）基金解决人应每季度向基金托管人供应基金功绩对比基准的根源数据和编造结果。

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　　九、基金收益分拨

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　　十、基金音讯披露

　　基金托管人和基金解决人应按执法原则、基金合同的相闭轨则实行音讯披露，拟公然披露

　　《音讯披露主意》及其他相闭规

　　定实行音讯披露外，基金解决人和基金托管人对基金运作中发生的音讯以及从对方得回的业

　　务音讯应予保密。不过，如下情形不应视为基金解决人或基金托管人违反保密任务：

　　基金的音讯披露实质苛重搜罗基金招募仿单、基金合同、托管契约、基金产物原料概要、

　　基金份额发售布告、基金召募情形、基金合同生效布告、基金净值音讯、基金份额申购、赎回

　　、暂时讲述、澄清

　　布告、基金份额持有人大会决议、中邦证监会轨则的其他音讯。基金年度讲述需经契合《中华

　　基金解决人应该正在基金投资中小企业私募债券后两个业务日内，正在中邦证监会轨则媒体

　　披露所投资中小企业私募债券的名称、数目、限期、收益率等音讯，正在季度讲述、中期讲述、

　　年度讲述等按期讲述和招募仿单（更新）等文献中披露中小企业私募债券的投资情形。

　　基金解决人应该正在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募仿单（更新）等文

　　件中披露邦债期货业务情形，搜罗投资策略、持仓情形、损益情形、危急目标等，并富裕揭示

　　邦债期货业务对基金总体危急的影响以及是否契合既定的投资策略和投资标的。

　　（三）基金托管人和基金解决人正在音讯披露中的职责和音讯披露次序

　　基金托管人和基金解决人正在音讯披露进程中应以珍爱基金份额持有人益处为方向，诚挚

　　信用，苛守秘籍。基金解决人肩负处分与基金相闭的音讯披露事宜，闭于遵照闭系执法原则和

　　基金合同轨则的需求由基金托管人复核的音讯披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金

　　闭于不需求基金托管人(或基金解决人)复核的音讯，基金解决人(或基金托管人)正在布告

　　基金解决人和基金托管人应主动配合、相互监视，保障其推行依照法定体例和限时披露的

　　基金解决人应该正在中邦证监会轨则的时候内，将应予披露的基金音讯通过中邦证监会规

　　广发鑫裕敏捷设备夹杂型证券投资基金——托管契约

　　定的全邦性报刊和基金解决人的互联网网站等前言披露。遵照执法原则应由基金托管人公然

　　当浮现下述情形时，基金解决人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭系音讯：

　　(2)基金投资所涉及的证券、期货业务墟市遇法定节假日或因其他起因暂停交易时；

　　(3)占基金相当比例的投资种类的估值浮现庞大改革，而基金解决人工保证投资人的益处，

　　按相闭轨则须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金解决人草拟、并经基金托管人复

　　核后由基金解决人布告。产生基金合同中轨则需求披露的事项时，按基金合同轨则告示。

　　予以披露的音讯文本，存放正在基金解决人/基金托管人处，投资者可能免费查阅。正在支拨

　　工本费后可正在合理时候得回上述文献的复造件或复印件。基金解决人和基金托管人应保障文

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　　十一、基金用度

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的估计打算手腕如下：

　　基金托管费逐日估计打算，每日累计至每月月末，按月支拨，经基金解决人与基金托管人两边

　　查对无误后，基金托管人依照与基金解决人商洽一律的体例于次月前5个就业日内从基金财

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　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应搜罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基

