股指期货发展本基金的特定风险详见招募说明书

　　股指期货发展本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等基金收拾人保障招募仿单的实质确实、精确、无缺。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不声明其对本基金的投资代价和墟市前景做出本质性决断或保障，也不声明投资于本基金没有危害。

　　本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市颠簸等要素形成颠簸，投资人正在投血本基金前，应周至清晰本基金的产物性格，充塞思量自己的危害秉承本领，并担任基金投资中崭露的种种危害，征求：因政事、经济、社会等情况要素对质券价值形成影响而变成的体系性危害，一面证券特有的非体系性危害，因为基金投资人陆续大批赎回基金形成的滚动性危害，基金收拾人正在基金收拾执行流程中形成的基金收拾危害，本基金资产投资于港股，相会对港股通机制下因投资情况、投资标的、墟市轨制以及业务礼貌等不同带来的特有危害，征求港股墟市股价颠簸较大的危害（港股墟市实行T+0展转业务，且对个股不设涨跌幅局限，港股股价恐怕体现出比A股更为强烈的股价颠簸）、汇率危害（汇率颠簸恐怕对基金的投资收益酿成吃亏）、港股通机制下业务日不连贯恐怕带来的危害（正在内地开市香港息市的景遇下，港股通不行寻常业务，港股不行实时卖出，恐怕带来肯定的滚动性危害）等。本基金的特定危害详睹招募仿单“危害揭示”章节等。本基金可通过港股通机制插足香港股票墟市业务，可凭据投资计谋须要或分别摆设地墟市情况的改观，拣选将个别基金资产投资于港股或拣选不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。

　　投资有危害，投资人认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募仿单》、《基金产物材料概要》及《基金合同》等音信披露文献,自决决断基金的投资代价，自决做出投资计划，周至理解本基金的危害收益特点和产物性格，并充塞思量自己的危害秉承本领，理性判基金收拾人按照恪尽仔肩、敦朴信用、留意刻苦的法则收拾和操纵基金资产，但不保障基金肯定红利，也不保障最低收益。本基金的过往功绩及其净值崎岖并不预示其来日功绩体现；基金收拾人收拾的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩体现的保障。基金收拾人指导投资者基金投资的“买者自傲”法则，正在作出投资计划后，基金运营情形与基金净值改观引致的投资危害，由投资者自行义务。

　　本招募仿单依照《中华邦民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华邦民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作收拾门径》（以下简称“《运作门径》”）、《公然召募证券投资基金出卖机构监视收拾门径》（以下简称“《出卖门径》”）、《公然召募证券投资基金音信披露收拾门径》（以下简称“《音信披露门径》”）、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危害收拾轨则》以及《南方致远羼杂型证券投资基金基金合同》编写。

　　基金收拾人首肯本招募仿单不存正在任何失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉，并对其确实性、精确性、无缺性担任功令仔肩。本基金是凭据本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金收拾人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作任何阐明或者分析。

　　本招募仿单凭据本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权柄、仔肩的功令文献。基金投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的动作自己即声明其对基金合同的招认和经受，并依据《基金法》、基金合同及其他相闭轨则享有权柄、担任仔肩。基金投资人欲清晰基金份额持有人的权柄和仔肩，应注意查阅基金合同。

　　8、基金份额发售布告：指《南方致远羼杂型证券投资基金基金份额发售布告》9、功令原则：指中邦现行有用并布告执行的功令、行政原则、典型性文献、邦法阐明、行政规章以及其他对基金合同当事人有抑制力的断定、决议、知照等10、《证券法》：指1998年12月29日经第九届宇宙邦民代外大会常务委员会第六次聚会通过，经2004年8月28日第十届宇宙邦民代外大会常务委员会第十一次聚会《闭于批改〈中华邦民共和邦证券法〉的断定》第一次删改，经2005年10月27日第十届宇宙邦民代外大会常务委员会第十八次聚会第一次修订，经2013年6月29日第十二届宇宙邦民代外大会常务委员会第三次聚会《闭于批改〈中华邦民共和邦文物维护法〉等十二部功令的断定》第二次删改，经2014年8月31日第十二届宇宙邦民代外大会常务委员会第十次聚会《闭于批改〈中华邦民共和邦保障法〉等五部功令的断定》第三次删改，并经2019年12月28日第十三届宇宙邦民代外大会常务委员会第十五次聚会第二次修订的《中华邦民共和邦证券法》及宣布陷阱对其往往做出的修订

