除中国证监会另有规定外兴业期货官网

　　除中国证监会另有规定外兴业期货官网为强化期货市集危险监控，落实开户实名造，提升期货市集开户出力，进一步夯实期货市集模范成长的根源，我会依据《期货买卖执掌条例》等法例规章的原则，草拟了《期货市集客户开户执掌原则（搜罗意睹稿）》，现向社会公然搜罗意睹。

　　请将对《期货市集客户开户执掌原则（搜罗意睹稿）》的意睹以书面或电子邮件的式子反应至中邦证监会。

　　第一条为强化期货市集监禁，扞卫客户合法权柄，保卫期货市集程序，提防危险，提升市集运转出力，依据《期货买卖执掌条例》、《期货买卖所执掌宗旨》、《期货公司执掌宗旨》等行政法例和规章，拟订基础则。

　　第二条期货公司为客户开立账户，该当对客户开户材料举行审核，确保开户材料的合规、确实、切实和完善。

　　第三条中邦期货保障金监控核心有限职守公司（以下简称监控核心）掌管客户开户执掌的整个施行作事。期货公司为客户申请、刊出各期货买卖所买卖编码，该当同一通过监控核心管束。

　　第四条监控核心该当兴办和保卫期货市集客户同一开户编造（以下简称同一开户编造），对期货公司提交的客户材料举行复核，并将通过复核的客户材料转发给相干期货买卖所。

　　第五条期货买卖所收到监控核心转发的客户买卖编码申请材料后，依据期货买卖所交易准则对客户买卖编码举行分派、发放和执掌，并将各式申请的收拾结果通过监控核心反应期货公司。

　　第六条监控核心该当为每一个客户设立同一开户编码，并兴办同一开户编码与客户正在各期货买卖所买卖编码的对应相干。

　　第七条中邦证券监视执掌委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货市集客户开户实行监视执掌。

　　第八条客户开户该当契合《期货买卖执掌条例》及中邦证监会相闭原则，并按照以下实名造请求：

　　（一）个别客户该当自己亲身管束开户手续，签定开户材料，不得委托署理人代为管束开户手续。除中邦证监会另有原则外，个别客户的有用身份声明文献为中华群众共和邦住民身份证；

　　（二）单元客户该当出具单元客户的授权委托书、署理人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有原则外，单元客户的有用身份声明文献为构造机构代码证和生意执照；

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份声明文献中的姓名或者名称相同；

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户材料中确实、完善、切实地填写客户材料音讯。

　　（一）比较有用身份声明文献，核实个别客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的署理人开户；

　　（二）确保客户买卖编码申请外、投资者期货结算账户立案外、期货经纪合一律开户材料所记录的客户姓名或者名称与其有用身份声明文献中的姓名或者名称相同。

　　（二）单元客户开户署理人头部正面照、开户署理人身份证正面扫描件、单元客户生意执照（副本）扫描件和构造机构代码证（副本）扫描件。

　　第十一条证券公司依法担当期货公司委托补帮管束开户手续的，该当根据基础则的请求比较核实客户确实身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份声明文献中姓名或者名称相同，收罗并留存客户影像材料，并跟从其他开户材料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条期货公司该当根据同一的式子请求（睹附件）收罗并以电子文档格式正在公司总部荟萃同一保全客户影像材料，并随其他开户资料一并存档备查。各生意部也该当保全所管束的客户开户材料及其影像材料。