　　金份额持有人名册由基金立案机构遵照基金解决人的指令编造和保管，基金解决人和基金托

　　管人应诀别保管基金份额持有人名册，保留期不少于20年。如不行妥当保管，则按闭系执法

　　正在基金托管人央求或编造中期讲述和年报前，基金解决人应将相闭原料送交基金托管人，

　　不得无故拒绝或逗留供应，并保障其的的确性、确凿性和完备性。基金解决人和托管人不得将

　　所保管的基金份额持有人名册用于基金托管交易以外的其他用处，并应坚守保密任务。

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　　十三、基金相闭文献档案的保留

　　基金解决人应保留基金财富解决交易营谋的记载、账册、报外和其他闭系原料。基金托管

　　人应保留基金托管交易营谋的记载、账册、报外和其他闭系原料。基金解决人和基金托管人都

　　若基金解决人/基金托管人产生变换，未变换的一方有任务帮忙变换后的接任人罗致相应

　　（四）基金解决人和基金托管人应按各自职责完备保留原始凭证、记账凭证、基金账册、

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　　十四、基金解决人和基金托管人的转换

　　（一）基金解决人职责终止后，仍应妥当保管基金解决交易原料，保障不做出对基金份额

　　持有人的益处形成损害的活动，并与新任基金解决人或暂时基金解决人实时处分基金解决业

　　务的移交手续。基金托管人应予以主动配合，并与新任基金解决人或暂时基金解决人查对基金

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应妥当保管基金财富和基金托管交易原料，保障不做出

　　对基金份额持有人的益处形成损害的活动，并与新任基金托管人或暂时基金托管人实时处分

　　基金财富和基金托管交易的移交手续。基金解决人应予以主动配合，并与新任基金托管人或临

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　　十五、禁止活动

　　（一）基金解决人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投资。

　　（二）基金解决人不公允地对付其解决的差异基金财富，基金托管人不公允地对付其托管

　　（三）基金解决人、基金托管人欺骗基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取益处。

　　（四）基金解决人、基金托管人向基金份额持有人违规应许收益或者负担吃亏。

　　（五）基金解决人、基金托管人对他人泄露基金运作息争决进程中任何尚未按执法原则规

　　（六）基金解决人正在没有充溢资金的情形下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违

　　（七）基金解决人、基金托管人熟手政上、财政上不独立，其高级解决职员和其他从业人

　　（八）基金托管人擅自愿用或处分基金财富，遵照基金解决人的合法指令、基金合同或托

　　（九）执法原则和基金合同禁止的其他活动，以及根据执法、行政原则相闭轨则，由中邦

　　十六、托管契约的变换、终止与基金财富的清理

　　本契约两边当事人经商洽一律，可能对契约实行篡改。篡改后的新契约，实在质不得与基

　　（二）基金托管契约终止浮现的景遇

　　基金解决人与基金托管人依照《基金合同》的商定统治基金财富的清理。

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　　十七、违约职守

　　（一）基金解决人、基金托管人不推行本契约或推行本契约不契合商定的，应该负担违约

　　（二）基金解决人、基金托管人正在推行各自职责的进程中，违反《基金法》或者基金合同

　　和本托管契约商定，给基金财富或者基金份额持有人形成损害的，应该诀别对各自的活动依法

　　负担补偿职守；因联合活动给基金财富或者基金份额持有人形成损害的，应该遵照各自的过错

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人形成吃亏的，应就直接吃亏实行补偿；给基金财

　　产形成吃亏的，应就直接吃亏实行补偿，另一方当事人有权益及任务代外基金向违约方追偿。

　　产，或交由期货公司或证券公司肩负清理交收的基金资产（搜罗但不限于期货保障金账户内的

　　资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本契约当事人外第三方的欺

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责界限内有任务实时采纳需要的程序，戮力防

　　（五）违约活动虽已产生，但本托管契约或许接连推行的，正在最事态限地珍爱基金份额持

　　有人益处的条件下，基金解决人和基金托管人应该接连推行本契约。若基金解决人或基金托管

　　（六）因为基金解决人、基金托管人不成管造的成分导致交易浮现纰谬，基金解决人和基

