10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √—股指期货网站现场核查技能： （1）查阅公司章程和各项规章轨制； （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会原料，征求聚会告诉、签到外、聚会记载、聚会决议、布告等； （3）与公司片面董事、高管、证券部职员举办访道。

　　3.三会聚会记载是否完备，光阴、所在、出席职员及聚会实质等要件是否完全，聚会材料是否生存完备 √

　　5.公司董监高是否依照相闭功令、行政规矩、部分规章、样板性文献和本所闭系生意礼貌执行职责 √

　　7.公司控股股东或者实质担任人如爆发改观，是否执行了相应步伐和音信披露责任 √

　　现场反省技能： （1）查阅公司内部审计轨制及闭系内部担任轨制； （2）查阅内部审计部分材料，征求任职职员名单、内审部分提交的任务部署和通知等； （3）查阅审计委员会材料，征求审计委员会任务细则、职员组成、聚会记载等； （4）查阅公司内部担任评议通知、对外投资处置轨制、金融衍生品贸易生意处置轨制以及投资计划闭系的董事会决议、对外投资贸易记载等； （5）查阅召募资金专户的银行对账单等。

　　2.是否正在股票上市后 6个月内设备内部审计轨制并设立内部审计部分（如合用） √

　　4.审计委员会是否起码每季度召开一次聚会，审议内部审计部分提交的任务部署和通知等（如合用） √

　　5.审计委员会是否起码每季度向董事会通知一次内部审计任务进度、质料及察觉的巨大题目等（如合用） √

　　6.内部审计部分是否起码每季度向审计委员会通知一次内部审计任务部署的推广情形以及内部审计任务中察觉的题目等（如合用） √

　　7.内部审计部分是否起码每季度对召募资金的存放与运用情形举办一次审计（如合用） √

　　8.内部审计部分是否正在每个管帐年度终了前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计任务部署（如合用） √

　　9.内部审计部分是否正在每个管帐年度终了后二个月内向审计委员会提交年度内部审计任务通知（如合用） √

　　10.内部审计部分是否起码每年向审计委员会提交一次内部担任评议通知（如合用） √

　　11.从事危险投资、委托理财、套期保值生意等事项是否设备了完善、合规的内控轨制 √

　　现场反省技能： （1）查阅公司音信披露处置轨制、音信披露文献； （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会原料，征求聚会告诉、签到外、聚会记载、聚会决议、布告等； （3）查阅投资者来访、说明师调研的记载材料等； （4）盘问深交所网站等。

　　5.巨大音信的通报、披露流程、保密情形等是否切合公司音信披露处置轨制的闭系法则 √

　　现场反省技能： （1）查阅公司《公司章程》、《干系贸易处置轨制》等轨制与公司董事、监事、高级处置职员及财政职员等闭系职员举办访道； （2）查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的闭系计划步伐及音信披露文献。 ；

　　1.是否设备了制止控股股东、实质担任人及其干系人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的轨制 √

　　2.控股股东、实质担任人及其干系人是否不存正在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的境况 √

　　8.被担保债务到期后如不断供应担保，是否从新执行了相应的审批步伐和披露责任 √

　　现场反省技能： （1）查阅公司召募资金处置轨制及其订定、审批闭系的三会文献； （2）查阅召募资金专户银行对账单； （3）查阅公司召募资金台账； （4）与公司高级处置职员及财政职员等闭系职员举办访道； （5）查阅公司按期通知等。

　　4.是否不存正在未执行审议步伐专断改观召募资金用处、临时添补活动资金、置换预先加入、蜕变执行所在等境况 √

　　5.运用闲置召募资金临时添补活动资金、将召募资金投向改观为永世性添补活动资金或者运用超募资金添补活动资金或者归还银行贷款的，公司是否未正在应许时期举办危险投资 √

　　6.召募资金运用与已披露情形是否一概，项目进度、投资效益是否与招股仿单等相符 √

　　现场反省技能： （1）查阅公司披露的按期通知，清晰功绩颠簸情形； （2）查阅行业筹议通知、同行业上市公司的按期通知，与公司举办对照说明，清晰功绩颠簸的情由； （3）与片面高级处置职员举办访道，清晰功绩颠簸的情由 、 公司所面对的危险及公司的应对方法。

　　现场反省技能： （1）查阅公司、股东等闭系职员所作出的应许函； （2）查阅公司按期通知、且则通知等音信披露文献，核查公司相闭应许事项的执行情形等。

　　现场反省技能： （1）查阅《公司章程》、分红计划，反省推广情形； （2）查阅公司巨大合同、大额资金支拨记载及闭系凭证； （3）与高级处置职员举办访道。

　　6.前期监禁机构和保荐机构察觉公司存正在的题目是否已按闭系央求予以整改 √

　　（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司闭于康龙化成（北京）新药本事股份有限公司2022年接连督导现场反省通知》之署名盖印页）