中国期货公司排名根据《证券公司和证券投资基

　　中国期货公司排名根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定中邦经济网北京1月7日讯证监会网站克日发布了重庆证监局下发的四张警示函，分手是闭于对宁靖证券股份有限公司（简称“宁靖证券”）重庆分公司接纳出具警示函步骤的肯定、闭于对徐庆涛接纳出具警示函步骤的肯定、闭于对申晓晓接纳出具警示函步骤的肯定、闭于对曾军接纳出具警示函步骤的肯定。

　　肯定书显示，重庆证监局发明宁靖证券重庆分公司存正在以下题目：一是正在出卖前锋期货新悦六号1期集中资产约束打算（该产物于2019年5月设置，2021年5月终止）流程中，未努力尽责，未一切明晰投资者情形；二是发作庞大事故未向重庆证监局讲演；三是接纳赠送实物的式样吸引客户开户。

　　重庆证监局指出，上述行径违反了《证券期货投资者相宜性约束举措》（证监会令第130号）第三条、《证券公司分支机构禁锢规矩》（证监会告示〔2013〕17号）第十八条和《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》（证监会令第145号）第九条第一款的闭系规矩。

　　依据《证券期货投资者相宜性约束举措》第三十七条、《证券公司分支机构禁锢规矩》第二十条和《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》第十八条的规矩，重庆证监局肯定对公司接纳出具警示函的行政禁锢步骤。

　　徐庆涛正在宁靖证券重庆分公司任承当人时候，分公司存正在上述3项题目，依据《证券期货投资者相宜性约束举措》第三十七条、《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》第十八条的规矩，重庆证监局肯定对徐庆涛、曾军分手接纳出具警示函的行政禁锢步骤。

　　曾军正在任宁靖证券重庆分公司总司理助理（承当经纪生意）及承当人时候，分公司存正在上述一、三共2项题目，依据《证券期货投资者相宜性约束举措》第三十七条、《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》第十八条的规矩，重庆证监局肯定对曾军分手接纳出具警示函的行政禁锢步骤。

　　宁靖证券重庆分公司正在出卖前锋期货新悦六号1期集中资产约束打算（该产物于2019年5月设置，2021年5月终止）流程中，申晓晓动作分公司产业生意总监对上述产物的出卖约束未把稳履职，合规认识淡漠。以上行径违反了《证券公司和证券投资基金约束公司合规约束举措》（证监会令第133号）第十条的闭系规矩。依据《证券公司和证券投资基金约束公司合规约束举措》第三十二条的规矩，重庆证监局肯定对其接纳出具警示函的行政禁锢步骤。

　　经查，我局发明你公司存正在以下题目：一是正在出卖前锋期货新悦六号1期集中资产约束打算（该产物于2019年5月设置，2021年5月终止）流程中，未努力尽责，未一切明晰投资者情形；二是发作庞大事故未向我局讲演；三是接纳赠送实物的式样吸引客户开户。

　　上述行径违反了《证券期货投资者相宜性约束举措》（证监会令第130号）第三条、《证券公司分支机构禁锢规矩》（证监会告示〔2013〕17号）第十八条和《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》（证监会令第145号）第九条第一款的闭系规矩。

　　依据《证券期货投资者相宜性约束举措》第三十七条、《证券公司分支机构禁锢规矩》第二十条和《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》第十八条的规矩，我局肯定对你公司接纳出具警示函的行政禁锢步骤。你公司应高度珍爱，确凿巩固内控合规约束，升高合规展业认识，加强员工执业行径监视，杜绝上述题目再次发作。

　　倘若对本监视约束步骤不服的，可能正在收到本肯定书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述监视约束步骤不罢手实行。

　　经查，你正在宁靖证券股份有限公司重庆分公司（以下简称分公司）任承当人时候，分公司存正在以下题目：一是正在出卖前锋期货新悦六号1期集中资产约束打算（该产物于2019年5月设置，2021年5月终止）流程中，未努力尽责，未一切明晰投资者情形；二是发作庞大事故未向我局讲演；三是接纳赠送实物的式样吸引客户开户。

　　上述行径违反了《证券期货投资者相宜性约束举措》（证监会令第130号）第三条、《证券公司分支机构禁锢规矩》（证监会告示〔2013〕17号）第十八条和《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》（证监会令第145号）第九条第一款的闭系规矩。

　　依据《证券期货投资者相宜性约束举措》第三十七条、《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》第十八条的规矩，我局肯定对你接纳出具警示函的行政禁锢步骤。你该当负责接收教训，确凿坚守闭系国法规矩，努力尽责、把稳履职，杜绝此类事故再次发作。

　　倘若对本监视约束步骤不服的，可能正在收到本肯定书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述监视约束步骤不罢手实行。

　　经查，宁靖证券股份有限公司重庆分公司（以下简称分公司）正在出卖前锋期货新悦六号1期集中资产约束打算（该产物于2019年5月设置，2021年5月终止）流程中，你动作分公司产业生意总监对上述产物的出卖约束未把稳履职，合规认识淡漠。以上行径违反了《证券公司和证券投资基金约束公司合规约束举措》（证监会令第133号）第十条的闭系规矩。

　　依据《证券公司和证券投资基金约束公司合规约束举措》第三十二条的规矩，我局肯定对你接纳出具警示函的行政禁锢步骤。你该当负责接收教训，确凿坚守闭系国法规矩，努力尽责、把稳履职，杜绝此类事故再次发作。

　　倘若对本监视约束步骤不服的，可能正在收到本肯定书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述监视约束步骤不罢手实行。

　　经查，你正在任宁靖证券股份有限公司重庆分公司（以下简称分公司）总司理助理（承当经纪生意）及承当人时候，分公司存正在以下题目：一是正在出卖前锋期货新悦六号1期集中资产约束打算（该产物于2019年5月设置，2021年5月终止）流程中，未努力尽责，未一切明晰投资者情形；二是接纳赠送实物的式样吸引客户开户。

　　上述行径违反了《证券期货投资者相宜性约束举措》（证监会令第130号）第三条和《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》（证监会令第145号）第九条第一款的闭系规矩。

　　依据《证券期货投资者相宜性约束举措》第三十七条、《证券期货筹备机构及其事业职员正直从业规矩》第十八条的规矩，我局肯定对你接纳出具警示函的行政禁锢步骤。你该当负责接收教训，确凿坚守闭系国法规矩，努力尽责、把稳履职，杜绝此类事故再次发作。

　　倘若对本监视约束步骤不服的，可能正在收到本肯定书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述监视约束步骤不罢手实行。