期货开户要求中信证券始终遵循公平、公正、公

　　期货开户要求中信证券始终遵循公平、公正、公开的原则开展采购工作中信证券戮力于竣工并坚持高准绳的企业管治，厉峻遵循《中华百姓共和邦公法律》《中华百姓共和邦证券法》等合连法令法则，连续完竣今世企业法人管束组织，不断外率内部管束框架，主动营造优异的表里部管束处境，真实爱护齐备股东优点，鼓动公司的康健安祥开展。

　　中信证券造成了股东大会、董事会、监事会和筹划收拾层彼此折柳、彼此造衡的公司管束组织，使各方针正在各自的职责权限领域内，各司其职，各负其责，确保公司外率运作。

　　公司董事会设立危险收拾委员会、审计委员会、相干往还节造委员会、开展战术与ESG 委员会、提名委员会、薪酬与视察委员会。审计委员会、薪酬与视察委员会、相干往还节造委员会、提名委员会主任委员均由独立董事控造。

　　公司效力董事会众元化战略，董事会候选人的甄选将基于众个众元化目标，征求但不限于性别、年事、文明、教训配景、行业阅历、技能才华、专业资历及工夫、常识、办事年限及其他合连要素。提名委员会有劲审核董事会众元化战略有用性及推广境况。

　　中信证券永远以为，有用的危险收拾和内部节造对公司的胜利运作至合紧张。通过奉行全部的危险收拾机造和内部节造流程，公司对交易举动中的金融、操作、合规、法令危险举办监测、评估与收拾。

　　遵照法令法则及禁锢恳求，公司创办了完美有用的危险收拾系统。董事会下设的危险收拾委员会，筹划收拾层下设的专业委员会，合连内部节造部分与交易部分/交易线合伙组成公司危险收拾的重要构造架构。公司造成由委员会举办整体计划、内部节造部分与交易部分/交易线亲热配合的三级危险收拾系统，从审议、计划、推广和监视等方面收拾危险。正在部分和交易线层面，确立了由交易部分/交易线经受危险收拾的首要义务、危险收拾部及合规部等内部节造部分对各样危险举办专业化收拾、考查审计部有劲过后监视与评判的危险收拾三道防地。

　　中信证券厉峻依照《中华百姓共和邦证券法》《证券公司和证券投资基金收拾公司合规收拾要领》等法令法则，遵从规章订定《耿介从业规章》《讯息分隔墙轨造》等合规收拾轨造，以提防正在反洗钱、耿介从业、合规履职等方面的合规危险，为公司端庄运营供给坚实保证。

　　2021年，公司构造展开了“深化收拾、夯实基本”专项收拾事务，以“自查-复核-整改”的体式，全部重审各部分的交易类型和事务职责，效力打造更为细化和具备的轨造流程系统，以巩固公司内控收拾才华。

　　为进一步增强合规文明作战，公司主动展开合规合连宣贯及教训事务。2021年度，公司构造各部分中层以上诱导干部到场现场警示教训培训聚会，并正在线上培训编造新增《中信证券危险警示教训案例培训》课程，恳求齐备员工进修，真实提防员工违反从业职员执业规则或到场违法违警举动。同时，公司恳求新员工入职时缔结《法令义务警示书及许可书》，并正在年度新员工培训中，设专章夸大遵法、诚信、方正等职业德性恳求，成立遵法合规认识和执业理念，巩固合规危险提防认识。

　　中信证券厉峻依照《中华百姓共和邦反洗钱法》《金融机构反洗钱规章》等法令法则。上述法令法则恳求公司创办并完竣反洗钱收拾系统，真实实行反洗钱责任。

　　基于现行的危险收拾系统，2021年，公司进一步优化法人机构层面的洗钱危险收拾架构，设立投资银行委员会、资产收拾委员会、资产收拾交易以及金融市集交易合连的反洗钱事务委员会，有用阐扬交易层面的主观能动性，鼓动交易部分对客户和交易的洗钱危险奉行主动收拾。

　　2021年，公司修订《中信证券股份有限公司反洗钱保密事务奉行细则》，新增反洗钱讯息安宁收拾合连事务，并将反洗钱数据讯息纳入反洗钱保密事务领域。正在编造收拾、用户权限、用户收拾、数据收拾、讯息盘查、外包职员收拾等方面订定了详明的反洗钱讯息安宁袒护规章，进一步深化公司反洗钱履职经过中的保密认识，有用激动公司的反洗钱讯息安宁袒护事务。

