鹏扬景兴混合A鹏扬景兴混合C：鹏扬景兴混合型证

　　鹏扬景兴混合A鹏扬景兴混合C：鹏扬景兴混合型证券投资基金托管协议托管公约

　　鹏扬景兴混淆型证券投资基金托管公约

　　鹏扬景兴混淆型证券投资基金托管公约

　　鉴于鹏扬基金处置有限公司系一家根据中公法律合法创立并有用存续的有限

　　义务公司，按拍照闭司法规矩的规矩具备掌握基金处置人的资历和才气，拟召募

　　鉴于兴业银行股份有限公司系一家根据中公法律合法创立并有用存续的银行，

　　鉴于鹏扬基金处置有限公司拟掌握鹏扬景兴混淆型证券投资基金的基金处置

　　人，兴业银行股份有限公司拟掌握鹏扬景兴混淆型证券投资基金的基金托管人；

　　为明晰鹏扬景兴混淆型证券投资基金的基金处置人和基金托管人之间的权柄

　　除非另有商定，《鹏扬景兴混淆型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金

　　合同”)中界说的术语正在用于本托管公约时应具有类似的寓意；若有抵触应以基金

　　本基金新闻披露事项以司法规矩规矩及基金合同“第十八局限基金的新闻披

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　　一、基金托管公约当事人

　　注册地方：上海市中邦(上海)自正在交易试验区栖霞途120号3层302室

　　办公地方：北京市西城区再起门外大街A2号西城金茂中央16层

　　创立日期：2016年07月06日

　　核准设立结构及核准设立文号：中邦证监会证监许可【2016】1453号

　　谋划限制：公然召募证券投资基金处置、基金出售、特定客户资产处置和中邦

　　注册地方：福筑省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

　　办公地方：上海市浦东新区银城途167号

　　创立日期：1988年8月22日

　　核准设立结构和核准设立文号：中邦公民银行总行银复〔1988〕347号

　　基金托管生意核准文号：中邦证监会证监基金字〔2005〕74号

　　谋划限制：摄取公家存款；发放短期、中期和长久贷款；管理邦外里结算；办

　　理单子承兑与贴现；发行金融债券；代修发行、署理兑付、承销政府债券；营业政

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　　府债券、金融债券；代修发行股票以外的有价证券；营业、署理营业股票以外的有

　　价证券；资产托管生意；从事同行拆借；营业、署理营业外汇；结汇、售汇生意；

　　从事银行卡生意；供给信用证供职及担保；署理收付金钱及署理保障生意；供给保

　　管箱供职；财政照料、资信考察、商酌、睹证生意；经中邦银行业监视处置机构批

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　　二、基金托管公约的凭借、宗旨和规定

　　本公约凭借《中华公民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

　　《公

　　（以下简称“《运作主意》”）、

　　《公然召募证券投

　　（以下简称“《新闻披露主意》”）、

　　《公然召募怒放式证券

　　（以下简称“《滚动性处置规矩》”）等相闭司法规矩、

　　（以下简称“基金合同”）及其他相闭规

　　订立本公约的宗旨是明晰基金处置人与基金托管人之间正在基金家产的保管、

　　投资运作、净值揣度、收益分拨、新闻披露及彼此监视等闭系事宜中的权柄责任及

　　基金处置人和基金托管人本着平等志愿、忠厚信用、富裕掩护基金份额持有人

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　　三、基金托管人对基金处置人的生意监视和核查

　　（一）基金托管人对基金处置人的投资举止行使监视权

　　基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对基金投资限制、投

　　资对象实行监视。基金合同明晰商定基金投资格调或证券抉择规范的，基金处置人

　　应遵循基金托管人央求的款式供给投资种类池，以便基金托管人应用闭系技艺系

　　统，对基金现实投资是否切合基金合同闭于证券抉择规范的商定实行监视，对存正在

　　本基金的投资限制为具有优良滚动性的金融器材，网罗邦内依法发行上市的

　　股票（网罗主板、中小板、创业板及其他中邦证监会批准或注册上市的股票、存托

　　凭证）、债券（网罗邦债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中

　　期单子、短期融资券、超短期融资券、公然荒行的次级债券、政府撑持债券、可转

　　债、可调换债、可区别生意可转债的纯债局限及其他经中邦证监会应承投资的债

　　券）、衍生品（网罗权证、股指期货、邦债期货等）、钱银市集器材（含同行存单）

　　、

　　资产撑持证券、债券质押式及买断式回购以及司法规矩或中邦证监会应承基金投

　　个中，本基金正在实行邦债期货实物交割前，基金处置人需事先与基金托管人就

　　本基金股票投资占基金资产的比例为0–50%，每个生意日日终正在扣除邦债期

　　货、股指期货合约需缴纳的生意保障金后，本基金持有现金以及到期日正在1年以

　　内的政府债券不低于基金资产净值的5%，个中，现金不网罗结算备付金、存出保

　　如司法规矩或羁系机构从此应承基金投资其他种类，基金处置人正在奉行恰当

　　（二）基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对基金投资比

　　（1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-50%；

　　（2）本基金每个生意日日终正在扣除股指期货和邦债期货合约需缴纳的生意保

　　证金后，现金或到期日正在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

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　　（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；

　　（4）本基金处置人处置的一切基金持有一家公司发行的证券，不越过该证券

　　（5）本基金持有的一切权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；

　　（6）本基金处置人处置的一切基金持有的统一权证，不得越过该权证的

　　（7）本基金正在任何生意日买入权证的总金额，不得越过上一生意日基金资产

　　（8）本基金投资于统一原始权柄人的各样资产撑持证券的比例，不得越过基

　　（9）本基金持有的一切资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的20％；

　　（10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产撑持证券的比例，不得越过该

　　（11）本基金处置人处置的一切基金投资于统一原始权柄人的各样资产撑持

　　（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。

　　基金持有资产撑持证券时刻，假使其信用品级低重、不再切合投资规范，应正在评级

　　（13）基金家产参预股票发行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资

　　（14）基金资产总值不得越过基金资产净值的140%；

　　（15）本基金进入寰宇银行间同行市集实行债券回购的资金余额不得越过基

　　金资产净值的40%；正在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长刻期为1年，债券

　　（16）本基金参预邦债期货、股指期货生意时，需遵循下列投资比例束缚：

　　（a）本基金正在任何生意日日终，持有的买入邦债期货合约价格，不得越过基

　　金资产净值的15%；本基金正在任何生意日日终，持有的卖出邦债期货合约价格不

　　得越过基金持有的债券总市值的30%；本基金正在任何生意日内生意（不网罗平仓）

　　的邦债期货合约的成交金额不得越过上一生意日基金资产净值的30%；

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　　（b）本基金正在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得越过基

