需要境外交易者或者境外经纪机构所在地监管机

　　需要境外交易者或者境外经纪机构所在地监管机构协助的Tuesday, August 13, 2024（2015年6月26日证监会令第116号告示 自2015年8月1日起推广）

　　第一条为了推进期货市集更始起色和对外绽放，增强对境应酬易者和境外经纪机构从事境内特定种类期货生意的管束，庇护期货市集序次，护卫生意者合法权柄，凭据《期货生意管束条例》及相闭邦法准则，拟定本设施。

　　第二条境应酬易者、境外经纪机构从事我邦境内特定种类期货生意及其闭连营业行动，该当坚守本设施。

　　本设施所称境应酬易者，是指从事期货生意并承当生意结果，正在中华公民共和邦境外依法树立的法人、其他经济构造，或者依法具有境外公民身份的自然人。

　　本设施所称境外经纪机构，是指正在中华公民共和邦境外依法设立、具有地点邦（地域）期货囚禁机构认同的能够回收生意者资金和生意指令并以我方表面为生意者举行期货生意天分的金融机构。

　　本设施所称境内特定种类由中邦证券监视管束委员会（以下简称中邦证监会）确定并告示。

　　第三条中邦证监会及其派出机构依法对境应酬易者和境外经纪机构从事境内特定种类期货生意实行监视管束。

　　期货生意所依照自律条例对境内特定种类期货生意及闭连营业行动实行自律管束。

　　中邦期货业协会依照自律条例对境内特定种类期货生意及闭连营业行动实行行业自律管束。

　　中邦期货市集监控核心有限负担公司依法对境内特定种类期货生意及闭连营业行动奉行监测监控。

　　第四条境应酬易者和境外经纪机构该当坚守中华公民共和邦邦法准则和本设施，并奉行反洗钱、反恐融资、反遁税等职守。

　　第五条境应酬易者能够委托境内期货公司（以下简称期货公司)或者境外经纪机构到场境内特定种类期货生意。

　　经期货生意所准许，适宜条目的境应酬易者能够直接正在期货生意所从事境内特定种类期货生意。

　　第六条境外经纪机构正在回收境应酬易者委托后，能够委托期货公司举行境内特定种类期货生意。期货公司回收委托后，以我方的表面为该境外经纪机构举行生意。

　　经期货生意所准许，适宜条目的境外经纪机构能够回收境应酬易者委托，直接正在期货生意于是我方的表面为境应酬易者举行境内特定种类期货生意。

　　前款所述直接入场生意的境外经纪机构该当适宜本设施第五条第三款的规章，且其地点邦（地域）期货囚禁机构已与中邦证监会签订囚禁合营睹谅备忘录。

　　第七条境外经纪机构不得回收境内生意者和《期货生意管束条例》第二十六条规章的单元和一面的委托，为其举行境内期货生意。

　　第八条对直接入场生意的境应酬易者和境外经纪机构，期货生意所该当规章其资历博得与终止的条目和法式，显着其权柄和职守。

　　第九条境应酬易者从事境内特定种类期货生意，该当坚守期货生意所的自律条例，坚守“生意志愿、危机自担、盈亏自满”的规定，承当期货生意的履约负担和生意结果。

　　第十条境应酬易者该当以的确合法身份管束开户，如实供给境外公民身份注明、境外法人资历或者其他经济构造资历的合法有用注明文献。境应酬易者的身份注明文献及条件由中邦期货市集监控核心有限负担公司另行规章。

　　第十一条境外经纪机构回收境应酬易者委托举行境内特定种类期货生意的，该当服从《期货市集客户开户管束规章》和中邦期货市集监控核心有限负担公司的营业条例，为境应酬易者管束账户开立等手续，并为每个境应酬易者孑立申请生意编码，不得举行混码生意。

