8、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务

　　8、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的？南华期货官网期货公司营业实行许可轨造，由邦务院期货监视执掌机构依照其商品期货、金融期货营业品种公告许可证。期货公司除申请境内期货经纪营业外，还可能申请筹划境外期货经纪、期货投资商讨以及邦务院期货监视执掌机构规矩的其他期货营业。

　　《期货买卖执掌条例》（邦务院令第676号）第十九条期货公司解决下列事项，应该经邦务院期货监视执掌机构允许：（二）更改营业限度。

　　《期货公司期货投资商讨营业试行手腕》第三条期货公司从事期货投资商讨营业，应该经中邦证监会允许获得期货投资商讨营业资历；期货公司从事期货投资商讨营业的职员应该获得期货投资商讨营业从业资历。

　　《证监会布告[2012]28号》第一条自2012年9月23日《邦务院合于第六批裁撤和调解行政审批项方针定夺》（邦发〔2012〕52号）宣告之日起，中邦证监会裁撤25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（个中期货投资商讨营业许可下放至中邦证监会派出机构执行）。

　　期货公司更改营业限度：受理之日起2个月内【《期货买卖执掌条例》（邦务院令第676号）第十九条】

　　愿意办结时限同上述法定办结时限。行政许可审核时限自作出受理定夺日起算。审查部分出具反应意睹日至收到合适条件的书面答复意睹日，不揣测正在审核刻日内。审查部分对申请原料举办实地核查，或者对相合举报原料举办核查，自作出核查定夺日至核查结局日，不揣测正在审核刻日内。审查部分依法合照专家到场评审聚会至评审会结局日，不揣测正在审核刻日内。审查部分书面合照申请人中止审查日至书面合照规复审查日，不揣测正在审核刻日内。

　　《期货公司期货投资商讨营业试行手腕》第六条期货公司申请从事期货投资商讨营业，应该具备下列条目：

　　（三）具有3年以上期货从业体验并获得期货投资商讨从业资历的高级执掌职员不少于1名，具有2年以上期货从业体验并获得期货投资商讨从业资历的营业职员不少于5名，且前述高级执掌职员和营业职员比来3年内无不良诚信记载，未受到行政、刑事惩处，且不生存因涉嫌违法违规正被有权结构考核的景遇；

　　（五）近3年内未因违法违规筹划受到行政、刑事惩处，且不生存因涉嫌庞大违法违规正正在被有权结构立案考核的景遇；

　　（六）近1年内不生存被拘押机构选用《期货买卖执掌条例》第五十九条第二款、第六十条规矩的拘押举措的景遇；

　　1、期货投资商讨营业资历申请书。该申请书应为期货公司的正式文献，须有文献文号，体例睹附件1。《期货公司更改申请外》为该申请书的附件，体例睹外格1。

　　2、股东或股东召集于申请期货投资商讨营业资历的决议文献。决议文献应表明聚会召开光阴、参会职员、决议实质、外决情形等，并经悉数参会股东代外具名，加盖悉数股东单元公章；

　　3、申请日前6个月的期货公司危机拘押报外。期货公司应该依照中邦证监会规矩的体例和填报条件报送申请日前6个月的期货公司危机拘押报外；

　　4、期货投资商讨营业执掌轨造文本，实质囊括部分和职员执掌、营业操作、合规查抄、客户回访与投诉等；

　　6、拟从事期货投资商讨营业的高级执掌职员和营业职员的名单、简历（体例睹外格2）、合系任职资历和从业资历证据（可选取实用见知愿意造、详睹《期货公司行政许可、挂号合系证据事项见知愿意造处事指南》），以及期货公司出具的诚信合规证据原料。诚信合规证据原料应对前述高级执掌职员和营业职员比来三年是否生存不良诚信记载，是否受到行政、刑事惩处，是否生存因涉嫌违法违规正被有权结构考核的景遇举办阐发；

　　7、加盖公司公章的《企业法人交易执照》复印件、《筹划证券期货营业许可证》复印件；

　　8、经具有证券、期货合系营业资历的管帐师事情所审计的前1年度财政申诉；申请日不才半年的，还应供给经审计的半年度财政申诉；

　　9、状师事情所出具的邦法意睹书。状师事情所应该依照《状师事情所证券邦法营业执业细则（试行）》（中邦证券监视执掌委员会中华群众共和邦公法部布告[2010]33号）的规矩出具邦法意睹，检查实质囊括但不限于期货公司是否合适《期货公司期货投资商讨营业试行手腕》第六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规矩的条目，以及股东会决议是否合法；

