按照不超过认购份额0.8%的标准收取一定的佣金全

　　按照不超过认购份额0.8%的标准收取一定的佣金全新的国内期货开户1、招商中证邦新央企股东回报往还型怒放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证邦新央企股东回报ETF”、“本基金”）的召募已获中邦证监会证监许可〔2023〕991号文准予注册。

　　2、本基金的基金种别是股票型证券投资基金、指数基金，基金运作形式是往还型怒放式。

　　3、本基金的执掌人工招商基金执掌有限公司（以下简称“本公司”），托管人工中信筑投证券股份有限公司，本基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限职守公司。

　　4、本基金召募对象为契合司法规矩规矩的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法规矩或中邦证监会同意购置证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金自2023年5月15日至2023年5月19日实行发售。投资者可采选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种形式。此中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2023年5月15日至2023年5月19日，网上现金认购的日期为2023年5月17日至2023年5月19日。如上海证券往还所对网上现金认购时期作出调度，本公司将作出相应调度并实时布告。基金执掌人可遵循认购的情状及墟市情状妥当调度发售时期，并实时布告。

　　6、网上现金认购是指投资人通过基金执掌人指定的发售代劳机构用上海证券往还所网上体系以现金实行的认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金执掌人及其指定的发售代劳机构以现金实行的认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金执掌人及其指定的发售代劳机构以股票实行的认购。

　　7、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得高出99,999,000份。投资人正在认购时期内可众次提交认购申报，认购申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构解决网下现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人通过基金执掌人解决网下现金认购的，每笔认购份额须正在50万份以上（含50万份）。投资人正在认购时期内可能众次认购。

　　网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金执掌人及其指定的发售代劳机构实行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，高出1,000股的局部须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票务必是契合哀求的标的指数成份券和已布告的备选成份券。如网下股票认购时刻一共投资人对单只股票累计申报数目合计高出该只股票正在标的指数中权重占比的，基金执掌人有权一共或局部拒绝该股票的认购申报。投资者通过基金执掌人解决网下股票认购的，单笔认购份额须正在50万份以上（含50万份）。

　　8、本基金网上现金认购、网下现金认购初次召募范畴上限为20亿元群众币（不征求召募期利钱和认购用度，下同）。

　　正在召募期已毕后，网上现金认购、网下现金认购累计有用申请份额总额高出20亿份（折合为金额20亿元群众币），基金执掌人将接纳全程比例确认的形式竣工范畴的有用局限。当爆发比例确认时，基金执掌人将实时布告比例确认情状与结果。未确认局部的认购金钱将正在召募期已毕撤消还给投资者，由此爆发的失掉由投资人自行担当。

　　认购申请确认比例＝20亿份/网上现金认购、网下现金认购的有用申请份额总额

　　投资者网上现金认购申请确认份额=提交的有用网上现金认购申请份额×认购申请确认比例

　　投资者网下现金认购申请确认份额=提交的有用网下现金认购申请份额×认购申请确认比例

　　“网上现金认购、网下现金认购的有用申请份额总额”、“投资者网上现金认购申请确认份额”和“投资者网下现金认购申请确认份额”都不征求召募期利钱和认购用度。

　　当网上现金认购、网下现金认购爆发局部确认时，认购申请确认份额不受认购最低限额的限度，将遵照认购申请确认比例对每笔有用认购申请份额实行局部确认处分，因对每笔认购明细处分的精度等由来，最终确认的累计有用认购份额（不征求召募期利钱和认购用度）大概会略微高出20亿份。最终认购申请确认结果以本基金挂号机构的记载为准。

　　本基金可设备网下股票认购召募范畴上限，详细范畴上限及范畴局限的计划详睹其他布告。

　　9、投资人正在认购本基金时，需按基金执掌人或发售代劳机构的规矩，备足认购资金或股票，解决认购手续。网下现金认购申请提交后如需废除以基金执掌人或其指定的发售代劳机构的规矩为准。

