来自期货入门 2023-06-13 23:02 的文章

及时、足额支付投资人申购或赎回之基金份额的

　　及时、足额支付投资人申购或赎回之基金份额的投资人应收对价；？期货必背十句口诀（一）景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金处置人遵照《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作处置措施》（以下简称“《运作措施》”）、《证券投资基金出卖处置措施》（以下简称“《出卖措施》”）、《公然召募证券投资基金消息披露处置措施》（以下简称“《消息披露措施》”）、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急处置轨则》（以下简称“《滚动性危急处置轨则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他相合轨则召募，并经中邦证监会 2021年 5月 8日证监许可【2021】1605号文准予召募注册。

　　（二）基金处置人保障招募仿单的实质确切、无误、完全。本招募仿单经中邦证券监视处置委员会（以下简称“中邦证监会”）注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不解说其对本基金的投资价格、市集前景和收益作出本色性决断或保障，也不解说投资于本基金没有危急。

　　（四）基金合同是商定基金当事人之间权益、职守的司法文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的活动自身即解说其对基金合同的招认和授与，并依照《基金法》、基金合同及其他相合轨则享有权益、负责职守。基金投资人欲懂得基金份额持有人的权益和职守，应详尽查阅基金合同。

　　（五）基金处置人遵照恪尽负担、诚恳信用、严慎用功的准绳处置和行使基金产业，但不保障投血本基金肯定结余，也不保障最低收益。

　　（六）本基金为往还型盛开式指数证券投资基金（ETF），将正在上海证券往还所上市。本基金的申购赎回采用全现金替换形式，即基金处置人代买代卖的运作形式，申购对价、赎回对价席卷现金替换、现金差额和/或其他对价。改日正在上海证券往还所和注册机构答允的情形下，本基金将采用港股通股票申购赎回形式，申购对价、赎回对价席卷组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价。

　　投资人当日申购的基金份额，清理交收落成后方可卖出和赎回。正在目前的结算规定下，如投资人往还记实已勾单且申购资金足额的，注册机构正在 T日日间及时执掌基金份额及现金替换的交收，则 T日日间交收获功后，T日可卖出和赎回。T日日间未实行勾单确认或日间资金亏欠的，T日日终交收获功后，T+1日可卖出和赎回。T日买入的基金份额，T日能够赎回或卖出。本基金的申购赎回用命相干交易规定。上海证券往还所、注册机构、基金处置人及出卖机构对相干交易规定往往做出修订。

　　投资人认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券往还所A股账户或基金账户。上海证券往还所证券投资基金账户只可实行基金份额的现金认购和二级市集往还，如投资人需求加入基金的申购、赎回，则应开立上海证券往还所 A 股账户。

　　（七）本基金投资中证港股通科技指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80％，其投资目的为周密跟踪标的指数，探索跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，以期得到与标的指数收益好像的回报。本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集震动等要素形成震动，投资人遵照所持有的基金份额享福基金收益，同时负责相应的投资危急。

　　投资人正在投血本基金前，请负责阅读本招募仿单、基金产物材料概要和基金合平等消息披露文献，周至看法本基金产物的危急收益特质和产物特色，充斥研究自己的危急担当才干，理性决断市集，对认购和/或申购基金的志愿、机会、数目等投资活动作出独立决议，得到基金投资收益，亦负责基金投资中显示的各样危急。投血本基金恐怕碰到的危急席卷但不限于：市集危急、信用危急、处置危急、滚动性危急、操作或手艺危急、合规危急、本基金的特有危急等。

　　本基金的特有危急席卷：标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危急、标的指数震动的危急、标的指数成份股行业聚集的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、标的指数改造的危急、基金份额二级市集往还价值折溢价的危急、参考 IOPV决议和 IOPV估计打算纰谬的危急、退市危急、基金处置人署理申赎投资者买券卖券的危急、港股往还腐烂危急、汇率危急、境外市集的危急、申购及赎回危急、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的危急、股指期货、股票期权、资产救援证券、存托凭证投资危急、加入转融通证券出借及融资交易危急、第三方机构供职的危急等。

　　（八）本基金为股票型基金，预期危急与预期收益水准高于夹杂型基金、债券型基金与泉币市集基金。本基金为指数型基金，重要采用完整复制法跟踪标的指数的，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票市集好像的危急收益特质。

　　基金处置人提示投资人基金投资的“买者自信”准绳，正在投资人作出投资决议后，基金运营情形与基金净值蜕化引致的投资危急，由投资人自行承当。

　　（九）本基金投资内地与香港股票市集往还互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）答允生意的轨则局限内的香港纠合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，相会对港股通机制下因投资处境、投资标的、市集轨制以及往还规定等分歧带来的特有危急。的确危急烦请查阅本招募仿单的“危急揭示”个人的的确实质。

　　（十）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对跟踪偏差掌握未达商定目的、指数编制机构住手供职、成份券停牌等潜正在危急，的确危急详睹本招募仿单。

　　（十一）本基金的投资局限席卷存托凭证，若投资恐怕面对中邦存托凭证价值大幅震动乃至显示较大亏蚀的危急，以及与立异企业、境外发行人、中邦存托凭证发行机制以及往还机制等相干的危急。的确危急烦请查阅本招募仿单的“危急揭示”个人的的确实质。

　　（十二）基金处置人深知小我消息对投资者的紧急性，努力于投资者小我消息的包庇。基金处置人允许依照司法准则和相干囚系请求的轨则统治投资者的小我消息，席卷通过基金处置人直销、出卖机构或场内经纪机构购置景顺长城基金处置有限公司旗下基金产物的全体小我投资者。基金处置人需统治的机构投资者消息中恐怕涉及其法定代外人、受益全体人、经办人等小我消息，也将用命上述允许实行统治。

　　（十三）遵照《景顺长城基金处置有限公司合于调度景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金事迹较量基准并修削基金合平等事项的布告》，景顺长城基金处置有限公司决意自2023年6月13日起，将本基金的事迹较量基准调度为“中证港股通科技指数收益率（操纵估值汇率折算）”，相应实质正在本招募仿单实行了更新，并对基金处置人的基础消息实行了更新。

　　除上述事项外，本招募仿单其他所载实质截止日为2022年9月30日。如本基金产生强大期后事项的，本招募仿单也对相应实质实行了更新。本更新招募仿单中财政数据未经审计。

