连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满20

　　连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的合一财经期货本基金依据2023年5月22日中邦证券监视处分委员会《合于准予鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1143号）举行召募。

　　基金处分人担保招募仿单的实质真正、切实、无缺。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不注解其对本基金的投资价钱和商场前景做出实际性推断或担保，也不注解投资于本基金没有危机。基金处分人遵从恪尽负担、淳厚信用、仔细刻苦的准则处分和行使基金产业，但不担保投资于本基金肯定红利，也不担保最低收益。

　　基金差别于银行积蓄与债券，投资人有能够获取较高的收益，也有能够亏损本金。投资有危机，基金处分人指导投资人基金投资的“买者自大”准则，投资人认购或申购基金时应当真阅读本基金的基金合同、招募仿单、基金产物材料概要等音信披露文献，自助推断基金的投资价钱，自助做出投资决定，自行继承投资危机。投资人需足够知道本基金的产物特质，并继承基金投资中浮现的各样危机。投资金基金能够遭遇的危机网罗：商场危机、处分危机、活动性危机、操作和身手危机、合规性危机、基金处分人职责终止危机、本基金特有危机和其他危机等。本基金以1.00元初始面值举行召募，正在商场动摇等要素的影响下，存正在基金份额净值跌破1.00元初始面值的危机。

　　基金的过往功绩并不预示其另日发挥。基金处分人处分的其他基金的功绩并不组成新基金功绩发挥的担保。

　　本基金属于股票型基金，危机与收益高于搀杂型基金、债券型基金与钱银商场基金。本基金为被动投资的营业型绽放式指数基金，要紧采用全部复制计谋，跟踪标的指数商场发挥，具有与标的指数所代外的股票商场宛如的危机收益特色。本基金可投资港股通标的股票，需继承汇率危机以及境外商场的危机。

　　本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对标的指数动摇、标的指数回报与股票商场均匀回报偏离、跟踪差错限度未达商定宗旨、标的指数更动、指数编制机构勾留办事、成份股停牌或违约等潜正在危机，完全详睹招募仿单“危机揭示”章节。

　　本基金可依据投资计谋须要或差别筑设地的商场境遇的改观，拔取将片面基金资产投资于内地与香港股票商场营业互联互通机制下允诺生意的规矩界限内的香港拉拢营业所上市的股票（以下简称港股通标的股票）或拔取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非一定投资港股通标的股票。投资港股通标的股票能够使本基金面对港股通营业机制下因投资境遇、投资标的、商场轨制以及营业原则等分别带来的特有危机，网罗但不限于：港股商场股价动摇较大的危机（港股商场实行T+0反转营业，且对个股不设涨跌幅局限，港股股价能够发挥出比A股更为猛烈的股价动摇）、汇率危机（汇率动摇能够对基金的投资收益酿成亏损）、港股通机制下营业日不连贯能够带来的危机（正在内地开市香港息市的情况下，港股通不行平常营业，港股不行实时卖出，能够带来肯定的活动性危机）等。完全详睹招募仿单“危机揭示”章节。

　　本基金可投资存托凭证，假使投资，基金净值能够受到存托凭证的境外根蒂证券代价动摇影响，存托凭证的境外根蒂证券的相干危机、存托凭证发行机制和营业机制等相干危机能够直接或间接成为本基金的危机。

　　本基金可投资股指期货和邦债期货，假使投资，期货采用担保金营业轨制，因为担保金营业具有杠杆性，当浮现晦气行情时，相干行情微细的变更就能够会使投资人权力遭遇较大亏损。期货采用逐日无欠债结算轨制，假使没有正在规矩的功夫内补足担保金，按规矩将被强制平仓，能够给投资带来强大亏损。本基金可投资股票期权，假使投资，能够面对的危机网罗但不限于活动性危机、代价危机、操态度险等，能够给投资带来强大亏损。完全详睹招募仿单“危机揭示”章节。

　　本基金可列入转融通证券出借生意，能够面对由此带来的活动性危机、信用危机、商场危机等。

　　中证全指指数样本空间中知足以下条款的沪深A股和红筹企业发行的存托凭证： （1）实质限度人工邦务院邦资委、财务部、地方邦资委、地方群众政府、地方邦有企业；

　　（4）过去三年联贯现金分红且过去三年股利支出率均值和过去一年股利支出率均大于0且小于1。

　　对样本空间内证券，依据过去三年均匀现金股息率由高到低排名，采取排名前100的证券动作指数样本。

　　此中，调度市值＝Σ(证券代价×调度股本数×权重因子)。调度股本数的打算手法、除数批改手法参睹打算与庇护细则。权重因子介于0和1之间，以使样本采用股息率加权，单个样本权重不高出 10%。

　　指数样本每半年调度一次，样本调度履行功夫诀别为每年6月和12月的第二个礼拜五的下一营业日。对原样本的样本空间资历筑立缓冲区，即正在新一轮样本调度中，将不知足以下任一条款的原样本从样本空间中剔除，结余的原样本保存正在样本空间中： 1）实质限度人工邦务院邦资委、财务部、地方邦资委、地方群众政府、地方邦有企业； 2）过去一年现金股息率大于0.5%；

　　同时，筑立调度比例局限，即每次调度的样本比例日常不高出20%，除非因实质限度人属性爆发改观或不知足过去一年现金股息率大于0.5%而被起初剔除的原样本高出20%。

　　权重因子随样本按期调度而调度，调度功夫与指数样本按期调度履行功夫相似。不才一个按期调度日前，权重因子日常固定稳固。

　　额外状况下将对指数举行暂且调度。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司爆发收购、统一、分拆等情况的照料，参照打算与庇护细则照料。

　　《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称招募仿单或本招募仿单）遵从《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然召募证券投资基金运作处分手腕》（以下简称《运作手腕》）、《公然召募证券投资基金出卖机构监视处分手腕》（以下简称《出卖手腕》）、《公然召募证券投资基金音信披露处分手腕》（以下简称《音信披露手腕》）、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机处分规矩》（以下简称《活动性危机处分规矩》）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等相合公法准则以及《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。

　　基金处分人应许本招募仿单不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对其真正性、切实性、无缺性继承公法职守。

　　鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金（以下简称基金或本基金）是依据本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金处分人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作任何疏解或者解说。

　　本招募仿单依据本基金的基金合同编写，并经中邦证券监视处分委员会（以下简称中邦证监会）注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、负担相合的公法文献。投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行径自己即注解其对基金合同的供认和给与，并依据《基金法》、基金合同及其他相合规矩享有权力、继承负担。投资人欲知道基金份额持有人的权力和负担，应周密查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寓意： 1、基金或本基金：指鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金 2、基金处分人：指鹏扬基金处分有限公司

