期货交易的规则董事长不得兼任总经理

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　　《期货营业所约束手段》曾经2007年3月28日中邦证券监视约束委员会第203次主席办公集会审议通过，现予宣布，自2007年4月15日起实行。

　　第一条 为了加紧对期货营业所的监视约束，明了期货营业所职责，保卫期货墟市顺序，鼓舞期货墟市踊跃稳妥发扬，凭据《期货营业约束条例》，订定本手段。

　　第三条 本手段所称期货营业所是指遵循《期货营业约束条例》和本手段原则设立，不以营利为主意，实施《期货营业约束条例》和本手段原则的职责，遵照章程和营业条例实行自律约束的法人。

　　第四条 经中邦证券监视约束委员会（以下简称中邦证监会）同意，期货营业所可能选取会员制或者公司制的机闭格式。

　　第六条 设立期货营业所，由中邦证监会审批。未经同意，任何单元或者小我不得设立期货营业所或者以任何格式机闭期货营业及其闭系行为。

　　第七条 经中邦证监会同意设立的期货营业所，该当标明“商品营业所”或者“期货营业所”字样。其他任何单元或者小我不得运用期货营业所或者近似的名称。

　　第八条 期货营业所除实施《期货营业约束条例》原则的职责外，还该当实施下列职责：

　　(三)羁系会员及其客户、指定交割栈房、期货包管金存管银行及期货墟市其他列入者的期货营业；

　　第十一条 除本手段第十条原则的事项外，会员制期货营业所章程还该当载明下列事项：

　　期货营业所团结可能选取吸取团结和新设团结两种办法，团结前各方的债权、债务由团结后存续或者新设的期货营业所继承。

　　第十五条 期货营业所联网营业的，该当于决心之日起10日内告诉中邦证监会。

　　第十六条 未经中邦证监会同意，期货营业所不得设立分所或者其他任何期货营业场面。

　　第十八条 期货营业所因团结、分立或者完结而终止的，由中邦证监会予以布告。

　　期货营业所终止的，该当设立清理组举行清理。清理组订定的清理计划，该当报中邦证监会同意。

　　第十九条 会员制期货营业所设会员大会。会员大会是期货营业所的权柄机构，由全领会员构成。

　　第二十二条 会员大会由理事长主办。召开会员大会，该当将集会审议的事项于集会召开10日前报告会员。且自会员大会不得对报告中未列明的事项作出决议。

　　第二十三条 会员大会有2/3以上会员参与方为有用。会员大会该当对外决事项创制集会纪要，由出席集会的理事签字。

　　会员大会了结之日起10日内，期货营业所该当将大会整体文献告诉中邦证监会。

　　第二十四条 期货营业所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会掌管。

　　(十五) 监视期货营业所高级约束职员和其他事务职员遵从邦度相闭功令、行政律例、规章、计谋和期货营业所章程、营业条例及实在践细则的情形；

　　(十六) 机闭期货营业所年度财政管帐告诉的审计事务，决心管帐师事件所的聘任和变化事项；

　　第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事构成；个中会员理事由会员大会推选爆发，非会员理事由中邦证监会委派。

　　第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。

　　副理事长协助理事长事务。理事长因故且自不行实施权力的，由理事长指定的副理事长或者理事代其实施权力。

　　第二十九条 理事纠合会起码每半年召开一次。每次集会该当于集会召开10日前报告合座理事。

　　第三十条 理事纠合会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须经合座理事1/2以上外决通过。

　　理事纠合会了结之日起10日内，理事会该当将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第三十一条 理事纠合会该当由理事自己出席。理事因故不行出席的，该当以书面格式委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权领域。每位理事只可经受一位理事的委托。