　　10、出售机构对认购申请的受理并不代外该申请肯定得胜，而仅代外出售机构确实收受到认购申请。认购实在认以挂号机构实在认结果为准。看待认购申请及认购份额实在认情状，投资人应实时查问并适宜行使合法权柄，不然，由此爆发的投资者任何失掉由投资者自行担当。

　　11、本布告仅对本基金发售的相闭事项和规矩予以注解。投资者欲明晰本基金的周详情状，请周详阅读登载正在基金执掌人网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）上的《招商中证邦新央企股东回报往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证邦新央企股东回报往还型怒放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”）等司法文献。本基金的基金合同及招募仿单提示性布告以及本布告将同时登载正在《中邦证券报》。

　　12、各发售代劳机构解决认购生意的解决网点、解决日期和时期等事项参照各发售代劳机构的详细规矩。

　　13、正在发售时刻，除本布告所列的发售代劳机构外，如加添其他发售代劳机构，或已有发售代劳机构加添新的出售网点，将实时布告。

　　16、投资者如有任何题目，可拨打本公司客户供职电话(（免长途费）)实行商讨。

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器材，其首要功效是分裂投资，低重投资简单证券所带来的局部危险。基金差异于银行储存和债券等可以供给固定收益预期的金融器材，投资人购置基金，既大概按其持有份额分享基金投资所爆发的收益，也大概担当基金投资所带来的失掉。

　　基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、钱币墟市基金等差异类型，投资人投资差异类型的基金将取得差异的收益预期，也将担当差异水平的危险。寻常来说，基金的收益预期越高，投资人担当的危险也越大。本基金为股票型基金，其预期收益及预期危险程度高于债券型基金和钱币墟市基金。本基金首要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）及备选成份券（含存托凭证，下同），具有与标的指数好似的危险收益特质。

　　本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市摇动等身分爆发摇动，投资人正在投血本基金前，应周详明晰本基金的产物性子，充满研商本身的危险经受才略，并担当基金投资中映现的种种危险，征求：墟市危险、基金执掌危险、活动性危险、本基金特有的危险等。本基金的详细危险详睹招募仿单“危险揭示”章节。

　　本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，事迹展现将会跟着标的指数的摇动而摇动；同时本基金正在大批情状下将保卫较高的股票仓位，正在股票墟市下跌的进程中，大概面对基金净值与标的指数同步下跌的危险。

　　1）本基金的指数供给方为中证指数有限公司，假设中证指数有限公司供给的指数数据映现谬误，基金执掌人凭借该数据实行投资，大概会对基金的投资运作爆发晦气影响。

　　标的指数并不行一律代外悉数股票墟市。标的指数成份券的均匀回报率与悉数股票墟市的均匀回报率大概存正在偏离。

　　标的指数成份券的价值大概受到政事身分、经济身分、上市公司规划情景、投资人心情和往还轨制等各式身分的影响而摇动，导致指数摇动，从而使基金收益程度爆发改变，爆发危险。

　　虽然中证指数有限公司将接纳全豹需要要领以确保指数的切确性，但过错此作任何保障，亦不因指数的任何过错对任何人担当。于是，假设标的指数值映现过错，投资人参考指数值实行投资计划，则大概导致失掉。

　　遵循基金合同规矩，如爆发导致标的指数变卦的景遇，基金执掌人可能凭借维持投资者合法权柄的规则，变卦本基金的标的指数。若标的指数爆发变卦，本基金的投资组合将相应实行调度。届时本基金的危险收益特质大概爆发改变，且投资组合调度大概爆发往还本钱和机遇本钱。投资者须担当因标的指数变卦而爆发的危险与本钱。