　　回收境外经纪机构委托的期货公司，该当服从中邦期货市集监控核心有限负担公司的营业条例，为境外经纪机构管束前款所述手续供给需要的帮手。

　　直接入场生意的境应酬易者该当向期货生意所管束账户开立等手续并申请生意编码，期货生意所该当正在其开端生意之前将相闭资料报中邦期货市集监控核心有限负担公司立案。

　　第十二条境内特定种类期货生意实行生意者合意性轨造。期货生意所、期货公司和境外经纪机构该当推广生意者合意性轨造。境应酬易者该当坚守生意者合意性轨造。

　　第十三条境外经纪机构回收境应酬易者委托的，该当事先向境应酬易者出示危机仿单，与境应酬易者订立书面合同，不得未经境应酬易者委托或者不服从境应酬易者委托实质，私自举行期货生意，不得隐蔽紧要事项或者操纵其他不正当手法诱拐境应酬易者发出生意指令。

　　第十四条直接入场生意的境外经纪机构该当设备健康并苛肃推广营业管束条例、危机管束轨造，坚守音信披露轨造，保险境应酬易者包管金的存管安乐。

　　第十五条承当结算本能的期货生意所举动主旨敌手方，联合构造境内特定种类期货生意的结算。境应酬易者、境外经纪机构该当凭据期货生意所的规章委托具有结算资历的期货公司或者其他机构举行结算，并实用《期货生意管束条例》第二十九条、第三十四条、第三十五条、第三十七条对客户和期货公司的规章。

　　前款所称主旨敌手方，是指期货生意告竣后介入期货生意两边，成为悉数买方的卖方和悉数卖方的买方，以净额形式结算，为期货生意供给聚集履约保险的法人。

　　第十六条直接入场生意的境应酬易者和境外经纪机构，以及委托期货公司举行境内特定种类期货生意的境应酬易者和境外经纪机构，该当正在境内开立适宜条目的银行账户，并将其设定为期货结算账户。

　　第十七条境应酬易者和境外经纪机构该当坚守中邦证监会闭于包管金安乐存管的规章。

　　期货公司该当将向委托其结算的境应酬易者和境外经纪机构收取的包管金存放正在期货公司的包管金专用账户。期货公司该当将泉源于境内和境外的包管金按币种分账户管束。

　　期货生意所、期货公司、本设施第十六条所指的境应酬易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，该当通过专用结算账户、包管金专用账户和期货结算账户举行。

　　第十八条境应酬易者和境外经纪机构持仓抵达期货生意所规章的持仓申报法式的，境应酬易者和境外经纪机构该当向期货生意所申报。境应酬易者未申报的，受托生意的期货公司、境外经纪机构该当向期货生意所申报。