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙邦民代外大会常务委员会第五次聚会通过，经2012年12月28日第十一届宇宙邦民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起执行，并经2015年4月24日第十二届宇宙邦民代外大会常务委员会第十四次聚会《宇宙邦民代外大会常务委员会闭于批改

　　等七部功令的断定》删改的《中华邦民共和邦证券投资基金法》及宣布陷阱对其往往做出的修订12、《出卖门径》：指中邦证监会2020年8月28日宣布、同年10月1日执行的《公然召募证券投资基金出卖机构监视收拾门径》及宣布陷阱对其往往做出的修订13、《音信披露门径》：指中邦证监会2019年7月26日宣布、同年9月1日执行的，并经2020年3月20日中邦证监会《闭于批改个别证券期货规章的断定》删改的《公然召募证券投资基金音信披露收拾门径》及宣布陷阱对其往往做出的修订

　　17、银行业监视收拾机构：指中邦邦民银行和/或邦度金融监视收拾总局18、基金合同当事人：指受基金合同抑制，凭据基金合同享有权柄并担任仔肩的功令主体，征求基金收拾人、基金托管人和基金份额持有人

　　19、私人投资者：指依照相闭功令原则轨则可投资于证券投资基金的自然人20、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华邦民共和邦境内合法备案并存续或经相闭政府部分核准设立并存续的企业法人、事迹法人、社会整体或其他机闭21、及格境外投资者：指吻合《及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者境内证券期货投资收拾门径》（征求其往往修订）及联系功令原则轨则利用来自境外的资金举办境内证券期货投资的境外机构投资者，征求及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者

　　23、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法获得基金份额的投资人24、基金出卖生意：指基金收拾人或出卖机构胀吹推介基金，发售基金份额，解决基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等生意。

　　26、备案生意：指基金备案、存管、过户、整理和结算生意，全部实质征求投资人基金账户的开发和收拾、基金份额备案、基金出卖生意切实认、整理和结算、代剃头放盈余、开发并保管基金份额持有人名册和解决非业务过户等

　　30、基金合同生效日：指基金召募到达功令原则轨则及基金合同轨则的要求，基金收拾人向中邦证监会解决基金立案手续完毕，并取得中邦证监会书面确认的日期31、基金合同终止日：指基金合同轨则的基金合同终止事由崭露后，基金家当整理完毕，整理结果报中邦证监会立案并予以布告的日期

　　46、巨额赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)胜过上一绽放日基金总份额的10%

　　55、滚动性受限资产：指因为功令原则、囚禁、合同或操作窒息等原故无法以合理价值予以变现的资产，征求但不限于到期日正在10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含订定商定有要求提前支取的银行存款）、停牌股票、流利受限的新股及非公然采行股票、资产支撑证券、因发行人债务违约无法举办让与或业务的债券等

　　56、摆动订价机制：指当绽放式基金遭受大额申购赎回时，通过调解基金份额净值的方法，将基金调解投资组合的墟市挫折本钱分拨给现实申购、赎回的投资者，从而裁汰对存量基金份额持有人优点的晦气影响，确保投资人的合法权利不受损害并获得公允应付57、内地与香港股票墟市业务互联互通机制：是指上海证券业务所、深圳证券业务所分离和香港结合业务统统限公司（以下简称香港结合业务所）开发技艺连合，使内地和香港投资者可能通过外地证券公司或经纪商生意轨则范畴内的对方业务所上市的股票。内地与香港股票墟市业务互联互通机制征求沪港股票墟市业务互联互通机制（“沪港通”）和深港股票墟市业务互联互通机制（“深港通”）

　　58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券业务所设立的证券业务供职公司，向香港结合业务所举办申报，生意轨则范畴内的香港结合业务所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通