　　4、基金合同：指《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增加

　　5、托管和议：指基金处分人与基金托管人就本基金签定之《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金托管和议》及对该托管和议的任何有用修订和增加 6、招募仿单或本招募仿单：指《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物材料概要：指《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新

　　8、基金份额发售通告：指《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金基金份额发售通告》

　　9、基金上市营业通告书：指《鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金上市营业通告书》

　　10、公法准则：指中邦现行有用并揭晓履行的公法、行政准则、典型性文献、公法疏解、行政规章以及其他对基金合同当事人有抑制力的裁夺、决议、知照等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇群众代外大会常务委员会第五次集会通过，经2012年12月28日第十一届寰宇群众代外大会常务委员会第三十次集会修订，自2013年6月1日起履行，并经2015年4月24日第十二届寰宇群众代外大会常务委员会第十四次集会《寰宇群众代外大会常务委员会合于修正等七部公法的裁夺》批改的《中华群众共和邦证券投资基金法》及宣告罗网对其常常做出的修订 12、《出卖手腕》：指中邦证监会2020年8月28日宣告、同年10月1日履行的《公然召募证券投资基金出卖机构监视处分手腕》及宣告罗网对其常常做出的修订 13、《音信披露手腕》：指中邦证监会2019年7月26日宣告、同年9月1日履行的，并经2020年3月20日中邦证监会《合于修正片面证券期货规章的裁夺》批改的《公然召募证券投资基金音信披露处分手腕》及宣告罗网对其常常做出的修订

　　14、《运作手腕》：指中邦证监会2014年7月7日宣告、同年8月8日履行的《公然召募证券投资基金运作处分手腕》及宣告罗网对其常常做出的修订

　　15、《活动性危机处分规矩》：指中邦证监会2017年8月31日宣告、同年10月1日履行的《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机处分规矩》及宣告罗网对其常常做出的修订 16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月18日宣告、同年2月1日履行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及宣告罗网对其常常做出的修订 17、中邦证监会：指中邦证券监视处分委员会

　　18、银行业监视处分机构：指中邦群众银行和/或中邦银行保障监视处分委员会 19、营业型绽放式指数证券投资基金：指《中邦证券挂号结算有限职守公司合于营业所营业型绽放式证券投资基金挂号结算生意履行细则》（以下简称《挂号结算生意履行细则》）界说的“营业型绽放式证券投资基金”，简称ETF

　　20、基金合同当事人：指受基金合同抑制，依据基金合同享有权力并继承负担的公法主体，网罗基金处分人、基金托管人和基金份额持有人

　　21、个体投资者：指凭据相合公法准则规矩可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华群众共和邦境内合法挂号并存续或经相合政府部分答应设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会全体或其他结构 23、及格境外投资者：指适宜《及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者境内证券期货投资处分手腕》及相干公法准则规矩运用来自境外的资金举行境内证券期货投资的境外机构投资者，网罗及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者 24、投资人、投资者：指个体投资者、机构投资者、及格境外投资者以及公法准则或中邦证监会允诺进货证券投资基金的其他投资人的合称

　　25、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法获得基金份额的投资人 26、基金出卖生意：指基金处分人或出卖机构为投资人开立基金营业账户，流传推介基金，处分基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、按期定额投资及供给基金营业账户音信盘问等生意

　　27、出卖机构：指鹏扬基金处分有限公司以及适宜《出卖手腕》、经中邦证监会或者其派出机构注册，获得基金出卖生意资历并与基金处分人签定了基金出卖办事和议，处分基金出卖生意的机构，网罗发售代劳机构及申购赎回代劳券商

　　29、申购赎回代劳券商：指适宜《出卖手腕》和中邦证监会规矩的其他条款，由基金处分人指定的正在基金合同生效后世理本基金申购、赎回生意的证券公司，又称为代办证券公司30、挂号生意：指依据《中邦证券挂号结算有限职守公司合于营业所营业型绽放式证券投资基金挂号结算生意履行细则》（及其常常修订）规矩的基金份额的挂号、存管、结算及相干生意

　　31、挂号机构：指处分本基金挂号生意的机构。本基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限职守公司

　　32、深圳证券账户：指投资人正在中邦证券挂号结算有限职守公司深圳分公司开立的深圳A 股账户或深圳证券投资基金账户

　　33、基金账户：指挂号机构为投资人开立的、记载其持有的、基金处分人所处分的基金份额余额及其变更状况的账户

　　34、基金合同生效日：指基金召募到达公法准则规矩及基金合同规矩的条款，基金处分人向中邦证监会处分基金挂号手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规矩的基金合同终止事由浮现后，基金产业整理完毕，整理结果报中邦证监会挂号并予以通告的日期

　　36、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的时期，最长不得高出3个月

　　39、T日：指出卖机构正在规矩功夫受理投资人申购、赎回或其他生意申请的绽放日 40、T+n日：指自T日起第n个作事日（不蕴涵T日）

　　41、绽放日：指为投资人处分基金份额申购、赎回或其他生意的作事日。若该作事日为非港股通营业日，则本基金有权不绽放申购、赎回等生意，并按规矩举行通告 42、绽放功夫：指绽放日基金给与申购、赎回或其他营业的功夫段

　　43、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由内地证券营业所设立的证券营业办事公司，向香港拉拢营业所举行申报，生意规矩界限内的香港拉拢营业所上市的股票 44、转融通证券出借生意：指基金以肯定的费率通过证券营业所归纳生意平台向中邦证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券45、《生意原则》：指深圳证券营业所、中邦证券挂号结算有限职守公司和基金处分人的相干生意原则，由基金处分人和投资人合伙服从

　　46、认购：指正在基金召募期内，投资人依据基金合同和招募仿单的商定申请进货基金份额的行径

　　47、申购：指基金合同生效后，投资人按基金合同和招募仿单商定，以申购赎回清单规矩的申购对价向基金处分人申请进货基金份额的行径

　　48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单商定，将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的行径

　　49、申购赎回清单：指由基金处分人编制的用以通告申购对价、赎回对价等音信的文献 50、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单商定应交付的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价

　　51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金处分人按基金合同和招募仿单商定应交付给赎回人的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价 52、标的指数：指中证指数有限公司编制并颁发的中证邦有企业盈余指数及其另日能够爆发的更动

　　54、现金替换：指申购、赎回经过中，投资人按基金合同和招募仿单商定，用于替换组合证券中片面证券的肯定数目的现金

　　55、现金替换退补款：指投资人支出的现金替换与基金购入被替换成份证券的本钱及相干用度的差额。若现金替换大于本基金购入被替换成份证券的本钱及相干用度，则本基金需向投资人退还差额，若现金替换小于本基金购入被替换成份证券的本钱及相干用度，则投资人需向本基金补缴差额