　　第十三条期货公司不得与不契合实名造请求的客户签定期货经纪合同，也不得为未签定期货经纪合同的客户申请买卖编码。

　　第十四条期货公司为客户申请买卖编码，该当向监控核心提交客户买卖编码申请。客户买卖编码申请填写实质该当完善并与期货经纪合同所记录的实质相同。

　　第十五条期货公司为单元客户申请买卖编码时，该当同时根据原则请求向监控核心提交该单元客户的构造机构代码证（副本）扫描件和生意执照（副本）扫描件。

　　第十七条监控核心该当按以下准绳对期货公司提交的客户买卖编码申请外及其他相干材料举行复核：

　　（二）个别客户姓名和身份证号码与公安部全邦公民身份音讯编造反应结果的相同性；

　　（三）单元客户名称和构造机构代码证号码与全邦构造机构代码执掌核心反应结果的相同性；

　　第十八条监控核心正在复核中察觉以下处境之一的，监控核心该当退回客户买卖编码申请，并示知期货公司：

　　第十九条监控核心该当将当日通过复核的客户买卖编码申请材料转发给相干期货买卖所。

　　第二十条期货买卖所该当将客户买卖编码申请的收拾结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。

　　第二十一条当日分派的客户买卖编码，期货买卖所该当于下一买卖日应承客户利用。

　　第二十二条期货公司修削与申请买卖编码相干的客户材料，该当向监控核心提交修削申请，申请修削的实质该当与期货经纪合同中客户材料坚持相同。

　　第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份声明文献号码、客户期货结算账户户名举行修削的，监控核心从新按基础则第十七条举行复核。通过复核的，监控核心将修削后的材料转发相干期货买卖所和期货公司并由其举行相应收拾。

　　修削单元客户的客户名称、构造机构代码或者生意执照号码，期货公司该当同时上传该单元客户的构造机构代码证（副本）扫描件和生意执照（副本）扫描件。

　　第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份声明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户材料举行修削的，该当指明修削申请拟提交的期货买卖所，监控核心对修削后客户材料实质的完善性、式子准确性举行复核，并将通过复核的申请转发相干期货买卖所。期货买卖所依据其交易准则检验后，向监控核心反应修削申请的收拾结果，由监控核心反应给期货公司。

　　第二十五条监控核心和期货买卖住址执掌中察觉客户材料差错的，该当同一由监控核心报告期货公司，由期货公司登录同一开户编造举行修削。

　　第二十七条监控核心接到期货公司的客户买卖编码刊出申请后，该当于当日转发给相干期货买卖所。

　　第二十八条期货买卖所该当将期货公司客户买卖编码刊出申请收拾结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。

　　第二十九条期货买卖所刊出客户买卖编码的，该当于刊出当日报告监控核心，监控核心据此报告期货公司。

　　第三十条期货公司正在买卖结算编造中保卫的客户材料该当与报送同一开户编造的客户材料坚持相同。

　　监控核心该当对期货公司报送保障金监控编造与同一开户编造的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和买卖编码举行相同性复核。

　　客户姓名或者名称、有用身份声明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户音讯，监控核心该当依据分歧的期货买卖所、期货公司辨别保卫。

　　第三十三条中邦证监会依法对期货市集客户开户举行监视检验。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视检验。

　　第三十四条监控核心该当按照基础则造按期货市集客户开户执掌的交易操作准则，并讲述中邦证监会。

　　监控核心该当兴办健康相应的应急收拾机造，提防和化解同一开户编造的运转危险。

　　第三十五条期货公司、证券公司违反基础则的，中邦证监会及其派出机构可能采用责令期限整改、监禁讲话、出具警示函等监禁程序；过期未纠正，其举止不妨危及期货公司妥当运转、损害客户合法权柄的，中邦证监会及其派出机构可能责令期货公司、证券公司暂停开户或管束相干交易。

