原油期货交易规则基金托管人只负责对存款证实

　　原油期货交易规则基金托管人只负责对存款证实书进行保管科创100C: 中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　目次

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　鉴于中国基金束缚有限公司系一家根据中邦执法合法造造并有用存续的有限职守公司，

　　拟召募中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

　　鉴于交通银行股份有限公司系一家根据中邦执法合法造造并有用存续的银行，按摄影

　　鉴于中国基金束缚有限公司拟控造中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基

　　金的基金束缚人，交通银行股份有限公司拟控造中国上证科创板100贸易型怒放式指数证

　　基金束缚人同意其知悉《中华公民共和邦反洗钱法》、《金融机构客户尽职观察和客

　　户身份原料及贸易记实存储束缚步骤》、《金融机构大额贸易和可疑贸易陈说束缚办

　　法》、《中邦公民银行合于强化反洗钱客户身份识别相合管事的通告》（银发﹝2017﹞235

　　号）、《中邦公民银行合于进一步做好受益全盘人身份识别管事相合题目的通告》（银发

　　﹝2018﹞164号）等反洗钱联系执法原则、监禁规矩，将端庄屈从上述规矩，不会违反任

　　何前述规矩；同意用于投资的资金源泉不属于违法坐法所得及其收益；同意投资的资金来

　　源和去处不涉及洗钱、恐慌融资和遁税等动作；同意正在执法原则愿意的领域内向基金托管

　　人出示实正在有用的身份证件或者其他身份注明文献，供应实正在有用的生意本质与股权或者

　　负责权构造、供应产物受益全盘人的音信和原料，并正在产物受益全盘人爆发转移时，实时

　　见知基金托管人并按基金托管人央求落成更新；同意主动推行反洗钱职责，不借帮本生意

　　基金束缚人同意基金束缚人及其联系方均不属于中邦执法原则承认的笼络邦及联系邦

　　家、结构、机构发表的造裁名单，及中邦政府部分或有权坎阱发表的涉恐及反洗钱联系风

　　险名单内的企业或个体；不位于中邦执法原则承认的被笼络邦及联系邦度、结构、机构造

　　基金束缚人同意，其已依据《中华公民共和邦个体音信珍惜法》等合用的现行执法法

　　规、监禁规矩的央求，推行了个体音信惩罚者应负责的职守。对付按规矩应向基金托管人

　　供应的自然人个体音信，其已根据联系执法原则、监禁规矩的央求，推行了必要的手续；

　　为真切中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金的基金束缚人和基金托管

　　除非文义另有所指，本允诺的全盘术语与《中国上证科创板100贸易型怒放式指数证

　　券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相通的寄义。若

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　室庐：北京市顺义区安庆大街甲3号院

　　造造光阴：1998年4月9日

　　答应设立坎阱及答应设立文号：中邦证监会证监基字[1998]16号文

　　注册本钱：2.38亿元公民币

　　筹划领域：（一）基金召募；（二）基金贩卖；（三）资产束缚；（四）从事特定客

　　名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　室庐：中邦（上海）自正在生意试验区银城中道188号（邮政编码：200120）

　　办公地方：上海市长宁区仙霞道18号（邮政编码：200336）

　　造造光阴：1987年3月30日

　　答应设立坎阱及答应设立文号：邦务院邦发(1986)字第81号文和中邦公民银行银发

　　基金托管生意答应文号：中邦证监会证监基字［1998］25号

　　筹划领域：摄取大众存款；发放短期、中期和长久贷款；料理邦表里结算；料理单据

　　承兑与贴现；发行金融债券；代剪发行、代庖兑付、承销政府债券；交易政府债券、金融

　　债券；从事同行拆借；交易、代庖交易外汇；从事银行卡生意；供应信用证效劳及担保；

　　代庖收付金钱生意；供应保管箱效劳；经邦务院银行业监视束缚机构答应的其他生意；经

　　注册本钱：742.63亿元公民币

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　　本允诺依照《中华公民共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然募

　　集证券投资基金贩卖机构监视束缚步骤》（以下简称《贩卖步骤》）、《公然召募证券投

　　资基金运作束缚步骤》（以下简称《运作步骤》）、《公然召募证券投资基金音信披露管

　　理步骤》（以下简称《音信披露步骤》）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危险管

　　理规矩》(以下简称《活动性危险束缚规矩》)、《公然召募证券投资基金运作指引第3号—

　　—指数基金指引》、《中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》

　　本允诺的方针是真切基金束缚人和基金托管人之间正在基金家当的保管、投资运作、净

　　值阴谋、收益分拨、音信披露及互相监视等相合事宜中的权力、职守及职责，以确保基金

　　基金束缚人和基金托管人从命平等自发、真挚信用、满盈珍惜投资者合法优点的准绳，

　　本基金重要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资对象，基金还可

　　投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证及其他中邦证监会注册或照准上市的股

　　票）、债券（网罗邦债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融

　　资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交流债券及其他经中邦

　　证监会愿意投资的债券）、股指期货、股票期权、邦债期货、资产赞成证券、钱银墟市工

　　具（含同行存单、债券回购等）、银行存款以及执法原则或中邦证监会愿意基金投资的其

　　如执法原则或监禁机构此后愿意基金投资其他种类，基金束缚人正在推行相宜圭表后，

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　　依据《基金合同》的商定，本基金投资组合比例应切合以下规矩：

　　平淡情形下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值

　　的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金正在每个贸易日日终正在扣除股指期货、邦

　　债期货和股票期权合约需缴纳的贸易确保金后，该当维系不低于贸易确保金一倍的现金。

　　如执法原则或监禁机构变动投资种类的投资比例范围，基金束缚人正在推行相宜圭表后，

　　（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，

　　（2）本基金投资于统一原始权柄人的各样资产赞成证券的比例，不获胜过基金资产

　　（3）本基金持有的所有资产赞成证券，其市值不获胜过基金资产净值的20％；

　　（4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产赞成证券的比例，不获胜过该资产赞成

　　（5）本基金束缚人束缚的所有基金投资于统一原始权柄人的各样资产赞成证券，不

　　（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赞成证券。基金持有

　　资产赞成证券功夫，假设其信用品级低沉、不再切合投资程序，应正在评级陈说发表之日起

　　（7）基金家当插足股票发行申购，本基金所申报的金额不堪过本基金的总资产，本

　　（8）本基金举行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不获胜过其上一日基金资

　　产净值的40%，债券回购的最长久限为1年；

　　（9）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不获胜过本基金资产净值的15%；

　　因证券墟市震荡、上市公司股票停牌、基金范畴改观等基金束缚人以外的身分以致基金不

　　（10）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为贸易敌手展开逆

　　回购贸易的，可采纳质押品的天分央求该当与基金合同商定的投资领域维系相同；

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　　（11）基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约代价，不获胜过基金资产净

