我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措

　　我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施-何为北京期货开户某期货公司分公司个别从业职员辅导或哀求客户正在开户闭头批改投资者危险测评问卷，影响客户危险测评结果，该机构被囚禁部分采用责令校勘的行政囚禁门径。

　　《期货公司监视办理步骤》（2019年）第五十七条第一款规矩：“期货公司该当遵照规矩实行投资者符合性办理轨造，竖立执业典型和内部问责机造，知道客户的经济势力、专业常识、投资体验和危险偏好等处境，郑重评估客户的危险承担技能，供应与评估结果相适宜的产物或者供职。”《期货筹备机构投资者符合性办理奉行指引（试行）》（中期协字﹝2017﹞60号）第十一条规矩：“……筹备机构正在投资者填写危险承担技能评估问卷时，不得举办诱导、误导、诱骗投资者，影响填写结果。”

　　危险承担技能评估问卷行为客户符合性办理“知道相识客户”这一闭头的紧要器材之一，主意是便于筹备机构凭据评估结果举荐危险等第与客户立室的产物或供职，于是问卷必需由投资者自己如实填写。遵从投资者符合性联系囚禁战略，正经履行各项规矩次第，是践行“卖者有责”规矩的根基，也是激动告竣“买者自信”规矩的条件。于是，倡议辖区筹备机构要加强员工办理，继续展开员工教诲，为员工设立合规展业、诚信筹备的理念，并通过回访确认危险承担技能评估问卷是否由客户自行填写，知道是否生活员工诱导批改、代为填写测评问卷等处境，并妥帖措置联系危险。

　　经查，你分公司生活个别从业职员辅导或哀求客户正在开户闭头批改投资者危险测评问卷，影响危险测评结果；个别不具备期货生意商榷资历的从业职员向客户供应期货生意倡议等违规境况。上述活动违反了《期货公司监视办理步骤》（证监会令第155号）第五十六条、《证券期货投资者符合性办理步骤》（证监会令第202号）第三条、《期货公司期货生意商榷生意步骤》（证监会令第202号）第三条的规矩。

　　凭据《期货公司监视办理步骤》第一百零九条、《证券期货投资者符合性办理步骤》第三十七条、《期货公司期货生意商榷生意步骤》第三十一条的规矩，我局定夺对你分公司采用责令校勘的行政囚禁门径，门径自定夺书下发之日起履行。你分公司应即刻截至联系违规活动并举办所有整治，竖立健康并正经履行内限定度，典型期货生意者符合性办理和期货生意商榷生意行动，增强从业职员执业活动办理，的确珍惜期货生意者合法权柄。你分公司该当于收到本定夺书之日起30日内向我局提交书面整改陈说，并继承我局核检验收。

　　假如对本监视办理门径不服，可正在收到本定夺书之日起60日内向中邦证券监视办理委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本定夺书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视办理门径不截至履行。

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