　　4.申请裁汰的营业涉及大众客户的，提交稳固措置客户合系事项的计划及书面愿意。

　　3、悉数申请原料须依照本合照规矩的次第摆列，建造申请原料目次，与申请原料齐截装订为一册；目次上加盖期货公司公章，并表明日期；每册原料需加盖骑缝章。

　　申请原料（原件1份，中邦证券监视执掌委员会政务任职平台提交电子版1份）报审核机构。

　　本公司确认从申请原料建造日到正式提交申请原料时期未发作或者影响申请原料完全性、切确性的庞大事项（或者一经对这些事项举办了申诉）。正在达成公司更改备案之前，本公司将依照中邦证监会的规矩实践与申请原料相合事项的申诉任务，并负责邦法义务。

　　本公司一经对所报送的申请原料举办了审查，保障申请原料实质的确、切确、完全，且正在网上审批体例中提交的申请原料均与书面原件划一。如生存乌有记录、误导性陈述或庞大漏掉，本公司负责合系邦法义务。公司将厉酷依照邦法、律例和中邦证监会的规矩解决合系手续。

　　兹保障上述实质的确、切确、完全，与申请原料划一，并负责与此合系的邦法义务。

　　期货公司高级执掌职员任职资历（需表明授予资历的结构、批复文号、批复光阴）

　　大凡标准（是指囊括申请、受理、审查与定夺、证件（文书）建造与投递、结果公然等。）

　　《期货买卖执掌条例》（邦务院令第676号）第十七条期货公司营业实行许可轨造，由邦务院期货监视执掌机构依照其商品期货、金融期货营业品种公告许可证。

　　第二十条期货公司或者其分支机构有《中华群众共和邦行政许可法》第七十条规矩的景遇或者下列景遇之一的，邦务院期货监视执掌机构应该依法解决期货营业许可证刊出手续：（一）交易执照被公司备案结构依法刊出；（二）创设后无正当原因超越3个月未出手交易，或者开业后无正当原因收歇贯串3个月以上；（三）主动提出刊出申请；（四）邦务院期货监视执掌机构规矩的其他景遇。期货公司正在刊出期货营业许可证前，应该结清合系期货营业，并依法返还客户的保障金和其他资产。期货公司分支机构正在刊出筹划许可证前，应该终止筹划举止，妥贴措置客户资产。

　　公司申请，获得（更改后）的交易执照副本复印件（不实用于刊出），许可证的正、副根源件，照准批文复印件，中邦证监会条件的其他原料

　　作出行政定夺后，应正在10个管事日内，通过电话体例合照任职对象，并通过现场领取、邮寄、布告等体例将结果（证件及文书等）投递。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第七条公民、法人或者其他构造对行政结构实履行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权力因行政结构违法实履行政许可受到损害的，有权依法条件抵偿。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第八条 公民、法人或者其他构造依法获得的行政许可受邦法保卫，行政结构不得专擅蜕化一经生效的行政许可。

　　行政许可所凭据的邦法、律例、规章修削或者废止，或者准予行政许可所凭据的客观情形发作庞大转变的，为了群众甜头的必要，行政结构可能依法更改或者撤回一经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他构造变成家产耗费的，行政结构应该依法赐与抵偿。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第三十条……申请人条件行政结构对公示实质予以阐发、解说的，行政结构应该予以阐发、解说，供给切确、牢靠的消息。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第三十六条行政结构对行政许可申请举办审查时，创造行政许可事项直接合连他人庞大甜头的，应该见知该利害合连人。申请人、利害合连人有权举办陈述和申辩。行政结构应该听取申请人、利害合连人的意睹。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第三十八条申请人的申请合适法定条目、程序的，行政结构应该依法作出准予行政许可的书面定夺。

　　行政结构依法作出不予行政许可的书面定夺的，应该阐发原因，并见知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权柄。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第四十七条行政许可直接涉及申请人与他人之间庞大甜头合连的，行政结构正在作出行政许可定夺前，应该见知申请人、利害合连人享有条件听证的权柄；申请人、利害合连人正在被见知听证权柄之日起五日内提出听证申请的，行政结构应该正在二十日内构造听证。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第四十九条被许可儿条件更改行政许可事项的，应该向作出行政许可定夺的行政结构提出申请；合适法定条目、程序的，行政结构应该依法解决更改手续。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第五十条被许可儿必要延续依法获得的行政许可的有用期的，应该正在该行政许可有用期届满三十日前向作出行政许可定夺的行政结构提出申请。不过，邦法、律例、规章另有规矩的，遵从其规矩。

　　行政结构应该遵照被许可儿的申请，正在该行政许可有用期届满前作出是否准予延续的定夺；过期未作定夺的，视为准予延续。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第九条依法获得的行政许可，除邦法、律例规矩遵从法定条目和标准可能让与的外，不得让与。

　　《中华群众共和邦行政许可法》第三十一条申请人申请行政许可，应该如实向行政结构提交相合原料和反应的确情形，并对其申请原料本质实质的的确性掌管。……