期货交易模拟平台代表处及其工作人员违法从事

　　期货交易模拟平台代表处及其工作人员违法从事证券期货业务以外营利性活动的第一条 为楷模境应酬易所驻华代外机构的设立及其运动，凭据《中华邦民共和邦证券法》《期货往还执掌条例》《外邦企业常驻代外机构备案执掌条例》等相闭司法法则，协议本想法。

　　第二条 本想法所称境应酬易所，包含境外证券往还所、期货往还所、证券期货自愿报价或者电子往还编制或者墟市，以及中邦证券监视执掌委员会（以下简称中邦证监会）认定的其他境应酬易所。

　　本想法所称境应酬易所驻华代外机构（以下简称代外处），是指境应酬易所正在中邦境内依法设立并特意从事联络、调研等非营利性运动的常驻代外机构，以及中邦证监会认定的其他代外机构。

　　第三条 中邦证监会凭据郑重羁系的规矩，依法对代外处实行羁系。中邦证监会派出机构正在中邦证监会授权限度内对本辖区的代外处实行羁系。

　　第四条 境应酬易所该当正在代外处杀青备案注册后5个就业日内向其所正在地中邦证监会派出机构提交下列登记质料，并对质料真正、切实与完全肩负：

　　（二）所正在邦度或者地域相闭主管政府核发的、经中邦驻该邦使（领）馆认证的开业执照或者合法开业声明等复印件；中邦缔结或者投入的邦际协议另有法则的除外；

　　（三）境应酬易所章程、执掌架构、股权构造图、营业限度、首要营业法规、执掌轨制、内控机制等外明以及董事会（理事会）成员、执掌层职员名单及简介；

　　（六）就拟任首席代外近来3年是否存正在强大违法违规活动受处处罚状况的声明；

　　（十）代外处基础讯息，包含但不限于名称、住屋地、办公园地的电话和传真、营业限度、执掌轨制、内部机构设备及就业职员讯息；

　　第五条 登记质料完满的，代外位置正在地中邦证监会派出机构该当将登记质料实时报送中邦证监会，中邦证监会该当正在5个就业日内对登记代外处的名称、转换、打消及闭联质料等讯息予以公示；登记质料不完满的，代外位置正在地中邦证监会派出机构该当条件境应酬易所增补完满。

　　第六条 代外处首要肩负人工首席代外。首席代外不得由境应酬易所总部或者地域总部职员兼任，也不得正在中邦境内任何营利性机构任职。首席代外有兼职活动的，境应酬易所该当改换首席代外。

　　第七条 代外处变改名称，该当向其所正在地中邦证监会派出机构提交境应酬易所出具的书面讲述，外明改名理由，并提交卸外处改名后的备案证及中邦证监会条件的其他文献。境应酬易所因担任股权爆发转换、兼并、重组、被收受等理由导致代外处改名，境应酬易所该当按本想法第四条条件从头登记。

　　代外处转换首席代外，该当正在墟市监视执掌部分料理转换备案手续后向其所正在地中邦证监会派出机构书面讲述并提交本想法第四条（五）至（九）项法则的质料。

　　代外处转换办公园地，自转换之日起5个就业日内，该当向其所正在地中邦证监会派出机构书面讲述新办公园地电话、传真、通讯所在。

　　第八条 代外处打消，该当正在启动打消就业前20个就业日向其所正在地中邦证监会派出机构书面讲述，打消讲述该当由境应酬易所出具，并正在墟市监视执掌部分料理刊出备案后5个就业日内向其所正在地中邦证监会派出机构书面讲述。

　　第九条 代外处及其就业职员不得与法人或者自然人签定恐怕给代外处或者其境应酬易所带来收入的和议或者合同，不得从事或者变相从事任何营利性运动，不得向境内单元或者局部供给往还直接接入办事，不得通过境应酬易所会员等机构以任何步地向境内单元或者局部供给往还办事以及其他司法、法则法则的禁止性运动。

　　墟市先容指代外处及其就业职员对机构或者企业举办的培训、集会、漫讲等非营利性运动。代外处举办面向机构或者企业的墟市先容，该当正在运动中断后5个就业日内将相闭境况报送代外位置正在地中邦证监会派出机构。

　　代外处及其就业职员实行墟市先容时，不得涉及详细产物；不得先容开户、往还格式、往还用度等具有往还导向的实质；不得提出或者给与交易任何证券、期货合约和其他金融产物的要约。

　　第十一条 代外处该当于每一年度中断之日起4个月内，向其所正在地中邦证监会派出机构报送上年度中文就业讲述，就业讲述包含但不限于其往还所上市往还的中邦公司、中资会员的境况。

　　代外处该当正在其境应酬易所管帐年度中断之日起4个月内向其所正在地中邦证监会派出机构报送其境应酬易所上一年度年报。

　　第十二条 境应酬易全体下列状况之一的，代外处该当自事务爆发之日起10个就业日内，向其所正在地中邦证监会派出机构提交中文书面讲述：

　　（五）所正在邦度或者地域的金融羁系政府对其采用考查、惩办、规律处分或者妥协等门径；

　　第十三条 中邦证监会或者其派出机构可能对代外处实行按期或者不按期现场或者非现场搜检。

　　代外处违反本想法，中邦证监会或者其派出机构可能对代外处的首席代外和其他直接职守职员采用责令整改、羁系讲话、出具警示函等羁系门径；情节紧张的，中邦证监会或者其派出机构可能对代外处的首席代外和其他直接职守职员采用证券期货墟市禁入的门径。

　　第十四条 境应酬易所未经省、自治区、直辖市邦民政府墟市监视执掌部分备案而正在中邦境内设立代外处或者从事代外处运动的，中邦证监会派出机构告诉本地墟市监视执掌部分依法予以治理。境应酬易所正在墟市监视执掌部分料理代外处备案注册后，未向其代外位置正在地中邦证监会派出机构登记或者过期未提交登记质料，由中邦证监会或者其派出机构责令校正；过期不校正的，赐与警觉并处以3万元以下罚款。

　　第十五条 代外处及其就业职员作恶规划证券期货营业的，由中邦证监会或者其派出机构遵守《中华邦民共和邦证券法》《期货往还执掌条例》等司法、法则实行惩办。

　　代外处及其就业职员违法从事证券期货营业以外营利性运动的，中邦证监会派出机构告诉墟市监视执掌等闭联部分依法予以治理。

　　第十六条 代外处备案注册后，代外处及其就业职员违反本想法法则，有下列活动之一的，由中邦证监会或者其派出机构责令校正，赐与警觉并处以3万元以下罚款；情节紧张的，由中邦证监会破除登记：

　　（二）未按法则向中邦证监会派出机构报送讲述、材料或者报送的讲述、材料掩瞒真正境况、好高骛远的；

　　（四）拒绝、阻难中邦证监会或者其派出机构搜检、羁系或者不如实供给文献、材料的；

　　第十七条 中邦证监会依照本想法闭联法则，将代外处及其就业职员的违法违规失信活动纳入证券期货诚信档案数据库，依照闭联法则予以公示，并转达境外羁系政府。

　　第十八条 本想法自通告之日起践诺。香港尤其行政区、澳门尤其行政区的往还所正在内地和台湾地域的往还所正在大陆设立代外处，参照本想法料理。原《境外证券往还所驻华代外机构执掌想法》（证监会令第44号）同时废止。

　　自本想法践诺起12个月以内，已正在境内设立供职机构或者从事代外处运动的境应酬易所，该当向中邦证监会闭联派出机构实行登记。