中国贵金属交易网全体董事认线名董事以记名投

　　中国贵金属交易网全体董事认线名董事以记名投票的方式对会议议案进行了表决本公司董事会及满堂董事保障本告示实质不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质具体切性、切实性和完善性担当公法负担。

　　营业宗旨：为规避价钱动摇带来的危机，套期保值；同时为提升资金应用恶果和收益，低浸资金本钱。

　　营业额度：遵照实践坐蓐筹划情状，公司测算发展贵金属、有色金属等套期保值交易估计追加保障金，此次追加的上限（蕴涵为营业而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急手腕所预留的保障金等）为11,000万元；实行期货投资的保障金上限（蕴涵为营业而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急手腕所预留的保障金等）不逾越5,000万元。授权克日内任偶然点的营业金额（含前述营业的收益实行再营业的干系金额）不逾越已审议额度。

　　营业种类：蕴涵铜、镍、铅、金、银、钯及其他适当公司及子公司主业筹划需求的种类。

　　营业克日：自公司股东大会审议通过之日起一年。正在上述额度和克日内，资金能够轮回滚动应用。

　　营业场合：蕴涵上海期货营业所、新加坡营业所、香港营业所、纽约期货营业所等，而且重要通过天禀较好的期货经纪公司及天禀精良的银行实行操作。

　　推行的审议轨范：北京高能期间境况技能股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第二十二次聚会，审议通过《合于减少公司2023年度套期保值交易额度及发展衍生品营业交易的议案》。该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　危机提示：公司发展期货套期保值交易不以投契为宗旨，重要为规避产物价钱的大幅动摇给公司带来的危机；实行期货投资营业时厉苛遵守合法合规、慎重和安定的准则，但同时也会存正在必然的危机：蕴涵商场危机、资金危机、滚动性危机、内部职掌危机、计谋危机等。

　　公司及控股子公司从事的固废危废资源化管理项目重要接受铜、铅、镍和锌等有色金属以及少量金、银、铂、钯等贵金属，其产物价钱受邦内环保计谋、大宗商品商场与宏观经济等归纳身分的影响较大。为规避价钱动摇带来的危机，公司通过时货衍生金融用具，充足愚弄期货商场的套期保值功效，合理研判干系大宗商品的商场行情，竖立合理的保值仓位，该等期货产物与底子交易正在种类、范围、偏向、克日等方面彼此般配，锁定利润，仍旧公司赢余安靖，低浸公司主贸易务危机。

　　同时为提升资金应用恶果和收益，低浸资金本钱，正在保障资金安定和寻常坐蓐筹划的条件下，公司拟实行期货投资。

　　遵照实践坐蓐筹划情状，公司测算发展贵金属、有色金属等套期保值交易估计追加保障金，此次追加的上限（蕴涵为营业而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急手腕所预留的保障金等）为11,000万元；实行期货投资的保障金上限（蕴涵为营业而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急手腕所预留的保障金等）不逾越5,000万元。授权克日内任偶然点的营业金额（含前述营业的收益实行再营业的干系金额）不逾越已审议额度。

　　公司已于2023年8月25日召开第五届董事会第二十一次聚会，审议通过《合于公司2023年度发展套期保值交易的议案》，公司测算发展贵金属、有色金属等套期保值交易估计动用的保障金上限为34,000万元。本次减少额度后，公司2023年度发展贵金属、有色金属等套期保值交易估计动用的保障金上限（蕴涵为营业而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急手腕所预留的保障金等）调解为45,000万元；实行期货投资的保障金上限（蕴涵为营业而供给的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急手腕所预留的保障金等）不逾越5,000万元。授权克日内任偶然点的营业金额（含前述营业的收益实行再营业的干系金额）不逾越已审议额度。

　　公司（含控股子公司）从事期货套期保值交易和期货投资交易的资金原因于自有资金，不涉及召募资金。

　　1、公司（含控股子公司）将通过天禀较好的期货经纪公司及天禀精良的银行正在期货营业所交易法式化的期货合约。

　　2、营业种类蕴涵铜、镍、铅、金、银、钯及其他适当公司及子公司主业筹划需求的种类。

　　3、营业场合蕴涵上海期货营业所、新加坡营业所、香港营业所、纽约期货营业所等，而且重要通过天禀较好的期货经纪公司及天禀精良的银行实行操作。

　　（2）对已签署的固订价钱的购销合同实行套期保值，蕴涵对原原料采购合同实行空头套期保值、对产制品发售合同实行众头套期保值，对已订价商业合同实行与合同偏向相反的套期保值；

　　（3）对已签署的浮动价钱的购销合同实行套期保值，蕴涵对原原料采购合同实行众头套期保值、对产制品发售合同实行空头套期保值，对浮动价钱商业合同实行与合同偏向类似的套期保值；

