期货交易是什么行业美国全国期货协会（NATIONA

　　期货交易是什么行业美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION）美邦天下期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美邦天下期货协会(NFA)是凭据美邦《商品营业法》第17节的法则，于1976年组筑的期货行业自律机合，属非结余性会员制机合。《商品营业法》第17节源自1974年的《商品期货营业委员会(CFTC)法》第三章，该局部法则了期货协会的备案注册和CFTC对期货专业职员自律统制协会的禁锢。1981年9月22日，CFTC给与NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式初阶运作。

　　美邦天下期货协会（NFA）其初始念法是竖立期货及其它商场的品德模范，扞卫营业员和投资者的长处。正在美邦期货、外汇商场给客户供应营业效劳的每一个部分和公司务必正在美邦商品期货营业委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名干系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的要紧性能正在于为使NFA成员厉肃屈从联邦国法及CFTC拟订的轨则，奉行厉肃统制。NFA也有自己的轨则，用来监视经纪商对营业员和投资商的行动模范，使营业员和投资商免受愚弄。

　　●审批NFA会员资历，期货署理商(FCMs)、先容经纪人(IBs)、商品营业照管(CTAs)和商品合股基金司理(CPOs)都能够成为NFA的会员。

　　其余，遵照第17节授权，NFA实施《商品营业法》中先前由CFTC实施的少许备案注册性能。任何正在CFTC备案注册的机构或部分都能够成为NFA的会员，网罗全部的期货营业所和任何其他从事期货营业的，只须申请人契合NFA的会员资历前提。其余，自1985年8月31日起，遵照《商品营业法》，NFA会员的员工动作合系联的人被恳求注册为NFA的连合会员。CFTC还授权NFA管制场内经纪人和场内营业商的申请注册。遵照NFA的轨则1101条和CFTC轨则17015条，全部的FCM、IB、CTA和CPO都务必取利NFA的会员资历。

　　从一初阶，NFA的带领人就以为，NFA务必尽其所能使群众和期货业受益，为此NFA拟订了两个基础的主意，并写正在了经CFTC允许的NFA轨则内里： 1、由期货业本身对那些营业所模范和监视体系以外的从业机构和职员举办有用的统制；

　　2、琢磨到整体征税人加倍是商场利用者的长处，通过湮灭现有的政府和自律机合性能中反复、瓜代和冲突的局部，通过缩减联邦禁锢本钱来到达对禁锢用度的精良独揽。

　　美邦天下期货协会NFA初始念法是竖立期货及其它商场的品德模范，扞卫营业员和投资者的长处。正在美邦期货、外汇商场给客户供应营业效劳的每一个部分和公司务必正在美邦商品期货营业委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名干系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的要紧性能正在于为使NFA成员厉肃屈从联邦国法及CFTC拟订的轨则，奉行厉肃统制。NFA也有自己的轨则，用来监视经纪商对营业员和投资商的行动模范，使营业员和投资商免受愚弄。从良众真相能够外明NFA的统制形式是得胜的。正在NFA初阶行动后的20年之内，美邦期货营业所及外汇商场的营业量扩充了几十倍。同时，客户的投诉率消重了72%。

　　第二步：然后正在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”，如下图红框所示，点击“BASIC”，如下图红框所示。

　　第三步：正在NFAID中输入禁锢号，譬喻美邦百利金融集团有限公司（Peregrine Financial Group）的禁锢号为“0232217”，点击“go”。或者正在Firm name中输入美邦百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”，点击“go”，也能够。

　　第四步：正在禁锢音讯的页面中，留神三个要害点，一是公司的名称是否与该公司官网上布告的名称相似；二是NFAID是否与该公司官网上布告的名称相似；三是公司所在是否与官网上布告的公司所在相似。

　　NFA的一个首要职业便是拟定针对FCM和IB会员的最低财政模范，按该模范举办审计和强制实践，并从这些会员手中得到财政呈文并加以阐发。目前NFA的轨则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出似乎的恳求。虽然NFA能够对营业所会员FCMs举办审计，但NFA仍是将这一性能委托给营业所来实践。NFA恳求的财政模范基础上与CFTC和期货营业所所恳求的财政模范一致，但额外的财政项目如保障金秤谌真实定，仍由营业所肯定。

　　NFA实行的行业品德模范网罗了《商品营业法》第17节非常法则的实质，比方禁止讹诈、利用和愚弄性的行动，以及不服正的和不正当的营业等。NFA还禁止暗盘营业，恳求会员拟定对雇员和自正在账户的监视轨制。这些与CFTC和营业所的恳求相似乎的。其余，NFA恳求CPO和CTA会员屈从CFTC和营业所的非常法则。NFA还拟订了一条理解你的客户的轨则，恳求会员对新客户的状况举办全部理解，并正在客户开立期货账户前供应期货营业危险揭示书。

　　任何正在CFTC备案的机构或部分和期货营业所都能够成为NFA的会员，除非该备案者或营业所达不到会员资历前提(比方CFTC号令废止其注册资历的)。遵照《商品营业法》，NFA会员的雇员也被恳求注册为NFA的连合会员，这些部分与会员相同要到达NFA恳求的资历。

　　起初由NFA管事职员举办开始审查，最终NFA会员资历委员会正在听证会上作出肯定。要是总裁有原故信赖申请者不契合会员资历或不适合注册为NFA的连合会员，申请者或者会员资历委员会能够恳求举办听证会。

　　NFA设立了一个由NFA实践副总裁和部分首席实践官带领下的掌握财政审计和品德监视的部分。要是爆发违反NFA轨则的事故，该部分须要企图一份呈文并提交给营业教导委员会。该委员会遵照呈文选用手脚，出具成睹或者对会员(或连合会员)提出正式的控诉。正在后一种状况下，被告人务必作出回答，并有权到场听证委员会的听证会。要是题目不行取得处分，而且针对被告人的肯定曾经作出，该会员或连合会员能够到申报委员会举办上诉，上诉结果是了局性的。

　　也许对会员作出的惩办网罗去官、且自废止会员资历、禁止和某会员爆发合联、训诫、申斥、每宗不跨越250,000美元的罚金、或者其他似乎的责罚。同时，为了实时扞卫商场、客户或者其他会员，总裁和实践委员会能够连合选用蹙迫设施，事前或过后，会员和连合会员能够到营业教导委员会恳求举办听证会。

　　凭据NFA最新的恳求，全部外汇营业商务必与2011年2月4日初阶，每天递交电子报外。报外务必于纽约年华下昼5点企图结束，并于午夜前将确认无误的报外上传至NFA体系。2月4日从此，日常没守时交外的，每天罚款200美元。

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