期货交易流程图不存在损害公司和全体股东利益

　　期货交易流程图不存在损害公司和全体股东利益的情形本公司及董事会全面成员保障音讯披露的实质确切、正确、完好，没有子虚记录、误导性陈述或巨大脱漏。

　　1、生意方针：为有用低重原原料价值震撼对湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）筹备变成的潜正在危险，低重原原料价值大幅震撼带来的倒霉影响，公司拟依照出产筹备安顿择机发展商品期货套期保值交易。

　　2、生意种类：公司拟发展的商品期货套期保值交易的期货种类仅限于与公司出产经业务务有直接合联的锂盐期货种类。

　　5、生意金额：依照公司筹备及交易需说情况，公司拟发展商品套期保值交易的保障金及权柄金上限（搜罗为生意而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急步调所预留的保障金等）不跨越群众币3亿元，且任一生意日持有的最高合约价钱不跨越群众币28.5亿元。该额度正在审批刻日内可轮回滚动应用。

　　6、已实行的审议法式：公司第一届董事会第四十四次聚会、第一届监事会第十二次聚会，审议通过了《合于发展商品期货套期保值交易的议案》。

　　7、希罕危险提示：公司发展商品期货套期保值交易，以规避和提防危险为方针，不举行投契、套利操作，但发展商品期货套期保值交易仍存正在必然危险，敬请投资者属意投资危险。

　　锂盐是公司磷酸铁锂交易的紧急原原料，近年来，该原料价值震撼明白，为有用低重原原料价值震撼对公司筹备变成的潜正在危险，低重原原料价值大幅震撼带来的倒霉影响，公司拟依照出产筹备安顿择机发展商品期货套期保值交易。公司发展商品期货套期保值交易将以平常的出产筹备为根柢，与公司实质交易相成家，以规避和提防危险为方针，不以投契为方针，敷裕诈骗期货市集的套期保值效用，晋升公司全体抵御危险才华，坚持公司经业务绩一连、安稳。

　　依照公司筹备及交易需说情况，公司拟发展商品套期保值交易的保障金及权柄金上限（搜罗为生意而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急步调所预留的保障金等）不跨越群众币3亿元，且任一生意日持有的最高合约价钱不跨越群众币28.5亿元。该额度正在审批刻日内可轮回滚动应用。

　　公司拟发展的商品期货套期保值交易的生意园地仅限于境内合法运营的期货生意所，期货种类仅限于与公司出产经业务务有直接合联的锂盐期货种类。

　　公司于2023年10月27日召开第一届董事会第四十四次聚会，审议通过《合于发展商品期货套期保值交易的议案》。该事项正在董事会审批权限边界内，无需提交股东大会审议。

　　2023年10月27日，公司召开第一届监事会第十二次聚会，审议通过《合于发展商品期货套期保值交易的议案》，监事会以为，公司发展商品期货套期保值交易是为了诈骗期货市集的套期保值效用，低重公司筹备危险，且公司已制订了《套期保值交易拘束轨制》，完整了合连内控轨制，筑立了相应的危险限度步调，不存正在损害公司和全面股东好处的情况，应允公司发展商品期货套期保值交易。

　　独立董事以为：经核查，公司发展商品期货套期保值交易是为了有用规避和低重原原料价值震撼带来的危险，并已制订《套期保值交易拘束轨制》，昭着了审批流程、危险拘束等内部限度法式。该事项的审批法式契合合连司法律例的请求，不存正在损害公司及全面股东好处的情况，是以，咱们相仿应允公司发展商品期货套期保值交易。

　　依照《深圳证券生意所创业板股票上市礼貌》《深圳证券生意所上市公司自律监禁指引第2号——创业板上市公司楷模运作》《公司章程》等合连法则，该事项正在董事会审批权限边界内，无需提交股东大会审议。

　　公司发展商品期货套期保值交易，以规避和提防危险为方针，但同时也会存正在必然危险，全体如下：

　　期货生意中，受市集滚动性亏损的局限，期货生意也许由于成交不灵活，变成难以成交而带来滚动性危险。

　　期货生意专业性较强，庞杂水准较高，也许会发作因为内控系统不完整变成操作欠妥或操作腐化的也许，从而带来相应危险。

　　因为无法限度和不行预测的体系阻碍、汇集阻碍、通信阻碍等变成生意体系非平常运转，使生意指令涌现延迟、中止或数据纰谬等题目，从而带来相应危险。

　　因为邦度司法、律例、战略转化以及期货生意所生意礼貌的改正和殷切步调的出台等缘故，从而导致期货市集产生热烈改换或无法生意的危险。

　　为了应对发展商品期货套期保值交易带来的上述危险，公司拟选取的相应危险限度步调如下：

　　1、公司制订了《套期保值交易拘束轨制》，对公司举行套期保值交易的操作法则、审批权限、构制机构及职责、交易流程、危险拘束、按期呈报轨制、音讯分开步调等举行昭着法则，有用楷模套期保值交易作为。公司将苛酷依照《套期保值交易拘束轨制》的法则对各个症结举行限度；

　　2、公司将苛酷依照董事会审议准许的套期保值交易生意额度，限度资金界限，不得影响公司平常筹备；

　　3、公司将合理更改资金用于套期保值交易，合理安顿和应用保障金，苛酷依照公司合连法则下达操作指令，依照审批权限举行对应的操作；

　　4、公司将一连强化对交易职员的培训，晋升专业身手和交易程度，巩固危险拘束及提防认识；

　　5、正在交易操作历程中，苛酷服从邦度相合司法律例的法则，提防司法危险，按期对套期保值交易的楷模性、内控机制实践的有用性等方面举行监视反省。

　　公司将依照财务部《企业司帐法规第22号—金融器材确认和计量》《企业司帐法规第24号—套期司帐》《企业司帐法规第37号—金融器材列报》《企业司帐法规第39号—平正价钱计量》合连法则及其指南，对拟发展的套期保值交易举行相应的核算管理，响应资产欠债外及损益外合连项目。

　　经核查，保荐人中信筑投证券股份有限公司以为：公司举行与出产筹备合连的套期保值交易，旨正在敷裕诈骗期货市集的套期保值效用，低重原原料价值大幅震撼带来的倒霉影响，具有合理性和须要性；公司已就发展套期保值交易创造了健康的构制机构，并制订了《套期保值交易拘束轨制》等轨制，对套期保值交易做出了昭着法则，制订了合连危险限度步调。该事项曾经公司第一届董事会第四十四次聚会登第一届监事会第十二次聚会审议通过，独立董事发布了应允的独立主张，公司已实行了须要的审批法式，该事项正在董事会审批权限边界内，无需提交股东大会审议。

　　4、中信筑投证券股份有限公司出具的《合于湖南裕能新能源电池原料股份有限公司发展商品期货套期保值交易的核查主张》。