　　59、不成抗力：指本基金合同当事人不行预思、不行避免且不行制胜的客观事宜60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户区别至一个特意账户举办办理整理，主意正在于有用远隔并化解危害，确保投资者获得公允应付，属于滚动性危害收拾器械。侧袋机制执行时刻，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户61、特定资产：征求：（一）无可参考的活泼墟市价值且采用估值技艺仍导致公平代价存正在巨大不确定性的资产；（二）按摊余本钱计量且计提资产减值计划仍导致资产代价存正在巨大不确定性的资产；（三）其他资产代价存正在巨大不确定性的资产以上释义中涉及功令原则、生意礼貌的实质，功令原则、生意礼貌修订后，如实用本基金，联系实质以修订后功令原则、生意礼貌为准。

　　传线年，南方基金收拾有限公司经中邦证监会证监基字[1998]4号文核准，由南方证券有限公司、厦门邦际信赖投资公司、广西信赖投资公司配合提议设立。2000年，经中邦证监会证监基金字[2000]78号文核准举办了增资扩股，注册血本到达1亿元邦民币。2005年，经中邦证监会证监基金字[2005]201号文核准举办增资扩股，注册血本增至1.5亿元邦民币。

　　2019年7月30日，公司注册血本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权组织调解为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门邦际信赖有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业收拾协同企业（有限协同）1.72%、厦门合泽祥企业收拾协同企业（有限协同）2.24%、厦门合泽益企业收拾协同企业（有限协同）2.25%、厦门合泽盈企业收拾协同企业（有限协同）2.32%。

　　周易先生，估量机通讯专业学士，中邦籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电收拾局电信中央、江苏搬动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯体系有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，南方基金收拾股份有限公司董事长，南方东英资产收拾有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited董事。

　　张辉先生，收拾学博士，中邦籍。曾任职北京东城区人才调换供职中央、华晨集团上海就事处、互市控股有限公司、北京联创投资收拾有限公司，曾任华泰证券资产收拾总部高级司理、南通姚港道开业部副总司理、上海瑞金一块开业部总司理、证券投资部副总司理、归纳事宜部总司理、人力资源部总司理、党委机闭部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金收拾股份有限公司董事。

　　杜秀峰先生，经济学和经济法学斟酌生卒业，中邦籍。曾任广东省深圳市监察局计谋原则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市邦资委监视查看处副处长，深圳市邦有资产监视收拾局监视查看处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点职员收拾处副处长，深圳市邦民政府邦有资产监视收拾委员会企业指点职员收拾处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，中邦南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学斟酌院理事、秘书长，深圳市赤湾家当兴盛有限公司副董事长，南方基金收拾股份有限公司董事。

　　李平先生，工商收拾硕士，中邦籍。曾任深圳市都会树立开采（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融兴盛部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融兴盛部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市都会树立开采（集团）有限公司董事，深圳资产收拾有限公司董事，深圳市投控血本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局仁和人寿保障股份有限公司监事，金融褂讪兴盛斟酌院理事，深圳市鹏联投资有限公司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南方基金收拾股份有限公司董事。

　　陈明雅密斯，收拾学学士，注册管帐师，中邦籍。曾任厦门邦际信赖有限公司财政部副总司理、财政部总司理、投资兴盛部总司理，现任厦门邦际信赖有限公司财政总监、财政部总司理，南方基金收拾股份有限公司董事。

　　王斌先生，医学博士，中邦籍。曾任安徽泗县邦民病院临床大夫，瑞金病院浸染科临床大夫，兴业证券斟酌所医药行业斟酌员、总司理助理、副总监、副总司理（主理职业）、总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融斟酌院院长、兴证智库主任，南方基金收拾股份有限公司董事。

　　杨小松先生，经济学硕士，中邦注册管帐师，中邦籍，无境外长期居留权。曾任职德勤邦际管帐师行、光大银行证券部、中邦证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金收拾股份有限公司董事、总司理、首席音信官，南方东英资产收拾有限公司董事。

　　曾任东南大学经济收拾学院教员，南京大学工程收拾学院院长。现任南京大学新金融斟酌院院长、金融工程斟酌中央主任，南京大学教员、博士生导师，中邦金融学年会常务理事、秘书长，江苏省血本墟市斟酌会信誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中邦）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券业务所科创板轨制评估专家委员会主任，南方基金收拾股份有限公司独立董事。

