证监会负责人就期货市场帐户规范工作答记者问

　　证监会负责人就期货市场帐户规范工作答记者问中新网9月2日电 中新网证券频道从证监会网站获悉，中邦证监会此日揭橥了《合于发展期货市集账户楷模职业的断定》，正式启动了期货市集账户楷模职业。证监会相合部分负担人就期货市集帐户楷模职业答记者问。

　　2008年，我会发展了进一步加紧期货公司开户合头实名制的搜检职业，为楷模账户约束职业打下了根底。

　　2009年，正在期货市集领域敏捷延长的情景下，我会设立了团结开户体例，正在期货市集全体施行了团结开户轨制，从基础上完备了期货市集开户合头的约束，实时处理了期货市集敏捷延长的新增账户的楷模题目，也为处理存量账户的楷模创建了要求。

　　2009年11月以还，团结开户体例运转稳固，团结开户轨制资历了试验的搜检。自2010年2月，股指期货开户生意已通过团结开户体例有序发展。集结精神楷模期货市集存量账户的机会依然成熟。为此，我会自2010年上半年发轫，启动了楷模团结开户前存量账户的计划钻研安排职业。

　　与团结开户职业雷同，期货市集账户楷模职业由我会团结引导，授权监控核心负担简直施行。过程一年众的周到预备，计划安排论证、礼貌草拟、体例拓荒测试等账户楷模的前期预备职业已根基停当。正在这种情景下，咱们揭橥了《合于发展期货市集账户楷模职业的断定》，正式启动了此项职业。

　　目前期货市集账户约束的题目合键存正在于史册账户：一是照旧存正在个别账户材料不确切、不无缺等题目，使用分歧规账户举行违规操作的危害已经存正在；二是浸淀了大批长久不交往、无资金或资金量极低的息眠账户，占用体例资源，低浸市集运转功效，还影响了账户的楷模约束和市集监查理解职业的有用性。

　　一是对长久不应用的客户账户举行息眠收拾，让息眠账户退出交往规模，待客户申请时再予以激活；二是对非息眠的史册账户遵守《期货市集客户开户约束划定》举行楷模，一起纳入团结开户体例。

　　一是彻底处理了期货市集二十年起色历程积蓄的账户约束遗留题目，特别全体彻底地落实实名制等根底轨制。

　　二是通过账户楷模职业，将最终正在期货市集设立一套实正在、确切、无缺的客户材料库，加紧期货市集监查和理解职业的有用性，为行业诚信设立打好根底。

　　三是息眠账户的收拾，关于合理应用体例资源，抬高市集运转功效，抬高期货市集统计数据的应用价格具有踊跃用意。

　　账户约束是期货市集运转的根底，账户楷模职业是加固市集根底的职业。本次账户楷模职业要处理期货市集二十年浸淀的史册遗留题目，情景纷乱、涉及面广、敏锐度高、工为难度大，必需厉谨计划，周到布置、合理构制妥协，宽裕外现五位一体禁锢体例的协力，材干确保职业稳固亨通举行。

　　本次账户楷模职业由我会团结引导，监控核心负担简直的构制施行职业，囊括起草账户楷模职业的简直施行手腕和职业进度铺排，构制妥协各单元落实各阶段职业；各证监局负担监视与搜检，鞭策辖区期货公司按哀求完结各项职业；各期货交往所负担与监控核心一道做好各合头职业，囊括体例改制和简直的搜检职业；中邦期货业协会将外现行业自律构制的用意，教导全行业踊跃发展账户楷模职业。

　　第一阶段：从2011年9月2日至2011年10月底，各单元举行体例升级，期货公司举行自查楷模等前期职业。

　　监控核心、期货交往所和期货公司区分举行体例升级，使与开户职业合联的各体例具备发展账户楷模职业的各项功效。各期货公司同步举行账户分类、自查、干系客户、增补材料和楷模整改等前期职业。

　　第二阶段：从2011年11月1日至2012年5月底，各单元通过升级后的体例完结期货市集账户楷模职业。

　　期货公司通过团结开户体例报送账户息眠申请和过程自查楷模的史册账户材料，监控核心和期货交往所举行相应搜检和收拾，期货公司遵循搜检反应情景对客户账户进一步楷模，直至完结息眠或账户楷模。此中：

　　息眠账户应该正在2011年12月底前正在期货公司和期货交往所区分完结息眠收拾职业。

　　客户权利正在100万元以上的账户(含100万元)，应该正在2011年12月底前通过监控核心和期货交往所楷模搜检。

　　客户权利正在100万元以下的账户应该正在2012年5月底前通过监控核心和期货交往所楷模搜检。

　　期货交往所和期货公司将从2012年1月1日至2012年1月31日完结冻结过期未通过楷模搜检的客户权利正在100万元以上账户开仓权限的职业，从2012年6月1日至2012年6月30日完结冻结过期未通过楷模搜检的客户权利正在100万元以下账户开仓权限的职业。这些账户现在后按哀求完结楷模上报职业，可正在楷模职业完结后的第二个交往日复兴开仓权限。

　　一是依托团结开户体例，团结生意流程和审核程序，保证职业质地，抬高职业功效。期货公司按团结样子报送账户材料，监控核心按团结程序举行搜检。各期货公司建议一次申报，便可通过团结开户体例一次完结四所交往编码材料的楷模和更新。每个团结开户前的账户材料都要通过监控核心和期货交往所体例举行全体周密的搜检，从而告竣了存量账户的一一普查。

　　二是尽量依附体例功课，缓解期货公司的职业。监控核心正在计划安排历程中，宽裕外现了任事市集的认识。除改制团结开户体例外，还对收拾开户生意的期货公司和期货交往所体例提出了周密的体例改制哀求，使很众生意也许通过体例完结，尽其所能，减轻期货公司正在账户认定、搜检、材料爱护和报送等合头的职业。

　　三是联网寰宇公民身份新闻体例和寰宇构制机构代码核心新闻体例，对客户根基身份新闻举行确切搜检。监控核心将把期货公司申报的客户材料区分发送上述两个人例举行搜检验证，从而使楷模职业设立正在威望机构认证的根底上，有用落实开户实名制轨制。

　　加紧客户约束是期货公司的内正在哀求。本次息眠账户的认定以及待楷模账户的收拾，都必要期货公司的通力配合。是以，正在此次职业中，期货公司要遵守中邦证监会的团结布置，合理铺排，早做预备，同时负责进修和清楚各项职业哀求，确保按职业进度完结。要谨慎正在楷模历程中做好客户注释职业，实时处理题目，化解危害和冲突。

　　息眠账户的认定程序是：截至认定日，同时吻合开户时光一年以上、近来一年以上无持仓、近来一年以上无交往(含一年)，认定日的客户权利正在1000元以下(含1000元)四个要求的账户。

　　譬喻，认定日是2011年4月29日。息眠账户是指2010年4月29日(含当日)前正在某期货公司开户，至2011年4月29日(含当日)无持仓、无交往且2011年4月29日结算后客户权利正在1000元以下(含1000元)的客户。

　　息眠账户的认定界限是以期货公司内部资金账户为单元举行认定。一个客户正在众家期货公司开户的，视为分别客户由各期货公司区分认定。

　　譬喻：某客户正在A和B两家期货公司都开过户，但正在A公司吻合息眠账户的认定程序，正在B公司不吻合息眠账户的认定程序。那么，A期货公司就认定该客户为息眠账户，B公司不认定为息眠账户。

　　史册账户是指正在期货公司遵循《期货市集客户开户约束划定》接入团结开户体例前，直接通逾期货交往所天生一起或个别交往编码的账户。

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