螺纹钢期货第十一条证券公司依法接受期货公司

　　螺纹钢期货第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的现揭晓《合于篡改〈期货商场客户开户约束轨则〉的裁夺》，自揭晓之日起推行。

　　现裁夺对《期货商场客户开户约束轨则》（证监会告示〔2009〕24号）作如下篡改：

　　一、第三条篡改为：“中邦期货保障金监控核心有限义务公司（以下简称监控核心）负担客户开户约束的实在实行使命。期货公司为客户申请、刊出各期货贸易所贸易编码，以及篡改与贸易编码合联的客户原料，应该同一通过监控核心料理。”

　　二、第八条第（二）项篡改为：“单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有轨则外，普通单元客户的有用身份外明文献为结构机构代码证和开业执照；证券公司、基金约束公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保证类公司、及格境外机构投资者等司法、行政规则和规章轨则的需求资产分户约束的异常单元客户，其有用身份外明文献由监控核心另行轨则”。

　　三、第十条第（二）项篡改为：“单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正后头扫描件、单元客户有用身份外明文献扫描件”。

　　四、第十二条篡改为：“期货公司应该服从监控核心轨则的花样央求收罗并以电子文档办法正在公司总部荟萃同一保全客户影像原料，并随其他开户资料一并存档备查。各开业部也应该保全所料理的客户开户原料及其影像原料。”

　　五、第十五条篡改为：“期货公司为单元客户申请贸易编码时，应该服从轨则央求向监控核心提交该单元客户的有用身份外明文献扫描件。”

　　六、第十七条第（三）项篡改为：“普通单元客户名称和结构机构代码证号码与全邦结构机构代码约束核心反应结果的相同性”。

　　七、删除第二十三条第二款：“篡改单元客户的客户名称、结构机构代码或者开业执照号码，期货公司应该同时上传该单元客户的结构机构代码证（副本）扫描件和开业执照（副本）扫描件。”

　　八、删除第四十二条：“期货公司应该服从同一安排分期分批完毕开户体例切换使命。完毕开户体例切换后，期货公司应该服从本轨则的央求料理客户开户手续。”

　　九、增长一条，动作第四十二条：“异常单元客户的实名造央求及查对应该遵守骨子重于体例的法则，确保异常单元客户、分户约束资产和期货结算账户对应干系确切。”

　　（2009年8月27日中邦证券监视约束委员会揭晓，遵循2012年2月2日中邦证券监视约束委员会《合于篡改〈期货商场客户开户约束轨则〉的裁夺》修订）

　　第一条为增强期货商场囚禁，爱戴客户合法权力，庇护期货商场次第，提防危机，提升商场运转功用，遵循《期货贸易约束条例》、《期货贸易所约束手段》、《期货公司约束手段》等行政规则和规章，造订本轨则。

　　第二条期货公司为客户开立账户，应该对客户开户原料举办审核，确保开户原料的合规、的确、确切和完好。

　　第三条中邦期货保障金监控核心有限义务公司（以下简称监控核心）负担客户开户约束的实在实行使命。期货公司为客户申请、刊出各期货贸易所贸易编码，以及篡改与贸易编码合联的客户原料，应该同一通过监控核心料理。

　　第四条监控核心应该创修和庇护期货商场客户同一开户体例（以下简称同一开户体例），对期货公司提交的客户原料举办复核，并将通过复核的客户原料转发给合联期货贸易所。

　　第五条期货贸易所收到监控核心转发的客户贸易编码申请原料后，遵循期货贸易所营业法则对客户贸易编码举办分派、发放和约束，并将各样申请的收拾结果通过监控核心反应期货公司。

　　第六条监控核心应该为每一个客户设立同一开户编码，并创修同一开户编码与客户正在各期货贸易所贸易编码的对应干系。

　　第七条中邦证券监视约束委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货商场客户开户实行监视约束。

　　第八条客户开户应该适宜《期货贸易约束条例》及中邦证监会相合轨则，并听命以下实名造央求：

　　（一）部分客户应该自己亲身料理开户手续，缔结开户原料，不得委托代办人代为料理开户手续。除中邦证监会另有轨则外，部分客户的有用身份外明文献为中华黎民共和邦住民身份证。

　　（二）单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有轨则外，普通单元客户的有用身份外明文献为结构机构代码证和开业执照；证券公司、基金约束公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保证类公司、及格境外机构投资者等司法、行政规则和规章轨则的需求资产分户约束的异常单元客户，其有用身份外明文献由监控核心另行轨则。

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份外明文献中的姓名或者名称相同。

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户原料中的确、完好、确切地填写客户原料消息。

　　（一）对比有用身份外明文献，核实部分客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代办人开户；

　　（二）确保客户贸易编码申请外、期货结算账户备案外、期货经纪合划一开户原料所记录的客户姓名或者名称与其有用身份外明文献中的姓名或者名称相同。

　　（二）单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正后头扫描件、单元客户有用身份外明文献扫描件。

　　第十一条证券公司依法继承期货公司委托辅佐料理开户手续的，应该服从本轨则的央求对比核实客户的确身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份外明文献中姓名或者名称相同，收罗并留存客户影像原料，并跟随其他开户原料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条期货公司应该服从监控核心轨则的花样央求收罗并以电子文档办法正在公司总部荟萃同一保全客户影像原料，并随其他开户资料一并存档备查。各开业部也应该保全所料理的客户开户原料及其影像原料。