　　遵循本基金标的指数编制计划，其可回溯史册数据的时期较短，无法代外过往完备的事迹展现，也不预示其改日走势。

　　1）标的指数调度成份券或变卦编制手腕，使本基金正在相应的组合调度中爆发跟踪偏离度与跟踪差错。

　　2）标的指数成份券爆发配股、增发等手脚导致成份券正在标的指数中的权重爆发改变，使本基金正在相应的组合调度中爆发跟踪偏离度和跟踪差错。

　　3）成份券派创造金盈利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而爆发跟踪偏离度和跟踪差错。

　　4）因为成份券摘牌或活动性差等身分，基金无法实时调度投资组合或担当报复本钱而爆发跟踪偏离度和跟踪差错。

　　5）基金投资进程中的证券往还本钱，以及基金执掌费和托管费等，大概导致本基金正在跟踪指数时爆发收益上的偏离。

　　6）正在本基金指数化投资进程中，基金执掌人的执掌才略，比如跟踪指数的程度、本领方法、买入卖出的机遇采选等，都邑对本基金的收益爆发影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水平。

　　8）格外情状下，假设本基金接纳成份券替换政策，基金投资组合与标的指数组成的差别大概导致基金收益率与标的指数收益率爆发偏离。

　　9）其他身分爆发的偏离。如因受到最低买入股数的限度，基金投资组合中局部股票的持有比例与标的指数中该股票的权重大概纷歧律相仿；因缺乏卖空、对冲机制及其他器材酿成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金调动；因指数颁发机构指数编制过错等，由此爆发跟踪偏离度与跟踪差错。

　　本基金力图将日均跟踪偏离度的绝对值局限正在0.2%以内，年化跟踪差错局限正在2%以内，但因标的指数编制端正调度或其他身分大概导致跟踪差错高出上述畛域，本基金净值展现与指数价值走势大概爆发较大偏离。

　　本基金的标的指数由指数编制机构颁发并执掌和维持，改日指数编制机构大概因为各式由来停滞对指数的执掌和维持，本基金将遵循基金合同的商定自该景遇爆发之日起十个做事日向中邦证监会呈报并提出管理计划，如改换基金标的指数、转换运作形式，与其他基金归并、或者终止基金合一致，并正在6个月内聚集基金份额持有人大会实行外决，基金份额持有人大会未得胜召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。投资人将面对改换基金标的指数、转换运作形式，与其他基金归并、或者终止基金合一致危险。

　　自指数编制机构停滞标的指数的编制及颁发至管理计划确定并推行前，基金执掌人应遵照指数编制机构供给的迩来一个往还日的指数新闻效力基金份额持有人长处优先规则保卫基金投资运作，该时刻因为标的指数不再更新等由来大概导致指数展现与联系墟市展现存正在差别，影响投资收益。

　　虽然本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级墟市往还价值的折溢价局限正在肯定畛域内，但基金份额正在证券往还所的往还价值受供求闭联等诸众身分影响，存正在差异于基金份额净值的景遇，即存正在价值折溢价的危险。

　　标的指数成份券大概因各式由来且则或历久停牌，发天生份券停牌时大概面对如下危险：

　　2）停牌成份券大概因其权重占比、墟市复牌预期、现金替换标识等身分影响本基金二级墟市价值的折溢价程度。

　　3）若成份券停牌时期较长，正在商定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该局部金钱将遵照商定形式实行结算（详细睹招募仿单“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的实质与式样”联系商定），由此大概影响投资者的投资损益并使基金爆发跟踪偏离度和跟踪差错。

　　4）正在特别情状下，标的指数成份券大概大面积停牌，基金大概无法实时卖出成份券以获取足额的契合哀求的赎回对价，由此基金执掌人大概正在申购赎回清单中设备较低的赎回份额上限或者接纳暂停赎回的要领，投资者将面对无法赎回一共或局部ETF份额的危险。

　　中证指数有限公司正在开市后遵循申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，揣测基金份额参考净值（IOPV），并将揣测结果向上海证券往还所发送，由上海证券往还所对外颁发，供投资人往还、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值大概存正在差别，IOPV揣测也大概映现过错，投资人若参考IOPV实行投资计划大概导致失掉，需由投资人自行担当。

　　假设投资者申购时未能供给契合哀求的申购对价，或者基金执掌人遵循基金合同的规矩拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请曲折。