　　（4）遵照坐蓐筹划设计，对预期采购量或预期产量实行套期保值，蕴涵对预期原原料采购实行众头套期保值、对预期产制品实行空头套期保值。

　　克日为自公司股东大会审议通过之日起一年。正在上述额度和克日内，资金能够轮回滚动应用。

　　2023年9月8日，公司以通信格式召开第五届董事会第二十二次聚会，聚会由公司董事长李卫邦先生主理，满堂董事认线名董事以记名投票的格式对聚会议案实行了外决，聚会审议通过《合于减少公司2023年度套期保值交易额度及发展衍生品营业交易的议案》，外决结果：允诺9票，阻碍0票，弃权0票。公司全体3名独立董事颁发了允诺本项议案的独立成睹。该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　公司发展期货套期保值交易不以投契为宗旨，重要为规避产物价钱的大幅动摇给公司带来的危机，不以获取投资收益为宗旨；实行期货投资营业时厉苛遵守合法合规、慎重和安定的准则，但正在交易发展流程中仍存正在以下危机：

　　1、商场危机：期货商场自己存正在着必然的编制性危机，行情变更较大，不妨发作价钱转化偏向与公司预测判定相背离的情状，其它，期货和现货基差也不妨因商场动摇而拉大，导致公司未抵达套期保值宗旨，存正在给公司主业筹划变成失掉的危机。

　　2、资金危机：期货营业采纳保障金和每日盯市轨制，如加入金额过大，不妨会带来相应的资金危机。

　　3、滚动性危机：若合约活泼度较低，存正在期货持仓无法成交或无法正在相宜价位成交，使得营业结果与计划计划显示过失，变成营业失掉的危机。

　　4、内部职掌危机：期货营业专业性较强，繁复水平较高，不妨会发作因为内控编制不美满变成的危机。

　　5、计谋危机：期货商场干系计谋如产生巨大转化，不妨惹起商场动摇或无法营业，从而带来危机。

　　6、合用公法危机：境酬酢易普通合用所正在公法律，受限于所正在公法律美满水平、营业方对境外公法熟谙水平等限制，容易发作区别和不确定性。

　　7、政事和计谋危机：受限于所正在邦政事大势、社会治安状态等限制，不妨存正在境外资金兑给与收回危机。

　　8、经济危机：通货膨胀、汇率变更等不妨导致公司未抵达套期保值宗旨，存正在给公司主业筹划变成失掉的危机。

　　1、公司订定了《期货套期保值交易内部职掌轨制》，显着了发展套期保值交易的机合机构及职责、审批授权、交易流程、危机束缚等实质，通过厉苛的内部职掌教导和范例践诺，变成较为完善的危机职掌编制。

　　2、将套期保值交易与治下公司坐蓐、筹划相般配，最大水平对冲价钱动摇危机。

　　3、公司将合理调节自有资金用于套期保值交易和衍生品投资交易，厉苛职掌资金范围，合理设计和应用保障金，不影响公司寻常坐蓐筹划。

　　4、公司内控审计部按期或不按期对套期保值交易和期货投资实行检讨和监视，职掌危机。

　　5、公司已商讨结算便捷性、营业滚动性、汇率动摇性等身分，合理设计和应用保障金，不影响公司寻常坐蓐筹划。

　　6、公执法务部分已明了所正在公法律，营业部分遵守危机职掌防止手腕，最大水平避免产生公法区别和不确定性，职掌危机。

　　7、公司将实时追踪境外政事大势、社会治安状态，提前识别创造不行控危机，实时做出应对手腕，避免境外资金兑给与收回危机。

　　8、公司营业部分将充足探究通货膨胀、汇率变更给套期保值交易以及衍生品投资交易带来的危机，实时做出应对手腕，避免给公司主业筹划变成失掉的危机。

　　正在适当邦度公法律例，并确保不影响公司主贸易务寻常发展的条件下实行套期保值及衍生品投资，有利于锁定公司的本钱和利润，提升资金应用恶果，从而有利于公司安靖进展与股东的安靖回报，不会影响公司主贸易务的寻常进展。公司已订定相对范例的《期货套期保值交易内部职掌轨制》等干系内控轨制，并将厉苛按摄影合内控轨制的原则实行事前、事中及过后的危机职掌和束缚，有用防备、创造和化解危机，确保期货套期保值营业的资金相对安定。本年度公司发展套期保值交易及衍生品投资交易适当资东和公司甜头，不存正在损害公司和中小股东权利的景遇。

　　公司遵照《企业司帐法则第22号－金融用具确认和计量》《企业司帐法则第24号－套期司帐》《企业司帐法则第37号－金融用具列报》和《企业司帐法则第39号—公平价钱计量》等干系原则及其指南，对拟发展的套期保值交易实行相应的核算惩罚，正在资产欠债外及损益外干系项目中反响。

　　1、公司及控股子公司发展套期保值交易及衍生品投资交易的干系审批轨范适当干系公法、律例和《公司章程》的原则。

　　2、公司及控股子公司已就套期保值交易订定了束缚轨制，竖立了相应的机合机构和交易流程。

　　3、公司及控股子公司发展套期保值交易及衍生品投资交易，与常日筹划需求严密干系，有利于公司扩充筹划范围。

　　综上所述，咱们以为公司及控股子公司减少套期保值交易额度及发展衍生品投资交易适当干系公法、律例的相合原则，有利于公司扩充筹划范围，危机可控，不存正在损害上市公司和中小股东权利的景遇。咱们允诺公司及控股子公司 2023年度减少套期保值交易额度及发展衍生品投资交易，此事项尚需提交公司股东大会审议。