　　本基金由景顺长城基金处置有限公司遵照《基金法》、《运作措施》、《出卖措施》、基金合同及其它相合轨则召募。

　　景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金招募仿单（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）凭借《基金法》、《运作措施》、《出卖措施》、《消息披露措施》、《滚动性危急处置轨则》、《指数基金指引》等相干司法准则以及基金合平等编写。

　　本招募仿单分析了本基金的投资目的、投资政策、危急、费率、处置等与投资人投资决议相合的齐备需要事项，投资人正在做出投资决议前应该提防阅读本招募仿单。

　　基金处置人允许本招募仿单不存正在任何伪善记录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其确切性、无误性、完全性负责司法义务。本基金是遵照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金处置人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何注释或者证据。

　　本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权益、职守的司法文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的活动自身即解说其对基金合同的招认和授与，并依照《基金法》、基金合同及其他相合轨则享有权益、负责职守。基金投资人欲懂得基金份额持有人的权益和职守，应详尽查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下寄义： 1、基金或本基金：指景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金

　　4、基金合同：指《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和添补

　　5、托管条约：指基金处置人与基金托管人就本基金签定之《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修订和添补

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物材料概要：指《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新

　　8、基金份额发售布告：指《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金基金份额发售布告》

　　9、上市往还布告书：指《景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金基金份额上市往还布告书》

　　10、司法准则：指中邦现行有用并发布施行的司法、行政准则、典型性文献、邦法注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有桎梏力的决意、决议、知照等

　　11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届世界群众代外大会常务委员会第五次集会通过，并经2012年12月28日第十一届世界群众代外大会常务委员会第三十次集会修订的、自 2013年 6月 1日施行，并经 2015年 4 月 24日第十二届世界群众代外大会常务委员会第十四次集会《世界群众代外大会常务委员会合于修削等七部司法的决意》厘正的《中华群众共和邦证券投资基金法》及公布构造对其往往做出的修订

　　12、《出卖措施》：指中邦证监会 2013年 3月 15日公布、同年 6月 1日施行的《证券投资基金出卖处置措施》及公布构造对其往往做出的修订 13、《消息披露措施》：指中邦证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日施行的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《合于修削个人证券期货规章的决意》厘正的《公然召募证券投资基金消息披露处置措施》及公布构造对其往往做出的修订

　　14、《运作措施》：指中邦证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日施行的《公然召募证券投资基金运作处置措施》及公布构造对其往往做出的修订 15、《滚动性危急处置轨则》：指中邦证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月 1日施行的《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急处置轨则》及公布构造对其往往做出的修订

　　16、《交易规定》：指上海证券往还所颁发施行的《上海证券往还所往还型盛开式指数基金交易施行细则》、中邦证券注册结算有限义务公司颁发施行的《中邦证券注册结算有限义务公司合于往还所往还型盛开式证券投资基金注册结算交易施行细则》及基金处置人、中邦证券注册结算有限义务公司、上海证券往还所颁发的其他相干规定、轨则、知照及指南等

　　17、往还型盛开式指数证券投资基金：《上海证券往还所往还型盛开式指数基金交易施行细则》界说的“往还型盛开式指数基金”

　　18、联接基金：指将绝大无数基金产业投资于跟踪统一标的指数的目的 ETF，周密跟踪标的指数浮现，探索跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用盛开式运作办法的基金，简称联接基金

　　20、银行业监视处置机构：指中邦群众银行和/或中邦银行保障监视处置委员会

　　21、基金合同当事人：指受基金合同桎梏，遵照基金合同享有权益并负责职守的司法主体，席卷基金处置人、基金托管人和基金份额持有人

　　23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华群众共和邦境内合法注册并存续或经相合政府部分答应设立并存续的企业法人、奇迹法人、社汇合体或其他机合

　　24、及格境外机构投资者：指适宜《及格境外机构投资者境内证券投资处置措施》（席卷其往往修订）及相干司法准则轨则能够投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者

　　25、群众币及格境外机构投资者：指依照《群众币及格境外机构投资者境内证券投资试点措施》（席卷其往往修订）及相干司法准则轨则，经中邦证监会答应，并得到邦度外汇处置局答应的投资额度，行使来自境外的群众币资金实行境内证券投资的境外法人

　　26、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、群众币及格境外机构投资者以及司法准则或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　28、基金份额持有人大会：指依照基金合同之轨则集中、召开并由基金份额持有人或其合法的署理人实行外决的集会

　　29、基金出卖交易：指基金处置人或出卖机构流传推介基金，发售基金份额，执掌基金份额的申购、赎回等交易

　　30、出卖机构：指景顺长城基金处置有限公司以及适宜《出卖措施》和中邦证监会轨则的其他前提，得到基金出卖交易资历并与基金处置人签定了基金出卖供职条约，执掌基金出卖交易的机构，席卷直销机构和代销机构 31、直销机构：指景顺长城基金处置有限公司

　　32、代销机构：指适宜《出卖措施》和中邦证监会轨则的其他前提，得到基金出卖交易资历并授与基金处置人委托，代为执掌基金认购、申购、赎回和其他基金交易的机构，席卷发售署理机构和申购赎回署理券商（代办证券公司） 33、发售署理机构：指适宜《出卖措施》和中邦证监会轨则的其他前提，由基金处置人指定的正在召募时刻署理本基金发售交易的机构

　　34、申购赎回署理券商：指适宜《出卖措施》和中邦证监会轨则的其他前提，由基金处置人指定的执掌本基金申购、赎回交易的证券公司，又称为代办证券公司

　　35、注册交易：指《交易规定》界说的基金份额的注册、托管和结算及相干交易

　　36、注册机构：指执掌注册交易的机构。基金的注册机构为中邦证券注册结算有限义务公司

　　37、基金合同生效日：指基金召募到达司法准则轨则及基金合同轨则的前提，基金处置人向中邦证监会执掌基金存案手续完毕，并得到中邦证监会书面确认的日期

　　38、基金合同终止日：指基金合同轨则的基金合同终止事由显示后，基金产业清理完毕，清理结果报中邦证监会存案并予以布告的日期

　　39、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售了局之日止的时刻，最长不得高出 3个月

　　42、T日：指出卖机构正在轨则期间受理投资人申购、赎回或其他交易申请的盛开日

　　44、收益评判日：指基金处置人估计打算本基金份额净值增加率与标的指数增加率差额之日

　　47、认购：指正在基金召募期内，投资人遵照基金合同和招募仿单的轨则申请购置基金份额的活动

　　48、申购：指基金合同生效后，投资人遵照基金合同和招募仿单的轨则，以申购赎回清单轨则的申购对价向基金处置人申请购置基金份额的活动 49、赎回：指正在基金合同生效后的存续时刻，基金份额持有人遵照基金合同和招募仿单的轨则申请将其持有的本基金基金份额兑换为申购赎回清单所轨则的对价资产的活动