　　56、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购或赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

　　57、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价打算的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资人申购或赎回时应支出或应获取的现金差额依据最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数打算 58、预估现金差额：指由基金处分人臆想并正在 T日申购赎回清单中揭晓确当日现金差额的臆想值，预估现金差额由申购赎回代劳券商预先冻结

　　购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据打算，并由深圳证券营业所正在营业功夫内颁发的基金份额参考净值，简称IOPV

　　60、基金份额折算：指基金处分人依据基金运作的须要，正在基金资产净值稳固的条件下，依据肯定比例调度基金份额总额及基金份额净值

　　62、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已实行的其他合法收入及因行使基金产业带来的本钱和用度的省俭

　　63、基金资产总值：指基金具有的各样有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价钱总和

　　65、基金份额净值：指打算日基金资产净值除以打算日基金份额总数 66、基金资产估值：指打算评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过

　　67、规矩序言：指适宜中邦证监会规矩条款的用以举行音信披露的寰宇性报刊及《音信披露手腕》规矩的互联网网站（网罗基金处分人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等序言

　　68、活动性受限资产：指因为公法准则、拘押、合同或操作停滞等因由无法以合理代价予以变现的资产，网罗但不限于到期日正在10个营业日以上的逆回购与银行按期存款（含和议商定有条款提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公拓荒行股票、资产援手证券、因发行人债务违约无法举行让与或营业的债券等

　　范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金处分有限公司董事长，中邦证券投资基金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五道口金融学院硕士生导师，中邦财务科学钻研院兼职教养。曾任中原基金处分有限公司党委书记、总司理，中原基金（香港）有限公司董事长，中邦人寿资产处分有限公司首席投资实行官，曾就职于中邦制造银行总行。曾兼任中邦证券业协会副会长、中邦基金业协会副会长。

　　杨爱斌先生：董事，复旦大学邦际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金处分有限公司总司理。曾任上海浦东繁荣银行信贷员，中邦泰平保障（集团）股份有限公司组合处分部副总司理，中原基金处分有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资处分有限公司董事长兼总司理。

　　姜山先生：董事，美邦印第安纳大学商学院工商处分硕士。现任上海华石投资有限公司实行董事兼总司理，叮当强健科技集团有限公司独立董事。曾任安达信华强管帐师工作所审计师，美邦 Sara Lee 公司内部审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司实行董事，美邦德州安闲洋集团董事及北京代外处首席代外，摩根士丹利华鑫证券有限职守公司投资银行部董事总司理。

　　邱峻姑娘：独立董事，美邦波士顿学院工商处分硕士。现任金誉骧达（上海）企业处分有限公司财政总监。曾任安永管帐师工作所美邦纽约分所高级审计师、高级司理，安永华明管帐师工作所上海分所高级司理，蓝山投资征询（北京）有限公司财政总监。

　　王鹤菲姑娘：独立董事，美邦斯坦福大学商学院金融系玄学博士。现任西交利物浦大学邦际商学院副院长、金融系教养。曾任美邦伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教养，美联储芝加哥银行探访经济学家，清华大学经济处分学院金融系探访学者，中邦投资有限职守公司危机处分部探访经济学家，中邦群众大学汉青钻研院金融系副教养、副系主任，中邦群众大学邦际学院金融学教养。

　　董克用先生：独立董事，中邦群众大学经济学博士。中邦群众大学退息教养，兼任中邦社会保障学会副会长、中邦行政体例更改钻研会副会长，邦民养老保障公司独立董事及深圳品生医学钻研整个限公司董事。曾任中邦群众大学劳感人事学院副院长、院长，大众处分学院院长。

　　王雪松姑娘：独立董事，中邦群众大学金融学博士。现任中合村大河并购重组钻研院院长，兼任阳光资产处分股份有限公司独立董事，清华大学五道口金融学院硕士生导师。曾任中邦证监会基金拘押部副主任及商场部副主任。

　　王徽先生：监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资金处分（北京）有限公司处分共同人、首席风控官，中兴财光华管帐师工作所（额外凡是共同）共同人，娄底中钰资产处分有限公司财政认真人，兼任杭州钰吉资产处分有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事，安艺强健工业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县邦藩病院有限公司董事。曾任中邦华晶电子集团公司管帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财政司理，苏亚管帐师工作所南方分所项目司理，北京中星微电子有限公司财政司理，无锡东林管帐师工作所共同人，利安达管帐师工作所共同人，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财政总监，北京注册管帐师协会经济职守审计专业委员会专家委员及北京总管帐师协会理事。

　　吉瑞姑娘：监事（职工监事），对外经济营业大学处分学学士。现任鹏扬基金处分有限公司监察考核部总监。曾任安永华明管帐师工作所金融审计部审计师，毕马威华振管帐师事曹铮姑娘：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金处分有限公司人力资源及行政处分部总监。曾任邦度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意征询有限公司人事助理，索尼爱立信（中邦）有限公司人事专员，微软亚洲钻研院人事司理，北京鹏扬投资处分公司人力资源及行政处分部总监。

　　杨爱斌先生：总司理，复旦大学邦际金融专业经济学硕士。曾任上海浦东繁荣银行信贷员，中邦泰平保障（集团）股份有限公司组合处分部副总司理，中原基金处分有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资处分有限公司董事长兼总司理。

　　朱邦庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任邦海富兰克林基金处分有限公司股票投资总监，富敦投资处分（上海）有限公司高级副总裁、中邦股票投资总监，上海六禾投资有限公司副总司理、权力投资总监，富兰克林邓普顿投资处分（上海）有限公司中邦股票董事总司理、投资组合处分总监。

　　宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中邦经济钻研核心经济学双学士，北京大学音信科学身手学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富照顾有限公司副总裁，中邦证监会北京拘押局主任科员。

　　施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学处分学博士。曾任至公邦际资信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部分司理，中证指数有限公司钻研员、固定收益主管、钻研拓荒部副总监。鹏扬中证500质地发展指数证券投资基金基金司理（2019年8月29日至2022年11月8日时期）、鹏扬中证科创创业50指数证券投资基金基金司理（2021年7月16日至2022年11月30日时期）、鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金基金司理（2020年6月9日起任职）、鹏扬沪深300质地发展低动摇指数证券投资基金基金司理（2021年5月25日起任职）、鹏扬中证500质地发展营业型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日起任职）、鹏扬中证数字经济焦点营业型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月22日起任职）、鹏扬中债3-5年邦开行债券指数证券投资基金基金司理（2022年4月27日起任职）、鹏扬中证数字经济焦点营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理（2022年9月26日起任职）、鹏扬中证科创创业50营业型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年10月26日起任职）、鹏扬中证500质地发展营业型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理（2022年11月9日起任职）、鹏扬中证科创创业5050成份指数证券投资基金基金司理（2023年4月25日起任职）、鹏扬中债-30年期邦债营业型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年5月19日起任职）、鹏扬邦证财产处分营业型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）。