　　值的10%；正在任何贸易日日终，持有的卖出股指期货合约代价不获胜过基金持有的股票总

　　市值的20%；正在任何贸易日内贸易（不网罗平仓）的股指期货合约的成交金额不获胜过上

　　（12）基金正在任何贸易日日终，持有的买入邦债期货合约代价，不获胜过基金资产净

　　值的15%；基金正在任何贸易日日终，持有的卖出邦债期货合约代价不获胜过基金持有的债

　　券总市值的30%；基金正在任何贸易日内贸易（不网罗平仓）的邦债期货合约的成交金额不

　　（13）正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货和邦债期货合约代价与有价证券市值

　　之和，不获胜过基金资产净值的100%；个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年

　　以内的政府债券）、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个贸易

　　日日终正在扣除股指期货、邦债期货和股票期权合约需缴纳的贸易确保金后，该当维系不低

　　（14）基金因未平仓的期权合约支出和收取的权力金总额不获胜过基金资产净值的

　　权所需的全额现金或贸易所章程承认的可冲抵期权确保金的现金等价物；未平仓的期权合

　　约面值不获胜过基金资产净值的20%。个中，合约面值根据行权价乘以合约乘数阴谋；

　　（15）本基金资产总值不堪过基金资产净值的140%；

　　（16）正在任何贸易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不

　　（17）本基金插足转融通证券出借生意该当切合以下央求：

　　A、出借证券资产不获胜过基金资产净值的30%，出借限期正在10个贸易日以上的出借

　　B、插足出借生意的单只证券不获胜过基金持有该证券总量的30%；

　　C、迩来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

　　D、本基金插足证券出借的均匀结余限期不获胜过30天，均匀结余限期根据市值加权

　　（18）本基金投资存托凭证的比例范围根据境内上市贸易的股票履行，与境内上市交

　　（19）执法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他投资范围。

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　　除上述（6）、（9）、（10）、（17）情况以外，因证券/期货墟市震荡、证券发行人

　　归并、基金范畴改观、标的指数成份股调解、标的指数成份股活动性范围等基金束缚人之

　　外的身分以致基金投资比例不切合上述规矩投资比例的，基金束缚人该当正在10个贸易日内

　　举行调解，但中邦证监会规矩的特地情况除外。因证券墟市震荡、上市公司归并、基金规

　　模改观等基金束缚人以外的身分以致基金投资不切合上述（17）规矩的，基金束缚人不得

　　基金束缚人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金合同

　　的相合商定。正在上述功夫内，本基金的投资领域、投资政策该当切合基金合同的商定。基

　　金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同生效之日起起首，至本基金进入整理期止。

　　假设执法原则或监禁部分对基金合同商定投资组合比例范围举行变动的，以变动后的

　　规矩为准。执法原则或监禁部分铲除上述范围，如合用于本基金，基金束缚人正在推行相宜

　　圭表后，则本基金投资不再受联系范围，自愿屈从届时有用的执法原则或监禁规矩。

　　基金托管人根据上述规矩对本基金的投资组合范围及调解限期举行监视。

　　（5）从事虚实贸易、驾御证券贸易价值及其他不正当的证券贸易行动；

　　（6）执法、行政原则和中邦证监会规矩禁止的其他行动。

　　基金束缚人行使基金家当交易基金束缚人、基金托管人及其控股股东、实践负责人或

　　者与其有巨大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他巨大合

　　联贸易的，该当切合基金的投资对象和投资政策，从命基金份额持有人优点优先准绳，防

　　范优点冲突，创办健康内部审批机造和评估机造，根据墟市平正合理价值履行。联系贸易

　　必需事先取得基金托管人的允诺，并按执法原则予以披露。巨大联系贸易应提交基金束缚

　　人董事会审议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金束缚人董事会应起码每半年对

　　如执法、行政原则或监禁部分铲除或变动上述禁止性规矩，基金束缚人正在推行相宜程

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　　（1）基金托管人依照相合执法原则的规矩和《基金合同》的商定对付基金束缚人参

　　基金束缚人应向基金托管人供应切合执法原则及行业程序的银行间墟市贸易敌手的名

　　单。基金托管人正在收到名单后2个管事日内电话或回函确认收到该名单。基金束缚人应定

　　期和不按期对银行间墟市现券及回购贸易敌手的名单举行更新。基金托管人正在收到名单后

　　与本次剔除的贸易敌手所举行但尚未结算的贸易，仍应根据允诺举行结算。如基金束缚人

　　正在基金投资运作之前未向基金托管人供应银行间墟市贸易敌手名单的，视为基金束缚人认

　　（2）基金束缚人插足银行间墟市贸易时，有职守负责贸易敌手的资信危险，因为交

　　本基金投资银行存款应切合如下规矩：

　　（1）基金束缚人、基金托管人该当与存款银行创办对账机造，确保基金银行存款业

　　（2）基金束缚人与基金托管人应依据联系规矩，就本基金银行存款生意另行缔结书

　　面允诺，真切两边正在联系允诺订立、账户开设与束缚、投资指令通报与履行、资金划拨、

　　账目查对、到期兑付，以及存款外明书的开立、传达、保管等流程中的权力、职守和职责，

　　（3）基金托管人应强化对基金银行存款生意的监视与核查，端庄审查、复核联系协

　　（4）基金束缚人与基金托管人正在展开基金存款生意时，应端庄屈从《基金法》、

　　《运作步骤》等相合执法原则，以及邦度相合账户束缚、利率束缚、支出结算等的各项规

　　（1）基金投资流利受限证券,应屈从《合于基金投资非公拓荒行股票等流利受限证券

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　　（2）流利受限证券,网罗非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售局部等正在发行时明