　　50、申购赎回清单：指由基金处置人编制的用以布告申购对价、赎回对价等消息的文献

　　51、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单轨则应交付的现金替换、现金差额及其他对价

　　52、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金处置人按基金合同和招募仿单轨则应交付给赎回人的现金替换、现金差额及其他对价 53、标的指数：指中证指数有限公司编制并颁发的中证港股通科技指数及其改日恐怕产生的改造

　　55、完整复制法：指一种修建跟踪指数的投资组合的手段。通过购置标的指数中的全体成份证券，而且依照每种成份证券正在标的指数中的权重确定购置的比例，以到达复制指数的方针

　　56、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍

　　57、现金替换：指申购或赎回历程中，投资人按基金合同和招募仿单的轨则，用于替换组合证券中齐备或个人证券的肯定数目的现金

　　58、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价估计打算的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资人申购或赎回时应付出或应得到的现金差额遵照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数估计打算

　　59、预估现金个人：指由基金处置人估计打算并正在 T 日申购赎回清单中发布确当日现金差额预估值，预估现金个人由申购赎回署理券商预先冻结 60、基金份额参考净值：指基金处置人或者基金处置人委托中证指数有限公司遵照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据及汇率数据估计打算，并通过上海证券往还所颁发的基金份额参考净值，简称IOPV

　　61、指令：指基金处置人正在处置基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券挑唆等指令

　　63、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券息金、生意证券价差、银行存款息金、已完毕的其他合法收入及因行使基金产业带来的本钱和用度的勤俭

　　64、基金份额净值增加率：指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1 乘以100%（时刻如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头估计打算）

　　65、标的指数同期增加率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1 乘以100%（时刻如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头估计打算）

　　66、基金资产总值：指基金具有的各样有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的价格总和

　　68、基金份额净值：指估计打算日基金资产净值除以估计打算日基金份额总数 69、基金资产估值：指估计打算评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的历程

　　70、轨则序言：指适宜中邦证监会轨则前提的用以实行消息披露的世界性报刊及《消息披露措施》轨则的互联网网站（席卷基金处置人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等序言

　　71、滚动性受限资产：指因为司法准则、囚系、合同或操作波折等来由无法以合理价值予以变现的资产，席卷但不限于到期日正在 10个往还日以上的逆回购与银行按期存款（含条约商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公然垦行股票、资产救援证券、因发行人债务违约无法实行让渡或往还的债券等

　　72、转融通证券出借交易：指本基金以肯定费率通过证券往还所归纳交易平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，中邦证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权柄积累并付出用度的交易

　　73、港股通：指沪港通下的港股通和深港通下的港股通的统称。沪港通下的港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券往还所正在香港设立的证券往还供职公司，向香港纠合往还所实行申报，生意沪港通轨则局限内的香港纠合往还所上市的股票；深港通下的港股通是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券往还所正在香港设立的证券往还供职公司，向香港纠合往还所实行申报，生意深港通轨则局限内的香港纠合往还所上市的股票

　　74、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日公布、同年2月1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及公布构造对其往往做出的修订

　　李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中邦科技财政公司及职掌中邦华能财政公司上海买卖部副主任、归纳策动部副司理、策动部副司理、归纳策动部司理，中邦华能财政有限义务公司副总司理、党构成员、总司理，永诚产业保障股份有限公司总司理、党委委员，华能血本供职有限公司副总司理、党构成员、总司法参谋、纪检组组长、工会主席、副总司理（主办策划事业）、总司理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚信任有限公司董事长。现任华能血本供职有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金处置有限公司董事长。

　　康乐先生，董事、总司理、财政承当人，经济学硕士。曾任中邦人寿资产处置有限公司推敲部推敲员、组合处置部投资司理、邦际交易部投资司理，景顺投资处置有限公司市集出卖部司理、北京代外处首席代外，中邦邦际金融有限公司出卖往还部副总司理。2011年7月插手本公司，现任公司董事、总司理。

　　罗德城先生，董事，工商处置硕士。曾任大通银行信用阐述师、花旗银行投资处置部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会处置委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事情监察委员会磋议委员会委员。1994年插手景顺集团，现任亚太区首席推广官。

　　张巍先生，董事，工商处置硕士。曾任北京动力经济学院教务处干部，中邦电力企业纠合会教培部干部、主任科员，中邦华能集团公司市集营销主管，华能邦际电力股份有限公司营销部高级工程师、营销部营销一处副处长、营销部归纳处副处长（主办事业），华能血本供职有限公司总司理事业部副司理、总司理事业部司理，中邦华能财政有限义务公司党构成员、纪检组长、副总司理，华能碳资产策划有限公司党构成员、副总司理、党组书记、党委书记、党委副书记、总司理，华能能源交通财富控股有限公司总司理、党委委员、副书记，2008年11月至2012年4月兼任长城证券有限义务公司董事，2016年12月至2019年1月挂职于四川省科技厅党构成员、副厅长（正厅级），2017年9月至2018年12月兼任四川开展（控股）有限义务公司外部董事、四川省旅逛投资集团有限义务公司外部董事，现任华能血本供职有限公司党委委员，长城证券股份有限公司党委书记、董事长。

　　伍同明先生，独立董事，文学学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英邦特许公认管帐师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿至公认处置管帐师（CMA）。具有高出二十年以上的管帐、审核、管治税务的专业经历及常识，1972-1977受训于邦际出名管帐师楼“毕马威管帐师行”[KPMG]。

　　靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信讼师事情所涉外专职讼师，正在香港马士打讼师行、英邦讼师行C1yde＆Co. 从事讼师事业，1993年首倡设立信达讼师事情所，职掌推广共同人。现任金杜讼师事情所共同人。

　　闵途浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中邦群众银行金融处置公司科员、主任科员，中邦群众银行非银行金融机构囚系司副处长、处长，中邦银行业监视处置委员会非银行金融机构囚系部处长、副巡视员、巡视员，中邦小额贷款公司协会会长，重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金处置有限公司总裁。

　　郭慧娜小姐，监事，处置学硕士。曾任伦敦安永管帐师事情所核数师，景顺投资处置有限公司项目主管、交易开展部副司理、企业开展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资处置有限公司亚太区首席营运总监。