　　假设投资人提出赎回申请时持有的契合哀求的基金份额不敷或未能遵循哀求预备足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的契合哀求的赎回对价，或者基金执掌人遵循基金合同的规矩拒绝投资者的赎回申请，则投资者的赎回申请曲折。基金执掌人大概遵循成份券市值范畴改变等身分调度最小申购赎回单元，由此大概导致投资人按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，大概无法遵照新的最小申购赎回单元一共赎回，而只可正在二级墟市卖出一共或局部基金份额。

　　本基金赎回对价征求组合证券、现金替换、现金差额等。正在组合证券变现进程中，因为墟市改变、局部成份券活动性差等身分，投资人变现后的代价与赎回时赎回对价的代价有差别，存正在变现危险。

　　鉴于证券墟市的往还机制和本领限制，套利告竣必要肯定的时期，于是套利存正在肯定危险。同时，营业一篮子股票和ETF存正在报复本钱和往还本钱，因而折溢价正在肯定畛域之内也不行变成套利。此外，当一篮子股票中存正在涨停、跌停、且则停牌等情状时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。

　　假设基金执掌人供给确当日申购赎回清单实质映现谬误，征求组合证券名单、数目、现金替换标识、现金替换比率、替换金额等犯错，投资人长处将受损，申购赎回的平常实行将受影响。

　　因本基金不再契合证券往还所上市要求被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额不行接续实行二级墟市往还。

　　1）申购赎回代劳机构因众种由来，导致代劳申购、赎回生意受到限度、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回供职的危险。

　　2）挂号机构大概调度结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算形式爆发改变，轨制调度大概给投资者带来危险。同样的危险还大概来自于证券/期货往还所及其他代劳机构。

　　3）证券/期货往还所、挂号机构、基金托管人及其他代劳机构大概违约，导致基金或投资者长处受损。

　　本基金正在申购赎回症结新增了“退补现金替换”形式，该形式差异于现有其他现金替换形式，大概给申购和赎回投资者带来价值的不确定性，从而间接影响本基金二级墟市价值的折溢价程度。特别情状下，假设运用“退补现金替换”证券的权重加添，该形式带来的不确定性大概导致本基金的二级墟市价值折溢价处于相对较高程度。

　　基金执掌人过错“时期优先、及时申报”规则的施行效果做出任何应允和保障，现金替换退补款的揣测以本质成交价值和基金招募仿单的商定为准。若因本领体系、通信联络或其他由来导致基金执掌人无法效力“时期优先、及时申报”规则对“退补现金替换”的证券实行处分，投资者的长处大概受到影响。

　　基金执掌人正在实行申购赎回清单的现金替换标识设备时，将充满研商由此激励的墟市套利等手脚对基金持有人大概酿成的长处损害。但基金执掌人不行保障特别情状下申购赎回清单标识设备的一律合理性。

　　本基金收益分拨规则为使收益分拨后基金份额净值增加率尽大概挨近标的指数同期增加率。基于本基金的性子和特质，本基金收益分拨不以填充亏折为条件，收益分拨后大概存正在基金份额净值低于面值的危险。

　　本基金投资资产声援证券，资产声援证券是一种债券性子的金融器材。资产声援证券具有肯定的价值摇动危险、活动性危险、信用危险等危险。本基金执掌人将本着审慎和局限危险的规则实行资产声援证券投资，请基金份额持有人闭切征求投资资产声援证券大概导致的基金净值摇动、活动性危险和信用危险正在内的各项危险。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货举动金融衍生品，具备少许特有的危险点。投资股指期货首要存正在墟市危险、活动性危险、基差危险、保障金危险、信用危险、操态度险等。

　　邦债期货采用保障金往还轨制，因为保障金往还具有杠杆性，当相应刻期邦债收益率映现晦气调动时，大概会导致投资人权柄遭遇较大失掉。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，假设没有正在规矩的时期内补足保障金，按规矩将被强制平仓，大概给投资带来庞大失掉。

