中州期货、隆昌集团违反了2013年修订的《期货交

　　中州期货、隆昌集团违反了2013年修订的《期货交易管理条例》第六十一条“期货公司涉及重大诉讼、仲裁—期货开户条件中邦经济网北京3月29日讯 今日，中邦证券监视打点委员会山东证监局网站发表行政处理决计书称，中州期货有限公司(以下简称“中州期货”)保存五宗违法举动。按照《期货交往打点条例》的相闭规则对中州期货、中州期货前股东烟台市隆昌集团有限公司(以下简称“隆昌集团”)及两名仔肩人举办了立案探问、审理，并依法作出行政处理。

　　中邦经济网记者盘问创造，中州期货创办于1995年9月21日。目前其股东构造如下：德邦证券股份有限公司持股98.52%，认缴出资26600万元;龙口市森林刻板造造有限公司持股1.48%，认缴出资400万元。

　　中州期货五宗违法举动直接担当的主管职员为王传江，王传江时任中州期货董事、总司理，2016年1月至2017年5月任中州期货法定代外人。其他直接仔肩职员为唐琦，唐琦时任中州期货副总司理、财政担当人、隆昌集团监事。

　　根据《期货交往打点条例》(2017年修订)第六十六条第一款、第二款、第四款的规则，山东证监局决计责令中州期货勘误，赐与警戒，并处理款10万元;责令隆昌集团勘误，赐与警戒，并处理款10万元;对王传江赐与警戒，并处理款5万元，废除王传江期货从业职员资历;对唐琦赐与警戒，并处理款3万元。

　　当事人：中州期货有限公司(以下简称中州期货)，住屋：山东省烟台市莱山区，法定代外人张艳。

　　烟台市隆昌集团有限公司(以下简称隆昌集团)，住屋：山东省烟台市开垦区，法定代外人徐万洲。

　　王传江，男，1963年10月出生，时任中州期货董事、总司理，2016年1月至2017年5月任中州期货法定代外人，住址：山东省龙口市。

　　唐琦，男，1967年12月出生，时任中州期货副总司理、财政担当人、隆昌集团监事，住址：山东省烟台市。

　　根据《期货交往打点条例》的相闭规则，我局对中州期货、隆昌集团违反期货律例举动举办了立案探问、审理，并依法向当事人见告了作出行政处理所按照的实情、道理、根据及当事人依法享有的权柄。当事人王传江未提出陈述、申辩意睹并放弃了听证权柄，当事人唐琦提出了陈述、申辩意睹。本案现已探问、审理终结。

　　一、2015年9月9日，隆昌集团将其持有的中州期货26%股权用于质押担保，中州期货、隆昌集团未按规则向邦务院期货监视打点机构提交书面陈诉。

　　二、2016年3月14日至2017年2月27日，隆昌集团持有的中州期货26%股权先后被相闭公法陷阱冻结。上述事项，中州期货、隆昌集团未按规则向邦务院期货监视打点机构提交书面陈诉。

　　三、2016年3月9日至2017年3月9日，中州期货涉及巨大诉官司项，中州期货未遵循规则向邦务院期货监视打点机构提交书面陈诉。

　　四、2016年3月16日至2017年4月1日，中州期货保障金账户及自有资金账户先后被相闭公法陷阱冻结，中州期货未按规则向邦务院期货监视打点机构提交书面陈诉。

　　五、2017年4月20日，中州期货自有资金账户资金被公法陷阱扣划，中州期货未按规则向邦务院期货监视打点机构提交书面陈诉。

　　对上述实情一举动，中州期货、隆昌集团违反了2013年修订的《期货交往打点条例》第六十一条“期货公司涉及巨大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及产生其他巨大事变时，期货公司及其闭系股东、实质驾御人应该自该事变产生之日起5日内向邦务院期货监视打点机构提交书面陈诉”之规则。中州期货的举动组成该条例第六十七条第一款第八项“不遵循规则向邦务院期货监视打点机构实施陈诉任务或者报送相闭文献、原料的”境况，隆昌集团的举动组成该条例第六十七条第四款闭于期货公司的股东、实质驾御人或者其他联系人“拒不遵循规则实施陈诉任务、供给相闭音信和原料，或者报送、供给的音信和原料有乌有纪录、误导性陈述或者巨大漏掉”的境况。

　　上述实情二举动，中州期货、隆昌集团违反了2016年修订的《期货交往打点条例》第六十条。中州期货的组成该条例第六十六条第一款第八项所述境况，隆昌集团的举动组成该条例第六十六条第四款所述境况。

　　上述实情三、四举动，中州期货违反了2016年修订的《期货交往打点条例》第六十条，组成该条例第六十六条第一款第八项所述境况。

　　上述实情五举动，中州期货违反了2017年修订的《期货交往打点条例》第六十条，组成该条例第六十六条第一款第八项所述境况。

　　以上实情有中州期货闭系银行账户原料、闭系合同、法院裁定书等公法文书、董事会聚会原料、年报及闭系职员询查笔录等证据为证。

　　唐琦正在陈述申辩意睹中提出，处理见告事项其既没有决议权，也没有出席施行。按照《中州期货功课标准》，公司巨大事项陈诉仔肩由公司归纳部或合规部提出，由首席危机官审核后，归纳部向拘押部分陈诉。上述生意不属其分担或主劳动项，其也没有配合仔肩，且自2012年被公司外派，仅是挂名财政副总。于是，不应担当仔肩。

　　经复核，我局以为：正在案证据证据唐琦知悉以中州期货表面对外供给担保而激励的闭系巨大诉官司项，其对中州期货保障金账户及自有资金账户被冻结扣划事项知情，并知悉隆昌集团质押中州期货股权事项。唐琦提出的2012年此后因任务外派仅是挂名财政副总的说法不组成免责道理，且未供给证据赞成。唐琦动作中州期货副总司理、财政担当人，未能实施敦厚用功任务，违反了《公公法》第一百四十七条及《期货公司董事、监事和高级打点职员任职资历打点想法》第三十九条对公司高级打点职员的诚信任务规则。鉴此，对唐琦的陈述申辩意睹不予选用。

　　按照当事人违法举动的实情、性子、情节与社会摧残水平，根据《期货交往打点条例》(2017年修订)第六十六条第一款、第二款、第四款的规则，我局决计：

　　上述当事人应自收到本处理决计书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视打点委员会(财务汇缴专户)，开户银行：中信银行总行买卖部，账号：0162，由该行直接上缴邦库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视打点委员会审查局及山东证监局登记。当事人即使对本处理决计不服，可正在收到本处理决计书之日起60 日内向中邦证券监视打点委员会申请行政复议，也可正在收到本处理决计书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述决计不松手施行。