对个别客户开户资料审核管理不到位-期货公司原

　　对个别客户开户资料审核管理不到位-期货公司原油开户中邦经济网北京1月3日讯 中邦证监会网站不日披露北京禁锢局下发的合于对银河期货有限公司选用出具警示函禁锢举措的决计。

　　经查，银河期货有限公司正在展开经纪生意流程中，对部分客户开户材料审核治理不到位，反响出公司内部操纵存正在缺陷，违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条的轨则。

　　依据《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条的轨则，中邦证监会北京禁锢局决计对银河期货有限公司选用出具警示函的行政禁锢举措。

　　中邦银河(601881.SH)年报显示，中邦银河对银河期货有限公司持股比例为100%。

　　《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条：期货公司该当确立并有用实践危险治理、内部操纵、期货包管金存管等生意轨制和流程，有用隔绝区别生意之间的危险，确保客户资产安闲和贸易安闲。

　　《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有负担的董事、监事、高级治理职员以及其他直接负担职员违反本措施相合轨则的，中邦证监会及其派出机构能够对其选用禁锢说话、责令革新、出具警示函等禁锢举措。

　　经查，你公司正在展开经纪生意流程中，对部分客户开户材料审核治理不到位，反响出公司内部操纵存正在缺陷，违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条的轨则。

　　依据《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条的轨则，我局决计对你公司选用出具警示函的行政禁锢举措。

　　倘若对本监视治理举措不服，能够正在收到本决计书之日起60日内向中邦证券监视治理委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决计书之日起6个月内向有管辖权的公民法院提告状讼。复议和诉讼时期，上述监视治理举措不中止实践。