中国证券监督管理委员会公告

　　中国证券监督管理委员会公告现颁发《闭于删改〈期货市集客户开户统制规矩〉的肯定》，自颁发之日起执行。

　　现肯定对《期货市集客户开户统制规矩》（证监会通告〔2009〕24号）作如下删改：一、第三条删改为：“中邦期货包管金监控核心有限职守公司（以下简称监控核心）担负客户开户统制的的确践诺职业。期货公司为客户申请、刊出各期货来往所来往编码，以及删改与来往编码干系的客户原料，应该同一通过监控核心处理。”二、第八条第（二）项删改为：“单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代庖人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规矩外，寻常单元客户的有用身份外明文献为构制机构代码证和交易执照；证券公司、基金统制公司、相信公司和其他金融机构，以及社会保证类公司、及格境外机构投资者等国法、行政规则和规章规矩的必要资产分户统制的出格单元客户，其有用身份外明文献由监控核心另行规矩”。三、第十条第（二）项删改为：“单元客户开户代庖人头部正面照、开户代庖人身份证正背面扫描件、单元客户有用身份外明文献扫描件”。四、第十二条删改为：“期货公司应该遵从监控核心规矩的花式请求收集并以电子文档形式正在公司总部纠合同一生存客户影像原料，并随其他开户质料一并存档备查。各交易部也应该生存所处理的客户开户原料及其影像原料。”五、第十五条删改为：“期货公司为单元客户申请来往编码时，应该遵从规矩请求向监控核心提交该单元客户的有用身份外明文献扫描件。”六、第十七条第（三）项删改为：“寻常单元客户名称和构制机构代码证号码与天下构制机构代码统制核心反应结果的相似性”。七、删除第二十三条第二款：“删改单元客户的客户名称、构制机构代码或者交易执照号码，期货公司应该同时上传该单元客户的构制机构代码证（副本）扫描件和交易执照（副本）扫描件。”八、删除第四十二条：“期货公司应该遵从同一铺排分期分批实行开户编制切换职业。实行开户编制切换后，期货公司应该遵从本规矩的请求处理客户开户手续。”九、扩张一条，举动第四十二条：“出格单元客户的实名制请求及查对应该根据本质重于局势的规则，确保出格单元客户、分户统制资产和期货结算账户对应干系确凿。”十、删除附件。本肯定自颁发之日起执行。《期货市集客户开户统制规矩》遵照本肯定作相应的删改，从头颁发。

　　（2009年8月27日中邦证券监视统制委员会颁发，遵照2012年2月2日中邦证券监视统制委员会《闭于删改〈期货市集客户开户统制规矩〉的肯定》修订）

　　第一条为增强期货市集羁系，袒护客户合法权柄，保护期货市集次序，提防危急，进步市集运转结果，遵照《期货来往统制条例》、《期货来往所统制主见》、《期货公司统制主见》等行政规则和规章，制订本规矩。第二条期货公司为客户开立账户，应该对客户开户原料举行审核，确保开户原料的合规、真正、确凿和完全。第三条中邦期货包管金监控核心有限职守公司（以下简称监控核心）担负客户开户统制的的确践诺职业。期货公司为客户申请、刊出各期货来往所来往编码，以及删改与来往编码干系的客户原料，应该同一通过监控核心处理。第四条监控核心应该筑树和保护期货市集客户同一开户编制（以下简称同一开户编制），对期货公司提交的客户原料举行复核，并将通过复核的客户原料转发给干系期货来往所。第五条期货来往所收到监控核心转发的客户来往编码申请原料后，遵照期货来往所生意法规对客户来往编码举行分派、发放和统制，并将种种申请的治理结果通过监控核心反应期货公司。第六条监控核心应该为每一个客户设立同一开户编码，并筑树同一开户编码与客户正在各期货来往所来往编码的对应干系。第七条中邦证券监视统制委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货市集客户开户实行监视统制。中邦期货业协会、期货来往所依法对期货市集客户开户实行自律统制。