　　杨爱斌先生：总司理、FOF及指数投资决定委员会主任委员，复旦大学邦际金融专业经济学硕士。曾任上海浦东繁荣银行信贷员，中邦泰平保障（集团）股份有限公司组合处分部副总司理，中原基金处分有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资处分有限公司董事长兼总司理。

　　朱邦庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任邦海富兰克林基金处分有限公司股票投资总监，富敦投资处分（上海）有限公司高级副总裁、中邦股票投资总监，上海六禾投资有限公司副总司理、权力投资总监，富兰克林邓普顿投资处分（上海）有限公司中邦股票董事总司理、投资组合处分总监。

　　施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学处分学博士。曾任至公邦际资信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部分司理，中证指数有限公司钻研员、固定收益主管、钻研拓荒部副总监。

　　1、依法召募资金，处分或者委托经邦务院证券监视处分机构认定的其他机构代为处分基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜。

　　4、依据基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益。

　　11、以基金处分人外面，代外基金份额持有人好处行使诉讼权力或者履行其他公法行径。

　　1、基金处分人应许不从事违反《中华群众共和邦证券法》的行径，并应许兴办健康内部限度轨制，采纳有用步骤，制止违反《中华群众共和邦证券法》行径的爆发。

　　2、基金处分人应许不从事违反《基金法》的行径，并应许兴办健康内部危机限度轨制，采纳有用步骤，制止下列行径的爆发：

　　（1）将基金处分人固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资； （2）不服正地应付处分的差别基金产业；

　　（3）使用基金产业或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规应许收益或者继承亏损；

　　（6）宣泄因职务便当获取的未公然音信、使用该音信从事或者昭示、暗指他人从事相干的营业举止；

　　3、基金处分人应许正经服从基金合同，并应许兴办健康内部限度轨制，采纳有用步骤，制止违反基金合同行径的爆发。

　　4、基金处分人应许强化职员处分，加强职业操守，鞭策和抑制员工服从邦度相合公法准则及行业典型，淳厚信用、刻苦尽责。

　　1、遵从相合公法准则和基金合同的规矩，本着仔细的准则为基金份额持有人谋取最大好处。

　　3、不宣泄正在任职时期知悉的相合证券、基金的贸易阴私，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资布置等音信，或使用该音信从事或者昭示、暗指他人从事相干的营业举止。

　　1、健康性准则：内部限度网罗公司的各项生意、各个部分或机构和各级职员，并涵盖到决定、实行、监视、反应等各个症结。

　　2、有用性准则：通过科学的内控技巧和手法，兴办合理的内控次序，庇护内控轨制的有用实行。

　　3、独立性准则：公司各机构、部分和岗亭职责连结相对独立，公司基金资产、自有资产、其它资产的运作星散。

　　5、本钱效益准则：公司行使科学化的谋划处分手法消浸运作本钱，升高经济效益，以合理的限度本钱到达最佳的内部限度成绩。

　　公司董事会高度珍爱兴办完美的公司料理布局与内部限度体例，足够阐发独立董事和监事性能，包庇投资人好处和公司合法权力。本公司正在董事会下设立了危机处分委员会，认真对公司正在谋划处分和基金生意运作的合法性、合规性和危机状态举行查抄和评估，对公司监察考核轨制的有用性举行评判，监视公司的财政状态，评判公司的财政发挥，担保公司的财政运作适宜公法准则的哀求和通行的管帐准则，对公司危机处分轨制举行评判和对公司危机处分轨制的履行举行查抄, 评估公司危机处分状态。

　　公司处分层正在总司理头领下，当真正行董事会确定的内部限度战术，为了有用贯彻公司董事会拟定的谋划宗旨及繁荣战术，设立了投资决定委员会。投资决定委员会是公司认真基金投资决定的最高权柄机构，依据基金合同和公司的相合规矩，确定基金的投资宗旨和投资准则，裁夺基金投资的次序与权限筑立，核定基金的投资计谋与资产筑设计划及设定基金投资的局限性目标等。

　　其余，公司设有督察长，全权认真公司的监察与考核作事，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性举行通盘查抄与监视，列入公司危机限度作事，爆发强大危机事宜时向公司董事长和中邦证监会呈报。

　　险决定委员会，认真对公司平常谋划及基金运作中的危机监测、评估与防备供给定睹及倡导，审议公司危机限度轨制与危机处分流程，对公司谋划处分中的强大突发性事宜和强大紧张状况举行评估，拟定紧张照料计划并监视履行。公司各部分依据完全状况拟定本部分的功课流程及危机限度轨制，强化对危机的限度，将危机限度正在最小界限内。

　　公司对投资、管帐、身手编制和人力资源等要紧生意拟定了正经的限度轨制，采纳的限度举止网罗授权限度、自我限度、职责星散、实物限度、功绩评判、资产星散及监察考核等次序或步骤。

　　公司凭据自己谋划特色设立依序递进、权责联合、周密有用的三道内控防地：一是兴办以各岗亭宗旨职守制为根蒂的第一道监控防地；各岗亭均拟定详确的操作流程、精确岗亭职责，各岗亭职员上岗前务必声明已知悉并应许服从，正在授权界限内继承各自职责；二是兴办相干部分、相干岗亭之间彼此监视制衡的第二道监控防地；公司兴办紧张生意照料字据转达和音信疏导轨制，相干部分和岗亭之间彼此监视制衡；三是兴办以督察长和监察考核部对各岗亭、各部分、各机构、各项生意通盘履行监视反应的第三道监控防地；督察长、监察考核部独立于其它部分和生意举止，并对内部限度轨制的实行状况实行正经的查抄、反应和监视。

　　投资决定委员会是公司的最高投资决定机构，认真资产筑设和强大投资决定等；基金司理小组认真正在投资决定委员会资产筑设根蒂前进行组合修建，基金司理头领基金司理小组正在基金合同和投资决定权限界限内举行平常投资运作。

　　①投资决定与实行相星散。投资处分决定性能和营业实行性能正经分开，实行齐集营业轨制，由营业处分部齐集实行整个营业。兴办和实行平正营业处分轨制，确保各投资组合享有平正的营业实行机遇。