　　本基金参加股票期权往还以套期保值为首要目标，投资股票期权的首要危险征求价值摇动危险、墟市活动性危险、强制平仓危险、合约到期危险、行权曲折危险、往还违约危险等。影响期权价值的身分较众，有时会映现价值较大摇动，并且期权有到期日，差异的期权合约又有差异的到期日，若到期日当天没有做好行权预备，期权合约就会作废，不再有任何代价。另外，行权曲折和交收违约也是股票期权往还大概映现的危险，期权责任方无法正在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就相会对行权曲折而落空往还机遇。

　　本基金可遵循司法规矩的规矩参加融资，大概存正在杠杆危险和敌手方往还危险等融资生意特有危险。

　　本基金可参加转融通证券出借生意，面对的危险征求但不限于：(1)活动性危险：面对大额赎回时，大概因证券出借由来爆发无法实时变现支拨赎回对价的危险；(2)信用危险：证券出借敌手方大概无法实时奉赵证券、无法支拨相应权柄储积及借券用度的危险；(3)墟市危险：证券出借后大概面对出借时刻无法实时办理证券的墟市危险。

　　本基金的投资畛域征求存托凭证，大概面对存托凭证价值大幅摇动乃至映现较大亏折的危险，以及与存托凭证发行机制联系的危险，征求存托凭证持有人与境外根柢证券发行人的股东正在司法名望、享有权柄等方面存正在差别大概激励的危险；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的格外计划大概激励的危险；存托契约主动限制存托凭证持有人的危险；因众地上市酿成存托凭证价值差别以及摇动的危险；存托凭证持有人权柄被摊薄的危险；存托凭证退市的危险；已正在境外上市的根柢证券发行人，正在络续新闻披露囚禁方面与境内大概存正在差别的危险；境外里司法轨制、囚禁情况差别大概导致的其他危险。

　　债券回购为擢升基金组合收益供给了大概，但也存正在肯定的危险。比如：回购往还中，往还敌手正在回购到期时不行归还一共或局部证券或价款，酿成基金资产失掉的危险；回购利率大于债券投资收益而导致的危险；因为回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合危险的危险；债券回购正在对基金组合收益实行放大的同时，也放大了基金组合的摇动性（规范差），基金组合的危险将会加大；回购比例越高，危险闪现水平也就越高，对基金净值酿成失掉的大概性也就越大。如爆发债券回购交收违约，质押券大概面对被办理的危险，因办理价值、数目、时期等的不确定，大概会给基金资产酿成失掉。

　　本基金司法文献投资章节相闭危险收益特质的外述是基于投资畛域、投资比例、证券墟市普及纪律等做出的概述性形容，代外了寻常墟市情状下本基金的历久危险收益特质。出售机构(征求直销机构和其他出售机构)遵循联系司法规矩对本基金实行危险评判，差异的出售机构采用的评判手腕也差异，于是出售机构的危险等第评判与基金司法文献中危险收益特质的外述大概存正在差异，投资人正在购置本基金时需遵照出售机构的哀求告竣危险经受才略与产物危险之间的般配检查。

　　基金的过旧事迹并不预示其改日展现。基金执掌人所执掌的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹展现的保障。投资人正在实行投资计划前，请贯注阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》、《基金产物材料概要》等新闻披露文献，明晰基金的危险收益特质，并遵循本身的投资目标、投资刻期、投资经历、资产情景等判决本基金是否和本身的危险经受才略相合适。

　　基金执掌人倡导基金投资者正在采选本基金之前，通过正轨的途径，如：招商基金客户供职热线），招商基金公司网站（）或者通过其他非直销出售机构、上海证券往还所网站，对本基金实行充满、周详的明晰。正在对我方的投资目标、投资刻期、投资经历、资产情景、收益预期和危险经受才略等做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决议。投资者应确保正在投血本基金后，尽管映现短期的亏折也不会给我方的平常生存带来很大的影响。