　　第十九条包管金只可用于担保期货合约或者期权合约的奉行，除法定景况外，苛禁挪作他用。

　　境应酬易者和境外经纪机构被接受、停业或者算帐的，其包管金均该当优先用于奉行正在期货生意所未结束的期货合约或期权合约。

　　第二十条期货市集映现《期货生意所管束设施》第八十五条、第八十七条规章景况的，期货生意所能够服从对客户和会员的规章，对境应酬易者和境外经纪机构接纳方法。

　　第二十一条期货公司与境应酬易者或者境外经纪机构发作期货营业胶葛的，能够提请中邦期货业协会、期货生意于是及其他融合构造融合治理。

　　第二十二条期货公司该当正在月度、年度申报中报送回收境应酬易者和境外经纪机构委托举行境内特定种类期货生意的处境。

　　期货公司首席危机官该当担当对本公司境内特定种类期货生意闭连营业行动举行监视和反省，并奉行敦促整改和申报等职守。

　　第二十三条中邦证监会及其派出机构能够凭据囚禁职责条件期货公司、境应酬易者和境外经纪机构供给下列音信或者书面原料，并举行需要的扣问和反省：

　　（一）境应酬易者和境外经纪机构的账户、悉数子账户的最终受益人姓名（名称）、邦籍、有用身份证件（号码）、闭联形式及闭连音信、资金泉源等；

　　（二）境应酬易者和境外经纪机构的账户、悉数子账户的指令下达人姓名、邦籍、有用身份证件（号码）、闭联形式及闭连音信等；

　　（三）境应酬易者和境外经纪机构的账户、悉数子账户资金划拨、操纵的明细原料；

　　第二十四条发作下列庞大景况之一的，期货公司该当正在知情后5个作事日内或者服从规章向其居处地的中邦证监会派出机构申报：

　　（一）境应酬易者或者境外经纪机构发作违规、被接受、停业或者其他危机事故；

　　（三）其他影响境应酬易者或者境外经纪机构从事境内特定种类期货生意的景况。

　　期货公司的申报该当搜罗事故的起因、目前的状况、或许发作的后果以及应对计划或者方法等实质。

　　第二十五条期货公司及其从业职员违反本设施的，遵照《期货生意管束条例》的相闭规章，接纳责令限日整改、囚禁说话、责令调动相闭负担职员等囚禁方法，并记入诚信档案。

　　第二十六条直接入场生意的境应酬易者和境外经纪机构的生意结算软件，该当餍足期货生意所危机管束以及中邦证监会相闭包管金安乐存管监控规章的条件。不适宜条件的，中邦证监会有权条件直接入场生意的境应酬易者和境外经纪机构予以厘正或者调动。

　　中邦证监会能够条件直接入场生意的境应酬易者和境外经纪机构的生意软件、结算软件的供应商供给该软件的闭连原料，供应商该当予以配合。中邦证监会对供应商供给的闭连原料负有保密职守。

　　第二十七条中邦证监会及其派出机构能够凭据囚禁职责对境应酬易者或者境外经纪机构举行境内特定种类期货生意及闭连营业行动举行按期或者不按期现场反省。

　　第二十八条期货生意所违反规章回收直接入场生意的境应酬易者或者境外经纪机构的，遵照《期货生意管束条例》第六十五条的规章惩办、处分。

　　期货生意所准许直接入场生意的境应酬易者或者境外经纪机构正在包管金缺乏的处境下举行期货生意的，遵照《期货生意管束条例》第六十六条的规章惩办、处分。

　　第二十九条境外经纪机构有《期货生意管束条例》第六十七条第一款第一项、第七项至第九项、第十一项、第十四项至第十六项所列手脚之一的，遵照《期货生意管束条例》第六十七条第一款规章惩办。

　　境外经纪机构有《期货生意管束条例》第六十八条第一款所列诓骗手脚的，遵照《期货生意管束条例》第六十八条第一款的规章惩办。

　　第三十条直接入场生意的境应酬易者或者境外经纪机构的生意软件、结算软件供应商拒不配合中邦证监会及其派出机构探问，或者未服从规章向中邦证监会及其派出机构供给闭连软件原料，或者供给的软件原料有失实、庞大漏掉的，遵照《期货生意管束条例》第七十六条的规章惩办。

　　第三十一条期货生意所、期货公司、境应酬易者或者境外经纪机构违法筹备或者映现庞大筹备危机，重要妨害中邦期货市集序次、损害生意者合法权柄，依法应予以行政惩办的，遵照《期货生意管束条例》举行惩办；涉嫌不法的，依法移送国法陷阱，考究刑事负担。

　　第三十二条境应酬易者或者境外经纪机构违反《期货生意管束条例》和中邦证监会相闭规章的，中邦证监会依法举行查处。需求境应酬易者或者境外经纪机构地点地囚禁机构帮手的，中邦证监会能够凭据与其签订的双边或者众边囚禁合营睹谅备忘录等跨境囚禁合营机造举行跨境囚禁合营。

　　第三十三条正在中邦证监会准许的其他期货生意园地从事境内特定种类期货生意及闭连营业行动的，实用本设施。

　　第三十四条香港、澳门奇特行政区和台湾地域设立的法人、其他经济构造，或者具有香港、澳门奇特行政区和台湾地域住户身份的自然人从事境内特定种类期货生意的，实用本设施。