　　金资产净值的10%；本基金正在任何生意日日终，持有的卖出股指期货合约价格不

　　得越过基金持有的股票总市值的20%；本基金正在任何生意日内生意（不网罗平仓）

　　的股指期货合约的成交金额不得越过上一生意日基金资产净值的20%；

　　（c）本基金正在任何生意日日终，持有的买入邦债期货和股指期货合约价格与

　　有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%，个中，有价证券指股票、债券

　　（不含到期日正在一年以内的政府债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产

　　（d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差

　　（e）本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、

　　卖出邦债期货合约价格，合计（轧差揣度）该当切合闭于债券投资比例的相闭商定。

　　（17）本基金处置人处置的一切怒放式基金持有一家上市公司发行的可贯通

　　股票，不得越过该上市公司可贯通股票的15%；本基金处置人处置的一切投资组

　　合持有一家上市公司发行的可贯通股票，不得越过该上市公司可贯通股票的30%；

　　（18）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得越过本基金资产净

　　值的15%；因证券市集振动、上市公司股票停牌、基金范畴更动等基金处置人以外

　　的身分以致基金不切合本款所规矩比例束缚的，基金处置人不得主动新增滚动性

　　（19）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为生意对

　　手展开逆回购生意的，可接纳质押品的天资央求该当与基金合同商定的投资限制

　　（20）本基金投资存托凭证的比例束缚根据境内上市生意的股票践诺，与境内

　　（21）司法规矩及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他投资束缚。

　　除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外，因证券市集振动、期货市集振动、

　　证券发行人归并、基金范畴更动等基金处置人以外的身分以致基金投资比例不符

　　合上述规矩投资比例的，基金处置人该当正在10个生意日内实行调节。司法规矩或

　　基金处置人该当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例切合

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　　基金合同的相闭商定。正在上述时刻内，本基金的投资限制、投资政策该当切合基金

　　合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同生效之日起先河。

　　司法规矩或羁系部分作废或蜕变上述束缚，则本基金投资可不再受闭系束缚

　　当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，凭据最大控制掩护基金

　　份额持有人甜头的规定，基金处置人经与基金托管人讨论类似，并商酌司帐师工作

　　所观点后，可能根据司法规矩及基金合同的商定启用侧袋机制，无需召开基金份额

　　侧袋机制的详细准则依拍照闭司法规矩的规矩和基金合同的商定践诺。

　　（三）基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对本托管公约

　　项下的基金投资禁止举止实行监视。基金托管人通过过后监视式样对基金处置人

　　基金处置人应用基金家产营业基金处置人、基金托管人及其控股股东、现实控

　　制人或者与其有巨大利害相闭的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者

　　从事其他巨大闭系生意的，该当切合本基金的投资标的和投资政策，按照持有人利

　　益优先规定，提防甜头冲突，树立健康内部审批机制和评估机制，遵循市集公正合

　　理价钱践诺。闭系生意必需事先取得基金托管人承诺，并按司法规矩予以披露。重

　　大闭系生意应提交基金处置人董事会审议，并源委三分之二以上的独立董事通过。

　　如司法、行政规矩或羁系部分作废上述禁止性规矩，则本基金可不受上述规矩

　　凭据司法规矩相闭基金从事的闭系生意的规矩，基金处置人和基金托管人应

　　事先彼此供给与本机构有控股相闭的股东、现实局限人或者与其有其他巨大利害

　　相闭的公司名单及相闭闭系方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提

　　供的闭系生意名单的的确性、完善性、一共性。基金处置人及基金托管人有义务保

　　管的确、完善、一共的闭系生意名单，并卖力实时更新该名单。名单蜕变后基金管

　　理人及基金托管人应实时发送另一方，另一方于2个办事日内实行回函确认已知

　　（四）基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对基金处置人

　　参预银行间债券市集实行监视。基金处置人应正在基金投资运作之前向基金托管人

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　　供给切合司法规矩及行业规范的、经谨慎抉择的、本基金实用的银行间债券市集交

　　易敌手名单，并商定各生意敌手所实用的生意结算式样。基金处置人应厉峻遵循交

　　易敌手名单的限制正在银行间债券市集抉择生意敌手。基金托管人监视基金处置人

　　是否按事前供给的银行间债券市集生意敌手名单实行生意。基金处置人可能每半

　　年对银行间债券市集生意敌手名单及结算式样实行更新，新名单确定前已与本次

　　剔除的生意敌手所实行但尚未结算的生意，仍应遵循公约实行结算。如基金处置人

　　凭据市集景况须要且则调节银行间债券市集生意敌手名单及结算式样的，应向基

　　金托管人讲明由来，并正在与生意敌手产生生意前3个办事日内与基金托管人讨论

　　基金处置人卖力对生意敌手的资信局限，按银行间债券市集的生意准则实行

　　生意，并卖力处理因生意敌手不奉行合同而变成的瓜葛及牺牲，基金托管人不负责

　　由此变成的任何司法义务及牺牲。若未履约的生意敌手正在基金托管人与基金处置

　　人确定的功夫前仍未负责违约义务及其他闭系司法义务的，基金处置人有权向相

　　闭生意敌手追偿，基金托管人应予以须要的协助与配合。基金托管人凭据银行间债

　　券市集成交单对本基金银行间债券生意的生意敌手及其结算式样实行监视。如基

　　金托管人过后察觉基金处置人没有遵循事先商定的生意敌手或生意式样实行生意

　　时，基金托管人应实时书面或以两边认同的其他式样指示基金处置人，经指示后仍

　　未修正时变成基金家产牺牲的，基金托管人不负责由此变成的相应牺牲和义务。如

　　果基金托管人未能的确奉行监视职责，导致基金涌现危险或变成基金资产牺牲的，

　　（五）基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对基金资产净值

　　揣度、各样基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收

　　益分拨、闭系新闻披露、基金饱吹推介质料中刊载基金功绩体现数据等实行监视和

　　面公约。基金托管人应凭据相闭闭系规矩及公约对基金银行存款生意实行监视与

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　　核查，厉峻审查、复核闭系公约、账户材料、投资指令、存款说明书等相闭文献，

　　《运作主意》等相闭司法规矩，以及邦度相闭账户处置、利率处置、支出结算等的

　　定，确定切合条目的一共存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人

　　应据以对基金投资银行存款的生意敌手是否切合相闭规矩实行监视。基金处置人

　　（七）基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对基金投资流

　　股票、公然荒行股票网下配售局限等正在发行时明晰必定刻期锁按期的可生意证券，

　　不网罗因为揭橥巨大音书或其他起因并且则停牌的证券、已发行未上市证券、回购

　　危险局限等规章轨制并提交给基金托管人。基金处置人该当凭据基金的投资格调

　　和滚动性的须要合理安放贯通受限证券的投资比例，并正在闭系轨制中明晰详细比

　　例，避免基金涌现滚动性危险。基金投资非公然荒行股票，基金处置人还应供给流

　　动性危险管理预案。上述材料应网罗但不限于基金投资贯通受限证券的投资额度

　　人供给相闭贯通受限证券的闭系新闻，详细该当网罗但不限于如下文献(如有)：拟

　　发行数目、订价凭借、羁系机构的核准证实文献复印件、基金处置人与承销商签署

　　的出售公约复印件、缴款闭照书、基金拟认购的数目、价钱、总本钱、划款账号、

　　会指定引子披露所投资非公然荒行股票的名称、数目、总本钱、账面价格，以及总

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　　轨制、滚动性危险管理预案景况实行监视，并审核基金处置人供给的相闭书面新闻。