　　确必定限期锁按期的可贸易证券,不网罗因为发表巨大信息或其他原于是权且停牌的证券、

　　（3）基金束缚人应正在基金初次投资流利受限证券前,向基金托管人供应经基金束缚人

　　董事会答应的相合基金投资流利受限证券的投资计划流程、危险负责轨造。基金投资非公

　　拓荒行股票,基金束缚人还应供应基金束缚人董事会答应的活动性危险措置预案。上述原料

　　应网罗但不限于基金投资流利受限证券的投资额度和投资比例负责情形。基金束缚人应至

　　少于初次履行投资指令之前两个管事日将上述原料书面发至基金托管人,确保基金托管人有

　　足够的光阴举行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个管事日内,以书面或其他两边认

　　（4）基金投资流利受限证券前,基金束缚人应向基金托管人供应切合执法原则央求的

　　相合书面音信,网罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会答应文献、发行证券数目、发

　　行价值、锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已

　　持有流利受限证券市值占资产净值的比例、资金划付光阴等。基金束缚人应确保上述音信

　　的实正在、完善,并应起码于拟履行投资指令前两个管事日将上述音信书面发至基金托管人,

　　（5）基金托管人应对基金束缚人供应的相合书面音信举行审核，基金托管人以为上

　　述原料或许导致基金投资显现危险的,有权央求基金束缚人正在投资流利受限证券前就该风

　　险的排挤或防备法子举行添加书面分析,并保存查看基金束缚人危险束缚部分就基金投资

　　流利受限证券出具的危险评估陈说等备查原料的权力。不然,基金托管人有权拒绝履行有

　　合指令。因拒绝履行该指令酿成基金家当亏损的,基金托管人不承控造何职守,并有权陈说

　　如基金束缚人和基金托管人无法告竣相同,应实时上报中邦证监会苦求办理。假设基金

　　业职员，协议科学合理的投资政策和危险束缚轨造，完好生意流程，有用防备和负责危险，

　　（二）基金托管人应依据相合执法原则的规矩及《基金合同》的商定，对基金资产净值计

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　　算、基金份额净值阴谋、基金份额参考净值阴谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确

　　认、基金收益分拨、联系音信披露、基金宣称推介原料中刊登基金功绩涌现数据等举行监

　　督和核查。假设基金束缚人未经基金托管人的审核私行将不实的功绩涌现数据印造正在宣称

　　推介原料上，则基金托管人对此不承控造何职守，并有权正在浮现后陈说中邦证监会。

　　（三）基金束缚人应主动配合和帮忙基金托管人的监视和核查，正在规矩光阴内回复并纠正，

　　就基金托管人的合理疑义举行阐明或举证。对基金托管人根据原则央求需向中邦证监会报

　　基金托管人浮现基金束缚人的投资指令或实践投资运作违反《基金法》及其他相合法

　　规、《基金合同》和本允诺规矩的动作，应实时以书面阵势通告基金束缚人期限厘正，基

　　金束缚人收到通告后应实时查对，并以电话或书面阵势向基金托管人反应，分析违规来由

　　及厘正限期，并确保正在规矩限期内实时纠正。正在期限内，基金托管人有权随时对通告事项

　　举行复查，鞭策基金束缚人纠正。基金束缚人对基金托管人通告的违规事项未能正在期限内

　　基金托管人浮现基金束缚人有巨大违规动作，应顷刻陈说中邦证监会，同时通告基金

　　基金托管人浮现基金束缚人的指令违反执法、行政原则和其他相合规矩，或者违反

　　《基金合同》商定的，该当拒绝履行，顷刻通告基金束缚人，并有权向中邦证监会陈说。

　　基金托管人浮现基金束缚人依照贸易圭表依然生效的指令违反执法、行政原则和其他

　　相合规矩，或者违反《基金合同》商定的，该当顷刻通告基金束缚人，并有权向中邦证监

　　依据《基金法》及其他相合原则、《基金合同》和本允诺规矩，基金束缚人对基金托

　　管人推行托管职责的情形举行核查，核查事项网罗但不限于基金托管人是否安然保管基金

　　家当、开立基金家当的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、

　　切确复核基金束缚人阴谋的基金资产净值和基金份额净值，是否依据基金束缚人指令料理

　　整理交收，是否根据原则规矩和《基金合同》规矩举行联系音信披露和监视基金投资运作

　　基金束缚人按期和不按期地对基金托管人保管的基金资产举行核查。基金托管人应积

　　极配合基金束缚人的核查动作，网罗但不限于：提交联系原料以供基金束缚人核查托管财

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　　基金束缚人浮现基金托管人未对基金资产实行分账束缚、私行移用基金资产、未履行

　　或无故延迟履行基金束缚人资金划拨指令、宣泄基金投资音信等违反《基金法》、《基金

　　合同》、本允诺及其他相合规矩的，应实时以书面阵势通告基金托管人正在期限内厘正，基

　　金托管人收到通告后应实时查对并以书面阵势对基金束缚人发出回函。正在期限内，基金管

　　理人有权随时对通告事项举行复查，鞭策基金托管人纠正。基金托管人对基金束缚人通告

　　的违规事项未能正在期限内厘正的，基金束缚人应陈说中邦证监会。对基金束缚人根据原则

　　央求需向中邦证监会报送基金监视陈说的，基金托管人应主动配合供应联系数据原料和造

　　基金束缚人浮现基金托管人有巨大违规动作，应顷刻陈说中邦证监会，同时通告基金

　　分拨基金的任何资产，非因基金家当自己负责的债务，不得对基金家当强造履行。

　　金束缚人、基金托管人固有家当的债务相抵销，差异基金家当的债权债务，不得互相抵销。

　　基金束缚人、基金托管人以其自有资产负责执法职守，其债权人不得对基金家当行使苦求

　　他基金的托管生意实行端庄的分账束缚，独立核算，确保基金家当的完善和独立。

　　理人担当与相合当事人确定到账日期并通告基金托管人，到账日基金资产没有达到基金银

　　行存款账户的，基金托管人应实时通告基金束缚人采纳法子举行催收。由此给基金酿成损

　　失的，基金束缚人应担当向相合当事人追偿基金的亏损。基金托管人对此不承控造何职守，

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　　基金召募期满或基金提前下场召募之日起10日内，由基金束缚人延聘切合《中华公民

　　共和邦证券法》规矩的管帐师事件所举行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参与

　　验资的2名以上（含2名）中邦注册管帐师署名有用。验资落成，基金束缚人应将召募到

　　的所有资金存入基金托管人工基金开立的基金银行存款账户中，将投资者申请认购的股票

　　过户至基金托管人工基金开立的基金证券账户中。基金托管人正在收到资金当日出具联系证

　　理人合法合规的指令料理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和运用。

　　和基金束缚人不得假借本基金的表面开立其他任何银行存款账户；亦不得运用基金的任何

　　并运用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）料理托管资产的资金结算汇划生意。

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的形式正在中邦证券立案结算有限职守公司开立

　　基金证券账户的开立和运用，限于满意展开本基金生意的须要。基金托管人和基金管

　　理人不得出借和未经对方允诺私行让渡基金的任何证券账户；亦不得运用基金的任何账户

　　举行本基金生意以外的行动。基金证券账户资产的束缚和行使由基金束缚人担当。

　　基金束缚人不得对基金证券交收账户、资金交收账户举行证券的超卖或超买。

　　基金托管人以基金托管人的表面正在中邦证券立案结算有限职守公司开立结算备付金账

　　户即资金交收账户，用于证券贸易资金的结算。基金托管人以本基金的表面正在托管人处开

　　事后正在主旨邦债立案结算有限职守公司及银行间墟市整理所股份有限公司以本基金的表面

　　开立债券托管账户，并由基金托管人担当基金的债券及资金的整理。基金束缚人担当申请

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　　基金进入全邦银行间同行拆借墟市举行贸易，由基金束缚人正在中外洋汇贸易核心开设同行