　　理事会该当对集会外决事项作成集会纪录，由出席集会的理事和纪录员正在集会纪录上签字。

　　第三十二条 理事会可能凭据须要设立监察、营业、结算、交割、会员资历审查、秩序处分、融合、财政和技巧等特意委员会。

　　第三十三条 期货营业所设总司理1人，副总司理若干人。总司理、副总经缘故中邦证监会任免。总司理每届任期3年，留任不得抢先两届。

　　第三十五条 期货营业所任免中层约束职员，该当正在决心之日起10日内向中邦证监会告诉。

　　第三十六条 公司制期货营业所设股东大会。股东大会是期货营业所的权柄机构，由合座股东构成。

　　第三十八条 股东大纠合会的召开及议事条例该当契合期货营业所章程的原则。

　　(六)本手段第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项原则的权力；

　　第四十一条 期货营业所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。

　　副董事长协助董事长事务。董事长因故且自不行实施权力的，由董事长指定的副董事长或者董事代其实施权力。

　　董事纠合会了结之日起10日内，董事会该当将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第四十四条 董事会可能凭据须要设立本手段第三十二条原则的特意委员会。各特意委员会对董事会掌管，其职责、任期和职员构成等事项由董事会原则。

　　第四十五条 期货营业所该当设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。

　　第四十六条 期货营业所可能设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。

　　董事会秘书掌管期货营业所股东大会和董事纠合会的筹办、文献保管以及期货营业所股东材料的约束等事宜。

　　第四十七条 期货营业所设总司理1人，副总司理若干人。总司理、副总经缘故中邦证监会任免。总司理每届任期3年，留任不得抢先两届。

　　第四十九条 期货营业所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。

　　监事纠合会了结之日起10日内，监事会该当将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第五十三条 期货营业所会员该当是正在中华百姓共和邦境内注册注册的企业法人或者其他经济机闭。

　　第五十五条 期货营业所该当订定会员约束手段，原则会员资历的赢得与终止的前提和步骤、对会员的监视约束等实质。

　　第五十九条 公司制期货营业所会员该当实施本手段第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项原则的负担。

　　第六十条 期货营业所每年该当对会员遵从期货营业所营业条例及实在践细则的情形举行抽样或者总共查抄，并将查抄结果告诉中邦证监会。

　　期货营业所行使羁系权力时，可能遵照期货营业所章程和营业条例及实在践细则原则的权限和步骤对会员举行考察取证，会员该当配合。

　　第六十一条 经中邦证监会同意，期货营业所可能实行全员结算轨制或者会员分级结算轨制。

　　第六十二条 实行全员结算轨制的期货营业所会员均具有与期货营业所举行结算的资历。

　　第六十三条 实行全员结算轨制的期货营业所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员遵照中邦证监会同意的营业领域发展闭系营业；非期货公司会员不得从事《期货营业约束条例》原则的期货公司营业。

　　第六十四条 实行全员结算轨制的期货营业所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

　　第六十五条 实行会员分级结算轨制的期货营业所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货营业所举行结算的资历，非结算会员不具有与期货营业所举行结算的资历。

　　期货营业所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

　　总共结算会员、额外结算会员可认为与其订立结算和议的非结算会员统治结算营业。营业结算会员不得为非结算会员统治结算营业。

　　第六十七条 申请成为结算会员的，该当赢得中邦证监会同意的结算营业资历。

　　第六十八条 实行会员分级结算轨制的期货营业所可能凭据结算会员资信和营业发展情形，控制结算会员的结算营业领域，但该当于3日内告诉中邦证监会。

　　第六十九条 期货营业所向会员收取的包管金，只可用于担保期货合约的实施，不得查封、冻结、扣划或者强制践诺。期货营业所该当正在期货包管金存管银行开立专用结算账户，专户存储包管金，不得移用。