　　基金托管人以为上述材料不妨导致基金涌现危险的，有权央求基金处置人正在投资

　　贯通受限证券前就该危险的消逝或提防法子实行添补书面讲明，并保存查看基金

　　处置人危险处置部分就基金投资贯通受限证券出具的危险评估申诉等备查材料的

　　如基金处置人和基金托管人无法告竣类似，应实时上报中邦证监会央浼处理。

　　假使基金托管人的确奉行监视职责，则不承掌握何义务。假使基金托管人没有的确

　　（八）基金托管人凭据相闭司法规矩的规矩及基金合同的商定，对基金投资中

　　羁系部分的规矩，订定厉峻的闭于投资中期单子的危险局限轨制、滚动性危险和信

　　用危险管理预案，并书面供给给基金托管人，基金托管人凭借上述文献对基金处置

　　守景况，相闭轨制、信用危险、滚动性危险管理预案的完满景况，相闭额度、比例

　　束缚的践诺景况。基金托管人察觉基金处置人的上述事项违反司法规矩和基金合

　　同以及本公约的规矩，应实时以书面形势闭照基金处置人改正。基金处置人应踊跃

　　配合和协助基金托管人的监视和核查。基金处置人应按闭系托管公约央求向基金

　　托管人实时发出回函，并实时修正。基金托管人有权随时对所闭照事项实行复查，

　　鞭策基金处置人修正。假使基金处置人违规事项未能正在限日内改正的，基金托管人

　　应申诉中邦证监会。假使基金托管人未能的确奉行监视职责，导致基金涌现危险或

　　（九）基金托管人察觉基金处置人的上述事项及投资指令或现实投资运作违

　　反司法规矩、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话指示或书面提示等式样

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　　闭照基金处置人限日改正。基金处置人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核

　　查。基金处置人收到书面闭照后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形势给基金

　　托管人发出回函，就基金托管人的疑义实行声明或举证，讲明违规起因及改正刻期，

　　并保障正在规矩刻期内实时修正。正在上述规矩刻期内，基金托管人有权随时对闭照事

　　项实行复查，鞭策基金处置人修正。基金处置人对基金托管人闭照的违规事项未能

　　正在限日内改正的，基金托管人应申诉中邦证监会。假使基金托管人未能的确奉行监

　　督职责，导致基金涌现危险或变成基金资产牺牲的，基金托管人许诺担相应义务。

　　（十）基金处置人有责任配合和协助基金托管人根据司法规矩、基金合同和本

　　托管公约对基金生意践诺核查。对基金托管人发出的书面提示，基金处置人应正在规

　　定功夫内回复并修正，或就基金托管人的疑义实行声明或举证；对基金托管人遵循

　　司法规矩、基金合同和本托管公约的央求需向中邦证监会报送基金监视申诉的事

　　（十一）若基金托管人察觉基金处置人凭借生意步伐一经生效的指令违反法

　　律、行政规矩和其他相闭规矩，或者违反基金合同商定的，该当立刻以书面或以双

　　（十二）基金托管人察觉基金处置人有巨大违规举止，应实时申诉中邦证监会，

　　同时闭照基金处置人限日改正，并将改正结果申诉中邦证监会。基金处置人无正当

　　由来，拒绝、反对对方凭据本托管公约规矩行使监视权，或采用推延、诓骗等技能

　　阻止对方实行有用监视，情节首要或经基金托管人提出警惕仍不修正的，基金托管

　　（十三）基金托管人依拍照闭司法规矩的规矩和基金合同的商定，对侧袋机制

　　启用、特定资产管理和新闻披露等方面实行监视，侧袋机制的详细准则依拍照闭法

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　　四、基金处置人对基金托管人的生意核查

　　（一）基金处置人对基金托管人奉行托管职责景况实行核查，核查事项网罗但

　　不限于基金托管人安然保管基金家产、开设基金家产的资金账户、证券账户及投资

　　所需的其他账户、复核基金处置人揣度的基金资产净值和各样基金份额净值、凭据

　　（二）基金处置人察觉基金托管人私自调用基金家产、未对基金家产实行分账

　　处置、未践诺或无故延迟践诺基金处置人资金划拨指令、揭露基金投资新闻等违反

　　《基金法》、基金合同、本托管公约及其他相闭规矩时，应实时以书面形势闭照基

　　金托管人限日改正。基金托管人收到闭照后应实时查对并以书面形势给基金处置

　　人发出回函，讲明违规起因及改正刻期，并保障正在规矩刻期内实时修正。正在上述规

　　定刻期内，基金处置人有权随时对闭照事项实行复查，鞭策基金托管人修正。基金

　　托管人应踊跃配合基金处置人的核查举止，网罗但不限于：提交闭系材料以供基金

　　处置人核查托管家产的完善性和的确性，正在规矩功夫内回复基金处置人并修正。基

　　金托管人对基金处置人闭照的违规事项未能正在限日内改正或未正在合理刻期内确认

　　的，基金处置人应申诉中邦证监会。基金处置人有权央求基金托管人抵偿基金处置

　　（三）基金处置人察觉基金托管人有巨大违规举止，应实时申诉中邦证监会，

　　同时闭照基金托管人限日改正，并将改正结果申诉中邦证监会。基金托管人无正当

　　由来，拒绝、反对对方凭据本公约规矩行使监视权，或采用推延、诓骗等技能阻止

　　对方实行有用监视，情节首要或经基金处置人提出警惕仍不修正的，基金处置人应

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　　五、基金家产的保管

　　可另行讨论处理。基金托管人未经基金处置人的合法合规指令，不得自行应用、处

　　分、分拨本基金的任何资产（不包括基金托管人凭借中邦证券挂号结算有限义务公

　　司（以下简称“中登公司”）结算数据结束场内生意交收、托管资产开户银行扣收

　　到账日期并闭照基金托管人，到账日基金家产没有抵达基金账户的，基金托管人应

　　实时闭照基金处置人采用法子实行催收。由此给基金家产变成牺牲的，基金处置人

　　应卖力向相闭当事人追偿基金家产的牺牲，基金托管人应予以须要的协助与配合，

　　额、基金份额持有人人数切合《基金法》、《运作主意》、基金合一致相闭规矩后，

　　基金处置人应将属于基金家产的一切资金划入基金托管人工本基金开立的基金银

　　行账户，同时正在规矩功夫内，礼聘具有证券、期货闭系生意资历的司帐师工作所进

　　行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由投入验资的2名或2名以上中邦注册

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　　保管基金家产的银行存款。该基金托管专户同时也是基金托管人正在法人集合整理

　　形式下，代外所托管的网罗本基金家产正在内的一共托管资产与中登公司实行一级

　　结算的专用账户。该账户的开设和管由来基金托管人负责。本基金的全面钱银进出

　　和基金处置人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的

　　基金家产投资按期存款正在存款机构开立的银行账户，网罗实体或虚拟账户，其

　　预留印鉴经各方商议后预留。看待任何的按期存款投资，基金处置人都必需和存款

　　机构签署按期存款公约，商定两边的权柄和责任，该公约动作划款指令附件。正在取

　　得存款说明书后，基金托管人保管说明书原本或者复印件。基金处置人应当正在合理

　　的功夫内实行按期存款的投资和支取事宜，若基金处置人提前支取或局限提前支

　　取按期存款，若发生息差（即本基金已计提的资金息金和提前支取时收到的资金利

　　看待任何的按期存款投资，基金处置人都必需和存款机构签署按期存款公约，

　　商定两边的权柄和责任，该公约动作划款指令附件。该公约中必需有如下明晰条件：

　　“存款说明书不得被质押或以任何式样被典质，并不得用于让渡和背书；本息到期

　　反璧或提前支取的一共金钱必需划至托管专户（明晰户名、开户行、账号等），不

　　得划入其他任何账户”。如按期存款公约中未外示前述条件，基金托管人有权拒绝

　　鹏扬景兴混淆型证券投资基金托管公约

　　基金合同生效后，基金托管人凭据中邦公民银行、银行间市集挂号结算机构的

　　相闭规矩，以本基金的外面正在重心邦债挂号结算有限义务公司和银行间市集整理

　　所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有人账户和资金结算账户，

　　（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和处置

　　托管人和基金处置人不得出借或未经对方承诺私自让渡基金的任何证券账户，亦

　　外所托管的基金结束与中登公司的一级法人整理办事，基金处置人应予以踊跃协

　　助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取遵循中登公司的规矩执

　　投资种类的投资生意，涉及闭系账户的开立、行使的，若无闭系规矩，则基金托管

　　基金托管人、基金处置人该当代外本基金，按拍照闭规矩开立期货结算账户、

　　期货资金账户，正在中邦金融期货生意所获取生意编码。期货结算账户名称、期货资

　　基金家产投资的相闭实物证券、银行存款开户说明书等有价凭证由基金托管

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　　人存放于基金托管人的保管库，也可存入重心邦债挂号结算有限义务公司、中登公