　　②投资授权限度。兴办精确的投资决定授权轨制，制止越权决定。投资决定委员会认真拟定投资准则并核定资产筑设比例；基金司理小组正在投资决定委员会确定的界限内，认真确定与履行投资计谋、兴办和调度投资组统一下达投资指令，对付高出投资权限的操作须要经由正经的审批次序；营业处分部凭据基金司理或基金司理授权的小构成员的指令认真营业实行。

　　③警示性限度。依据准则或公司规矩筑立各样资产投资比例的预警线，营业编制正在投资比例到达亲切局限比例前的某一数值时自愿预警。

　　事受局限的行径。营业编制通过预先的设定，对上述禁止事项举行自愿提示和局限。

　　⑤监控与反应。营业处分部对投资行径举行一线监控；危机处分部举行事中的监控；监察考核部举行过后的查抄。正在监控中如呈现特地状况将实时反应并鞭策调度。

　　①兴办了基金管帐的作事轨制及相应的操作和限度规程，确保管帐生意有章可循。

　　②按摄影互限制准则，兴办了基金管帐生意的复核轨制以及与托管人相干生意的彼此核查监视轨制。

　　为担保身手编制的安好巩固运转，公司对硬件摆设的安好运转、数据传输与收集安好处分、软硬件的庇护、数据的备份、音信身手职员操作处分、紧张照料等方面都拟定了完美的轨制。

　　公司兴办了科学的聘请解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等人事处分轨制，确保人力资源的有用处分。

　　公司设立了监察考核部，认真公司的监察作事。监察轨制网罗违规行径的视察次序和照料轨制，以及对员工行径的监察。

　　公司兴办双向的音信换取途径，造成了自上而下的音信传扬渠道和自下而上的音信呈报渠道。通过兴办有用的音信换取渠道，担保了公司员工及各级处分职员能够足够知道与其职责相干的音信，并实时投递合适的职员举行照料。公司依据结构架构和授权轨制，兴办了分明的生意呈报编制。

　　公司设立了独立于各生意部分的监察考核部，践诺监视、考核性能，查抄、评判公司内部限度轨制合理性、完善性和有用性，监视公司内部限度轨制的实行状况，揭示公司内部处分及基金运作中的相干危机，实时提出改正定睹，推进公司内部处分轨制有用地实行。监察考核职员具有相对的独立性，按期不按期出具监察考核呈报。

　　公司正经贯彻基金处分相干的公法准则，正经依法谋划。督察长和监察考核部认真对内部各性能部分和员工的生意举止及岗亭行径的合法合规性履行监视查抄。

　　1987年从头组筑后的交通银行正式对外贸易，成为中邦第一家寰宇性的邦有股份制贸易银行，总部设正在上海。2005年6月交通银行正在香港拉拢营业所挂牌上市，2007年5月正在上海证券营业所挂牌上市。交通银行联贯13年跻身《财产》(FORTUNE)寰宇500强，贸易收入排名第137位；列《银熟稔》(The Banker)杂志环球千家大银行一级资金排名第11位。

　　截至2023年3月31日，交通银行资产总额为群众币13.65万亿元。2023年一季度，交通银行实行净利润(归属于母公司股东)群众币203.8亿元。

　　交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器材有众年基金、证券和银行的从业体验，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和状师等中高级专业身手职称，员工的学历目标较高，专业分散合理，职业手艺杰出，职业德行本质过硬，是一支淳厚刻苦、主动进步、斥地立异、立志向上的资产托管从业职员军队。

　　任先生2020年1月起任本行董事长（此中：2019年12月至2020年7月代为践诺行长职责）、实行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（此中：2019年4月至2020年1月代为践诺董事长职责）、实行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中邦银行实行董事、副行长，此中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016年9月至2018年6月兼任中邦银行上海群众币营业生意总部总裁；2014年7月至2016年11月任中邦银行副行长，2003年8月至2014年 5月历任中邦制造银行信贷审批部副总司理、危机监控部总司理、授信处分部总司理、湖北省分行行长、危机处分部总司理；1988年7月至2003年8月先后正在中邦制造银行岳阳长岭支行、岳阳市核心支行、岳阳分行，中邦制造银行信贷处分委员会办公室、信贷危机处分部作事。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

　　刘先生2020年7月起掌管本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中邦投资有限职守公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中邦光大集团股份公司副总司理；2014年6月至2014年12月任中邦光大（集团）总公司实行董事、副总司理（2014年6月至2016年11月时期先后兼任光大永明人寿保障有限公司董事长、中邦光大集团有限公司副董事长、中邦光大控股有限公司实行董事兼副主席、中邦光大邦际有限公司实行董事兼副主席、中邦光大实业（集团）有限职守公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中邦光大银行行长助理、副行长（时期先后兼任中邦光大银行上海分行行长、中邦光大银行金融商场核心总司理）；1993年7月至2009年9月先后正在中邦光大银行邦际生意部、香港代外处、资金部、投行生意部作事。刘先生2003年于香港理工大学获工商处分博士学位。

　　徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与养老金部副高级司理、高级司理、保障保险生意部高级司理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。

　　截至2023年3月31日，交通银行共托管证券投资基金731只。其余，交通银行还托管了基金公司特定客户资产处分布置、证券公司客户资产处分布置、银行理产业物、信赖布置、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、养老保险处分基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产处分布置、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资

　　交通银行正经服从邦度公法准则、行业规章及行内相干处分规矩，强化内部处分，托管部生意轨制健康并确保贯彻实行各项规章，通过对种种危机的识别、评估、限度及缓释，有用地实行对各项生意的危机管控，确保生意保守运转，包庇基金持有人的合法权力。

　　1、合法性准则：托管部拟定的各项轨制适宜邦度公法准则及拘押机构的拘押哀求，并贯穿于托管生意谋划处分举止永远。

　　2、通盘性准则：托管部兴办各二级部自我监控和危机合规部危机管控的内部限度机制，笼罩各项生意、各个部分和各级职员，并排泄到决定、实行、监视、反应等各个谋划症结，兴办通盘的危机处分监视机制。

　　3、独立性准则：托管部独立认真受托基金资产的保管，担保基金资产与交通银行的自有资产彼此独立，对差别的受托基金资产诀别筑立账户，独立核算，分账处分。

　　4、制衡性准则：托管部贯彻合适授权、彼此限制的准则，从结构架构的筑立上确保各二级部和各岗亭权责显明、彼此限制，并通过有用的彼此制衡步骤撤消内部限度中的盲点。

　　5、有用性准则：托管部正在岗亭、生意二级部和危机合规部三级内控处分形式的根蒂上，造成科学合理的内部限度决定机制、实行机制和监视机制，通过行之有用的限度流程、限度步骤，兴办合理的内控次序，保险各项内控处分宗旨被有用实行。