　　邵媛媛小姐，监事，处置学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）管帐师事情所，福筑兴业银行深圳分行计财部。2003年3月插手本公司，现任基金事情部总司理。

　　CHEN WENYU（陈文宇先生），工商处置硕士。曾任中邦海口电视台逐日音讯记者及每周金融音讯节目创制人，安盛罗森堡投资处置公司（美邦加州）美洲区副首席投资官，以及推敲、投资组合处置和政策等其他众个名望，安盛投资处置亚洲有限公司（新加坡）泛亚区域首席投资官。2018年插手本公司，现任公司副总司理。

　　毛从容小姐，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行邦际交易部及职掌长城证券金融推敲所高级阐述师、债券小组组长。2003年3月插手本公司，现任公司副总司理。

　　刘彦春先生，副总司理，处置学硕士。曾任汉唐证券推敲部推敲员，香港中信投资推敲有限公司推敲员，博时基金推敲员、基金司理助理、基金司理。

　　黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任美邦穆迪 KMV公司推敲员，美邦贝莱德集团（原巴克莱邦际投资处置有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通邦际资产处置有限公司(海通邦际投资处置有限公司)量化总监。2012年8月插手本公司，现任公司副总司理。

　　赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳开展银行北京分行金融同行部投资司理、宁夏嘉川集团项目部项目承当人、世界社会保险基金理事会境外投资部环球股票处处长、浙江大钧资产处置有限公司共同人兼副总司理。2016年3月插手本公司，现任公司副总司理。

　　李黎小姐，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中央及景顺长城基金处置有限公司市集部，之后插手邦投瑞银基金市集供职部职掌副总监。2009年6月再次插手本公司，现任公司副总司理。

　　吴筑军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通邦际信任投资公司证券部副司理，长城证券有限义务公司机构处置部总司理、公司总裁助理。2003年3月插手本公司，现任公司副总司理。

　　刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学老师事业处副科长、成人培植学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中央推敲员、总裁办副主任、行政部副总司理。2003年3月插手本公司，现任公司副总司理。

　　杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区群众法院助理审讯员，南方基金处置有限公司监察考核司理、监察考核高级司理、总监助理。2008年10月插手本公司，现任公司督察长。

　　张明先生，首席消息官，工商处置硕士。曾任安定证券股份有限公司消息手艺部架构与开垦救援组司理、消息手艺中央手艺开垦部推广总司理。2020年3月插手本公司，现任公司首席消息官、消息手艺部总司理。

　　张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金处置有限公司产物筹办部高级产物安排师，兴银基金处置有限公司推敲开展部推敲员、权柄投资部基金司理。2020年2月插手本公司，自2020年4月起职掌ETF与立异投资部基金司理。具有13年证券、基金行业从业经历。

　　本基金现任基金司理张晓南先生曾于2015年8月至2018年7月处置任兴银大矫健伶俐设备夹杂型证券投资基金；2015年11月至2018年7月处置兴银丰盈伶俐设备夹杂型证券投资基金；2017年6月至2018年7月处置兴银消费新趋向伶俐设备夹杂型证券投资基金；2017年11月至2018年12月处置兴银丰润伶俐设备夹杂型证券投资基金；2020年7月至2022年5月处置景顺长城MSCI中邦A股邦际通往还型盛开式指数证券投资基金联接基金。

　　本基金现任基金司理张晓南先生兼任景顺长城中证500往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯150往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯150往还型盛开式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证 500往还型盛开式指数证券投资基金联接基金、景顺长城 MSCI中邦 A股邦际通往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证盈利低震动100往还型盛开式指数证券投资基金、景景顺长城邦证新能源车电池往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证消费电子中央往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证500加强政策往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城邦证新能源车电池往还型盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金、景顺长城中证盈利低震动100往还型盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金、景顺长城中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金、景顺长城纳斯达克科技市值加权指数首倡式证券投资基金（QDII）、景顺长城创业板50往还型盛开式指数证券投资基金、景顺长城创业板50往还型盛开式指数证券投资基金联接基金、景顺长城环球半导体芯片财富股票型证券投资基金（QDII-LOF）、景顺长城恒生消费往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。

　　黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理；余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；

　　王勇先生，公司总司理助理、首席资产设备官、养老及资产设备部总司理；刘苏先生，推敲部总司理、股票投资部基金司理；

　　1、遵照《基金法》、《运作措施》及其他相合轨则，基金处置人的权益席卷但不限于：

　　（2）自《基金合同》生效之日起，遵照司法准则和《基金合同》独立行使并处置基金产业；

　　（3）遵照《基金合同》收取基金处置费以及司法准则轨则或中邦证监会答应的其他用度；

　　（6）凭借《基金合同》及相合司法轨则监视基金托管人，如以为基金托管人违反了《基金合同》及邦度相合司法轨则，应呈报中邦证监会和其他囚系部分，并选用需要办法包庇基金投资人的长处；

　　（9）职掌或委托其他适宜前提的机构职掌基金注册机构执掌基金注册交易并得到《基金合同》轨则的用度；

　　（10）凭借《基金合同》及相合司法轨则决意基金收益的分拨计划；（11）正在《基金合同》商定的局限内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）遵照司法准则为基金的长处对被投资公司行使股东权益，为基金的长处行使因基金产业投资于证券所形成的权益；

　　（13）正在司法准则答允的条件下，为基金的长处依法为基金实行融资和加入转融通证券出借交易；

　　（14）以基金处置人的外面，代外基金份额持有人的长处行使诉讼权益或者施行其他司法活动；

　　（15）拔取、更调讼师事情所、管帐师事情所、证券/期货经纪商或其他为基金供给供职的外部机构；

　　（16）正在适宜相合司法准则、基金合同、相干证券往还所及注册机构相干交易规定的轨则的条件下，拟定和调度相合基金认购、申购、赎回、收益分拨等交易的规定，正在司法准则和基金合同轨则的局限内决意和调度基金的除调高托管费率和处置费率以外的相干费率组织和收费办法；

　　2、遵照《基金法》、《运作措施》及其他相合轨则，基金处置人的职守席卷但不限于：

　　（1）依法召募资金，执掌或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为执掌基金份额的发售、申购、赎回和注册事宜；