　　第十三条期货公司不得与不适宜实名造央求的客户缔结期货经纪合同，也不得为未缔结期货经纪合同的客户申请贸易编码。

　　第十四条期货公司为客户申请贸易编码，应该向监控核心提交客户贸易编码申请。客户贸易编码申请填写实质应该完好并与期货经纪合同所记录的实质相同。

　　第十五条期货公司为单元客户申请贸易编码时，应该服从轨则央求向监控核心提交该单元客户的有用身份外明文献扫描件。

　　第十七条监控核心应该按以下模范对期货公司提交的客户贸易编码申请外及其他合联原料举办复核：

　　（二）部分客户姓名和身份证号码与全邦公民身份消息盘查任事体例反应结果的相同性；

　　（三）普通单元客户名称和结构机构代码证号码与全邦结构机构代码约束核心反应结果的相同性；

　　第十八条监控核心正在复核中呈现以下环境之一的，监控核心应该退回客户贸易编码申请，并见知期货公司：

　　第十九条监控核心应该将当日通过复核的客户贸易编码申请原料转发给合联期货贸易所。

　　第二十条期货贸易所应该将客户贸易编码申请的收拾结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。

　　第二十一条当日分派的客户贸易编码，期货贸易所应该于下一贸易日应允客户操纵。

　　第二十二条期货公司篡改与申请贸易编码合联的客户原料，应该向监控核心提交篡改申请，申请篡改的实质应该与期货经纪合同中客户原料保留相同。

　　第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份外明文献号码、客户期货结算账户户名举办篡改的，监控核心从新按本轨则第十七条举办复核。通过复核的，监控核心将篡改后的原料转发合联期货贸易所和期货公司并由其举办相应收拾。

　　第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份外明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户原料举办篡改的，应该指明篡改申请拟提交的期货贸易所，监控核心对篡改后客户原料实质的完好性、花样无误性举办复核，并将通过复核的申请转发合联期货贸易所。期货贸易所遵循其营业法则查验后，向监控核心反应篡改申请的收拾结果，由监控核心反应给期货公司。

　　第二十五条监控核心和期货贸易住址约束中呈现客户原料差池的，应该同一由监控核心报告期货公司，由期货公司登录同一开户体例举办篡改。

　　第二十七条监控核心接到期货公司的客户贸易编码刊出申请后，应该于当日转发给合联期货贸易所。

　　第二十八条期货贸易所应该将期货公司客户贸易编码刊出申请收拾结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。

　　第二十九条期货贸易所刊出客户贸易编码的，应该于刊出当日报告监控核心，监控核心据此报告期货公司。

　　第三十条期货公司正在贸易结算体例中庇护的客户原料应该与报送同一开户体例的客户原料保留相同。

　　监控核心应该对期货公司报送保障金监控体例与同一开户体例的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和贸易编码举办相同性复核。

　　客户姓名或者名称、有用身份外明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户消息，监控核心应该遵循差异的期货贸易所、期货公司分袂庇护。

　　第三十三条中邦证监会依法对期货商场客户开户举办监视查验。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举办监视查验。

　　第三十四条监控核心应该凭据本轨则造按期货商场客户开户约束的营业操作法则，并陈诉中邦证监会。

　　监控核心应该创修健康相应的应急收拾机造，提防和化解同一开户体例的运转危机。

　　第三十五条期货公司、证券公司违反本轨则的，中邦证监会及其派出机构能够选取责令刻期整改、囚禁讲话、出具警示函等囚禁程序；过期未刷新，其行径可以危及期货公司稳妥运转、损害客户合法权力的，中邦证监会及其派出机构能够责令期货公司、证券公司暂停开户或料理合联营业。

　　第三十六条期货贸易所、监控核心的使命职员应该忠于责任，依法做事，平允清廉，落伍期货公司和客户的贸易机要，不得愚弄职务方便牟取不正当的好处。

　　第三十七条期货公司、证券公司违反本轨则的，遵守《期货贸易约束条例》第七十条的轨则举办科罚。

　　第三十八条期货贸易所、监控核心违反本轨则的，遵守《期货贸易约束条例》第六十八条、第六十九条的轨则举办科罚、处分。

　　第三十九条期货贸易所、监控核心的使命职员违反本轨则的，遵守《期货贸易约束条例》第八十二条的轨则举办处分。

　　第四十条期货公司会员号改造、会员分级结算干系改造、会员资历让与或者贸易编码申请权限受到期货贸易所局部时，期货贸易所应该将相合环境实时报告监控核心。

　　第四十一条对待实行会员分级结算轨造期货贸易所的非结算会员，监控核心应该将其申请和刊出客户贸易编码的结果实时报告其结算会员。

　　第四十二条异常单元客户的实名造央求及查对应该遵守骨子重于体例的法则，确保异常单元客户、分户约束资产和期货结算账户对应干系确切。

　　第四十三条本轨则自2009年9月1日起推行。2007年11月5日中邦证监会公布的《合于进一步增强期货公司开户合头实名造使命的报告》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。