　　6、效益性准则：托管部内部限度与基金托管范围、生意界限和生意运作症结的危机限度哀求相适宜，尽量消浸谋划运作本钱，以合理的限度本钱实行最佳的内部限度宗旨。

　　依据《证券投资基金法》、《中华群众共和邦贸易银行法》、《贸易银行资产托管生意指引》等公法准则，托管部拟定了一整套周密、无缺的证券投资基金托管处分规章轨制，确保基金托管生意运转的典型、安好、高效，网罗《交通银行资产托管生意处分手腕》、《交通银行资产托管生意危机处分手腕》、《交通银行资产托管生意编制制造处分手腕》、《交通银行资产托管部音信披露轨制》、《交通银行资产托管生意贸易阴私处分规矩》、《交通银行资产托管生意从业职员行径典型》、《交通银行资产托管生意档案处分暂行手腕》等，并依据商场改观和基金生意的繁荣不竭加以完美。做到生意分工科学合理，身手编制处分典型，生意处分轨制健托管部通过对基金托管生意各症结的事前揭示、事中限度和过后查抄步骤实行全流程、全链条的危机处分，礼聘邦际出名管帐师工作所对基金托管生意运转举行邦际准则的内部限度评审。

　　交通银举动作基金托管人，依据《证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处分手腕》和相合证券准则的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的打算、基金处分人人为的计提和支出、基金托管人人为的计提和支出、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合法性、合规性举行监视和核查。

　　交通银举动作基金托管人，呈现基金处分人有违反《证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处分手腕》等相合证券准则和《基金合同》的行径，实时知照基金处分人予以校正，基金处分人收到知照后实时查对确认并举行调度。交通银行有权对知照事项举行复查，鞭策基金处分人勘误。基金处分人对交通银行知照的违规事项未能实时校正的，交通银行按规矩呈报中邦证监会。

　　交通银举动作基金托管人，呈现基金处分人有强大违规行径，有权随即呈报中邦证监会，同时知照基金处分人期限校正。

　　比来一年内交通银行及其认真资产托管生意的高级处分职员无强大违法违规行径，未受到中邦群众银行、中邦证监会、中邦银保监会及其他相合罗网的惩罚。认真基金托管生意的高级处分职员正在基金处分公司无兼职的状况。

　　办公地点：北京市石景山区绿地全球文明金融城9号院5号楼1401-1405 法定代外人：杨爱斌

　　5、基金处分人可依据《基金法》、《运作手腕》、《出卖手腕》和本基金基金合划一的规矩，更动发售代劳机构或拔取其他适宜哀求的机构出卖本基金，并实时践诺通告负担。

　　本基金由基金处分人依据《基金法》、《运作手腕》、《出卖手腕》、基金合同的相干规矩，并经中邦证监会《合于准予鹏扬中证邦有企业盈余营业型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1143号）注册召募。

　　投资者可拔取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种办法认购本基金。

　　网上现金认购是指投资者通过基金处分人指定的发售代劳机构通过深圳证券营业所网上编制以现金举行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金处分人及其指定的发售代劳机构以现金举行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金处分人及其指定的发售代劳机构以股票举行的认购。

　　基金处分人能够依据公法准则和深圳证券营业所、挂号机构生意原则开通网上证券认购办法，完全原则睹基金处分人届时颁发的通告。

　　投资者应该正在基金处分人和/或其指定的发售代劳机构处分基金发售生意的贸易地方，或者按基金处分人或发售代劳机构供给的办法处分基金份额的认购。基金处分人、发售代劳机构的名单及给与的认购办法、处分基金发售生意的完全状况和干系办法等，请参睹基金份额发售通告。

　　基金处分人能够依据完全状况更动出卖机构或调度本基金的发售办法，并另行通告。

　　适宜公法准则规矩的可投资于证券投资基金的个体投资者、机构投资者、及格境外投资者以及公法准则或中邦证监会允诺进货证券投资基金的其他投资者。完全发售对象以招募仿单、基金份额发售通告或相干通告为准。

　　自基金份额发售之日起最长不得高出3个月，完全发售功夫睹基金份额发售通告。

　　本基金可筑立召募范围上限，完全范围上限及范围限度的计划详睹基金份额发售通告或其他通告。

　　投资人认购本基金时需具有深圳证券营业所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券营业所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。

　　尚无深圳A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需正在认购前持自己身份证到中邦证券挂号结算有限职守公司深圳分公司的开户代劳机构处分深圳A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相合开设深圳 A股账户和深圳证券投资基金账户的完全次序和手腕，请到各开户网点周密征询相合规矩。

　　（1）如投资者须要列入网下现金或网上现金认购，应运用深圳A 股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可举行本基金的现金认购和二级商场营业。如投资者须要列入基金份额的申购、赎回，则应开立深圳A 股账户。

　　（2）如投资者以深圳证券营业所上市营业的本基金标的指数成份股或备选成份股举行（3）如投资者以上海证券营业所上市营业的本基金标的指数成份股或备选成份股举行网下股票认购的，除了持有深圳A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券营业所A 股账户（以下简称“上海A 股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人整个，并当心投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A股账户指定营业证券公司应为统一发售代劳机构。

　　本基金正在认购时收取认购用度，认购费率最高不高出 0.80%。认购用度由投资者继承，用于本基金的商场推论、出卖、注册挂号等召募时期爆发的用度，不列入基金产业。

　　本基金通过对直销柜台认购的养老金客户与除此除外的非养老金客户履行区别的认购费率。养老金客户是指寰宇社会保险基金、依法设立的基础养老保障基金、能够投资基金的地方社会保险基金、企业年金简单布置以及聚积布置，企业年金理事会委托的特定客户资产处分布置、企业年金养老金产物、职业年金布置、养老保险处分产物以及能够投资基金的其他养老金客户。如异日浮现经能够投资基金的住房公积金、享用税收优惠的个体养老账户等经由养老基金拘押部分认同的新的养老基金类型，基金处分人可将其纳入养老金客户界限。

　　发售代劳机构处分网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局收取肯定的佣金。

　　通过发售代劳机构举行网下股票认购的投资者，正在发售代劳机构允诺的条款下，可拔取以现金或基金份额的办法支出认购用度（或佣金）。

　　网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍。

　　投资人正在认购本基金时，需按发售代劳机构的规矩，备足认购资金，处分认购手续。网上现金认购申请提交后，不得捣毁，申请已经确认，认购资金即被冻结。

　　（或若合用固定用度的，认购金额＝认购代价×认购份额+固定用度） 认购佣金＝认购代价×认购份额×佣金比率

　　认购佣金由发售代劳机构正在投资者认购确认时收取，投资者需以现金办法交纳认购佣金。

　　网上现金认购款子正在基金召募时期出现的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个。网上现金认购款子的利钱和完全份额以挂号机构的记载为准。利钱折算的基金份额保存至整数位，小数片面舍去，舍去片面计入基金产业。