　　基金执掌人提请投资人特殊防备，因基金份额拆分、分红等手脚导致基金份额净值改变，不会变革基金的危险收益特质，不会低重基金投资危险或降低基金投资收益。

　　精密跟踪标的指数，寻求跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。本基金力图将日均跟踪偏离度的绝对值局限正在0.2%以内，年化跟踪差错局限正在2%以内。

　　契合司法规矩规矩的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法规矩或中邦证监会同意购置证券投资基金的其他投资人。

　　详细名单详睹本布告“九、本次发售当事人或中介机构 （三）基金份额发售机构  2、网下现金认购的发售代劳机构 3、网下股票认购的发售代劳机构”。

　　网上现金认购的发售代劳机构为具有基金出售生意资历的上海证券往还所会员单元，详细名单可正在上海证券往还所网站查问。

　　本基金自2023年5月15日至2023年5月19日实行发售。投资者可采选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种形式。此中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2023年5月15日至2023年5月19日，网上现金认购的日期为2023年5月17日至2023年5月19日。如上海证券往还所对网上现金认购时期作出调度，本公司将作出相应调度并实时布告。基金执掌人可遵循认购的情状及墟市情状妥当调度发售时期，并实时布告。

　　基金执掌人解决网下现金认购时遵照上外所示费率收取认购用度，基金执掌人解决网下股票认购时不收取认购用度。发售代劳机构解决网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局，遵照不高出认购份额0.8%的规范收取肯定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次分离计费。本基金认购用度由认购人担当，不列入基金家当，首要用于本基金召募时刻爆发的墟市引申、出售、注册挂号等各项用度。

　　基金执掌人可能针对特定投资人（如养老金客户等）发展网下现金认购的费率优惠举止，详睹基金执掌人颁发的联系布告。

　　通过发售代劳机构实行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的揣测公式为：

　　例：某投资人通过某发售代劳机构采用网上现金形式认购100,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.8%，则需预备的认购资金金额揣测如下：

　　即：某投资人通过某发售代劳机构采用网上现金形式认购100,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.8%，该投资人需预备100,800.00元资金。

　　通过基金执掌人实行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额、利钱折算的份额等的揣测公式为：

　　有用认购金钱正在召募时刻爆发的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人全盘，详细份额以基金执掌人的记载为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数局部舍去，舍去局部计入基金家当。

　　例：某投资人通过基金执掌人采用网下现金形式认购100,000份本基金，假设认购资金正在召募时刻爆发的利钱为2.00元，则需预备的认购资金金额及召募时刻利钱折算的份额揣测如下：

　　即：某投资人通过基金执掌人采用网下现金形式认购100,000份本基金，假设认购资金正在召募时刻爆发的利钱为2.00元，该投资人需预备100,800.00元资金，加上认购资金正在召募时刻爆发的利钱折算的份额后，一共可能取得100,002份本基金基金份额。

　　通过发售代劳机构实行网下现金认购的认购金额的揣测同通过发售代劳机构实行网上现金认购的认购金额的揣测。

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第i只股票，n代外投资人提交的股票总只数。如投资人仅提交了1只股票的申请，则n＝1。

　　（2）“第i只股票正在网下股票认购期末了一日的均价”由基金执掌人遵循证券往还所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数揣测，以四舍五入的手腕保存小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样手腕揣测迩来一个往还日的均价举动揣测价值。

　　若某一股票正在网下股票认购期末了一日至挂号机构实行股票过户日的冻结时刻爆发除息、送股（转增）、配股等权柄调动，因为投资人取得了相应的权柄，基金执掌人将按如下形式对该股票正在网下股票认购日的均价实行调度：

　　3）配股：调度后价值=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调度后价值=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息且送股：调度后价值＝（网下股票认购期末了一日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例）

　　6）除息且配股：调度后价值＝（网下股票认购期末了一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例）

　　7）除息、送股且配股：调度后价值=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有用认购数目”是指由基金执掌人确认的并由挂号机构告竣算帐交收的股票股数。此中：