　　司上海分公司/深圳分公司、银行间市集整理所股份有限公司或单子贸易中央的代

　　保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款开户说明书等有价凭证

　　的购置和让渡，由基金处置人和基金托管人配合管理。属于基金托管人局限下的实

　　物证券正在基金托管人保管时刻的损坏、灭失，由此发生的义务应由基金托管人负责。

　　与基金家产相闭的巨大合同的签订，由基金处置人卖力。由基金处置人代外基

　　金签订的、与基金家产相闭的巨大合同的原件阔别由基金处置人、基金托管人保管。

　　除本公约另有规矩外，基金处置人代外基金签订的与基金家产相闭的巨大合同包

　　括但不限于基金年度审计合同、基金新闻披露公约及基金投资生意中发生的巨大

　　合同，基金处置人应保障基金处置人和基金托管人起码各持有一份原本的原件。基

　　金处置人应正在巨大合同签订后实时将巨大合同传真给基金托管人，并正在三十个工

　　作日内将原本投递基金托管人处。巨大合同的保管刻期为基金合同终止后15年，

　　看待无法赢得二份以上的原本的，基金处置人应向基金托管人供给加盖公章

　　的合同传真件或复印件，未经两边讨论类似或未正在合同商定限制内，合同原件不得

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　　六、指令的发送、确认及践诺

　　基金处置人正在应用基金家产时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指

　　令，基金托管人践诺基金处置人的指令、管理基金名下的资金交往等相闭事项。

　　效。假使授权文献中载明详细生效功夫的，该生效功夫不得早于基金托管人收到授

　　权文献并经电话确认的时点。如早于前述功夫，则以基金托管人收到授权文献并经

　　基金处置人发送指令应采用加密传真式样或两边讨论类似的其他式样。

　　基金处置人应遵循司法规矩和基金合同的规矩，正在其合法的谋划权限和生意

　　权限内发送指令；被授权人应厉峻遵循其授权权限发送指令。看待被授权人依商定

　　步伐发出的指令，基金处置人不得含糊其听命。但假使基金处置人一经裁撤或更改

　　对生意指令发送职员的授权，而且基金托管人凭据本公约确认后，则看待从此该交

　　易指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金处置人不负责义务，

　　指令发出后，基金处置人应实时以电话式样或两边认同的其他式样向基金托

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　　基金处置人应正在生意已毕后将银行间同行市集债券生意成交单加盖预留印鉴

　　后实时传真给基金托管人，并以电话或两边认同的其他式样确认。假使银行间簿记

　　基金处置人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需正在

　　划款当日下达投资划款指令，正在发送指令时，应留有2个办事小时的复核和审批

　　功夫。基金处置人正在每个办事日的15:00从此发送的央求当日支出的划款指令，基

　　金托管人不保障当天不妨践诺。有用划款指令是指指令因素（网罗付款人、付款账

　　号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、金钱事由、支出功夫）无误无误、预

　　留印鉴相符、闭系的指令附件具备且头寸充斥的划款指令。因基金处置人自己起因

　　变成的指令传输不实时、未能留出足够的划款功夫，以致资金未能实时到账所变成

　　基金托管人应指定专人回收基金处置人的指令，预先闭照基金处置人其名单，

　　并与基金处置人商定指令发送和回收式样。指令抵达基金托管人后，基金托管人应

　　指定专人立刻留心验证相闭实质及印鉴和签字，如有疑难必需实时以书面或以双

　　基金托管人对指令验证后，应实时管理。指令践诺完毕后，基金托管人应实时

　　基金处置人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余

　　额，对基金处置人正在没有充斥资金的景况下向基金托管人发出的指令，基金托管人

　　可不予践诺，但应立刻以书面或以两边认同的其他式样闭照基金处置人，由基金管

　　基金处置人发送谬误指令的情景网罗指令违反司法规矩和基金合同的商定，

　　基金托管人正在奉行监视本能时，察觉基金处置人的指令谬误时，有权拒绝践诺，

　　并实时以书面或以两边认同的其他式样闭照基金处置人修正。如需裁撤指令，基金

　　（五）基金托管人根据司法规矩暂缓、拒绝践诺指令的情景和管束步伐

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　　若基金托管人察觉基金处置人的指令违反司法规矩，或者违反基金合同商定

　　的，该当视景况暂缓或拒绝践诺，并立刻以灌音电话或以两边认同的其他式样闭照

　　（六）基金托管人未遵循基金处置人指令践诺的管束办法

　　基金托管人因为自己起因，未遵循基金处置人发送的指令践诺，应正在察觉后及

　　时采用法子予以填充；若对基金处置人、基金家产或投资人变成直接牺牲，由基金

　　基金处置人转换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立刻将新的授权

　　文献以传真式样闭照基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文献同时废止。新

　　的授权文献正在传真发出后七个办事日内投递文献原本。新的授权文献生效之后，正

　　本投递之前，基金托管人遵循新的授权文献传真件实质践诺相闭生意，假使新的授

　　权文献原本与传真件实质分歧，由此发生的义务由基金处置人负责。基金托管人更

　　换接纳基金处置人指令的职员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边认同的其

　　基金托管人正在回收指令时，应对指令的因素是否具备、印鉴与被授权人是否与

　　预留的授权文献实质相符实行反省，如察觉题目，应实时以书面或以两边认同的其

　　基金参预认购未上市债券时，基金处置人应代外本基金与敌手方签订闭系合

　　同或公约，明晰商定债券过户详细事宜。不然，基金处置人需对所认购债券的过户

　　基金处置人承诺基金托管人凭据其收到的中登公司或深、沪证券生意所的交

　　易数据与中登公司实行交收。基金投资产生的一共场内生意的整理交收，由基金托

　　管人凭据闭系挂号结算公司的结算准则管理，基金处置人不须要另行出具指令。

　　遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管

　　理主意等相闭规矩所做的结算备付金、保障金及最低结算备付金的调节也视为基

　　金处置人向基金托管人发出的有用指令，无须基金处置人向基金托管人另行出具

　　本基金资金账户产生的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从资金

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　　七、生意及整理交收安放

　　正在生意前应确认闭系归并整理事宜已办结。若基金处置人正在归并整理办结前生意，

　　（1）、基金托管人、基金处置人应配合遵循两边签署的《托管银行证券资金结

　　（2）、基金托管人遵守中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保

　　证金处置主意相闭规矩，确定和调节该基金家产最低结算备付金、证券结算保障金

　　限额，基金处置人应存放于中登公司的最低备付金、结算保障金日末余额不得低于

　　基金托管人凭据中登公司上海和深圳分公司备付金、保障金处置办规矩矩的限额。

　　基金托管人凭据中登公司上海和深圳分公司规矩向基金家产基金家产支出息金。

　　（3）、凭据中登公司托管行集合整理准则，如基金家产基金家产T日实行了

　　中登公司深圳分公司T+1DVP卖出生意，基金处置人不行将该笔资金动作T+1日

　　的可用头寸，即该笔资金正在T+1日不成用也不成提，该笔资金正在T+2日才略划拨

　　（4）、凭据中邦证券挂号结算有限义务公司的规矩，结算备付金账户内的最低

　　备付金、生意保障金账户内的资金按月调节按季结息，以是，基金合同终止时，基

　　金不妨有尚存放于结算公司的最低备付金、生意保障金以及结算公司尚未支出的

　　息金等金钱。对上述金钱，基金托管人将于结算公司支出该等金钱时扣除相应银行

　　汇划用度后划付至基金整理申诉中指定的收款账户。基金合同终止后，中登凭据结

　　算准则，调增盘算的结算备付以及生意保障金，基金处置人应配合基金托管人，向

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　　（5）、基金处置人签订本公约，即视为承诺基金处置人正在组成资金交收违约且