　　（3）自《基金合同》生效之日起，以诚恳信用、严慎用功的准绳处置和行使基金产业；

　　（4）装备足够的具有专业资历的职员实行基金投资阐述、决议，以专业化的策划办法处置和运作基金产业；

　　（5）扶植健康内部危急掌握、监察与考核、财政处置及人事处置等轨制，保障所处置的基金产业和基金处置人的产业互相独立，对所处置的差别基金离别处置，离别记账，实行证券投资；

　　（6）除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则外，不得诈骗基金产业为本身及任何第三人谋取长处，不得委托第三人运作基金产业；

　　（8）选用适应合理的办法使估计打算基金份额认购价值、申购对价、赎回对价的手段适宜基金合平等司法文献的轨则；估计打算并布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；

　　（11）庄重依照《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则，执行消息披露及申诉职守；

　　（12）落后｜后进基金贸易秘籍，不显露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则另有轨则外，正在基金消息公然披露前应予保密，不向他人显露，因向审计、司法等外部专业参谋供给的情形除外；（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨基金收益；

　　（14）按轨则受理申购和赎回申请，实时、足额付出投资人申购或赎回之基金份额的投资人应收对价；

　　（15）凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则集中基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法集中基金份额持有人大会；（16）按轨则保管基金产业处置交易勾当的管帐账册、报外、记实和其他相干材料 15年以上；

　　（17）确保需求向基金投资人供给的各项文献或材料正在轨则期间发出，而且保障投资人可以依照《基金合同》轨则的期间和办法，随时查阅到与基金相合的公然材料，并正在付出合理本钱的前提下取得相合材料的复印件；（18）机合并投入基金产业清理小组，加入基金产业的保管、算帐、估价、变现和分拨；

　　（19）面对结束、依法被打消或者被依法宣布停业时，实时申诉中邦证监会并知照基金托管人；

　　（21）监视基金托管人按司法准则和《基金合同》轨则执行本身的职守，基金托管人违反《基金合同》酿成基金产业失掉时，基金处置人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿；

　　（22）当基金处置人将其职守委托第三方统治时，应该对第三方统治相合基金事情的活动负责义务；

　　（23）以基金处置人外面，代外基金份额持有人长处行使诉讼权益或施行其他司法活动；

　　（24）基金处置人正在召募时刻未能到达基金的存案前提，《基金合同》不行生效，基金处置人负责齐备召募用度，将已召募的认购金钱连同认购金钱的银行同期活期存款息金正在基金召募期了局后 30日内退还基金认购人；（25）推广生效的基金份额持有人大会的决议；

　　1、本基金处置人允许庄重用命现行有用的相干司法准则、基金合同和中邦证监会的相合轨则，扶植健康内部掌握轨制，选用有用办法，防御违反现行有用的相合司法准则、基金合同和中邦证监会相合轨则的活动产生。

　　2、本基金处置人允许庄重用命《中华群众共和邦证券法》、《基金法》及相合司法准则，扶植健康的内部掌握轨制，选用有用办法，防御下列活动产生：（1）将其固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资；

　　（3）诈骗基金产业或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取长处；（4）向基金份额持有人违规允许收益或者负责失掉；

　　（6）显露因职务方便获取的未公然消息、诈骗该消息从事或者昭示、表示他人从事相干的往还勾当；

　　3、本基金处置人允许巩固职员处置，加强职业操守，促使和桎梏员工用命邦度相合司法、准则及行业典型，诚恳信用、用功尽责，不从事以下勾当：（1）越权或违规策划；

　　（7）违反现行有用的相合司法、准则、规章、基金合同和中邦证监会的相合轨则，宣泄正在任职时刻知悉的相合证券、基金的贸易秘籍，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资策动等消息，或诈骗该消息从事或者昭示、表示他人从事相干的往还勾当；

　　（8）违反证券往还场合交易规定，诈骗对敲、倒仓等技能操作市集价值，打扰市集规律；

　　（1）遵照相合司法准则和基金合同的轨则，本着严慎的准绳为基金份额持有人谋取最大长处；

　　（2）不诈骗职务之便为本身及其署理人、受雇人或任何第三人谋取长处；（3）不违反现行有用的相合司法准则、基金合同和中邦证监会的相合轨则，宣泄正在任职时刻知悉的相合证券、基金的贸易秘籍、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资策动等消息，或诈骗该消息从事或者昭示、表示他人从事相干的往还勾当；

　　（1）周至性准绳：公司危急处置务必笼盖公司的全体部分和岗亭，渗入各项交易历程和交易合键；

　　（2）独立性准绳：公司各机构、部分和岗亭职责应该坚持相对独立，公司基金产业、自有资产、其他资产的运作应该判袂；

　　（3）互相限制准绳：公司及各部分正在内部机合组织的安排上要造成一种互相限制机制，扶植差别岗亭之间的制衡系统；

　　（4）定性和定量相联合准绳：扶植齐全的危急处置目标系统，使危急处置更具客观性和操作性；

　　（5）防火墙准绳：基金产业、公司自有资产、其他资产的运作应该庄重隔离并独立核算。

　　1）董事会审计与危急掌握委员会：承当对公司策划处置和基金投资交易实行合规性掌握，并对公司内部考核审计事业实行审核监视。该委员会重要职责是：审议并答应公司内控轨制和战略并查抄其施行情形；监视公司内部审计轨制的施行；向董事会提名外部审计机构；承当内部审计和外部审计之间的和谐；审议公司的干系往还；对公司的危急及处置情形及危急处置才干及水准实行评判，提出完备危急处置和内部轨制的主张、协议公司普通策划、拟召募基金及行使基金资产实行投资的危急掌握目标和监视轨制，并不按期地对危急掌握情形实行查抄和监视，造成危急评估申诉和提议，正在例行董事汇合会上提出公司上半个年度危急掌握事业总结申诉；监视和向导司理层所设立的危急处置委员会的事业及董事会授予的其他职责。

　　2）危急处置委员会：是公司普通策划中全体危急掌握的决议机构，该委员会是对公司百般危急的识别、防备和掌握的尽头设机构，承当公司全体运态度险的评估和掌握，由总司理、副总司理、督察长、以及其他相干部分承当人或相干职员构成，其重要职责是：评估公司各机构、部分轨制自身隐含的危急，以及这些轨制正在推广历程中闪现的题目，并承当核定危急掌握战略和政策；审议基金产业危急情形阐述申诉，基于危急与回报对交易政策提出质疑，需求时向导交易宗旨；核定公司的交易授权计划；承当和谐统治突发性强大事故；承当界定交易危急失掉义务人的义务；审议公司各项危急与内控情形的评判申诉；需求危急处置委员会审议、决议的其他强大危急处置事项。