　　基金束缚人、基金托管人该当根据联系规矩开立期货资金账户，正在中邦金融期货贸易

　　所获取贸易编码。期货资金账户名称及贸易编码对应名称应根据相合规矩设立。

　　基金托管人已得到期货确保金存管银行资历，基金束缚人授权基金托管人料理联系银

　　存款账户必需以基金表面开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文献上加盖预留印

　　本基金投资银行存款时，基金束缚人该当与存款银行缔结详细存款允诺/存款确认票据，

　　真切存款的类型、限期、利率、金额、账号、对账形式、支取形式、存款到期指定收款账

　　为防备特地情形下的活动性危险，存款允诺中该当商定提前支取条目。

　　若中邦证监会或其他监禁机构正在本托管允诺订立日之后愿意基金从事其他投资种类的

　　投资生意，涉及联系账户的开立、运用的，由基金束缚人帮忙基金托管人依据相合执法法

　　规的规矩和《基金合同》的商定，开立相合账户。该账户按相合章程运用并束缚。

　　实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的添置和让渡，由基金

　　托管人依据基金束缚人的指令料理。基金托管人对由基金托管人以外机构实践有用负责的

　　银行存款按期存单等有价凭证由基金托管人担当保管。

　　基金托管人只担当对存款外明书举行保管，不担当对存款外明书真伪的鉴识，不负责

　　由基金束缚人代外基金订立的与基金相合的巨大合同的原件永诀由基金托管人、基金

　　束缚人保管，联系生意圭表另有范围除外。除本允诺另有规矩外，基金束缚人正在代外基金

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　　订立与基金相合的巨大合同时应尽或许确保持有二份以上的原来，以便基金束缚人和基金

　　托管人起码各持有一份原来的原件，基金束缚人应实时将原来投递基金托管人处。合同的

　　对付无法得到二份以上的原来的，基金束缚人应向基金托管人供应加盖授权生意章的

　　基金束缚人应事先书面通告（以下简称“授权通告”）基金托管人有权发送指令的职员

　　名单、署名样本、预留印鉴和启用日期，说明相应的权限，并规矩基金束缚人向基金托管

　　人发送指令时基金托管人确认有权发送职员（以下简称“被授权人”）身份的步骤。基金管

　　理人向基金托管人发出的授权通告应加盖公章。基金束缚人发出授权通告后，以电话阵势

　　或两边承认的其他阵势向基金托管人确认，授权通告自其上面说明的启用日期起首生效，

　　基金托管人收到授权通告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应正在收到授权通

　　基金束缚人和基金托管人对授权通告负有保密职守，原来质不得向授权人、被授权人

　　指令是基金束缚人内行使基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他金钱收付

　　的指令。指令应写明金钱事由、支出光阴、到账光阴、金额、账户、大额支出号等履行支

　　基金束缚人应根据《基金法》及其他相合原则、《基金合同》和本允诺的规矩，正在其

　　合法的筹划权限和贸易权限内发送指令，被授权人应根据其授权权限发送指令。指令由“授

　　权通告”确定的被授权人代外基金束缚人用传真的形式或以两边商定的其他形式通告向基金

　　托管人发送。发送后基金束缚人实时通过电话与基金托管人确认指令实质。基金束缚人必

　　须正在15:00之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行账户有足够的资金余额，15:00

　　之后发送付款指令或截止15:00时账户资金缺乏的，基金托管人不行确保正在当日落成划付。

　　对基金束缚人正在没有充斥资金的情形下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予履行，

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　　并顷刻通告基金束缚人，基金托管人不负责由于不履行该指令而酿成亏损的职守。如基金

　　束缚人央求当天某暂时点到账，必需起码提前2个管事小时向基金托管人发送付款指令并

　　与基金托管人电话确认。基金束缚人指令传输及确认不实时或账户资金缺乏，未能留出足

　　够的履行光阴，以致指令未能实时履行的，基金托管人不负责由此导致的亏损。基金束缚

　　人应将银行间墟市成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。对付被授权人发出的指令，

　　基金束缚人不得抵赖其效劳。基金托管人根据“授权通告”规矩的步骤确认指令的有用后，

　　方可履行指令。基金托管人仅依据基金束缚人的授权通告对指令举行外外相符性的阵势审

　　基金束缚人发送缺点指令的情况网罗指令发送职员无权或超越权限发送指令及交割信

　　息缺点，指令中紧张音信恍惚不清或不全等。基金托管人正在推行监视性能时，浮现基金管

　　基金托管人正在对基金投资指令举行审核时，如浮现基金束缚人的投资指令违反相合基

　　金的执法原则、《基金合同》、本允诺的规矩，如贸易未生效，则不予履行并顷刻通告基

　　金束缚人；如贸易已生效，则以书面阵势通告基金束缚人期限厘正。基金束缚人收到通告

　　后应实时查对，并以商定阵势向基金托管人反应，由此酿成的亏损由基金束缚人正在过错范

　　基金托管人正在对基金投资指令举行审核时，如浮现投资指令有或许违反执法原则、

　　《基金合同》、本允诺的规矩，应暂缓履行指令，通告基金束缚人纠正。假设基金束缚人

　　基金托管人因为本身来由酿成未根据基金束缚人发送的寻常指令履行，应正在浮现后及

　　时采纳法子予以添补，给基金份额持有人、基金束缚人酿成亏损的，对由此酿成的直接经

　　基金束缚人撤换被授权职员或变革被授权职员的权限，必需提前起码三个管事日，使

　　用传真或以两边商定的其他形式向基金托管人发出加盖公章的被授权人变动通告，说明启

　　用日期，同时电话通告基金托管人。被授权人变动通告自其上面说明的启用日期起起首生

　　效。基金束缚人对授权通告的实质的改正自启用日期起生效。基金束缚人正在从此三个管事

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　　假设基金束缚人依然打消或更改对指令发送职员的授权，而且书面通告基金托管人，