　　未能定时指定闭系证券动作交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申

　　请由结算公司协助冻结基金处置人证券账户内相应证券，无需基金处置人另行出

　　（1）、看待正在沪深生意所生意的采用T+0非担保交收的生意种类（如股票质

　　押式回购、深圳公司债大宗生意、资产撑持证券等，凭据中登公司生意准则合时调

　　整），基金处置人需正在生意当日不晚于14：00向基金托管人发送生意应付资金划

　　款指令（看待中登生意准则规矩不是必定要勾单的，若基金处置人期望基金托管人

　　实行勾单管束，则需正在指令上备注须要托管行勾单），同时将闭系生意证实文献传

　　真至基金托管人，并与基金托管人实行电话确认，以保障当日生意资金交收的胜利

　　实行。看待基金处置人正在14：00后出具的划款指令，迥殊是须要基金托管人实行

　　“勾单”确认的生意，基金托管人本着勤奋尽责的规定踊跃管束，但不保障支出/

　　（2）、基金处置人一朝涌现生意后无法履约的景况，应正在第暂时间闭照基金托

　　管人。看待中邦结算公司应承基金托管人指定不履约的生意种类，基金处置人应向

　　基金托管人出具书面的作废交收指令，另，鉴于中登公司对作废交收（指定不履约）

　　申报功夫有限，基金托管人有权正在电话闭照基金处置人后，先行结束作废交收操作，

　　（3）、若基金处置人未实时出具生意应付资金划款指令，或基金处置人正在托管

　　产物资金托管账户头寸亏折的景况下生意，基金托管人有权正在中登公司作废交收

　　截止时点前半小时内主动对该笔生意实行作废交收申报，一共牺牲由基金处置人

　　（4）、看待凭据结算准则不行作废交收的生意种类，如涌现前述第（2）、

　　（3）

　　项所述情景的，基金处置人知悉并承诺基金托管人有权（但并非确保）仅凭据中邦

　　结算公司的整理交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中邦结算

　　公司用以结束当日T+0非担保交收生意种类的交收，基金处置人应许正在日终前向

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　　（5）、产生以下因基金处置人起因所变成的情景，基金处置人许诺担相应义务：

　　致基金托管人无法实时结束支出结算操作而使其自己产物交收腐化的，由基金管

　　变成托管行牺牲，则许诺担抵偿义务，且基金托管人保存凭据上海银行间市集同行

　　托管人提交划款指令，且有证据证实其直接变成基金托管人托管的其他产物交收

　　（6）、基金处置人已富裕懂得托管行结算形式下不妨存正在的交收危险。如基金

　　托管人托管的其他产物资金亏折或过错，进而导致基金处置人处置的产物交收失

　　（7）、看待托管产物采用T+0非担保交收下及时结算（RTGS）式样结束及时

　　交收的收款生意，基金处置人可凭据须要正在生意交收后且不晚于交收当日14：00

　　向基金托管人发送生意应收资金收款指令，同时将闭系生意证实文献传真至基金

　　托管人，并与基金托管人实行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产

　　基金处置人知悉并承诺基金托管人仅凭据中邦结算公司的整理交收数据主动

　　结束托管产物资金整理交收。若基金处置人涌现生意后无法履约的景况，而且中邦

　　结算公司的生意准则应承基金托管人对闭系生意可能作废交收的，基金处置人应

　　于交收日前一办事日向基金托管人出具书面的作废交收指令，并与基金托管人进

　　鉴后实时传真给基金托管人，并电话确认。假使银行间中债归纳生意平台或上海清

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　　算所客户终端体系一经天生的生意须要作废或终止，基金处置人要书面闭照基金

　　的截止功夫为当天的15:00。如基金处置人央求当天某暂时点到账，则生意结算指

　　令需提前2个办事小时发送，并实行电话确认。指令、成交单传输不实时、未能

　　留出足够的操作功夫，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的牺牲由

　　资金余额，对基金处置人正在没有充斥资金的景况下向基金托管人发出的指令，基金

　　托管人可不予践诺，并立刻闭照基金处置人，基金托管人不负责由于不践诺该指令

　　而变成牺牲的义务。基金处置人确认该指令不予作废的，资金备足并闭照基金托管

　　开立的DVP资金账户之间的资金挑唆，除了挂号结算机构体系主动将DVP资金

　　账户资金退回至托管专户的以外，该当由基金处置人出具资金划款指令，基金托管

　　人审核无误后践诺。因为基金处置人未实时出具指令导致该产物正在托管专户的头

　　寸亏折或者DVP资金账户头寸亏折导致的牺牲，基金托管人不负责义务。

　　基金家产闭系期货投资将另行签署操作备忘录，详细操作遵循《期货投资操作

　　（七）生意记载、资金和证券账目查对的功夫和式样

　　对基金的生意记载，由基金处置人与基金托管人按日实行查对。对外披露各样

　　基金份额净值之前，必需保障当天一共现实生意记载与基金司帐账簿上的生意记

　　录全部类似。假使现实生意记载与司帐账簿记载不类似，变成基金司帐核算不完善

　　资金账目由基金处置人和基金托管人按日核实，账实相符。

　　基金处置人和基金托管人每生意日已毕后凭据第三方存管机构发送的对账数

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　　基金托管人。基金处置人应对转达的申购、赎回、转换怒放式基金的数据的确性负

　　责。基金托管人应实时查收申购资金的到账景况并凭据基金处置人指令实时划付

　　数据和盖印生效的纸制整理汇总外)，如因百般起因，该体系无法寻常发送，两边

　　可讨论处理管束式样。基金处置人向基金托管人发送的数据，两边各自按相闭规矩

　　为满意申购、赎回及分红资金汇划的须要，由基金处置人开立资金整理的专用

　　定到账日期并闭照基金托管人，到账日应收款没有抵达基金资金账户的，基金托管

　　人应实时闭照基金处置人采用法子实行催收，由此变成基金牺牲的，基金处置人应

　　拨付赎回款或实行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应

　　定时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时拨付，如系

　　基金处置人的过错起因变成，相应义务由基金处置人负责，基金托管人不负责垫款

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　　期付款和与投资相闭的付款、赎回和分红资金划拨时，基金处置人需向基金托管人

　　下达指令。资金指令的款式、实质、发送、回收和确认式样等与投资指令类似。

　　基金申购、赎回等金钱采用轧差交收的结算式样，基金托管账户与“注册挂号

　　整理账户”间，申购款实行T+2日交收，赎回款实行T+3日交收，转换款实行T+2

　　交收。基金托管账户与“注册挂号整理账户”间的资金整理按照“净额整理、净额

　　交收”的规定，即遵循托管账户当日应收资金（网罗申购资金及基金转换转入款）

　　与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确

　　定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额

　　时，基金处置人卖力将托管账户净应收额正在当日15:00前从“注册挂号整理账户”