　　第三十六条期货买卖所、监控核心的作事职员该当忠于负担，依法任职，刚正清廉，落伍期货公司和客户的贸易机密，不得操纵职务便当牟取不正当的甜头。

　　第三十七条期货公司、证券公司违反基础则的，依据《期货买卖执掌条例》第七十条的原则举行科罚。

　　第三十八条期货买卖所、监控核心违反基础则的，依据《期货买卖执掌条例》第六十八条、第六十九条的原则举行科罚、处分。

　　第三十九条期货买卖所、监控核心的作事职员违反基础则的，依据《期货买卖执掌条例》第八十二条的原则举行处分。

　　第四十条期货公司会员号改换、会员分级结算相干改换、会员资历让与或者买卖编码申请权限受到期货买卖所范围时，期货买卖所该当将相闭处境实时报告监控核心。

　　第四十一条对待实行会员分级结算轨造期货买卖所的买卖会员，监控核心该当将其申请和刊出客户买卖编码的结果实时报告其结算会员。

　　第四十二条期货公司该当根据同一布置分期分批杀青开户编造切换作事。杀青开户编造切换后，期货公司该当根据基础则的请求管束客户开户手续。

　　第四十三条基础则自2009年 月 日起推行。2007年11月5日中邦证监会颁布的《闭于进一步强化期货公司开户枢纽实名创造事的报告》（证监期货字[2007]257号）同时废止。

　　为确保客户影像材料式子的同一，便于持久归档保全和过后检索，期货公司须根据原则的式子请求，收罗客户影像材料并以电子数据格式保全。

　　需收罗4份影像材料。包含：开户署理人头部正面照、开户署理人身份证正面扫描件、生意执照（副本）扫描件、构造机构代码证（副本）扫描件。

　　影相请求：头部正面照，人像明确，主意雄厚，样子自然，无昭着畸变，模样正派、头部朴直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。

　　注：文献名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像材料类型编码”三局部构成，中央以半角字符的下划线符号分裂。个中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发诞辰期，式子为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日准确的流露格式为：20070301。

　　举例1：个别客户于2007年10月26日正在期货公司开户，期货公司为该客户分派的内部资金账户为24680，则收罗的该客户影像材料如下：

　　举例2：单元客户于2007年10月26日正在期货公司开户，期货公司为该客户分派的内部资金账户为001122，则收罗的该客户影像材料如下：

　　一、期货市集同一开户轨造兴办及《期货市集客户开户执掌原则（搜罗意睹稿）》草拟的布景

　　期货市集现行客户开户轨造是，期货公司与客户签定《期货经纪合同》，并对客户举行实名造审核，同时留存影像材料。之后，期货公司辨别登录各期货买卖所的会员供职编造填写客户材料并申请买卖编码。期货买卖所收到买卖编码申请后，对客户材料举行审核并根据期货买卖所交易准则分派买卖编码，然后通过会员供职编造反应给期货公司。因为缺乏独立第三方复核的圭表，现行期货市集客户开户及买卖编码申请轨造，晦气于市集危险提防才华的提升，也无法确保客户材料真实实、切实和完善。其它，客户和期货公司需求同时登录三家期货买卖所管束买卖编码申请手续，开户出力不高。

　　为处置现行期货市集客户开户及买卖编码申请轨造生活的题目，我会从2008年岁首首先，构造中邦期货保障金监控核心公司（以下简称监控核心）、各期货买卖所、局部期货公司举行推敲论证，最终酿成了正在期货市集施行同一开户作事的计划。计划根本实质是：期货公司为客户开户时，同一通过监控核心向各期货买卖所申请买卖编码。监控核心通过联网公安部身份证盘问供职编造和全邦构造机构代码核心盘问供职编造，对客户材料举行复核，并将通过复核的客户材料转发至各期货买卖所，由期货买卖所依据买卖所交易准则为客户分派买卖编码，再通过监控核心反应给期货公司，从而杀青悉数开户流程。正在此流程中，监控核心对期货市集客户材料举行收拾，为每个客户筑设一个同一开户编码，兴办并保卫一个完善的期货市集客户数据材料库。

　　如斯，通过正在期货公司向期货买卖所申请买卖编码的枢纽，扩充监控核心复核、转发并汇总剖释客户材料的圭表，现行期货市集客户开户中生活的题目被有用处置。并且，因为同一开户计划并不转折客户和期货买卖住址开户、申请买卖编码和天生买卖编码枢纽的做法，根本不会对客户变成影响。