　　张忠先生，法学硕士，中邦籍。曾任北京市邦民政府公事员。现任北京市中伦状师事宜所一级协同人、血本墟市生意担负人、证券生意内核担负人，银联商务股份有限公司独立董事，中邦东方红卫星股份有限公司独立董事，中邦重汽（香港）有限公司独立非履行董事，协和新能源（香港）有限公司独立非履行董事，南方基金收拾股份有限公司独立董事。

　　林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中邦籍。曾任中山大学收拾学院管帐学系主任，MPAcc训导中央主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东收拾管帐师协会会长，广东省内部左右协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装置股份有限公司独立董事，南方基金收拾股份有限公司独立董事。

　　郑修彪先生，经济学硕士，高级工商收拾硕士，中邦注册管帐师，中邦籍。曾任北京市财务局干部，深圳蛇口中华管帐师事宜所司理，京都管帐师事宜所副主任，北京注册管帐师协会副会长。现任致同管帐师事宜所（独特凡是协同）收拾协同人，全联（中邦）并购公会常务会长，中邦上市公司协会财政总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金收拾股份有限公司独立董事。

　　徐浩萍密斯，管帐学博士，中邦籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京举世杰必克有限仔肩公司、南京邦电南自股份有限公司，复旦大学教授。现任复旦大学收拾学院副教员，无锡林泰克斯新原料科技股份有限公司独立董事，姑苏海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，姑苏汇科技艺股份有限公司独立董事，南方基金收拾股份有限公司独立董事。

　　孙明辉先生，经济学硕士，高级管帐师，中邦籍。曾任职深圳能源财政有限公司、深圳能源集团股份有限公司财政收拾部，曾任深圳市投资控股有限公司财政部高级主管、董事会办公室高级主管、财政部（结算中央）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师，南方基金收拾股份有限公司监事会主席。

　　费扬文先生，经济学博士，中邦籍。曾任交通银行收拾培训生、投资银行部债务融资部高级项目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南方基金收拾股份有限公司监事。

　　蔡云霖先生，企业收拾专业学士，中级管帐师，中邦籍。曾任职天同证券厦门中央开业部、厦门市贸易银行，曾任中邦民生银行厦门分行投资银行部投资银行中央副司理、金融墟市部理财及资产收拾中央总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资兴盛部总司理。现任厦门邦际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资斟酌部总司理，南方基金收拾股份有限公司监事。

　　郑可栋先生，经济学硕士，中邦籍。曾任邦泰君安证券收集金融部高级规划司理，兴业证券政策兴盛部筹办安插与绩效说明司理、私财委科技金融部策划兴盛担负人、经纪生意总部投顾平台运营处总监和理财策划处总监、资产收拾部总司理助理、数智金融部副总司理。

　　徐刚先生，工商收拾硕士，中邦籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司业务部员工、项目司理，曾任南方基金上海分公司人员、机构生意部人员、养老金生意部主管，上海分公司副总司理、董事，养老金生意部履行董事等职务。现任南方基金收拾股份有限公司职工监事、上海分公司履行董事。

　　高嘉骏先生，金融学学士，中邦籍，无境外长期居留权。曾任职中邦人寿保障湖南省分公司、春风日产汽车金融有限公司、万家基金收拾有限公司，曾任南方基金广州营销中央人员、深圳分公司董事。现任南方基金收拾股份有限公司职工监事、机构供职部副总司理（主理职业）。

　　杨小松先生，总司理、首席音信官，经济学硕士，中邦注册管帐师，中邦籍，无境外长期居留权。曾正在德勤邦际管帐师行、光大银行证券部、中邦证监会等机构任职，曾任南方基金督察长。现任南方基金收拾股份有限公司董事、总司理、首席音信官，南方东英资产收拾有限公司董事。

　　陈莉密斯，副总司理，法学硕士，中邦籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券斟酌员、证券开业部总司理、斟酌所副所长、斟酌所所长、履行委员会主任助理等职务。现任南方基金收拾股份有限公司董事、党委书记、副总司理。

　　俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商收拾硕士，经济师，中邦籍，无境外长期居留权。曾正在江苏邦信集团任职，曾任南方血本收拾有限公司董事长、总司理，深圳南方股权投资基金收拾有限公司董事长等职务。现任南方基金收拾股份有限公司副总司理、董事会秘书。