　　划往基金托管账户，基金托管人正在资金到账后应立刻闭照基金处置人实行账务处

　　理；当存正在托管账户净应付额时，基金处置人应正在当日9：30前将划款指令发送

　　给基金托管人，基金托管人按处置人的划款指令将托管账户净应付额正在当日12:00

　　前划往“注册挂号整理账户”，基金托管人正在资金划出后立刻闭照基金处置人实行

　　假使当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，看待因基金

　　处置人的起因未准时到账的资金，应实时闭照基金处置人划付，由此发生的义务应

　　假使当日基金为净应付款，基金托管人应凭据基金处置人的指令实时实行划

　　付。看待因基金托管人的起因未准时划付的资金，基金处置人应实时闭照基金托管

　　金整理和数据转达的功夫、步伐及托管公约当事人负责的权责按基金处置人届时

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　　向基金托管人发送现金盈利的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。

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　　八、基金资产净值揣度和司帐核算

　　（一）基金资产净值的揣度、复核与结束的功夫及步伐

　　基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各样基金份额净值是指

　　揣度日该类基金资产净值除以揣度日该类基金份额总数，各样基金份额净值的计

　　算，均切确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，邦度另有规矩的，从其规矩。

　　本基金A类基金份额和C类基金份额将阔别揣度基金份额净值。基金处置人每个

　　办事日揣度基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管人复核，按规矩布告。

　　基金处置人每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果以两边

　　商定的式样提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金处置人按规矩对

　　基金所具有的股票、权证、债券、股指期货合约、邦债期货合约和银行存款本

　　估值；估值日无生意的，且迩来生意日后经济处境未产生巨大改变或证券发行机构

　　未产生影响证券价钱的巨大变乱的，以迩来生意日的时值（收盘价）估值；如迩来

　　生意日后经济处境产生了巨大改变或证券发行机构产生影响证券价钱的巨大变乱

　　的，可参考好似投资种类的现行时值及巨大改变身分，调节迩来生意时值，确定公

　　券应收息金取得的净价实行估值；估值日没有生意的，且迩来生意日后经济处境未

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　　产生巨大改变，按迩来生意日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收息金

　　取得的净价实行估值。如迩来生意日后经济处境产生了巨大改变的，可参考好似投

　　生意所上市实行全价生意的债券（可转债除外），挑选第三方估值机构供给的

　　景况下，应以灵活市集上未经调节的报价动作计量日的公平价格实行估值；看待活

　　跃市集报价未能代外计量日公平价格的景况下，应对市集报价实行调节，确认计量

　　易所上市的资产撑持证券，采用估值技艺确定公平价格，正在估值技艺难以牢靠计量

　　（2）处于未上市时刻的有价证券应分别如下景况管束：

　　上市的统一股票的估值办法估值；非公然荒行有明晰锁按期的股票，按羁系机构或

　　（3）寰宇银行间债券市集生意的债券、资产撑持证券等固定收益种类，遵循

　　第三方估值机构供给的相应种类当日的独一估值净价或推举估值净价估值。看待

　　含投资人回售权的固定收益种类，回售挂号截止日（含当日）后未行使回售权的按

　　照长待偿期所对应的价钱实行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提

　　（4）统一债券同时正在两个或两个以上市集生意的，按债券所处的市集阔别估

　　易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有生意的，且迩来生意日后经济处境未

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　　产生巨大改变，按迩来生意日的收盘价估值；如迩来生意日后经济处境产生了巨大

　　改变的，将参考羁系机构或行业协会相闭规矩,或者好似投资种类的现行时值及重

　　（6）持有的银行按期存款或闭照存款以本金列示，按公约或合同利率每日确

　　（7）本基金投资存托凭证的估值核算，根据境内上市生意的股票践诺。

　　（8）如有确凿证据注明按上述办法实行估值不行客观反应其公平价格的，基

　　金处置人可凭据详细景况与基金托管人商定后，按最能反应公平价格的价钱估值。

　　（9）闭系司法规矩以及羁系部分有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，

　　如基金处置人或基金托管人察觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、程

　　序及闭系司法规矩的规矩或者未能富裕爱护基金份额持有人甜头时，应立刻闭照

　　凭据相闭司法规矩，基金资产净值揣度和基金司帐核算的责任由基金处置人

　　负责。本基金的基金司帐义务方由基金处置人掌握，以是，就与本基金相闭的司帐

　　题目，如经闭系各高洁在平等底子上充辩解论后，仍无法告竣类似的观点，遵循基金

　　基金处置人、基金托管人按估值办法的第（8）项实行估值时，所变成的偏差

　　因为不成抗力起因，或因为证券、期货生意所及挂号结算公司发送的数据谬误，

　　或邦度司帐战略蜕变、市集准则蜕变等，基金处置人和基金托管人固然一经采用必

　　要、恰当、合理的法子实行反省，但未能察觉谬误的，由此变成的基金资产估值错

　　误，基金处置人和基金托管人免去抵偿义务。但基金处置人、基金托管人该当踊跃

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　　基金份额净值谬误；基金份额净值涌现谬误时，基金处置人该当立刻予以改正，通

　　报基金托管人，并采用合理的法子预防牺牲进一步推广；谬误误差到达该类基金份

　　额净值的0.25%时，基金处置人该当转达基金托管人并报中邦证监会挂号；谬误偏

　　差到达该类基金份额净值的0.50%时，基金处置人该当布告；当产生净值揣度谬误

　　时，由基金处置人卖力管束，由此给基金份额持有人和基金变成牺牲的，应由基金

　　时，基金处置人和基金托管人应凭据现实景况界定两边负责的义务，经确认后按以

　　（1）本基金的基金司帐义务方由基金处置人掌握，与本基金相闭的司帐题目，

　　如经两边正在平等底子上充辩解论后，尚不行告竣类似时，按基金处置人的提倡践诺，

　　（2）若基金处置人揣度的基金份额净值已由基金托管人复核确认后布告，由

　　此给基金份额持有人变成牺牲的，应凭据司法规矩的规矩对投资者或基金支出赔

　　偿金，就现实向投资者或基金支出的抵偿金额，基金处置人与基金托管人遵循过错

　　（3）如基金处置人和基金托管人对基金份额净值的揣度结果，固然众次从头

　　揣度和查对，尚不行告竣类似时，为避免不行定时公告基金份额净值的情景，以基

　　金处置人的揣度结果对外公告，由此给基金份额持有人和基金变成的牺牲，由基金

　　（4）因为基金处置人供给的新闻谬误（网罗但不限于基金申购或赎回金额等），

　　进而导致基金份额净值揣度谬误而惹起的基金份额持有人和基金家产的牺牲，由

　　通行做法，两边当事人应本着平等和掩护基金份额持有人甜头的规定实行讨论。

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　　本基金施行侧袋机制的，应凭据本局限的商定对主袋账户资产实行估值并披