　　金托管人固然一经采纳需要、恰当、合理的程序实行检讨，不过未能觉察舛误的，由此形成基

　　金财富或投资人吃亏，基金解决人和基金托管人解任补偿职守。不过基金解决人和基金托管人

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　　十八、争议办理体例

　　各方当事人答应，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》相闭的一共争议，如经友爱

　　商洽未能办理的，任何一方均有权将争议提交华南邦际经济营业仲裁委员会，依照华南邦际经

　　济营业仲裁委员会届时有用的仲裁准则实行仲裁。仲裁地址为深圳市。仲裁裁决是了局的，对

　　争议统治时期，两边当事人应遵照基金解决人和基金托管人职责，各自接连诚恳、刻苦、

　　尽责地推行基金合同和本托管契约轨则的任务，保卫基金份额持有人的合法权利。

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　　十九、托管契约的功能

　　（一）基金解决人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管协

　　议当事人两边盖印以及双手腕定代外人或授权代外署名，契约当事人两边遵照中邦证监会的

　　意睹篡改并正式订立托管契约。托管契约以中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）托管契约自基金合同设置之日起设置，自基金合同生效之日起生效。托管契约的有

　　效期自其生效之日起至基金财富清理结果报中邦证监会立案确认后并布告之日止。

　　（三）托管契约自生效之日起对托管契约当事人具有划一的执法管理力。

　　（四）本契约一式肆份，契约两边各持壹份，盈余由基金解决人遵照需求上报禁锢机构二

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　　二十、其他事项

　　如产生有权法令坎阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金解决人应予以配合，承

　　除本契约有明了界说外，本契约的用语界说实用基金合同的商定。本契约未尽事宜，当事

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　　二十一、托管契约的缔结

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　　附件：托管银行证券资金结算轨则

　　基金托管人和基金解决人工确保障券业务资金结算交易平安、高效运转，有用防备结算风

　　险，模范结算活动，进一步明了基金托管人与其代劳结算客户正在证券业务资金结算交易中的责

　　《中华黎民共和邦证券投资基金法》、

　　《证券立案结算解决

　　《中邦证券立案结算有限职守公司结算插手人解决准则》等相闭执法原则、部分规章及

　　闭系交易准则，基金解决人和基金托管人就插手中邦证券立案结算有限职守公司（以下简称

　　第一条基金托管人系经中邦银监会、中邦证监会、中邦保监会及其他闭系部分照准具备

　　证券投资基金、保障资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算交易闭系的托管交易资历的

　　贸易银行；基金解决人系经中邦证监会、中邦保监会容许设立的证券公司、基金解决公司、保

　　第二条基金解决人解决并由基金托管人托管的资产正在证券业务所墟市实现的契合众边

　　净额结算央求的证券业务，采纳托管银行结算形式的（搜罗公募基金、专户账户、企业年金、

　　社保基金等），应由基金托管人与结算公司处分证券资金结算交易；基金托管人肩负插手结算

　　公司众边净额结算交易，基金解决人应该依照基金托管人供应的清理结果，依时推行交收任务，

　　第三条基金解决人和基金托管人答应坚守结算公司协议的交易准则。

　　第四条众边净额结算体例下，证券和资金结算实行分级结算规矩。基金托管人肩负处分

　　与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同时肩负处分与基金解决人之间证券和资金的

　　第五条基金托管人凭据业务清理日（T日）清理结果，依照结算交易准则，与结算公司

　　落成最终不成撤除的证券与资金交收统治；同时正在轨则时限内，与基金解决人落成不成撤除的

　　第六条基金解决人解决资产交收违约应遵从谁过错谁补偿的规矩。

　　（一）因基金解决人头寸匡算舛误等基金解决人起因导致的交收违约本质吃亏，由基金管

　　（二）因基金托管人操作失误等基金托管人起因导致的交收违约本质吃亏，由基金托管人

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　　（三）由第三方过错导致的交收违约吃亏，依照最洪水平珍爱基金解决人解决托管资产持