　　1）假设投资人申报的个股认购数目总额大于基金执掌人可确认的认购数目上限，则遵照各投资人的认购申报数目同比例收取。看待基金执掌人未确认的认购股票，挂号机构将不解决股票的过户生意。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期末了一日至挂号机构实行股票过户日的冻结时刻爆发公法施行，基金执掌人将遵循挂号机构确认的本质过户数据对投资人的有用认购数目实行相应调度。

　　（4）认购佣金由发售代劳机构正在投资者认购时收取，正在发售代劳机构同意的要求下，投资者可采选以现金或基金份额的形式支拨认购佣金。

　　1）投资者采选以现金形式支拨认购佣金，则需支拨的认购佣金和可取得的净认购份额按以下公式揣测：

　　2）投资者采选以基金份额形式支拨佣金的，基金执掌人遵循发售代劳机构供给的数据揣测投资者应以基金份额形式支拨的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代劳机构加添相应的基金份额。以基金份额支拨佣金，则认购佣金和可取得的基金份额按以下公式揣测：

　　认购份额、净认购份额和以基金份额的形式支拨认购佣金的揣测保存到整数位，小数点后局部舍去，舍去局部计入基金家当。

　　例：某投资者持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，采选以现金支拨认购佣金。假设网下股票认购期末了一日股票A和股票B的均价分离为14.94元和4.50元，基金执掌人确认的有用认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代劳机构确认的佣金比例为0.8%，则其可取得的基金份额和需支拨的认购佣金如下：

　　即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支拨1,915.20元的认购佣金。

　　例：续上例，假设该投资者采选以基金份额的形式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额揣测如下：

　　即投资者采选以基金份额的形式交纳认购佣金的情状下扣除1,900份本基金份额举动认购佣金，可认购到237,500份本基金基金份额。

　　（一）投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券往还所A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券往还所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。

　　1、上海基金账户只可实行基金的现金认购和二级墟市往还，如投资人必要运用本基金标的指数成份券中的上海证券往还所上市股票参加网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户；如投资人必要运用本基金标的指数成份券中的深圳证券往还所上市股票参加网下股票认购，则还应开立深圳证券往还所A股账户。

　　2、开户当日无法解决指定往还，倡导投资者正在实行认购前起码2个做事日解决开户手续。

　　1、如投资人未解决指定往还或指定往还正在不解决本基金发售生意的证券公司，必要指定往还或转指定往还正在可解决本基金发售生意的证券公司。

　　2、当日解决指定往还或转指定往还的投资人当日无法实行认购，倡导投资人正在实行认购前起码1个做事日解决指定往还或转指定往还手续。

　　（四）已购置过由招商基金执掌有限公司承当挂号机构的基金的投资人，其具有的招商基金执掌有限公司怒放式基金账户不行用于认购本基金。

　　3、投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等形式申报认购委托，可众次申报，申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　1、生意解决时期：2023年5月15日至2023年5月19日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作废，需于下一做事日从头提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2）机构投资者供给企业生意执照原本或副根基件及加盖单元公章的复印件；行状法人、社会大众或其他构制供给民政部分或主管部分宣布的注册挂号证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、武士证或护照）；

　　3）上海证券往还所A股账户卡或上海证券往还所证券投资基金账户卡（原件和复印件）；

　　5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　8）《ETF基金网下认购投资者危险识别才略和经受才略考察问卷/新闻征采外》；

　　（2）投资者应正在解决认购申请当日下昼16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任不停销专户。本公司的直销专户如下：

　　2）若投资者的认购资金正在认购申请当日16:30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到账日举动受理申请日（即有用申请日）；

　　3）投资者正在认购时不行运用招商基金执掌公司的怒放式基金账户， 而需运用上海证券往还所A股账户卡或上海证券往还所证券投资基金账户卡；

　　4）为了保障客户资金实时切确入账，倡导投资者将加盖银行生意章的转账汇款回单复印件传真至我公司客户供职部直销柜台：（0755）83196360、83199266；

　　5）投资者若未按上述规矩划付金钱，酿成认购无效的，招商基金执掌有限公司及直销网点算帐账户的开户银行不承承当何职守。

　　1、生意解决时期：2023年5月15日至2023年5月19日，详细生意解决时期以各发售代劳机构的规矩为准。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代劳机构代为解决网下现金认购的委托申请书。