　　举例：某投资者通过网上现金认购1,000份本基金，假设发售代劳机构确认的佣金比率为0.80%，则需绸缪的认购资金金额打算如下：

　　即投资者需绸缪1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。假设该笔认购金额出现利钱10元，则投资者可取得1,010份本基金份额。

　　4、整理交收：投资者提交的认购委托，由挂号机构举行有用认购款子的整理交收。

　　5、认购确认：正在基金合同生效后，投资者应通过其处分认购的出卖网点或以其供给的其他办法盘问认购确认状况。

　　通过基金处分人举行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金认购用度＝认购代价×认购份额×认购费率

　　（或若合用固定用度的，认购金额＝认购代价×认购份额+固定用度） 利钱折算的份额＝利钱/认购代价

　　网下现金认购款子正在基金召募时期出现的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个，网下现金认购款子的利钱和完全份额以基金处分人或挂号机构的记载为准。利钱折算的基金份额保存至整数位，小数片面舍去，舍去片面计入基金产业。

　　举例：某投资人（非养老金客户）通过基金处分人采用网下现金认购的办法认购本基金800,000份，认购费率为 0.50%，假定认购金额出现的利钱为 100元，则该投资人的认购金额为：

　　即，某投资人（非养老金客户）通过基金处分人采用网下现金认购的办法认购本基金800,000份，认购费率为 0.50%，假定认购金额出现的利钱为 100元，则该投资人的认购金额为 804,000元，可取得 800,100份基金份额。

　　（2）通过发售代劳机构举行网下现金认购的认购金额的打算：同通过发售代劳机构举行网上现金认购的认购金额的打算。

　　3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构处分网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍；投资人通过基金处分人处分网下现金认购的，每笔认购份额须正在 5万份以上（含 5万份）。投资人可众次认购，累计认购份额不设上限。

　　4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按出卖机构的规矩，到出卖网点处分相干认购手续，并备足认购资金。通过基金处分人的网下现金认购申请提交后不得捣毁，通过其他发售代劳机构提交的网下现金认购申请能否捣毁以各出卖机构的规矩为准。

　　款子的整理交收。通过发售代劳机构提交的网下现金认购申请，由挂号机构举行有用认购款子的整理交收。

　　6、认购确认：基金合同生效后，投资人可通过其处分认购的出卖网点或以其供给的其他办法盘问认购确认状况。

　　投资者正在认购本基金时，需按出卖机构的规矩到出卖机构网点处分认购手续，并备足认购股票。通过基金处分人的网下股票认购申请提交后不得捣毁，通过其他发售代劳机构提交的网下股票认购申请能否捣毁以各出卖机构的规矩为准。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票务必是标的指数成份股和已通告的备选成份股（详睹基金份额发售通告）。单只股票最低认购申报股数为 1,000股，高出 1,000股的片面须为 100股的整数倍。投资者能够众次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　（2）局限个股认购范围：基金处分人可依据个股商场状况、代价动摇及其他特地状况，裁夺是否对个股认购范围举行局限，并正在网下股票认购入手日前通告局限认购范围的个股名单。

　　（3）暂且拒绝个股认购：对付正在网下股票认购时期代价动摇特地、认购申报数目特地或永恒停牌的个股，基金处分人可不经通告，通盘或片面拒绝该股票的认购申报。

　　（4）依据公法准则本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本基金。

　　网下股票认购以单只股票股数申请，正在出卖机构允诺的条款下，投资人能够以现金或基金份额的办法支出认购佣金。认购份额的打算办法为：

　　认购份额=∑ （第i只股票正在网下股票认购期最终一日的均价×有用认购数目）??=1

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第 i只股票。如投资者仅提交了 1只股票的申请，则（2）“第 i只股票正在网下股票认购期最终一日的均价”由基金处分人依据证券营业所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数打算，以四舍五入的手法保存小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样手法打算比来一个营业日的均价动作打算代价。

　　若某一股票正在网下股票认购期最终一日至挂号机构举行股票过户日的冻结时期爆发除息、送股(转增)、配股等权力变更，则因为投资者获取了相应的权力，基金处分人将按如下办法对该股票正在网下股票认购期最终一日的均价举行调度：

　　1）除息：调度后世价＝网下股票认购期最终一日均价-每股现金股利或股息 2）送股：调度后世价＝网下股票认购期最终一日均价/（1＋每股送股比例） 3）配股：调度后世价＝（网下股票认购期最终一日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每股配股比例）

　　4）送股且配股：调度后世价＝（网下股票认购期最终一日均价＋配股价×配股比例)/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

　　5）除息、送股且配股：调度后世价＝（网下股票认购期最终一日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有用认购数目”是由基金处分人确认的并据以举行整理交收的股票股数。

　　1）对付经通告局限认购范围的个股，基金处分人可确认的认购数目上限的打算办法详睹届时相干通告。假使投资人申报的个股认购数目总额大于基金处分人可确认的认购数目上限，则依据各投资人的认购申报数目同比例收取。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期最终一日至挂号机构举行股票过户日的冻结时期爆发公法实行，基金处分人将依据挂号机构确认的实质过户数据对投资人的有用认购数目举行相应调度。

　　通过发售代劳机构举行网下股票认购的，发售代劳机构将股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金处分人。发售期最终一日日终，基金处分人开始确认各成份股的有用认购数目。基金发售期结果后，挂号机构依据基金处分人供给实在认数据，将投资者上海商场网下认购股票举行冻结，并将投资者深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。

　　以基金份额办法支出佣金的，基金处分人工投资者打算认购份额，并依据发售代劳机构供给的数据打算投资者应以基金份额办法支出的佣金，从投资者的认购份额中扣除，同时为发售易所和挂号机构的原则和流程，最终将投资者申请认购的股票过户到本基金的证券账户。

　　基金合同生效后，投资者可通过其处分网下股票认购的出卖网点或以其供给的其他办法盘问认购确认状况。

　　投资者应依据公法准则及证券营业所相干规矩举行股票认购，并实时践诺因股票认购导致的股份减持所涉及的音信披露等负担。

　　召募时期的认购资金存入专用账户，正在基金召募行径结果前，任何人不得动用。召募时期的认购股票依据营业所和挂号机构的原则和流程处分冻结与过户，最终将投资人申请认购确认的股票过户至基金证券账户。