　　有人合法权利的规矩，由两边商洽统治，并由两边联合负担向第三方追偿的职守。

　　除凭据闭系执法原则和本轨则商定外，基金托管人不得专断愿用基金解决人解决托管资

　　产的证券和资金从事证券业务。基金托管人专断愿用基金解决人解决托管资产的证券和资金

　　形成吃亏的，应该对基金解决人解决资产及基金解决人蒙受的本质吃亏负担补偿职守。基金托

　　管人专断愿用基金解决人解决托管资产的证券和资金取得节余的，一共以是而博得的收益归

　　若基金解决人过错且欺骗自有资金或依照中邦证监会轨则运用危急盘算金垫付资金交收

　　第七条基金托管人依照结算公司的轨则，以基金托管人本身表面向结算公司申请开立

　　闭系结算备付金账户、证券交收账户以及依照结算公司闭系交易轨则应开立的其他结算账户，

　　用于处分基金托管人所托管资产正在证券业务所墟市的证券业务及非业务涉及的资金和证券交

　　第八条遵照结算公司交易准则，基金托管人依法向基金解决人解决资产收取存入结算

　　公司的最低结算备付金、交收价差保障金及结算保障金等担保资金，该类资金的收取金额及其

　　额度调动依照结算公司准则以及基金解决人和基金托管人的其他书面契约或商定推行。

　　若基金解决人解决资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，基金管

　　第九条基金托管人收到结算公司依照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低

　　备付金）、交收价差保障金等资金利钱后，于收息当日向基金解决人解决资产支拨。

　　第十条基金托管人于业务清理日（T日），遵照结算公司依照证券业务成交结果估计打算的

　　资金清理数据和证券清理数据以及非业务清理数据，诀别用以估计打算基金解决人解决资产资金

　　和证券的应收或应付净额，变成基金解决人当日业务清理结果。基金托管人应实时、高效、安

　　全地落成托管资产的证券业务资金清理交收，闭于结算公司已退还各托管资产的交收资金应

　　第十一条基金托管人落成托管资产清理后，闭于交收日恐怕产生透支的情形，应实时与

　　基金托管人于交收日（T+1日）遵照业务所或结算公司数据估计打算的基金解决人T日业务

　　第十二条基金解决人对基金托管人供应的清理数据存有贰言，应实时与基金托管人沟

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　　通，但基金解决人不得以是拒绝推行或延迟推行当日的交收任务。经两边核实，确属基金托管