　　第八条客户开户应该切合《期货来往统制条例》及中邦证监会相闭规矩，并恪守以下实名制请求：（一）个别客户应该自己亲身处理开户手续，订立开户原料，不得委托代庖人代为处理开户手续。除中邦证监会另有规矩外，个别客户的有用身份外明文献为中华群众共和邦住户身份证。（二）单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代庖人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规矩外，寻常单元客户的有用身份外明文献为构制机构代码证和交易执照；证券公司、基金统制公司、相信公司和其他金融机构，以及社会保证类公司、及格境外机构投资者等国法、行政规则和规章规矩的必要资产分户统制的出格单元客户，其有用身份外明文献由监控核心另行规矩。（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份外明文献中的姓名或者名称相似。（四）正在期货经纪合同及其他开户原料中真正、完全、确凿地填写客户原料讯息。第九条期货公司应该对客户举行以下实名制审核：（一）比较有用身份外明文献，核实个别客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代庖人开户；（二）确保客户来往编码申请外、期货结算账户备案外、期货经纪合一律开户原料所纪录的客户姓名或者名称与其有用身份外明文献中的姓名或者名称相似。第十条客户开户时，期货公司应该及时收集并生存客户以下影像原料：（一）个别客户头部正面照和身份证正背面扫描件；（二）单元客户开户代庖人头部正面照、开户代庖人身份证正背面扫描件、单元客户有用身份外明文献扫描件。第十一条证券公司依法承受期货公司委托协助处理开户手续的，应该遵从本规矩的请求比较核实客户真正身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份外明文献中姓名或者名称相似，收集并留存客户影像原料，并陪同其他开户原料一并提交期货公司审核开户和存档。第十二条期货公司应该遵从监控核心规矩的花式请求收集并以电子文档形式正在公司总部纠合同一生存客户影像原料，并随其他开户质料一并存档备查。各交易部也应该生存所处理的客户开户原料及其影像原料。第十三条期货公司不得与不切合实名制请求的客户订立期货经纪合同，也不得为未签署期货经纪合同的客户申请来往编码。第十四条期货公司为客户申请来往编码，应该向监控核心提交客户来往编码申请。客户来往编码申请填写实质应该完全并与期货经纪合同所纪录的实质相似。第十五条期货公司为单元客户申请来往编码时，应该遵从规矩请求向监控核心提交该单元客户的有用身份外明文献扫描件。第十六条期货公司应该遵从规矩请求按期向监控核心提交客户的以下原料：（一）个别客户的头部正面照和身份证正背面扫描件；（二）单元客户的开户代庖人头部正面照和身份证正背面扫描件。第十七条监控核心应该按以下圭臬对期货公司提交的客户来往编码申请外及其他干系原料举行复核：（一）客户来往编码申请外实质完全性、花式准确性；（二）个别客户姓名和身份证号码与天下公民身份讯息查问任事编制反应结果的相似性；（三）寻常单元客户名称和构制机构代码证号码与天下构制机构代码统制核心反应结果的相似性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的相似性；（五）其他应该复核的实质。第十八条监控核心正在复核中出现以下景况之一的，监控核心应该退回客户来往编码申请，并见知期货公司：（一）客户原料不切合实名制请求；（二）客户来往编码申请外及干系原料实质不完全、花式制止确；（三）中邦证监会规矩的其他情况。第十九条监控核心应该将当日通过复核的客户来往编码申请原料转发给干系期货来往所。第二十条期货来往所应该将客户来往编码申请的治理结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。第二十一条当日分派的客户来往编码，期货来往所应该于下一来往日批准客户运用。

　　第二十二条期货公司删改与申请来往编码干系的客户原料，应该向监控核心提交删改申请，申请删改的实质应该与期货经纪合同中客户原料连结相似。第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份外明文献号码、客户期货结算账户户名举行删改的，监控核心从头按本规矩第十七条举行复核。通过复核的，监控核心将删改后的原料转发干系期货来往所和期货公司并由其举行相应治理。第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份外明文献号码、客户期货结算账户户名除外的客户原料举行删改的，应该指明删改申请拟提交的期货来往所，监控核心对删改后客户原料实质的完全性、花式准确性举行复核，并将通过复核的申请转发干系期货来往所。期货来往所遵照其生意法规搜检后，向监控核心反应删改申请的治理结果，由监控核心反应给期货公司。第二十五条监控核心和期货来往所正在统制中出现客户原料失误的，应该同一由监控核心报告期货公司，由期货公司登录同一开户编制举行删改。

　　第二十六条期货公司应该登录监控核心同一开户编制处理客户来往编码的刊出。第二十七条监控核心接到期货公司的客户来往编码刊出申请后，应该于当日转发给干系期货来往所。第二十八条期货来往所应该将期货公司客户来往编码刊出申请治理结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。第二十九条期货来往所刊出客户来往编码的，应该于刊出当日报告监控核心，监控核心据此报告期货公司。

　　第三十条期货公司正在来往结算编制中保护的客户原料应该与报送同一开户编制的客户原料连结相似。监控核心应该对期货公司报送包管金监控编制与同一开户编制的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和来往编码举行相似性复核。第三十一条监控核心应该遵照同一开户编制，筑树期货市集客户根本原料库。客户姓名或者名称、有用身份外明文献号码和客户期货结算账户户名除外的客户讯息，监控核心应该遵照分别的期货来往所、期货公司分辨保护。第三十二条期货来往所应该按期向监控核心查对客户原料。

　　第三十三条中邦证监会依法对期货市集客户开户举行监视搜检。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视搜检。第三十四条监控核心应该依照本规矩制订期货市集客户开户统制的生意操作法规，并讲演中邦证监会。监控核心应该筑树健康相应的应急治理机制，提防和化解同一开户编制的运转危急。第三十五条期货公司、证券公司违反本规矩的，中邦证监会及其派出机构能够选用责令刻期整改、羁系讲话、出具警示函等羁系手腕；过期未厘正，其动作不妨危及期货公司妥当运转、损害客户合法权柄的，中邦证监会及其派出机构能够责令期货公司、证券公司暂停开户或处理干系生意。第三十六条期货来往所、监控核心的职业职员应该毋忝厥职，依法任职，公道清廉，顽固期货公司和客户的贸易隐秘，不得应用职务容易牟取不正当的甜头。第三十七条期货公司、证券公司违反本规矩的，遵从《期货来往统制条例》第七十条的规矩举行科罚。第三十八条期货来往所、监控核心违反本规矩的，遵从《期货来往统制条例》第六十八条、第六十九条的规矩举行科罚、处分。第三十九条期货来往所、监控核心的职业职员违反本规矩的，遵从《期货来往统制条例》第八十二条的规矩举行处分。

　　第四十条期货公司会员号变动、会员分级结算干系变动、会员资历让渡或者来往编码申请权限受到期货来往所局部时，期货来往所应该将相闭景况实时报告监控核心。第四十一条关于实行会员分级结算轨制期货来往所的非结算会员，监控核心应该将其申请和刊出客户来往编码的结果实时报告其结算会员。第四十二条出格单元客户的实名制请求及查对应该根据本质重于局势的规则，确保出格单元客户、分户统制资产和期货结算账户对应干系确凿。第四十三条本规矩自2009年9月1日起执行。2007年11月5日中邦证监会揭晓的《闭于进一步增强期货公司开户闭键实名制职业的报告》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。