　　则对付正在变动通告的启用日期后该指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，

　　基金束缚人担当挑选代庖本基金证券交易的证券经纪机构，并代外基金与被挑选的证

　　券经纪机构签相交易单位租用允诺。基金束缚人应实时将基金贸易单位号、佣金费率等基

　　本音信以及变动情形实时以书面阵势通告基金托管人，并正在法定音信披露告示中披露联系

　　基金束缚人担当挑选代庖本基金期货贸易的期货经纪机构，并与其缔结期货经纪合同，

　　其他事宜依据执法原则、基金合同的联系规矩履行，若无真切规矩的，可参照相合证券买

　　对付基金束缚人的资金划拨指令，基金托管人正在复核无误后应正在规矩限期内履行，不

　　得延宕。基金束缚人应确保基金托管人正在履行基金束缚人发送的资金划拨指令时，基金银

　　行账户或资金交收账户上有充斥的资金。基金的资金头寸缺乏时，基金托管人有权拒绝基

　　金束缚人发送的划款指令但应实时通告基金束缚人。基金束缚人正在发送划款指令时应满盈

　　商酌基金托管人的划款惩罚光阴和正在途光阴。正在基金资金头寸充斥的情形下，基金托管人

　　对基金束缚人切合执法原则、《基金合同》、本允诺的指令不得推延或拒绝履行。对超头

　　寸的划款指令，基金托管人有权止付但应实时电话通告基金束缚人，由此酿成的亏损由基

　　支出结算以转账阵势举行。如中邦公民银行有更飞疾、安然、可行的结算形式，基金

　　本基金投资于证券而爆发的场内、场应酬易的整理交割，由基金托管人担当料理。

　　本基金证券投资的整理交割，由基金托管人依据基金束缚人的指令通过立案结算机构

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　　料理。本基金场内证券投资的整理交割，由基金托管人依据两边缔结的《托管银行证券资

　　金结算允诺》商定，由基金托管人担当料理。但本基金场内证券投资涉及T+0日非担保、

　　RTGS交收的生意，基金束缚人应正在T+0日15：00前书面通告基金托管人料理交收，不然

　　基金托管人不行确保联系整理交割凯旋。如因基金托管人的本身来由正在整理上酿成基金资

　　产的亏损，应由基金托管人担当补偿基金的亏损；假设由于基金束缚人的投资运作动作而

　　酿成基金投资整理繁难和危险的，基金托管人浮现后应顷刻通告基金束缚人，由基金束缚

　　人担当办理，基金托管人应赐与须要的配合，由此给基金托管人、本基金酿成的亏损由基

　　基金托管人正在落成联系立案结算公司通告的事项后应通告基金束缚人。

　　因为基金束缚人的来由酿成基金无法定时支出证券整理款，根据立案结算机构的相合

　　举行结算，并负责由期货经纪机构来由酿成的寻常结算、交收生意无法落成的职守。

　　缔结允诺，真切三方正在基金插足期货贸易中的账户开立、资金划拨、期货贸易、贸易费

　　因为贸易结算陈说的记录事项显现与实践贸易结果和权柄不符酿成本产物估值阴谋错

　　对基金的贸易记实，由基金束缚人按日举行查对。对外披露基金份额净值之前，必需

　　确保当天全盘实践贸易记实与基金管帐账簿上的贸易记实一律相同。假设贸易记实与管帐

　　账簿记实纷歧致，酿成基金管帐核算不完善或不实正在，由此导致的亏损由基金的管帐职守

　　方负责。基金束缚人每一贸易日以两边承认的形式正在当日所有贸易下场后，将编造的基金

　　对实物券账目，联系各方按期举行账实查对。

　　基金托管人应按期查对证券、期货账户中的证券、期货数目和品种。

　　两边可计议采用电子对账形式举行账目查对。

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　　本基金的申购与赎回将通过申购赎回代庖机构举行。基金束缚人将正在起首申购、赎回业

　　务前告示申购赎回代庖机构的名单，并可依据情形变动基金申购赎回代庖机构，并正在基金

　　束缚人网站公示。本基金由立案结算机构料理基金份额的过户和立案。本基金申购、赎回

　　历程中涉及的基金份额、组合证券、现金代替、现金差额及其他对价的整理交收依照贸易

　　所、立案结算机构联系生意章程、插足各方联系允诺及招募仿单的相合规矩料理，如遇

　　时向基金托管人发送分浮现金盈余的划款指令，基金托管人依照划款指令正在指定划付日及

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

　　基金份额净值是根据每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目

　　阴谋，精准到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。邦度执法原则另有规矩的，从其规

　　基金束缚人应每个估值日对基金资产估值。估值准绳应切合《基金合同》、《中邦证

　　监召集于证券投资基金估值生意的辅导意睹》及其他执法、原则的规矩。基金资产净值和

　　基金份额净值由基金束缚人担当阴谋，基金托管人复核。基金束缚人应于每个估值日贸易

　　下场后阴谋当日的基金资产净值和基金份额净值，以商定形式发送给基金托管人。基金托

　　管人对净值阴谋结果复核无误后，将复核结果反应给基金束缚人，由基金束缚人对基金份

　　（1）贸易所上市的有价证券（网罗股票等），以其估值日正在证券贸易所挂牌的时价

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　　（收盘价）估值；估值日无贸易的，且迩来贸易日后经济境况未爆发巨大转移以及证券发

　　行机构未爆发影响证券价值的巨大事务的，以迩来贸易日的时价（收盘价）估值；如迩来

　　贸易日后经济境况爆发了巨大转移或证券发行机构爆发影响证券价值的巨大事务的，可参

　　考雷同投资种类的现行时价及巨大转移身分，调解迩来贸易时价，确定平允价值；

　　（2）贸易所上市贸易或挂牌让渡的不含权固定收益种类，采用估值日第三方估值机构

　　（3）贸易所上市贸易或挂牌让渡的含权固定收益种类，采用估值日第三方估值机构提

　　（4）贸易所上市贸易的公拓荒行的可转换债券等有生动墟市的含转股权的债券，实行

　　全价贸易的债券以估值日收盘价举动估值全价；实行净价贸易的债券以估值日收盘价并加

　　（5）贸易所上市不生活生动墟市的有价证券，采用估值技能确定平允代价。贸易所市

　　（1）送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券贸易所挂牌的统一股票

　　（2）初次公拓荒行未上市的股票，采用估值技能确定平允代价；

　　（3）正在发行时真切必定限期限售期的股票，网罗但不限于非公拓荒行股票、公拓荒行

　　有必定锁按期的股票、初次公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过大宗贸易得到的

　　带限售期的股票等，不网罗停牌、新发行未上市、回购贸易中的质押券等流利受限股票，

　　（4）对正在贸易所墟市发行未上市或未挂牌让渡的债券，对生活生动墟市的情形下，应

　　以生动墟市上未经调解的报价举动估值日的平允代价；对付生动墟市报价未能代外估值日

　　平允代价的情形下，应对墟市报价举行调解以确认估值日的平允代价；对付不生活墟市活

　　当日的估值全价估值。对银行间墟市上含权的固定收益种类，根据第三方估值机构供应的

　　相应种类当日的独一估值全价或推举估值全价估值。对付未上市或未挂牌让渡且不生活活

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　　功夫采用第三方估值机构供应的相应种类的独一估值全价或推举估值全价估值。回售立案