　　据此，我会草拟了《期货市集客户开户执掌原则（搜罗意睹稿）》，对期货市集同一开户轨造举行模范。

　　一是晋升期货市集危险提防才华。同一开户实行后，监控核心将按照同一开户编造供应的数据兴办全期货市集的客户材料数据库。同时，为每个客户兴办一个同一开户编码，并与同一开户编造中客户名称、买卖编码等客户材料兴办对应相干，从而达成期货市集客户材料的荟萃同一执掌，进一步晋升了期货市集监禁和提防危险的程度。其它，同一开户编造的兴办，夯实了期货市集监测监控的根源，为强化市集剖释推敲和监测监控缔造了要求。

　　二是深化期货市集开户实名造。目前，期货市集开户实名造要紧由期货公司依据我会《闭于进一步强化期货公司开户枢纽实名创造事的报告》（证监期货字[2007]257号）的请求举行，监禁部分对期货公司落实开户实名造的处境举行过后检验。同一开户实行后，除了期货公司举行实名造审核外，监控核心将通过同一开户编造与公安部身份证盘问供职编造、全邦构造机构代码核心编造连线对期货公司上报的客户开户音讯举行查对，查对未能通过的，客户将无法申请买卖编码，即无法举行买卖。可睹，同一开户实行后，期货市集开户实名造将从过后检验转嫁为事前限定，使实名造真实实性、有用性大大提升。

　　三是提升期货市集运转出力。目前，期货公司为客户申请买卖编码，需上岸三个商品期货买卖所分歧的会员供职编造填写客户材料。同一开户实行后，期货公司只需上岸同一开户编造填写同一的《客户买卖编码申请外》就可能达成各期货买卖所买卖编码的申请，昭着提升了市集出力，撙节了社会本钱。其它，固然同一开户作事中众扩充了一道实名造查对圭表，但均为电子传输和编造主动查对，不会对期货公司和客户的便捷性形成影响。

　　《期货市集客户开户执掌原则（搜罗意睹稿）》共七章四十三条，《客户影像材料式子请求》动作其附件。

　　第一章“总则”共七条，原则了施行同一开户轨造的目标、执法按照，对期货公司、监控核心、期货买卖所等市集相干各方以及监禁机构的权柄仔肩、职责举行了原则，勾画出了同一开户轨造的根本框架。

　　第二章“客户开户及买卖编码申请”共十四条，原则了客户开户的实名造请求、期货公司对客户的实名造审核仔肩、期货公司为客户申请买卖编码的圭表、监控核心对期货公司所提申请的复核仔肩等实质。

　　第三章“客户材料修削”共四条，原则了期货公司修削客户材料时的作事圭表及请求。倘若修削的客户材料与申请买卖编码相干，期货公司该当向监控核心提交修削申请，经监控核心复核后，将修削后的材料转发相干期货买卖所和期货公司并由其举行相应收拾。

　　第四章“客户买卖编码的刊出”共四条，原则了期货公司管束客户买卖编码刊出时的圭表和请求。

　　第五章“客户材料执掌”共三条，对期货公司、监控核心执掌、保卫客户材料提出了整个请求。正在本章中，显着提出监控核心该当依托同一开户编造，兴办期货市集客户根本材料库。如许，与“总则”中第六条“监控核心该当为每一个客户设立同一开户编码，并兴办同一开户编码与客户正在各期货买卖所买卖编码的对应相干”的原则沿途，为兴办、执掌期货市集完善的客户数据库供应了显着的执法按照。

　　第六章“监视执掌”共七条，原则了对同一开户监视执掌的整个实质，显着了监控核心该当按照基础则造按期货市集客户开户执掌的操作指引；显着了期货公司、证券公司、监控核心、期货买卖所及其作事职员违反原则后允诺当的执法职守。

　　第七章“附则”共四条，除了对会员分级结算轨造下的迥殊景遇做出原则外，要紧对同一开户的施行方法举行了原则，请求期货公司该当按中邦证监会的同一布置分期分批杀青开户编造切换作事。

　　为确保客户影像材料式子的同一，便于持久归档保全和过后检索，附件《客户影像材料式子请求》对期货公司需求收罗的客户影像材料及其式子请求做出了整个原则。