　　3）投资决议委员会：是公司投资周围的最高决议机构，以按期或不按期集会的式样研究和决意公司投资的强大题目。投资决议委员会由公司总司理、分担投资的副总司理、各投资总监、推敲总监、基金司理代外等构成，其重要职责席卷：遵照基金合同、资产处置合同的轨则，确立各基金、特定客户资产处置的投资宗旨及投资宗旨；核定基金资产、特定客户资产处置的设备计划，席卷基金资产、特定客户资产处置正在股票、债券、现金之间的设备比例；协议基金、特定客户资产处置投资授权计划；对越过投资承当人权限的投资项目做出决意；考查席卷基金司理、投资司理正在内的投资团队的事业绩效；需求投资决议委员会决意的其它强大投资事项。

　　4）督察长：督察长轨制是基金处置人特有的轨制。督察长承当机合向导公司的监察考核事业；可列席公司任何集会，调阅公司任何档案资料，对基金运作、内部处置、轨制推广及遵规遵法情形实行内部监察、考核；每月独立出具考核申诉，报送中邦证监会和董事长。

　　5）司法、监察考核部：公司设立司法、监察考核部，展开公司的监察考核事业，并保障其事业的独立性和威望性，充斥阐述其性能影响。司法、监察考核部有权对公司各样规章轨制及内部危急掌握轨制的齐全性、合理性、有用性实行查抄并提出相应主张和提议，并将主张和提议上报公司总司理、督察长和危急处置委员会实行研究。司法、监察考核部协助对全公司员工实行相干司法、准则、规章轨制培训，解答公司各部分提出的司法磋议，并对公司显示的司法缠绕提起因置计划，同机会合各部分对公司处置上存正在的危急隐患或显示的危急题目实行研究、推敲，提起因置计划，提交危急处置委员会、投资决议委员会或总司理办公会等实行审核、研究，并监视整改。

　　1）健康性准绳：内部掌握应该席卷公司的各项交易、各个部分或机构和各级职员，并涵盖到决议、推广、监视、反应等各个合键；

　　2）有用性准绳：通过科学的内控技能和手段，扶植合理的内控次序，爱护内控轨制的有用推广；

　　3）独立性准绳：公司设立独立的司法、监察考核部，司法、监察考核部坚持高度的独立性和威望性，承当对公司各部家声险掌握事业实行考核和查抄； 4）互相限制准绳：公司内部部分和岗亭的筑立应该权责清楚、互相制衡； 5）本钱效益准绳：公司行使科学化的策划处置手段低浸运作本钱，普及经济效益，以合理的掌握本钱到达最佳的内部掌握恶果。

　　1）合法合规性准绳：公司内控轨制应该适宜邦度司法、准则、规章和各项轨则；

　　2）周至性准绳：内部掌握轨制涵盖公司处置的各个合键，不得留有轨制上的空缺或裂缝；

　　3）小心性准绳：协议内部掌握轨制应该以小心策划、防备和化解危急为起点；

　　4）应时性准绳：内部掌握轨制的协议应该跟着相合司法准则的调度和公司策划战术、策划宗旨、策划理念等外里部处境的蜕化实行实时的修削或完备。

　　扶植科学合理、掌握细密、运转高效的内部掌握系统和完备的内部掌握轨制。公司设置今后，遵照中邦证监会的请求，鉴戒外方股东的经历，扶植了科学合理的宗旨清楚的内控机合架构、掌握次序和掌握办法以及掌握职责正在内的运转高效、细密的内部掌握系统。通过一贯地对内部掌握轨制实行修削，公司已初阶造成了较为完备的内部掌握轨制。

　　扶植健康了处置轨制和交易规章。公司扶植了席卷危急处置轨制、投资处置轨制、基金管帐轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺处置轨制、公司财政轨制等基础处置轨制以及席卷岗亭筑立、岗亭职责、操作流程手册正在内的交易流程、规章等，从基础处置轨制和交易流程长进行危急掌握。

　　扶植了岗亭判袂、互相制衡的内控机制。公司正在岗亭筑立上选用了庄重的判袂轨制，完毕了基金投资与往还，往还与清理，公司管帐与基金管帐等交易岗亭的判袂轨制，造成了差别岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭筑立上裁减和防备操作及操守危急。

　　扶植健康了岗亭义务制。公司通过扶植健康了岗亭义务制使每位员工都能清楚本身的岗亭职责和危急处置义务。

　　修建了危急处置体系。公司通过扶植危急评估、预警、申诉和掌握以及监视次序，并始末适应的掌握流程，按期或及时对危急实行评估、预警、监视，从而确认、评估和预警与公司处置及基金运作相合的危急，通过顺畅的申诉渠道，对危急题目实行层层监视、处置、掌握，使部分和处置层实时驾御危急情形并敏捷做出危急掌握决议。扶植主动化监视掌握体系：公司启用了电子化投资、往还体系，对投资比例实行限度，正在“股票黑名单”、交叉往还以及防备操守危急等方面实行电子化主动掌握，将有用地防御合规性运态度险和操守危急。

　　操纵数目化的危急处置技能。采用数目化、手艺化的危急掌握技能，扶植数目化的危急处置模子，用以提示指数趋向、行业及个股的危急，以便公司实时选用有用的办法，对危急实行分裂、规避和掌握，尽恐怕裁减失掉。

　　供给足够的培训。协议了完全的培训策动，为全体员工供给足够和适应的培训，使员器械有较高的职业水准，从造就职业化专业理财军队角度掌握职业化题目带来的危急。

　　招商银行设置于 1987年 4月 8日，是我邦第一家完整由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设正在深圳。自设置今后，招商银行先后实行了三次增资扩股，并于 2002年 3月告捷地发行了 15亿 A股，4月 9日正在上交所挂牌（股票代码：600036），是邦内第一家采用邦际管帐准则上市的公司。2006年 9月又告捷发行了 22亿 H股，9月 22日正在香港联交所挂牌往还（股票代码：3968），10月 5日行使 H股逾额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2022年 6月 30日，本集团总资产 97,249.96亿元群众币，高级法下血本充塞率 16.80%，权重法下血本充塞率 14.03%。