　　李海鹏先生，副总司理，工商收拾硕士，特许金融说明师（CFA），中邦籍，无境外长期居留权。曾任美邦AXA Financial 公司投资部高级说明师，南方基金高级斟酌员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及邦际生意部履行总监、宇宙社保生意部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产收拾有限公司董事等职务。现任南方基金收拾股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。

　　鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中邦籍，无境外长期居留权。曾任财务部中华管帐师事宜所审计师，南方证券有限公司投行部及安插财政部总司理助理，南方基金运作保证部总监、公司监事、财政担负人、总裁助理等职务。现任南方基金收拾股份有限公司督察长，南方血本收拾有限公司董事。

　　蔡忠评先生，财政担负人，经济学硕士，中邦注册管帐师、特许公认管帐师公会资深会员（FCCA），中邦籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总管帐师室管帐，邦信证券有限仔肩公司资金财政部高级司理，普华永道管帐师事宜所高级审计师，邦投瑞银基金收拾有限公司财政部总监等职务。现任南方基金收拾股份有限公司财政担负人兼财政部总司理，南方东英资产收拾有限公司董事，南方血本收拾有限公司监事，深圳南方股权投资基金收拾有限公司董事。

　　侯利鹏先生，副总司理，工商收拾硕士，中邦籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财务证券公司业务部司理、客户供职部司理，中融基金收拾有限公司副总司理，南方基金零售供职部总司理、公司总司理助理、首席墟市官等职务。现任南方基金收拾股份有限公司副总司理兼北京分公司总司理。

　　茅炜先生，副总司理，经济学学士，中邦籍，无境外长期居留权。曾任东方人寿保障股份有限公司保障精算员，性命人寿保障股份有限公司保障精算员，邦金证券股份有限公司斟酌员，南方基金斟酌员、投资司理、基金司理、斟酌部担负人、权利斟酌部总司理、权利投资部总司理等职务。现任南方基金收拾股份有限公司副总司理、首席投资官（权利）。

　　孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有基金从业资历。曾任职于厦门邦际银行福州分行，2003年4月参预南方基金，历任行业斟酌员、南方高增和南方隆元的基金司理助理、专户投资收拾部总监助理、权利投资部副总监，现任联席首席投资官、董事总司理、投顾生意投资计划委员会主席；2007年12月17日至2010年12月14日，任投资司理。2011年6月21日至2017年7月15日，任南方保本基金司理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金司理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金司理；2016年1月11日至2019年1月18日，任南方益和保本基金司理；2010年12月14日至2019年5月30日，任南方避险基金司理；2018年6月15日至2019年7月5日，任南方甑智羼杂基金司理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利羼杂基金司理；2018年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹羼杂基金司理；2018年6月8日至2019年9月23日，任南方改动机会基金司理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南方益和羼杂基金司理；2018年11月5日至2020年4月1日，任南方固胜按期绽放羼杂基金司理；2015年4月17日至2020年5月15日，任南方利淘基金司理；2015年5月20日至2020年5月15日，任南方利鑫基金司理；2017年7月13日至2020年5月15日，任南方安睿羼杂基金司理；2018年1月29日至2020年5月15日，任南方融尚再融资基金司理；2019年7月5日至2020年5月15日，任南方甑智羼杂基金司理；2016年11月15日至2021年2月26日，任南方安裕羼杂基金司理；2020年3月5日至2023年8月18日，任南方宝丰羼杂基金司理；2016年9月22日至今，任南方安乐羼杂基金司理；2019年5月30日至今，任南方致远羼杂基金司理；2020年9月11日至今，兼任投资司理；2021年1月6日至今，任南方宁悦一年持有期羼杂基金司理；2021年6月8日至今，任南方宝恒羼杂基金司理；2021年6月21日至今，任南方佳元6个月持有债券基金司理；2022年2月25日至今，任南方宝裕羼杂基金司理。

　　南方基金收拾股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权利）茅炜先生，指数投资部部分担负人罗文杰密斯，现金及债券指数投资部部分担负人夏旭日先生，固定收益投资部部分担负人李璇密斯，羼杂资产投资部部分担负人林乐峰先生，固定收益斟酌部部分担负人陶铄先生，业务收拾部部分担负人王珂密斯，宏观计谋部联席部分担负人兼数目化投资部部分担负人唐小东先生，权利投资部部分担负人张延闽先生，基金司理李健密斯。

