月度监查动态（2022年12月）

　　月度监查动态（2022年12月），管束相当业务行径22起，个中自成交超限20起，大额报撤单超限2起，通过会员单元对上述到达相当业务管束规范的客户举行电线个客户列入要点体贴名单，正在会员任职体系转达5次，并对个中2名客户选取限度开仓禁锢步调并举行全市集告示。

　　本质支配相干账户认定与协查方面，对134组323个客户举行本质支配相干认定，对3组13个客户举行本质支配相干协查。

　　违规业务管束方面，管束涉嫌违规业务线起。个中，涉嫌彼此业务迁移资金1起，涉嫌违反业务所持仓经管法则2起，均已通过会员单元对合系客户举行合规警示培养并选取相应禁锢步调。本月，上期所对前期出现的1起违规业务举行立案视察。

　　相当业务行径经管方面，管束相当业务行径6起，均为自成交超限，通过会员单元对上述到达相当业务管束规范的客户举行电线次。

　　本质支配相干账户认定与协查方面，对40组111个客户举行本质支配相干认定。

　　违规业务管束方面，管束涉嫌违规业务线起，系涉嫌彼此业务迁移资金，已通过会员单元对合系客户举行合规警示培养并选取相应禁锢步调。本月，上期能源未举行立案视察。

　　上期能源指点投资者正在通常业务中注视合规危险并做好本质支配相干账户的报备。