供货周期2018年6月15日至11月25日

　　供货周期2018年6月15日至11月25日立案考察，依法向当事人示知了作出行政处分的实情、由来、依照及当事人依法享有的权益，

　　2018年6月15日至11月25日，段盼盼任光大期货有限公司淄博业务部（筹）客户司理；2018年11月26日至2024年7月10日，任光大期货有限公司淄博业务部客户司理，要紧从事商场拓荒管事。2018年6月22日，段盼盼正在中邦期货业协会注册为光大期货有限公司淄博业务部员工，从业资历证号为F3047466。2024年8月1日，光大期货有限公司向中邦期货业协会提交了刊出段盼盼从业资历的申请，段盼盼期货从业资历被刊出。因而，段盼盼自2018年6月22日至2024年7月10日为期货从业职员，此中2022年8月1日至2024年7月10日属于《期货和衍生品法》（2022年8月1日起履行）第五十三条法则的禁止加入期货营业的职员。

　　刘某康正在光大期货有限公司淄博业务部的期货账户，自2020年5月25日开立至2024年1月5日，均由段盼盼稀少驾御并应用。此中，2022年8月8日至2024年1月5日，段盼盼驾御并应用刘某康期货账户，共转入资金2,470,450元、转出资金693,425元，营业共123,299手、22,762笔，成交金额175,556,573元，扣除营业税费后累计亏空1,659,509元。上述营业由段盼盼计划并操作下单，营业要紧资金根源和去处为段盼盼，营业亏空由段盼盼承当。

　　上述违法实情，有讯问笔录、情状证明、银行转账记载、期货账户营业记载等证据证实，足以认定。

　　行为期货从业职员，段盼盼自2022年8月8日至2024年1月5日时代从事期货营业的作为，违反了《期货和衍生品法》第五十三条禁止期货从业职员加入期货营业的法则，组成《期货和衍生品法》第一百三十一条所述景象。

　　遵照当事人违法作为的实情、本质、情节与社会迫害水平，依照《期货和衍生品法》第一百三十一条的法则，我局决议：对段盼盼予以警惕，并处分款25万元。

　　当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视管制委员会开户银行：中信银行北京分行业务部，账号：0162，由该行直接上缴邦库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视管制委员会行政处分委员会办公室和我局立案。当事人假使对本处分决议不服，可正在收到本处分决议书之日起60日内向中邦证券监视管制委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政速递寄送至中邦证券监视管制委员会法治司），也可正在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的群众法院提起行政诉讼。复议和诉讼时代，上述决议不遏制实行。