　　3、不走漏正在任职时刻知悉的相闭证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安插等音信，或行使该音信从事或者昭示、暗指他人从事联系的业务运动；4、不以任何情势为其他机闭或私人举办证券业务。

　　为了保障公司典型运作，有用地防备和化解收拾危害、筹办危害以及操态度险，确保基金财政和公司财政以及其他音信确实、精确、无缺，从而最大水平地维护基金份额持有人的优点，本基金收拾人开发了科学合理、左右缜密、运转高效的内部左右轨制。

　　内部管帐左右轨制征求凭证轨制、复核轨制、账务解决步伐、基金估值轨制和步伐、基金财政整理轨制和步伐、本钱左右轨制、财政出入审批轨制和用度报销收拾门径、家当备案保管和实物资产清点轨制、管帐档案保管和财政交卸轨制等。

　　危害左右轨制由危害左右委员会机闭各部分同意，危害左右轨制由危害左右的对象和法则、危害左右的机构树立、危害左右的步伐、危害类型的界定、危害左右的闭键手段、危害左右的全部轨制、危害左右轨制的监视与评议等个别构成。

　　督察长担负机闭辅导公司监察考核职业。除该当回避的处境外，督察长享有充塞的知情权和独立的探问权。督察长凭据践诺职责的须要，有权加入或者列席公司董事会以及公司生意、投资计划、危害收拾等联系聚会，有权调阅公司联系文献、档案。督察长该当按期或者不按期向具体董事报送职业陈述，并正在董事会及董事会下设的联系特意委员会按期聚会上陈述基金及公司运作的合法合规处境及公司内部危害左右处境。

　　监察考核轨制征求内部考核收拾门径、内部考核职业法规等。通过这些轨制的开发，查抄公司各生意部分和职员遵循相闭功令、原则和规章的处境；查抄公司各生意部分和职员履行公司内部左右轨制、各项收拾轨制和生意规章的处境。

　　行动中邦大陆托管供职的先行者，中邦工商银行自1998年正在邦内首家供应托管供职此后，承受“敦朴信用、刻苦尽责”的主旨，寄托缜密科学的危害收拾和内部左右编制、典型的收拾形式、优秀的营运体系和专业的供职团队，庄重践诺资产托管人职责，为境外里恢弘投资者、金融资产收拾机构和企业客户供应安适、高效、专业的托管供职，暴露优异的墟市地步和影响力。开发了邦内托管银行中最厚实、最成熟的产物线。具有征求证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保证基金、基础养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司荟萃资产收拾安插、证券公司定向资产收拾安插、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产收拾、QDII专户资产、ESCROW等门类周备的托管产物编制，同时正在邦内率先展开绩效评估、危害收拾等增值供职，可认为种种客户供应特性化的托管供职。截至2024年9月，中邦工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年此后，本行陆续二十一年取得香港《亚洲货泉》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里巨擘财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖；是取得奖项最众的邦内托管银行，优秀的供职品格取得邦外里金融范畴的接连承认和广博好评。

　　中邦工商银行资产托管部正在危害收拾的实操流程中凭据邦际公认的内部左右COSO法规从内部情况、危害评估、左右运动、音信与疏导、监视与评议五个方面构修起了托管生意内部危害左右编制，并纳入同一的危害收拾编制。

　　中邦工商银行资产托管部从兴办之日起永远秉持典型运作的法则，将开发体系、高效的危害防备和左右编制视为职业重心。跟着墟市情况的改观和托管生意的速捷兴盛，新题目新处境的不竭崭露，资产托管部自始至终将危害收拾置于与生意兴盛平等要紧的职位，视危害防备和左右为托管生意生计与兴盛的性命线。资产托管部执行全员危害收拾，将危害左右仔肩落实到全部生意部分和联系生意岗亭，每位员工均有仔肩对自身岗亭职责范畴内的危害担负。从2005年至今，中邦工商银行资产托管部共十七次利市通过评估机闭内部左右和安适手段最巨擘的ISAE3402审查，统共取得无保存观点的左右及有用性陈述，充塞声明独立第三方对中邦工商银行托管供职正在危害收拾、内部左右方面的健康性和有用性的周至承认，也证据中邦工商银行托管供职的危害左右本领曾经与邦际大型托管银行接轨，到达邦际优秀秤谌。