　　基金处置人实行基金司帐核算并编制基金财政司帐申诉。基金处置人、基金托

　　管人阔别独立即设备、记载和保管本基金的全套账册。若基金处置人和基金托管人

　　对司帐管束办法存正在差别，应以基金处置人的管束办法为准。若当日查对不符，暂

　　时无法查找到错账的起因而影响到基金资产净值的揣度和布告的，以基金处置人

　　基金财政报外由基金处置人编制，基金托管人复核。

　　基金托管人正在收到基金处置人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。查对

　　不符时，应实时闭照基金处置人配合查出起因，实行调节，直至两边数据全部类似。

　　基金处置人该当正在每月已毕后5个办事日内结束月度报外的编制；正在每个季

　　度已毕之日起15个办事日内结束基金季度申诉的编制；基金合同生效后，基金招

　　募仿单的新闻产生巨大蜕变的，基金处置人该当正在三个办事日内，更新基金招募

　　仿单并刊载正在指定网站上；基金招募仿单其他新闻产生蜕变的，基金处置人至

　　少每年更新一次。基金终止运作的，基金处置人不再更新基金招募仿单。正在上半

　　年已毕之日起两个月内结束基金中期申诉的编制；正在每年已毕之日起三个月内完

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　　成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财政司帐申诉该当源委审计。基金合同生

　　效亏折两个月的，基金处置人可能不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。

　　基金处置人应实时结束报外编制，将相闭报外供给基金托管人复核；基金托管

　　人正在复核经过中，察觉两边的报外存正在不符时，基金处置人和基金托管人应配合查

　　基金处置人应留足富裕的功夫，便于基金托管人复核闭系报外及申诉。

　　（九）基金处置人应正在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金

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　　九、基金收益分拨

　　基金收益分拨是指按规矩将基金的可分拨收益按基金份额实行比例分拨。

　　盈利或将现金盈利主动转为相应种别的基金份额实行再投资；若投资人不抉择，本

　　基金默认的收益分拨式样是现金分红；若投资人抉择盈利再投资式样实行收益分

　　配，收益的揣度以权柄挂号日当日收市后揣度的各样基金份额净值为基准转为相

　　次收益分拨比例最低不低于收益分拨基准日可供分拨利润的60％，若基金合同生

　　正在切合司法规矩及基金合同商定，并对基金份额持有人甜头无骨子晦气影响

　　的条件下，经与基金托管人讨论类似后，基金处置人可对基金收益分拨规定和支出

　　间不得越过15个办事日。正在分拨计划公告后（凭借详细计划的规矩），基金处置人

　　就支出的现金盈利向基金托管人发送划款指令，基金托管人遵循基金处置人的指

　　基金收益分拨时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行负责。当投

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　　资者的现金盈利小于必定金额，亏折于支出银行转账或其他手续用度时，基金挂号

　　机构可将基金份额持有人的现金盈利主动转为相应种别的基金份额。盈利再投资

　　本基金施行侧袋机制的，侧袋账户不实行收益分拨，详睹招募仿单的规矩。

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　　十、基金新闻披露

　　基金托管人和基金处置人应按司法规矩、基金合同的相闭规矩实行新闻披露，

　　《新闻披

　　露主意》及其他相闭规矩实行新闻披露外，基金处置人和基金托管人对基金运作中

　　发生的新闻以及从对方得回的生意新闻应予保密。然而，如下景况不应视为基金管

　　基金的新闻披露实质闭键网罗基金招募仿单、基金产物材料概要、基金合同、

　　托管公约、基金份额发售布告、基金合同生效布告、基金净值新闻、整理申诉、基

　　金份额申购、赎回价钱、基金按期申诉（网罗基金年度申诉、基金中期申诉和基金

　　季度申诉）、且则申诉、澄清布告、基金份额持有人大会决议、投资资产撑持证券、

　　股指期货、邦债期货、施行侧袋机制时刻的新闻披露以及中邦证监会规矩的其他信

　　息。基金年度申诉中的财政司帐申诉需经具有证券、期货闭系生意资历的司帐师事

　　（三）基金托管人和基金处置人正在新闻披露中的职责和新闻披露步伐

　　基金托管人和基金处置人正在新闻披露经过中应以掩护基金份额持有人甜头为

　　主睹，忠厚信用，厉守奥秘。基金处置人卖力管理与基金相闭的新闻披露事宜，基

　　金托管人该当按拍照闭司法规矩和基金合同的商定，看待本章第（二）条中应由基

　　金托管人复核的事项实行复核，基金托管人复核无误后，由基金处置人予以公告。

　　看待不须要基金托管人(或基金处置人)复核的新闻，基金处置人(或基金托管

　　基金处置人和基金托管人应踊跃配合、相互监视，保障其奉行遵循法定式样和

　　基金处置人该当正在中邦证监会规矩的功夫内，将应予披露的基金新闻通过中

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　　邦证监会指定引子披露。凭据司法规矩应由基金托管人公然披露的新闻，基金托管

　　当涌现下述景况时，基金处置人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭系信

　　（1）基金投资所涉及的证券、期货生意所遇法定节假日或因其他起因暂停营

　　（2）因不成抗力以致基金处置人、基金托管人无法无误评估基金资产价格时；

　　（3）司法规矩规矩、中邦证监会或基金合同认定的其他情景。

　　按相闭规矩须经基金托管人复核的新闻披露文献，由基金处置人草拟、并经基

　　金托管人复核后由基金处置人布告。产生基金合同中规矩须要披露的事项时，按基

　　依法必需披露的新闻揭橥后，基金处置人、基金托管人该当按拍照闭司法规矩

　　规矩将新闻置备于公司住宅，供社会公家查阅、复制，投资者可省得费查阅。正在支

　　付工本费后可正在合理功夫得回上述文献的复制件或复印件。基金处置人和基金托

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　　十一、基金用度

　　本基金的处置费年费率为0.70%。处置费的揣度办法如下：

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。揣度办法如下：

　　本基金份额分为分歧的种别，实用分歧的出售供职费率。个中，A类基金份额

　　不收取出售供职费，C类基金份额出售供职费年费率为0.40%。

　　本基金C类基金份额出售供职费计提的揣度公式如下：

　　H为C类基金份额逐日应计提的基金出售供职费

　　E为前一日C类基金份额的基金资产净值

　　（四）基金合同生效后与基金闭系的新闻披露用度、基金合同生效后与基金相

　　闭的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会用度、基金的证券、

　　期货生意用度、基金的银行汇划用度、证券、期货账户开户用度和银行间账户爱护

　　本基金施行侧袋机制的，与侧袋账户相闭的用度可能从侧袋账户中列支，但应

　　待侧袋账户资产变现后方可列支，相闭用度可酌情收取或减免，但不得收取处置费，

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　　正在遵循闭系的司法规矩并奉行了须要的步伐的条件下，基金处置人和基金托

　　管人讨论类似后，可凭据基金兴盛景况调节基金处置费率、基金托管费率、出售服

　　基金处置人必需最迟于新的费率施行日前遵循《新闻披露主意》的规矩正在指定

　　（八）基金处置费、基金托管费、出售供职费的复核步伐、支出式样和功夫

　　基金托管人对基金处置人计提的基金处置费、基金托管费、出售供职费等，根

　　基金处置费、托管费、C类基金份额的出售供职费逐日计提，按月支出，由基

　　金托管人凭据与基金处置人查对类似的财政数据，主动正在次月初五个办事日内、按

　　照指定的账户途径实行资金支出，基金处置人无需再出具资金划拨指令。若遇法定

　　基金托管人察觉基金处置人违反《基金法》、基金合同、

　　《运作主意》及其他有

　　闭规矩从基金家产中列支用度时，基金托管人可央求基金处置人予以讲明声明，如

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　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应网罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金注册挂号机构凭据基金处置人的指令编制和保管，基