　　持有的银行按期存款或通告存款以本金列示，按允诺或合同利率每日确认利钱收入。

　　（1）股指期货合约和邦债期货合约，日常以估值当日结算价举行估值，估值当日无结

　　算价的，且迩来贸易日后经济境况未爆发巨大转移的，采用迩来贸易日结算价估值。

　　（2）本基金投资股票期权，依据联系执法原则以及监禁部分的规矩估值。

　　如基金束缚人或基金托管人浮现基金估值违反基金合同订明的估值步骤、圭表及联系

　　执法原则的规矩或者未能满盈爱护基金份额持有人优点时，应顷刻通告对方，联合查明原

　　依据相合执法原则，基金资产净值阴谋和基金管帐核算的职守由基金束缚人负责。本

　　基金的基金管帐职守方由基金束缚人控造，所以，就与本基金相合的管帐题目，如经联系

　　各方正在平等底子上满盈商讨后，仍无法告竣一请安睹的，根据基金束缚人对基金净值音信

　　当爆发净值阴谋缺点时，由基金束缚人担当惩罚，由此给基金份额持有人和基金酿成

　　亏损的，由基金束缚人对基金份额持有人或者基金先行支出补偿金。基金束缚人和基金托

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　　－9、11-13举行惩罚时，若基金束缚人净值阴谋犯错，基金托管人正在复核历程中没有浮现，

　　且酿成基金份额持有人亏损的，应依据执法原则的规矩对投资者或基金支出补偿金，就实

　　际向投资者或基金支出的补偿金额，由基金束缚人与基金托管人根据束缚费率和托管费率

　　尚不行告竣相同时，为避免不行定时揭橥基金净值音信的情况，以基金束缚人的阴谋结果

　　对外揭橥，由此给基金份额持有人和基金酿成的亏损以及因该贸易日基金净值音信阴谋顺

　　因为不行抗力来由或相合管帐轨造转移，或因为证券、期货贸易所或立案结算公司、

　　指数编造机构中式三方估值机构等机构发送的数据缺点等来由，基金束缚人和基金托管人

　　固然依然采纳须要、相宜、合理的法子举行搜检，但未能浮现缺点的，由此酿成的基金资

　　产估值缺点，基金束缚人和基金托管人受命补偿职守。但基金束缚人、基金托管人该当积

　　针对净值缺点惩罚，假设执法原则或中邦证监会有新的规矩，则按新的规矩履行；如

　　果行业有通行做法，正在不违背执法原则且不损害投资者优点的条件下，两边应本着平等和

　　基金束缚人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应根据两边商定的统一记账步骤和

　　管帐惩罚准绳，永诀独立即成立、登录和保管本基金的全套账册，对两边各自的账册按期

　　举行查对，相互监视，以确保基金家当的安然。若两边对管帐惩罚步骤生活分化，应以基

　　两边应每个贸易日查对账目，如浮现两边的账目生活不符的，基金束缚人和基金托管

　　人必需实时查明来由并厘正，确保查对相同。若当日查对不符，当前无法查找到错账的原

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　　基金财政报外由基金束缚人和基金托管人每月永诀独立编造。月度报外的编造，应于

　　每月终止后5个管事日内落成。按期陈说文献应按中邦证监会的央求告示。季度陈说的编

　　造，应于每季度终止后15个管事日内落成；《基金合同》生效后，基金招募仿单、基金

　　产物原料概要的音信爆发巨大变动的，基金束缚人该当正在3个管事日内，更新基金招募说

　　明书和基金产物原料概要并将更新基金招募仿单刊登正在规矩网站上，将更新基金产物资

　　料概要刊登正在规矩网站及基金贩卖机构网站或生意网点；基金招募仿单、基金产物原料

　　概要的其他音信爆发变动的，基金束缚人起码每年更新一次。中期陈说正在基金管帐年度前

　　上半年下场后的2个月内告示；年度陈说正在管帐年度下场后3个月内告示。假设基金合同

　　生效缺乏2个月的，基金束缚人能够不编造当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。

　　基金束缚人正在月初3个管事日内落成上月度报外的编造，以商定形式将相合报外供应

　　基金托管人；基金托管人收到后正在2个管事日内举行复核，并将复核结果实时书面或以双

　　方商定的其他形式通告基金束缚人。对付季度陈说、中期陈说、年度陈说、更新招募分析

　　书、基金产物原料概要等，基金束缚人和基金托管人应正在上述监禁部分规矩的光阴内落成

　　编造、复核及告示。基金托管人正在复核历程中，浮现两边的报外生活不符时，基金束缚人

　　和基金托管人应联合查明来由，举行调解，调解以两边承认的账务惩罚形式为准。假设基

　　金束缚人与基金托管人不行于该当发表告示之日前就联系报外告竣相同，基金束缚人有权

　　根据其编造的报外对外发表告示，基金托管人有权就联系情形报中邦证监会注册。

　　基金托管人对上述陈说复核完毕后，能够出具复核确认书（盖印）或以其他两边商定

　　益分拨数额切实定准绳为使收益分拨后基金累计酬报率尽或许逼近标的指数同期累计酬报

　　率。基于本基金的本质和特征，本基金收益分拨不须以添补浮动亏空为条件，收益分拨后

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　　正在不违反执法原则且对现有基金份额持有人优点无实际晦气影响的情形下，基金束缚