　　（1）总行资产托管部凭据内部左右基础轨则开发健康资产托管生意内部左右编制，行动全行托管生意的牵头收拾部分，凭据行内内部左右基础轨则开发健康内部左右编制，开发与托管生意条线相顺应的内部左右运转机制，确定各项生意运动的危害左右点，同意圭臬同一的生意轨制；采用妥善的左右手段，合理保障托管生意流程的筹办结果和成绩，机闭展开资产托管生意内部左右手段的履行、监视和查抄，催促各机构落实左右手段。

　　（2）总行内控合规部担负辅导托管生意的内控收拾职业，凭据年度职业重心，按期或不按期正在全行展开联系生意监视查抄，将托管生意查抄项目整合到全行生意监视查抄职业中，将全行托管生意纳入内控评议编制。

　　工商银行资产托管部珍贵内部左右轨制的树立，争持把危害防备和左右的理念和措施融入岗亭职责、轨制树立和职业流程中，开发了一整套内部左右轨制编制，征求《资产托管生意收拾轨则》、《资产托管生意内部左右收拾门径》、《资产托管生意周至危害收拾门径》、《资产托管生意营运收拾门径》、《资产托管生意合同收拾门径》、《资产托管生意档案收拾门径》、《资产托管生意体系收拾门径》、《资产托管生意巨大突发事宜应急预案》、《资产托管生意从业职员收拾门径》等，正在情况、轨制、流程、岗亭职责、职员、授权、改进、合同、印章、供职质料、收费、反洗钱、防守优点冲突、生意陆续性、考察、音信体系等全方面履行内部左右手段。

　　资产托管生意真实践诺危害收拾第一道防地的主体职责，依据“主动防、智能控、周至管”的收拾思绪，主动将资产托管生意的危害收拾纳入全行周至危害收拾编制，以“管住人、管住钱、管好防地、管好底线”为收拾重心，搭修顺应资产托管生意特质的危害收拾架构，通过促进托管生意体例机制与完美集约化营运改动、开发资产托管危害收拾委员会机制、完美资产托管生意轨制编制、巩固资产托管生意步队树立、科技赋能、开发健康应急灾备编制、开发审计展现题目整改台账、巩固职员收拾等手段，有用左右操态度险、合规危害、声誉危害、音信科技危害和次生危害。

　　中邦工商银行拟定了完美的资产托管生意陆续性职业安插和应急预案，具备行之有用的灾备克复计划、足够的搬动办公装备、同城异城相连合的备份办公地点、需要的职业职员、科学明白的AB岗亭树立及按期练习机制。正在巨大突发事宜爆发后，可凭据突发事宜的对托管生意陆续性营运影响水平的评估，当令拣选或按序启动“原地点现场+居家”、“个别同城异地+居家”、“个别异城异地+居家”、“异地统共切换”四种计划，由“总部+总行级营运中央+托管分部+境外营运机构”变成环球、全天候营运收集，向客户供应陆续性供职，确保托管产物平居业务的实时整理和交割。

　　凭据《基金法》、基金合同、托管订定和相闭基金原则的轨则，基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止动作、基金插足银行间债券墟市、基金资产净值的估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系音信披露、基金胀吹推介原料中刊载基金功绩体现数据等举办监视和核查，此中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月初步。

　　基金托管人展现基金收拾人违反《基金法》、基金合同、基金托管订定或相闭基金功令原则轨则的动作，应实时以书面情势知照基金收拾人限日改正，基金收拾人收到知照后应实时查对，并以书面情势对基金托管人发出回函确认。正在限日内，基金托管人有权随时对知照事项举办复查，催促基金收拾人校订。基金收拾人对基金托管人知照的违规事项未能正在限日内改正的，基金托管人应陈述中邦证监会。

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　　注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅正在“杭E家平台”举办出卖南方致远羼杂A；宁波银行股份有限公司仅正在“同行易管家”举办出卖南方致远羼杂A。（未完）