　　网下现金认购及网上现金认购的有用认购资金正在召募时期出现的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个，利钱折算的份额以基金处分人及挂号机构的记载为准。投资者的认购股票正在股票认购日至挂号机构举行股票过户日的冻结时期的权力归属凭据相干原则处分。

　　基金召募时期的音信披露费、管帐师费、状师费以及其他用度，不得从基金产业中列支。

　　如有相干公法准则更动，或营业所、挂号机构更改与本基金相干的发行流程，本基金从其规矩。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元群众币且基金认购人数不少于200人的条款下，基金召募期届满或基金处分人凭据公法准则及招募仿单能够裁夺勾留基金发售，并正在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起10日内，向中邦证监会处分基金挂号手续。

　　基金召募到达基金挂号条款的，自基金处分人处分完毕基金挂号手续并获得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金处分人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金处分人应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，正在基金召募行径结果前，任何人不得动用。网下股票认购召募的股票将依据营业所和挂号机构的原则处分冻结和过户，任何人不得动用。

　　假使召募刻日届满，未知足基金挂号条款，基金处分人应该继承下列职守： 1、以其固有产业继承因召募行径而出现的债务和用度。

　　2、正在基金召募刻日届满后30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱。对付基金召募时期网下股票认购所召募的股票，挂号机构应予以解冻，基金处分人不继承相干股票冻结时期营业代价动摇的职守；挂号机构及发售代劳机构将协助基金处分人实现相干资金和证券的退还作事。

　　3、如基金召募腐朽，基金处分人、基金托管人及出卖机构不得吁请人为。基金处分人、基金托管人和出卖机构为基金召募支出之全豹用度应由各方各自继承。

　　《基金合同》生效后，联贯20个作事日浮现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情况的，基金处分人应该正在按期呈报中予以披露；联贯50个作事日浮现前述情况的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。

　　本基金存续时期，基金处分人可向挂号机构申请处分基金份额折算与更动挂号。本基金举行基金份额折算的，由基金处分人确定基金份额折算日，并遵从《音信披露手腕》的相合规矩举行通告。

　　基金份额折算由基金处分人向挂号机构申请处分，并由挂号机构举行基金份额的更动挂号。基金份额折算的比例和完全摆布请详睹届时披露的份额折算通告。

　　如另日本基金减少基金份额的种别，基金处分人正在履行份额折算时，可对通盘份额种别举行折算，也可依据须要只对此中片面种别的份额举行折算。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调度，但调度后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发改观。基金份额折算对基金份额持有人的权力无实际性影响（因尾数照料而出现的损益不视为实际性影响），无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将依据折算后的基金份额享有权力并继承负担。

　　基金合同生效后，具备下列条款的，基金处分人可凭据《深圳证券营业所证券投资基金上市原则》向深圳证券营业所申请上市：

　　基金获准正在深圳证券营业所上市的，基金处分人应按摄影合规矩颁发基金上市营业通告书。

　　基金份额正在深圳证券营业所的上市营业需服从《深圳证券营业所营业原则》、《深圳证券营业所证券投资基金上市原则》、《深圳证券营业所证券投资基金营业和申购赎回履行细则》等相合规矩。

　　本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和终止上市等按摄影合公法准则以及深圳证券营业所的相干规矩实行。

　　若本基金爆发深圳证券营业所相干规矩所规矩的因不再具备上市条款而被深圳证券营业所终止上市的情况时，本基金将由 ETF更动为跟踪标的指数的非上市的绽放式基金，无需召开基金份额持有人大会。若届时本基金处分人已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着庇护投资者合法权力的准则，践诺合适的次序后与该指数基金统一或采取其他适合的指数动作标的指数。相合本基金转换基金运作办法的相干事项睹基金处分人届时相干通告。

　　基金处分人或者基金处分人委托其他机构正在相干证券营业所开市后依据申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，打算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券营业所正在营业功夫内颁发，供投资人营业、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中务必现金替换的替换金额+申购赎回清单中能够现金替换成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替换成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额

　　基金份额参考净值的打算以四舍五入的手法保存小数点后 3位，若基金处分人或基金处分人委托的其他机构调度相合基金份额参考净值保存位数，本基金将相应调度。

　　另日，如深圳证券营业所对基金份额参考净值的打算手法另有规矩的，从其规矩。

　　若深圳证券营业所、中邦证券挂号结算有限职守公司减少了基金上市营业的新效用，基金处分人能够正在践诺合适的次序后减少相应效用，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　相干公法准则、中邦证监会、挂号机构或相干证券营业所对基金上市营业的原则等相干规矩实质举行调度的，本基金依据新规矩实行，由此对基金合同举行修订的，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　正在不违反公法准则及不损害基金份额持有人好处的条件下，本基金能够申请正在网罗境应酬易所正在内的其它证券营业所上市营业，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金目前仅采纳深圳证券营业所跨商场股票ETF场内申赎形式，即“深市股票实物申赎、沪市股票现金替换”申赎形式。另日正在条款允诺的状况下，基金处分人能够开通本基金的场外申购、赎回等生意或其他深圳证券营业所、挂号机构允诺的申赎形式，相干申购赎回的合用条款、生意处分功夫、生意原则、申购赎回准则、申购赎回用度等相干事项届时将另行商定并通告。

　　投资者应该正在申购赎回代劳券商的贸易地方按申购赎回代劳券商供给的办法处分基金的申购和赎回。基金处分人将正在绽放申购、赎回生意之前通告申购赎回代劳券商的名单。基金处分人可依据状况更动或增减申购赎回代劳券商，并正在基金处分人网站公示。

　　正在另日条款允诺的状况下，基金处分人直销能够开通申购赎回生意，完全生意的处分功夫及处分办法由基金处分人另行通告。

　　基金处分人正在绽放日处分基金份额的申购和赎回，完全处分功夫为上海证券营业所、深圳证券营业所的平常营业日的营业功夫（若该营业日为非港股通营业日，则本基金有权不绽放申购、赎回等生意，并按规矩举行通告），但基金处分人依据公法准则、中邦证监会的哀求或基金合同的商定通告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若浮现新的证券/期货营业商场、证券/期货营业所营业功夫更动、挂号机构的生意原则更动或其他额外状况，基金处分人将视状况对前述绽放日及绽放功夫举行相应的调度，但应正在履行日前遵从《音信披露手腕》的相合规矩正在规矩序言上通告。

　　基金处分人能够依据实质状况依法裁夺本基金入手处分申购的完全日期，完全生意处分功夫正在申购入手通告中规矩。（未完）