　　包管金分为结盘算算金和营业包管金。结盘算算金是指未被合约占用的包管金；营业包管金是指已被合约占用的包管金。

　　第七十条 期货营业所该当筑造包管金约束轨制。包管金约束轨制该当网罗下列实质：

　　以前款原则的有价证券充抵包管金的，充抵的刻期不得抢先该有价证券的有用刻期。

　　第七十二条 圭臬仓单充抵包管金的，期货营业以是充抵日前一营业日该圭臬仓单对应种类近来交割月份期货合约的结算价为基准打算价钱。

　　邦债充抵包管金的，期货营业以是充抵日前一营业日该邦债正在上海证券营业所、深圳证券营业所较低的收盘价为基准打算价钱。

　　期货营业所可能凭据墟市情形对用于充抵包管金的有价证券的基准打算价钱举行调理。

　　第七十四条 期货营业的闭系耗费、用度、货款和税金等款子，该当以钱币资金支拨，不得以有价证券充抵的金额支拨。

　　第七十五条客户以有价证券充抵包管金的，会员该当将收到的有价证券提交期货营业所。

　　非结算会员的客户以有价证券充抵包管金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货营业所。

　　第七十六条 客户以有价证券充抵包管金的，期货营业所该当将用于充抵的有价证券的品种和数目如实反应正在该客户的营业编码下。

　　第七十七条 实行会员分级结算轨制的期货营业所该当筑造结算担保金轨制。结算担保金网罗根基结算担保金和改变结算担保金。

　　结算担保金由结算会员以自有资金向期货营业所缴纳。结算担保金属于结算会员扫数，用于应对结算会员违约危险。期货营业所该当遵照相闭原则约束和运用，不得挪作他用。

　　第七十八条 期货营业所该当遵照手续费收入的20％的比例提取危险计算金，危险计算金该当独立核算，专户存储。

　　中邦证监会可能凭据期货营业所营业范畴、发扬安放以及潜正在的危险决心危险计算金的范畴。

　　第七十九条 期货营业实行客户营业编码轨制。会员和客户该当遵从一户一码轨制，不得混码营业。

　　第八十一条 期货营业实行大户持仓告诉轨制。会员或者客户持仓到达期货营业所原则的持仓告诉圭臬的，会员或者客户该当向期货营业所告诉。客户未告诉的，会员该当向期货营业所告诉。

　　第八十三条 实行全员结算轨制的期货营业所对会员举行危险约束，会员对其受托的客户举行危险约束。

　　实行会员分级结算轨制的期货营业所对结算会员举行危险约束，结算会员对与其订立结算和议的非结算会员举行危险约束，会员对其受托的客户举行危险约束。

　　期货营业所先以违约会员的包管金承受该会员的违约职守，包管金亏欠的，实行全员结算轨制的期货营业所该当以违约会员的自有资金、期货营业所危险计算金和期货营业所自有资金承受；实行会员分级结算轨制的期货营业所该当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货营业所危险计算金和期货营业所自有资金承受。

　　期货营业以是结算担保金、期货营业所危险计算金和期货营业所自有资金代为承受职守后，由此赢得对违约会员的相应追偿权。

　　第八十五条 有凭据以为会员或者客户违反期货营业所营业条例及实在践细则而且对墟市正正在爆发或者即将爆发强大影响，为提防违规行径后果进一步扩张，期货营业所可能对该会员或者客户选取下列且自管理要领：

　　期货营业所按营业条例及实在践细则原则的步骤选取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项要领的，该当正在选取要领后实时告诉中邦证监会。

　　期货营业所对会员或者客户选取且自管理要领，该当遵照期货营业所营业条例及实在践细则原则的办法报告会员或者客户，并列明选取且自管理要领的凭据。

　　第八十六条 期货代价崭露同偏向连气儿涨跌停板的，期货营业所可能采用调理涨跌停板幅度、升高营业包管金圭臬及按肯定规则减仓等要领化解危险。

　　第八十七条 期货营业所实行危险警示轨制。期货营业所以为需要的，可能辞别或同时选取条件会员和客户告诉情形、讲话指示、宣布危险提示函等要领，以警示和化解危险。

　　第八十八条 正在期货营业流程中崭露以下情况之一的，期货营业所可能发布进入很是情形，选取遑急要领化解危险：

　　(一)地动、水灾、失火等弗成抗力或者打算机体例妨碍等弗成归责于期货营业所的因为导致营业无法寻常举行；

　　第八十九条 期货营业所发布进入很是情形并决心暂停营业的，暂停营业的刻期不得抢先3个营业日，但经中邦证监会同意耽误的除外。

　　期货营业涉及商品实物交割的，期货营业所还该当宣布圭臬仓单数目和可用库容情形。

　　第九十一条 期货营业所该当编制营业情形周报外、月报外和年报外，并实时通告。

　　第九十二条 期货营业所对期货营业、结算、交割材料的留存刻期该当不少于20年。

　　第九十三条 期货营业所订定或者点窜章程、营业条例，上市、中止、废除或者复兴营业种类，上市、点窜或者终止合约，该当经中邦证监会同意。

　　第九十四条 期货营业所该当对违反期货营业所营业条例及实在践细则的行径订定查处手段，并报中邦证监会同意。

　　期货营业所对会员及其客户、指定交割栈房、期货包管金存管银行及期货墟市其他列入者与期货营业相闭的违规行径，该当正在前款所称手段原则的职责领域内实时予以查处；跨越前款所称手段原则的职责领域的，该当向中邦证监会告诉。