　　2002年 8月，招商银行设置基金托管部；2005年 8月，经报中邦证监会答允，改名为资产托管部，现下设交易处置团队、基金券商产物团队、银保信任产物团队、养老金团队、往还与清理团队、项目处置团队、考核监察团队、基金外包交易团队、体系与数据团队 9性情能团队，现有员工 122人。2002年11月，经中邦群众银行和中邦证监会答应得到证券投资基金托管交易资历，成为邦内第一家得到该项交易资历上市银行；2003年 4月，正式执掌基金托管交易。招商银行举动托管交易天性最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、受托投资处置托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、世界社会保险基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等交易资历。

　　招商银行确立“因势而变、先您所念”的托处置念和“资产所托、信守允许”的托管中枢价格，独创“6S托管银行”品牌系统，以“包庇您的交易、包庇您的资产”为汗青工作，一贯立异托管体系、供职和产物：正在业内率先推出“网上托管银行体系”、托管交易归纳体系和“6心”托管供职准则，首家颁发私募基金绩效阐述申诉，创立邦内首个托管银行网站，推出邦内首个托管大数据平台，告捷托管邦内第一只券商汇合资产处置策动、第一只 FOF、第一只信任资金策动、第一只股权私募基金、第一家完毕泉币市集基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只盈利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、第一单 TOT保管，完毕从简单托管供职商向周至投资者供职机构的调动，取得了同行承认。

　　招商银行资产托管交易赓续保守开展，社会影响力一贯擢升,四度连任获《财资》“中邦最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中邦最佳托管银行奖”，成为邦内独一得到该奖项的托管银行；“托管通”得到邦内《银熟手》2016中邦金融立异“十佳金融产物立异奖”；7月荣膺 2016年中邦资产处置“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中邦最佳托管银行奖”；“全效力网上托管银行 2.0”荣获《银熟手》2017中邦金融立异“十佳金融产物立异奖”；8月荣膺邦际财经威望媒体《亚洲银熟手》“中邦年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中间邦债注册结算有限义务公司“2017年度出色资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台危急处置体系荣获 2016-2017年度银监会体系“金点子”计划一等奖，以及中间金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子计划二等奖；3月荣膺公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺邦际财经威望媒体《亚洲银熟手》“中邦年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方资产风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中邦基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中邦最佳托管机构”“中邦最佳养老金托管机构”“中邦最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获 2019东方资产风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年 1月，荣膺中间邦债注册结算有限义务公司“2019年度出色资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中邦最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中邦基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年 1月，荣膺中间邦债注册结算有限义务公司“2020年度出色资产托管机构”奖项；1月荣获 2020东方资产风云榜“2020年度最受迎接托管银行”奖项；2021年 10月，荣获邦新投资有限公司“2021年度出色托管银行奖”和《证券时报》“2021年度优异资产托管银行天玑奖”；2021年 12月，荣获《中邦基金报》第三届中邦公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年 1月荣获中间邦债注册结算有限义务公司“2021年度出色资产托管机构、估值交易优异机构”。

　　缪筑民先生，本行董事长、非推广董事，2020年 9月起职掌本行董事、董事长。中间财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中间候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中邦人寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中邦群众保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中邦群众产业保障股份有限公司董事长，中邦人保资产处置有限公司董事长，中邦群众矫健保障股份有限公司董事长，中邦群众保障（香港）有限公司董事长，人保血本投资处置有限公司董事长，中邦群众养老保障有限义务公司董事长，中邦群众人寿保障股份有限公司董事长。

　　王良先生，本公司推广董事、党委书记、行长，兼任财政承当人、董事会秘书。中邦群众大学硕士推敲生学历，高级经济师。1995年 6月插手本公司北京分行，自 2001年 10月起历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长，2012年 6月任本公司行长助理兼任北京分行行长，2013年 11月不再兼任本公司北京分行行长，2015年 1月任本公司副行长，2016年 11月至 2019年 4月兼任本公司董事会秘书，2019年 4月起兼任本公司财政承当人，2021年 8月起任本公司常务副行长兼任董事会秘书、公司秘书及香港上市相干事宜之授权代外，2022年 4月 18日起周至主办本公司事业，2022年 5月 19日起任本公司党委书记，2022年 6月 15日起任本公司行长。兼任中邦付出清理协会副会长、中邦银保监会数据经管高层向导和谐委员会委员、中邦银行业协会中心交易专业委员会第四届主任、中邦金融管帐学会第六届常务理事。

　　汪筑中先生，本行副行长。1991年插手本行；2002年 10月至 2013年 12月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总司理，佛山分行谋划组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年 12月至 2016年 10月任本行交易总监兼公司金融总部总裁，时刻先后兼任公司金融归纳处置部总司理、战术客户部总司理；2016年 10月至 2017年 4月任本行交易总监兼北京分行行长；2017年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行副行长。

　　孙乐小姐，招商银行资产托管部总司理，硕士推敲生结业，2001年 8月插手招商银行至今，历任招商银行合肥分行危急掌握部副司理、司理、信贷处置部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20余年银行从业经历，正在危急处置、信贷处置、公司金融、资产托管等周围有深远的推敲和充足的实务经历。

　　截至 2022年 6月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 1086只证券投资基金。

　　招商银行确保托管交易庄重用命邦度相合司法准则和行业囚系轨制，僵持遵法策划、典型运作的策划理念；造成科学合理的决议机制、推广机制和监视机制，防备和化解策划危急，确保托管交易的保守运转和托管资产的安然；扶植有利于查错防弊、阻碍裂缝、消释隐患，保障交易保守运转的危急掌握轨制，确保托管交易消息确切、无误、完全；确保内控机制、体例的一贯更正和各项交易轨制、流程的一贯完备。

　　一级内部掌握及危急防备是正在招商银行总行危急管控层面临危急实行防备和掌握；

　　二级内部掌握及危急防备是招商银行资产托管部设立考核监察团队，承当部分内部危急防备和掌握；

　　三级内部掌握及危急防备是招商银行资产托管部正在筑立专业岗亭时，听命内掌握衡准绳，遵照交易的危急水平协议相应监视制衡机制。

　　（1）周至性准绳。内部掌握笼盖各项交易历程和操作合键、笼盖全体团队和岗亭，并由齐备职员加入。

　　（2）小心性准绳。托管机合系统的组成、内部处置轨制的扶植均以防备危急、小心策划为起点，展现“内控优先”的请求。

　　（3）独立性准绳。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责坚持相对独立，差别托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相判袂。内部掌握的查抄、评判部分独立于内部掌握的扶植和推广部分。