　　人清理纰谬的，基金托管人应予以改变并补偿托管资产及基金解决人本质吃亏；若经核实，确

　　属结算公司清理纰谬的，基金解决人应配合基金托管人与结算公司疏导。若因基金解决人正在托

　　管业务单位上实行非托管资产业务等事宜，以致基金托管人罗致清理数据不完备不无误，形成

　　第十三条为确保基金托管人与结算公司的寻常交收，不影响基金托管人一共托管资产

　　的寻常运作，寻常情形下，业务日（T日）日终基金解决人应保障其解决的各托管资产资金账

　　户有足够的资金可落成与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。

　　第十四条若基金解决人解决资产资金账户T日余额无法满意T+1日交收央求时，基金

　　解决人应依照《托管契约》或《备忘录》中商定的时点补足金额，未有商定的，应于T+1日

　　第十五条基金解决人未按本轨则第十四条商定时限补足透支金额，其活动组成基金管

　　理人资金交收违约，基金托管人依法按以下体例统治，且基金解决人应予以配合：

　　（一）基金解决人应正在不晚于结算公司轨则的时点前两个小时向基金托管人书面指定托

　　管资产证券账户内相当于透支金额价格120%的证券（依照前一业务日的收盘价估计打算）举动交

　　收履约担保物。基金解决人未能依时指定的，基金托管人依法自行确定闭系证券举动交收履约

　　担保物，并实时书面闭照基金解决人。基金解决人未实时向基金托管人指定或指定舛误的，相

　　基金托管人可向结算公司申请，由结算公司帮忙将闭系交收履约担保物予以冻结，基金管

　　理人应向基金托管人出具答应结算公司帮忙基金托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文

　　件（闭于企业年金基金等涉及基金托管人、基金解决人及委托人或受托人的托管资产，基金管

　　理人向基金托管人出具的书面文献应经基金解决人委托人或受托人确认。委托人或受托人与

　　基金托管人、基金解决人订立的合同、操作备忘录等执法文献中相闭系实质的，视为确认）。

　　（二）基金解决人于T+2日正在结算公司轨则时候前补足相应资金的，基金托管人可向结

　　算公司申请消灭对闭系证券的冻结；不然，基金解决人应配合基金托管人对冻结证券予以处理，

　　如基金解决人不配合，基金托管人依法对冻结证券实行处理，但须实时书面闭照基金解决人。

　　（三）证券处理发生的资金，如闭系业务尚未落成交收的，应开始用于落成交收，亏折部

　　第十六条基金解决人晓得并确认，基金解决人解决资产顶用于融资回购的债券将举动

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　　基金托管人闭系结算备付金账户清偿融资回购到期购回款的质押券，若基金解决人债券回购

　　交收违约，结算公司依法对证押券实行处理，但须实时书面闭照基金解决人。基金解决人应就

　　债券回购交收违约后结算公司对证押券的处理以及基金解决人委托人或受托人所应负担的委

　　托债券投资危急，预先书面见知基金解决人委托人或受托人，并由基金解决人委托人或受托人

　　署名确认。委托人或受托人与基金托管人、基金解决人订立的合同、操作备忘录等执法文献中

　　第十七条因为基金解决人起因，其解决资产产生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而

　　导致证券交收违约活动的，基金托管人暂不交付其相应的应收资金，并依法依照结算公司相闭

　　违约金的准绳向基金解决人收取违约金。基金解决人须正在两个业务日内补足闭系证券及其权

　　益。基金解决人未能补足的，基金托管人依法遵照结算公司闭系交易准则实行统治，由此发生

　　第十八条因基金解决人起因产生资金交收违约时，基金托管人依法采纳以下危急解决

　　（一）依照结算公司准绳计收违约资金的利钱和违约金；

　　（二）按结算公司准绳调高基金解决人解决资产的最低备付金或结算保障金比例；

　　（四）依照结算公司交易准则向结算公司申报暂停基金解决人的闭系结算交易；

　　（五）遵照禁锢部分或结算公司央求采纳的其他程序。

　　第十九条如因基金解决人起因形成基金托管人对结算公司浮现违约景遇时，结算公司

　　实践闭系危急解决程序激发的后果由基金解决人自行负担，由此形成基金解决人解决资产及

　　如因基金托管人起因形成未实时将基金解决人应收资金支拨给基金解决人或未实时委托

　　证券立案结算机构将基金解决人应收证券划付到基金解决人证券账户的，基金托管人应该对

　　基金解决人负担违约职守；如因基金托管人起因形成对结算公司交收违约的，相应后果由基金

　　托管人负担。以上形成的托管资产及基金解决人的本质吃亏，基金托管人应肩负补偿。

　　第二十条本轨则任何一方未能按本轨则的商定推行各项任务均将被视为违约，除执法

　　原则或结算公司交易准则另有轨则，或本轨则另有商定外，违约方应负担因其违约活动给对方

　　和托管资产形成的本质吃亏。如两边均有违约景遇，则遵照本质情形由两边诀别负担各自应负

　　第二十一条若是契约的一方或两边因不成抗力不行推行本轨则时，可遵照不成抗力的

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　　影响个别或统统解任职守。不成抗力是指基金托管人或基金解决人不行料念、不成避免、不行

　　克制的客观情形。任何一方因不成抗力不行推行本轨则。