　　人经与基金托管人计议相同并根据监禁部分央求推行相宜圭表后可对基金收益分拨准绳进

　　行调解，不需召开基金份额持有人大会，但应于变动施行日前正在规矩序言告示。

　　本基金收益分拨计划由基金束缚人拟定，并由基金托管人复核，基金束缚人根据《信

　　基金收益分拨时所爆发的银行转账或其他手续用度由投资者自行负责。

　　除根据《基金法》、《基金合同》、《音信披露步骤》及中邦证监召集于基金音信披

　　露的相合规矩举行披露以外，基金束缚人和基金托管人对公然披露前的基金音信、从对方

　　得到的生意音信及其他不宜公然披露的基金音信应予保密，不得向任何第三方宣泄。执法

　　如下情形不应视为基金束缚人或基金托管人违反保密职守：

　　基金束缚人和基金托管人应依据联系执法原则、《基金合同》的规矩各自负责相应的

　　音信披露职责。基金束缚人和基金托管人负有主动配合、相互鞭策、相互监视、确保其履

　　本基金音信披露的文献，网罗基金招募仿单及其提示性告示、基金合同及其提示性

　　告示、基金托管允诺、基金产物原料概要、基金份额发售告示、基金份额上市贸易告示书、

　　基金净值音信、申购、赎回清单、基金合同规矩的按期陈说、权且陈说、澄清告示、基金

　　份额持有人大会决议、整理陈说、投资股指期货联系音信披露、投资资产赞成证券联系信

　　息披露、插足融资和转融通证券出借贸易联系音信披露、投资流利受限证券联系音信披露、

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　　投资股票期权联系音信披露及中邦证监会规矩的其他须要的告示文献，由基金束缚人拟定

　　基金托管人应按本允诺第八条第（六）款的规矩对子系陈说举行复核。基金年报中的

　　财政管帐陈说该当过程具有切合《中华公民共和邦证券法》规矩的管帐师事件所审计后方

　　本基金的音信披露告示，必需正在中邦证监会规矩序言发表。

　　基金托管人应按《基金法》和中邦证监会的相合规矩出具基金托管情形陈说。基金托

　　管人陈说分析该半年度/年度基金托管人和基金束缚人推行《基金合同》的情形，是基金中

　　本基金的束缚费率为年费率0.15%。

　　基金束缚费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。阴谋步骤如下：

　　H＝E×年束缚费率÷当年天数

　　H为逐日应计提的基金束缚费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金束缚费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出，由基金托管人依据与基金管

　　理人查对相同的财政数据，自愿正在次月初五个管事日内、根据指定的账户旅途举行资金支

　　付，基金束缚人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公息日等，支出日期顺延。

　　本基金的托管费率为年费率0.05%。

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。阴谋步骤如下：

　　H=E×年托管费率÷当年天数

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　H为逐日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出，由基金托管人依据与基金管

　　理人查对相同的财政数据，自愿正在次月初五个管事日内、根据指定的账户旅途举行资金支

　　付，基金束缚人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公息日等，支出日期顺延。

　　（三）从基金资产中列支基金束缚人的束缚费、基金托管人的托管费以外的其他基金

　　用度，该当依照相合执法原则、《基金合同》的规矩；基金束缚人和基金托管人因未推行

　　或未一律推行职守导致的用度支付或基金家当的亏损，以及惩罚与基金运作无合的事项发

　　生的用度等不列入基金用度。基金合同生效之前的联系用度及其他依据联系执法原则及中

　　邦证监会的相合规矩不得列入基金用度的项目等不得从基金家当中列支；标的指数许可使

　　用费由基金束缚人负责，不得从基金家当中列支。基金托管人对不切合《基金法》、《运

　　作步骤》等相合规矩以及《基金合同》的其他用度有权拒绝履行。假设基金托管人浮现基

　　金束缚人违反相合执法原则的相合规矩和《基金合同》、本允诺的商定，从基金家当中列

　　支用度，有权央求基金束缚人做出书面阐明，假设基金托管人以为基金束缚人无正当或合

　　基金份额持有人名册起码应网罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

　　持有人名册由基金立案机构依据基金束缚人的指令编造和保管，基金束缚人和基金托管人

　　应永诀保管基金份额持有人名册，基金立案机构存储期不低于执法原则规矩的最低限期，

　　执法原则另有规矩或有权坎阱另有央求的除外。如不行稳妥保管，则按联系原则负责职守。

　　正在基金托管人央求或编造中期陈说和年度陈说前，基金束缚人应将相合原料送交基金

　　托管人，不得无故拒绝或延宕供应，并确保其的实正在性、切确性和完善性。基金托管人不

　　得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管生意以外的其他用处，并应屈从保密职守。

　　基金束缚人应存储基金家当束缚生意行动的记实、账册、报外和其他联系原料，基金

　　基金束缚人和基金托管人应按各自职责完善存储原始凭证、记账凭证、基金账册、会

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　基金束缚人订立巨大合同文本后，应实时将合同文基础来投递基金托管人处。基金管

　　理人应实时将与本基金账务惩罚、资金划拨等相合的合同、允诺传真给基金托管人。

　　基金束缚人或基金托管人变动后，未变动的一方有职守帮忙接任人领受基金的相合文

　　有下列情况之一的，基金束缚人职责终止：

　　（1）被依法铲除基金束缚资历；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法结束、被依法打消或被依法颁发倒闭；

　　（4）执法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金束缚人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金束缚人职责终止后6个月内对被提名的基金管

　　理人酿成决议，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三

　　分之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效。新任基金束缚人该当切合执法原则及中

　　（3）权且基金束缚人：新任基金束缚人出现之前，由中邦证监会指定权且基金束缚

　　（4）注册：基金份额持有人大会更调基金束缚人的决议须报中邦证监会注册；

　　（5）告示：基金束缚人更调后，由基金托管人正在更调基金束缚人的基金份额持有人

　　（6）移交：基金束缚人职责终止的，基金束缚人应稳妥保管基金束缚生意原料，及

　　时向权且基金束缚人或新任基金束缚人料理基金束缚生意的移交手续，权且基金束缚人或

　　新任基金束缚人应实时领受。新任基金束缚人或权且基金束缚人应与基金托管人查对基金

　　（7）审计：基金束缚人职责终止的，该当根据执法原则规矩延聘管帐师事件所对基

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　金家当举行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会注册，审计用度由基金家当

　　（8）基金名称变动：基金束缚人更调后，假设原任或新任基金束缚人央求，应按其

　　有下列情况之一的，基金托管人职责终止：

　　（1）被依法铲除基金托管资历；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法结束、被依法打消或被依法颁发倒闭；

　　（4）执法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金束缚人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

　　管人酿成决议，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三

　　分之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效。新任基金托管人该当切合执法原则及中

　　（3）权且基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定权且基金托管

　　（4）注册：基金份额持有人大会更调基金托管人的决议须报中邦证监会注册；

　　（5）告示：基金托管人更调后，由基金束缚人正在更调基金托管人的基金份额持有人

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，该当稳妥保管基金家当和基金托管生意原料，

　　实时料理基金家当和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者权且基金托管人该当

　　实时领受。新任基金托管人或权且基金托管人应与基金束缚人查对基金资产总值和净值；

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当根据执法原则规矩延聘管帐师事件所对基

　　金家当举行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会注册，审计用度由基金家当

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　　以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金束缚人和基金托管人；