　　1、生意解决时期：2023年5月15日至2023年5月19日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。

　　（2）机构投资者供给企业生意执照原本或副根基件及加盖单元公章的复印件；行状法人、社会大众或其他构制供给民政部分或主管部分宣布的注册挂号证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、武士证或护照）；

　　（3）上海证券往还所A股账户卡或深圳证券往还所A股账户卡（原件和复印件）；

　　（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　（8）《ETF基金网下认购投资者危险识别才略和经受才略考察问卷/新闻征采外》；

　　1、生意解决时期：2023年5月15日至2023年5月19日，详细生意解决时期以各发售代劳机构的规矩为准。

　　（三）特殊提示：投资者应遵循司法规矩及上海证券往还所联系规矩实行股票认购，并实时施行因股票认购导致的新闻披露等责任。

　　（二）通过基金执掌人实行网下现金认购的有用认购资金正在召募时刻爆发的利钱，将折算为基金份额归投资人全盘，此中利钱转份额以基金执掌人的记载为准；网上现金认购和通过发售代劳机构实行网下现金认购的有用认购资金正在挂号机构算帐交收后至划入基金托管专户前爆发的利钱，计入基金家当，不折算为投资人基金份额；投资人实行网下股票认购的，认购股票遵照往还所和挂号机构的端正和流程解决股票的冻结与过户，该股票自认购日至挂号机构实行股票过户日的冻结时刻所爆发的权柄归认购投资人自己全盘。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元群众币且基金认购人数不少于200人的要求下，基金召募期届满或基金执掌人凭借司法规矩及招募仿单可能决议停滞基金发售，并正在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起10日内，向中邦证监会解决基金存案手续。

　　基金召募到达基金存案要求的，自基金执掌人解决完毕基金存案手续并赢得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金执掌人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以布告。

　　基金执掌人应将基金召募时刻召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵照往还所和挂号机构的端正和流程解决股票的冻结与过户，正在基金召募手脚已毕前，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募刻期届满后30日内返还投资人已交纳的金钱，并加计银行同期活期存款利钱。看待基金召募时刻网下股票认购所召募的股票，发售代劳机构应予以解冻，基金执掌人不担当联系股票冻结时刻往还价值摇动的职守。挂号机构及发售代劳机构将协助基金执掌人告竣联系资金和证券的退还做事。

　　3、如基金召募曲折，基金执掌人、基金托管人及发售代劳机构不得要求工钱。基金执掌人、基金托管人和发售代劳机构为基金召募支拨之全豹用度应由各方各自担当。

　　地点：广东省深圳市福田区深南大道7028号期间科技大厦7层招商基金客户供职部直销柜台

　　暂无。基金执掌人可遵循本质情状变卦网下现金认购的发售代劳机构，并予以布告。

　　暂无。基金执掌人可遵循本质情状变卦网下股票认购的发售代劳机构，并予以布告。

　　网上现金发售通过具有基金出售生意资历的上海证券往还所会员单元解决，详细名单可正在上海证券往还所网站查问。

　　5、基金执掌人可遵循相闭司法规矩，采选其他契合哀求的机构代剃头售本基金。

　　本基金召募时刻，网下股票认购名单如下外所示。已布告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。基金执掌人可决议是否对个股认购范畴实行限度，并正在网下股票认购发端日前布告限度认购范畴的个股名单。看待正在网下股票认购时刻价值摇动相当，或历久停牌的个股，或认购申报数目相当的个股，基金执掌人可不经布告，一共或局部拒绝该股票的认购申报，遵循司法规矩本基金不得持有的标的指数成份券，将不行用于认购本基金。为偏护投资人长处，基金执掌人可遵循本质认购情状，一共或局部拒绝成份券的认购申报。