　　（4）有用性准绳。内部掌握有用性包罗内部掌握安排的有用性、内部掌握推广的有用性。内部掌握安排的有用性是指内部掌握的安排笼盖了全体应合怀的紧急危急，且安排的危急应对办法适应。内部掌握推广的有用性是指内部掌握可以依照安排请求庄重有用推广。

　　（5）适当性准绳。内部掌握适当招商银行托管交易危急处置的需求，并可以跟着托管交易策划战术、策划宗旨、策划理念等内部处境的蜕化和邦度司法、准则、战略轨制等外部处境的更正实时实行修订和完备。

　　（6）防火墙准绳。招商银行资产托管部办公场所与我行其他交易场所远离，办公网和交易网物理判袂，部分交易网和全行交易网防火墙政策判袂，以到达危急防备的方针。

　　（7）紧急性准绳。内部掌握正在完毕周至掌握的根柢上，合珍视要托管交易紧急事项和高危急合键。

　　（8）制衡性准绳。内部掌握可以完毕正在托管机合系统、机修建立、权责分拨及交易流程等方面造成互相限制、互相监视，同时两全运营结果。

　　（1）完备的轨制筑筑。招商银行资产托管部从资产托管交易内控处置、产物受理、管帐核算、资金清理、岗亭处置、档案处置和消息处置等方面协议一系列规章轨制，保障资产托管交易科学化、轨制化、典型化运作。

　　（2）交易消息危急掌握。招商银行资产托管部正在数据传输和保管方面有庄重的加密和备份办法，采用加密、直连办法传输数据，数据推广异地及时备份，全体的交易消息须始末庄重的授权方能实行拜候。

　　（3）客户材料危急掌握。招商银行资产托管部对交易执掌历程中获取的客户材料庄重保密，除司法准则和其他相合轨则、囚系机构及审计请求外，不向任何机构、部分或小我显露。

　　（4）消息手艺体系危急掌握。招商银行对消息手艺体系机房、权限处置实行双人双岗双责，电脑机房 24小时值班并筑立门禁，全体电脑筑立暗码及相应权限。交易网和办公网、托管交易网与全行交易网双判袂轨制，与外部交易机构实行防火墙包庇，对消息手艺体系选用两地三中央的应急备份处置办法等，保障消息手艺体系的安然。

　　（5）人力资源掌握。招商银行资产托管部通过扶植优越的企业文明和员工培训、胀舞机制、加铁汉力资源处置及扶植人才梯级军队及人才储存机制，有用的实行人力资源处置。

　　遵照《中华群众共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处置措施》等相合司法准则的轨则及基金合同、托管条约的商定，对基金的投资运作实行需要的监视。

　　正在为基金投资运作所供给的基金清理和核算供职合键中，基金托管人对基金处置人发送的投资指令、基金处置人对各基金用度的提取与付出情形实行查抄监视，对违反司法准则、基金合同的指令拒绝推广，并立时知照基金处置人。

　　基金托管人如挖掘基金处置人凭借往还次序仍旧生效的投资指令违反司法、行政准则和其他相合轨则，或者违反基金合同商定，实时以书面式样知照基金处置人实行整改，整改的时限应适宜司法准则及基金合同答允的调度克日。

　　基金处置人收到知照后应实时查对确认并以书面式样向基金托管人发出回函并订正。基金处置人对基金托管人知照的违规事项未能正在刻日内改正的，基金托管人应申诉中邦证监会。

　　1、遵照《基金法》、《运作措施》及其他相合轨则，基金托管人的权益席卷但不限于：

　　（1）自《基金合同》生效之日起，依司法准则和《基金合同》的轨则安然保管基金产业；

　　（2）依《基金合同》商定得到基金托管费以及司法准则轨则或囚系部分答应的其他用度；

　　（3）监视基金处置人对本基金的投资运作，如挖掘基金处置人有违反《基金合同》及邦度司法准则活动，对基金产业、其他当事人的长处酿成强大失掉的景况，应呈报中邦证监会，并选用需要办法包庇基金投资人的长处；（4）遵照相干市集规定，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，为基金执掌证券往还资金清理；

　　2、遵照《基金法》、《运作措施》及其他相合轨则，基金托管人的职守席卷但不限于：

　　（2）设立特意的基金托管部分，具有适宜请求的买卖场合，装备足够的、及格的熟谙基金托管交易的专职职员，承当基金产业托管事宜；

　　（3）扶植健康内部危急掌握、监察与考核、财政处置及人事处置等轨制，确保基金产业的安然，保障其托管的基金产业与基金托管人自有产业以及差别的基金产业互相独立；对所托管的差别的基金离别筑立账户，独立核算，分账处置，保障差别基金之间正在账户筑立、资金划拨、账册记实等方面互相独立；（4）除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则外，不得诈骗基金产业为本身及任何第三人谋取长处，不得委托第三人托管基金产业；

　　（6）按轨则开设基金产业的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所算、交割事宜；

　　（7）落后｜后进基金贸易秘籍，除《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则另有轨则外，正在基金消息公然披露前予以保密，不得向他人显露；

　　（8）复核、审查基金处置人估计打算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回对价的现金个人；

　　（10）对基金财政管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张，证据基金处置人正在各紧急方面的运作是否庄重依照《基金合同》的轨则实行；借使基金处置人有未推广《基金合同》轨则的活动，还应该证据基金托管人是否选用了适应的办法；

　　（11）保管基金托管交易勾当的记实、账册、报外和其他相干材料 20年以上；

　　（14）凭借基金处置人的指令或相合轨则向基金份额持有人付出基金收益和赎回对价的现金个人；

　　（15）凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合轨则，集中基金份额持有人大会或配合基金处置人、基金份额持有人依法集中基金份额持有人大会；（16）依照司法准则和《基金合同》的轨则监视基金处置人的投资运作；（17）投入基金产业清理小组，加入基金产业的保管、算帐、估价、变现和分拨；

　　（18）面对结束、依法被打消或者被依法宣布停业时，实时申诉中邦证监会和银行囚系机构，并知照基金处置人；

　　（19）因违反《基金合同》导致基金产业失掉时，应许担补偿义务，其补偿义务不因其退任而受命；

　　（20）按轨则监视基金处置人按司法准则和《基金合同》轨则执行本身的职守，基金处置人因违反《基金合同》酿成基金产业失掉时，应为基金份额持有人长处向基金处置人追偿；

　　办公地方：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦注册地方：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7 至 18层 101 邮编：100073 法定代外人：陈亮客服电线合联人：辛邦政电话公司网址：

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