　　金份额持有人大会决议生效后2日内正在规矩序言上笼络告示。

　　（四）新任或权且基金束缚人领受基金束缚生意或新任或权且基金托管人领受基金家当和

　　基金托管生意前，原基金束缚人或基金托管人应依照执法原则和基金合同的规矩陆续推行

　　联系职责，并确保过错基金份额持有人的优点酿成损害。原基金束缚人或基金托管人正在继

　　续推行联系职责功夫，仍有权根据基金合同的规矩收取基金束缚费或基金托管费。

　　（五）本局部合于基金束缚人、基金托管人更调前提和圭表的商定，日常直接援用执法法

　　规或监禁章程的局部，如异日执法原则或监禁章程改正导致联系实质被铲除或变动的，基

　　金束缚人与基金托管人计议相同并提前告示后，可直接对相应实质举行改正和调解，无需

　　本允诺项下的基金束缚人和基金托管人禁止动作如下：

　　（二）除违法律原则及中邦证监会另有规矩，托管允诺当事人不得用基金家当从事《基金

　　（三）除《基金法》及其他相合原则、《基金合同》及中邦证监会另有规矩，基金束缚人、

　　（四）基金束缚人与基金托管人对基金运作历程中任何尚未按相合原则规矩的形式公然披

　　（五）基金束缚人不得正在资金头寸缺乏的情形下，向基金托管人发送划款指令。

　　（六）正在资金头寸充斥且为基金托管人履行指令留出足够光阴的情形下，基金托管人对基

　　（七）除依据基金束缚人指令或《基金合同》另有规矩的，基金托管人不得动用或处分基

　　（八）基金束缚人与基金托管人不得为统一机构，不得互相出资或者持有股份。基金托管

　　人、基金束缚人应内行政上、财政上相互独立，其高级基金束缚职员或其他从业职员不得

　　中国上证科创板100贸易型怒放式指数证券投资基金托管允诺

　　执法原则和监禁部分铲除或调解上述禁止性规矩的，基金束缚人正在推行相宜圭表后，

　　本允诺两边当事人经计议相同，能够对允诺举行改正。改正后的新允诺，原来质不得

　　组，基金束缚人结构基金家当整理小组并正在中邦证监会的监视下举行基金整理。

　　从事证券联系生意资历的注册管帐师、讼师以及中邦证监会指定的职员构成。基金家当清

　　（1）《基金合同》终止情况显现时，由基金家当整理小组团结收受基金；

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　　（5）延聘管帐师事件所对整理陈说举行外部审计，延聘讼师事件所对整理陈说出具

　　整理用度是指基金家当整理小组正在举行基金整理历程中爆发的全盘合理用度，整理费

　　依照基金家当整理的分拨计划，将基金家当整理后的所有结余资产扣除基金家当整理

　　用度、交纳所欠税款并偿还基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分拨。

　　整理历程中的相合巨大事项须实时告示；基金家当整理陈说该当过程具有切合《中华

　　公民共和邦证券法》规矩的管帐师事件所审计，并由讼师事件所出具执法意睹书后报中邦

　　证监会注册并告示。基金家当整理告示于基金家当整理陈说报中邦证监会注册后5个管事

　　日内由基金家当整理小组举行告示。基金家当整理小组该当将整理陈说刊登正在规矩网站

　　基金家当整理账册及相合文献由基金托管人存储限期不低于执法原则规矩的最低限期。

　　（一）基金束缚人或基金托管人不推行本允诺或推行本允诺不切合商定的，该当负责违约

　　（二）基金束缚人、基金托管人正在推行各自职责的历程中，违反《基金法》规矩或者本托

　　管允诺商定，给基金家当或者基金份额持有人酿成损害的，该当永诀对各自的动作依法承

　　担补偿职守；因联合动作给基金家当或者基金份额持有人酿成损害的，该当负责连带补偿

　　职守。对亏损的补偿，仅限于直接亏损。可是爆发下列情形，当事人该当免责：

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　　假设因为本允诺一方当事人（“违约方”）的违约动作给基金资产或基金投资者酿成损

　　失，而另一方当事人（“守约方”）补偿了基金资产或基金投资者的亏损，则守约方有权向

　　当事人一方违约，另一方正在任责领域内有职守实时采纳须要的法子，竭力抗御亏损的

　　放大。没有采纳相宜法子以致亏损进一步放大的，不得就放大的亏损央求补偿。非违约方

　　因为基金束缚人、基金托管人不行负责的身分导致生意显现缺点，基金束缚人和基金

　　托管人固然依然采纳须要、相宜、合理的法子举行搜检，可是未能浮现该缺点的，由此造

　　成基金资产或基金投资者亏损，基金束缚人和基金托管人能够受命补偿职守。但基金束缚

　　（三）托管允诺当事人违反托管允诺，给另一方当事人酿成亏损的，应负责补偿职守。

　　（四）违约动作虽已爆发，但本托管允诺可能陆续推行的，正在最大节造地珍惜基金份额持

　　两边当事人允诺，因本允诺而出现的或与本允诺相合的总共争议，应通过友爱计议或

　　者协调办理。托管允诺当事人不肯通过计议、协调办理或者计议、协调不可的，任何一方

　　当事人均应将争议提交中邦邦际经济生意仲裁委员会，依据该会当时有用的仲裁章程举行

　　仲裁，仲裁的处所正在北京市，仲裁裁决是收场的，并对两边当事人均有桎梏力。除非仲裁

　　争议惩罚功夫，两边当事人应遵守基金束缚人和基金托管人职责，陆续忠厚、用功、

　　尽责地推行《基金合同》和本允诺规矩的职守，爱护基金份额持有人的合法权柄。

　　本允诺受中华公民共和邦执法（为本允诺之方针，不网罗香港十分行政区、澳门十分

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　　（一）基金束缚人正在向中邦证监会申请注册本基金时提交的基金托管允诺草案，应经托管

　　允诺当事人两边盖印以及双步骤定代外人或授权代外署名或盖印，允诺当事人两边依据中

　　邦证监会的意睹改正托管允诺草案。托管允诺以报中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）基金托管允诺自《基金合同》造造之日起造造，自《基金合同》生效之日起生效。

　　基金托管允诺的有用期自其生效之日起至基金家当整理结果报中邦证监会注册并告示之日

　　（四）基金托管允诺一式3份，除上报相合监禁机构各1份外，基金束缚人和基金托管人

　　本允诺未尽事宜，当事人依照基金合同、相合执法原则等规矩计议料理。

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