　　第九十五条 期货营业所订定或者点窜营业条例的实践细则，该当搜求中邦证监会的睹解，并正在正式宣布实践前，告诉中邦证监会。

　　第九十六条 期货营业所的营业结算体例和营业结算营业该当满意期货包管金安好存管监控的条件，切实、确实和完全地反应会员包管金的改变情形。

　　第九十七条 期货营业所该当遵照中邦证监会相闭期货包管金安好存管监控的原则，向期货包管金安好存管监控机构报送闭系音信。

　　第九十八条 公司制期货营业所收购本期货营业所股份、股东让渡所持股份或者对其股份举行其他管理，该当经中邦证监会同意。

　　第九十九条 期货营业所的高级约束职员该当具备中邦证监会条件的前提。未经中邦证监会同意，期货营业所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性机闭中兼职。

　　未经同意，期货营业所的其他事务职员和非会员理事不得以任何格式正在期货营业所会员单元及其他与期货营业相闭的营利性机闭兼职。

　　第一百条 期货营业所事务职员该当自发遵从相闭功令、行政律例、规章和计谋，恪尽负担，发愤尽责，忠厚信用，具有优秀的职业操守。

　　期货营业所事务职员不得从事期货营业，不得败露底细音尘或者应用底细音尘取得造孽好处，不得从期货营业所会员、客户处谋取好处。

　　期货营业所的事务职员实施职务，遇有与自己或者其支属有利害相干的情况时，该当回避。

　　第一百零一条 期货营业所的所得收益遵照邦度相闭原则约束和运用，但该当开始用于包管期货营业场面、方法的运转和改革。

　　(一)每一年度了结后4个月内提交经具有证券、期货闭系营业资历的管帐师事件所审计的年度财政告诉；

　　(二)每一季度了结后15日内、每一年度了结后30日内提交相闭筹划情形和相闭功令、行政律例、规章、计谋践诺情形的季度和年度事务告诉；

　　(一)觉察期货营业所事务职员存正在或者恐怕存正在紧张违反邦度相闭功令、行政律例、规章、计谋的行径；

　　(二)期货营业所涉及占其净资产10％以上或者对其筹划危险有较大影响的诉讼；

　　(三)期货营业所的强大财政支付、投资事项以及恐怕带来较大财政或者筹划危险的强大财政计划；

　　第一百零四条 中邦证监会可能凭据墟市情形调理期货营业所收取的包管金圭臬，暂停、复兴或者废除某一期货营业种类的营业。

　　第一百零五条 中邦证监会以为期货墟市崭露很是情形的，可能决心选取延迟开市、暂停营业、提前闭市等需要的危险管理要领。

　　第一百零六条 中邦证监会以为有需要的，可能对期货营业所高级约束职员实践提示。

　　第一百零七条 中邦证监会派出机构对期货营业所会员举行危险管理，选取羁系要领的，经中邦证监会同意，期货营业所该当正在控制会员资金划转、控制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

　　第一百零八条 中邦证监会可能向期货营业所派驻督察员。督察员遵循中邦证监会的相闭原则实施职责。

　　第一百一十条 期货营业所未遵照本手段第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八条、第八十八条、第九十五条、第一百零二条和第一百零三条的原则实施告诉负担，或者未遵照本手段第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的原则报送相闭文献、材料和音信的，凭据《期货营业约束条例》第六十八条处理。

　　第一百一十一条 期货营业扫数下列行径之一的，凭据《期货营业约束条例》第六十九条处理：

　　第一百一十二条 期货营业所事务职员违反本手段第一百条原则的，凭据《期货营业约束条例》第八十二条处理。

　　第一百一十三条 正在中邦证监会同意的其他营业场面举行期货营业的，遵循本手段的相闭原则践诺。

　　第一百一十四条 本手段自2007年4月15日起实行。2002年5月17日宣布的《期货营业所约束手段》（中邦证券监视约束委员会令第6号）同时废止。

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