　　金处置人和基金托管人应阔别保管基金份额持有人名册，保管期不少于15年，法

　　律规矩另有规矩或有权结构另有央求的除外。如不行妥贴保管，则按闭系规矩负责

　　正在基金托管人央求或编制中期申诉和年度申诉前，基金处置人应将相闭材料

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或拖延供给，并保障其的的确性、无误性和完善性。

　　基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管生意以外的其他用

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　　十三、基金相闭文献档案的保管

　　基金处置人应保管基金家产处置生意运动的记载、账册、报外和其他闭系材料。

　　基金托管人应保管基金托管生意运动的记载、账册、报外和其他闭系材料。基金管

　　理人和基金托管人都该当按规矩的刻期保管。保管刻期不少于15年，司法规矩另

　　若基金处置人/基金托管人产生蜕变，未蜕变的一方有责任协助蜕变后的接任

　　（四）基金处置人和基金托管人应按各自职责完善保管原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、生意记载和厉重合一致，负责保密责任并保管起码15年以上，司法法

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　　十四、基金处置人和基金托管人的转换

　　（2）基金处置人依法结束、被依法裁撤或者被依法发布崩溃；

　　（4）司法规矩及中邦证监会规矩的和基金合同规矩的其他情景。

　　（1）提名：新任基金处置人由基金托管人或者零丁或合计持有基金总份额10%

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金处置人职责终止后6个月内对被提名

　　的新任基金处置人造成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权

　　（3）且则基金处置人：新任基金处置人发生之前，由中邦证监会指定且则基

　　（4）挂号：基金份额持有人大会转换基金处置人的决议须报中邦证监会挂号；

　　（5）布告：基金处置人转换后，由基金托管人正在转换基金处置人的基金份额

　　（6）交卸：基金处置人职责终止的，该当妥贴保管基金处置生意材料，实时

　　向且则基金处置人或新任基金处置人管理基金处置生意的移交手续，且则基金管

　　理人或新任基金处置人该当实时回收，并与基金托管人查对基金资产总值和净值；

　　（7）审计：基金处置人职责终止的，该当遵循司法规矩规矩礼聘司帐师工作

　　所对基金家产实行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会挂号，审计费

　　（8）基金名称蜕变：基金处置人转换后，假使原任或新任基金处置人央求，

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　　（2）基金托管人依法结束、被依法裁撤或者被依法布告崩溃；

　　（4）司法规矩及中邦证监会规矩的和基金合同规矩的其他情景。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金处置人或者零丁或合计持有基金总份额10%

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

　　的新任基金托管人造成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权

　　（3）且则基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中邦证监会指定且则基

　　（4）挂号：基金份额持有人大会转换基金托管人的决议须报中邦证监会挂号；

　　（5）布告：基金托管人转换后，由基金处置人正在转换基金托管人的基金份额

　　（6）交卸：基金托管人职责终止的，该当妥贴保管基金家产和基金托管生意

　　材料，实时管理基金家产和基金托管生意移交手续，新任基金托管人或且则基金托

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当遵循司法规矩规矩礼聘司帐师工作

　　所对基金家产实行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会挂号，审计费

　　额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金处置人和基金托管人；

　　的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定引子上连合布告。

　　（四）新基金处置人或且则基金处置人回收基金处置生意，或新基金托管人或

　　且则基金托管人回收基金家产和基金托管生意前，原基金处置人或原基金托管人

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　　应连续奉行闭系职责，并保障不做出对基金份额持有人的甜头变成损害的举止。

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　　十五、禁止举止

　　（一）基金处置人、基金托管人将其固有家产或者他人家产混同于基金家产从

　　（二）基金处置人不公正地对付其处置的分歧基金家产，基金托管人不公正地

　　（三）基金处置人、基金托管人诈骗基金家产为基金份额持有人以外的第三人

　　（四）基金处置人、基金托管人向基金份额持有人违规应许收益或者负责牺牲。

　　（五）基金处置人、基金托管人对他人吐露基金运作和处置经过中任何尚未按

　　（六）基金处置人正在没有充斥资金的景况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　（七）基金处置人、基金托管人能手政上、财政上不独立，其高级处置职员和

　　（八）基金托管人私主动用或处分基金家产，凭据基金处置人的合法指令、基

　　（1）承销证券；

　　（2）违反规矩向他人

　　（3）从事负责无穷义务的投资；

　　（4）向其基金处置人、基金托

　　（5）从事黑幕生意、使用证券生意价钱及其他不正当的证券生意运动；

　　（7）司法、行政规矩

　　司法规矩或羁系部分作废上述束缚，如实用于本基金，则本基金投资不再受相

　　（十）司法规矩和基金合同禁止的其他举止，以及司法、行政规矩和中邦证监

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　　十六、托管公约的蜕变、终止与基金家产的整理

　　本公约两边当事人经讨论类似，可能对公约实行修削。修削后的新公约，其内

　　容不得与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管公约的蜕变应报中邦证监会挂号。

　　（1）自涌现基金合同终止事由之日起30个办事日内创立基金家产整理小组，

　　（2）基金家产整理小构成员由基金处置人、基金托管人、具有证券、期货相

　　闭生意资历的注册司帐师、讼师以及中邦证监会指定的职员构成。基金家产整理小

　　（3）正在基金家产整理经过中，基金处置人和基金托管人应各自奉行职责，继

　　续诚恳、勤奋、尽责地奉行基金合同和本托管公约规矩的责任，爱护基金份额持有

　　（4）基金家产整理小组卖力基金家产的保管、清算、估价、变现和分拨。基

　　基金合同终止情景产生，该当按司法规矩和基金合同的相闭规矩对基金家产

　　（1）基金合同终止情景产生时，由基金家产整理小组团结接受基金家产；

　　（5）礼聘司帐师工作所对整理申诉实行外部审计，礼聘讼师工作所对整理报

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　　（6）将基金家产整理结果报中邦证监会挂号并布告；

　　整理用度是指基金家产整理小组正在实行基金家产整理经过中产生的一共合理

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例实行分拨。

　　基金家产未按前款（1）－（3）项规矩归还前，不分拨给基金份额持有人。

　　基金家产整理布告于基金家产整理申诉报中邦证监会挂号后5个办事日内由

　　基金家产整理小组布告；整理经过中的相闭巨大事项须实时布告；基金家产整理报

　　告经具有证券、期货闭系生意资历的司帐师工作所审计，讼师工作所出具司法观点

　　基金家产整理账册及相闭文献由基金托管人保管15年以上。

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　　十七、违约义务

　　（一）基金处置人、基金托管人不奉行本公约或奉行本公约不切合商定的，应

　　（二）基金处置人、基金托管人正在奉行各自职责的经过中，违反《基金法》或

　　者基金合同和本托管公约商定，给基金家产或者基金份额持有人变成损害的，该当

　　阔别对各自的举止依法负责抵偿义务；因配合举止给基金家产或者基金份额持有

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人变成牺牲的，应就直接牺牲实行抵偿；

　　给基金家产变成牺牲的，应就直接牺牲实行抵偿，另一方当事人有权柄及责任代外

　　公司、期货公司等其他机构卖力整理交收的基金资产（网罗但不限于期货保障金账

　　户内的资金、期货合约等）及其收益，因为该机构诓骗、成心、疏忽、过失或崩溃

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责限制内有责任实时采用须要的措

　　施，极力预防牺牲的推广。没有采用恰当法子以致牺牲推广的，不得就推广的牺牲

　　（五）违约举止虽已产生，但本托管公约不妨连续奉行。