　　公司遵照百姓银行揭晓的《法人金融机构洗钱和可骇融资危险自评估指引》，修订并揭晓了公司层面的《洗钱危险自评估事务奉行细则》，对危险评估的基来源则、义务部分和评估流程等核心实质举办调度，通过更新评估举措、细化评估目标、进步自评估事务展开速率等设施，更确实地反响公司面对的潜正在洗钱危险，弥漫进步了管控有用性。

　　为进一步外率反洗钱高危险客户尽职考核事务的考核实质和事务举措，实时识别和收拾客户危险，公司订定并揭晓《反洗钱高危险客户深化尽职考核事务手册》。该手册细化了对高危险客户的尽职考核恳求，恳求交易部分正在基自己份讯息核查、资金泉源和往还方针领悟、负面讯息审核以及危险事项层面临此类客户举办全部考核和审核，从而有用激动高危险客户尽职考核事务的落实。

　　中信证券遵从“遵法、诚信、方正”的举止规则，以厉峻的职业德性规则自我桎梏。公司识别并依照《中华百姓共和邦反不正当角逐法》《证券期货筹划机构及其事务职员耿介从业规章》等法令法则，并坚强落实反贸易行贿、反失利、防控优点输送等恳求。

　　公司依规设立健康的耿介从业内部节造轨造。2021年，遵照《证券筹划机构及其事务职员耿介从业奉行细则》《证券从业职员职业德性规则》，公司进一步修订《中信证券股份有限公司耿介从业规章》，明晰耿介从业诱导小组、耿介从业事务小组的职责设计，并完竣了内部查验、财政次序以及申报恳求等实质，从职员架构、收拾职责、平素筹划和交易举动等方面激动科学有用的内控设施。

　　公司主动展开耿介文明作战，教育风清气正的文明气氛。公司每年展开员工耿介培训和教训，教育耿介文明，确保员工熟习耿介从业的合连规章。正在员工入职、岗亭调度、造就晋升时，向其弥漫通报耿介从业合连恳求，并恳求其缔结《耿介从业许可》。2021年，公司正在新员工入职培训、合规专员培训和全员合规培训中均列入“耿介从业”中央的系列线上课程。公司弥漫诈欺内网和微信企业号传扬平台，按期揭晓禁锢端正更新动态和警示案例，正在五一、端午、中秋、邦庆等假期前均揭晓耿介过节提示，提示员工留神自己举止，厉守耿介危险提防底线。

　　公司创办投诉举报和举报人袒护机造，为表里部优点合连方到场公司合规收拾供给有用渠道。公司订定《员工合规守则》和《客户投诉举报轨造》，不同对公司内部违规事项的举报、公司客户发明公司及员工违法违规举止和合规危险隐患的举报举办规章，造成了掩盖交易全经过的事条件防、事中管控、过后追责的收拾机造。公司设立特意的举报电话及电子邮箱，收到举报后即迟缓展开核查事务，并厉峻落实举报人袒护。对袭击膺惩举报人的举止，将厉正查办相合职员的义务，以爱护举报人的合法权利，进一步流通监视举报渠道。

　　中信证券厉峻依照《广告法》《字号法》及《著作权法》等常识产权合连法令法则，订定了《中信证券股份有限公司常识产权收拾要领》《中信证券股份有限公司字号收拾要领（试行）》等轨造，对合连常识产权的收拾部分及职责，对应权利归属、行使及袒护等方面均做出明晰规章，同时明晰法令部分对实践收拾落实境况举办向导及监视。

　　中信证券厉峻依照《广告法》《字号法》及《著作权法》等常识产权合连法令法则，订定了《中信证券股份有限公司常识产权收拾要领》《中信证券股份有限公司字号收拾要领（试行）》等轨造，对合连常识产权的收拾部分及职责，对应权利归属、行使及袒护等方面均做出明晰规章，同时明晰法令部分对实践收拾落实境况举办向导及监视。

　　中信证券永远效力平允、公道、公然的规定展开采购事务，正在体贴自己供应链收拾可不断开展的同时，辅导供应商主动体贴处境及社会影响，合伙联袂竣工低碳绿色的供应收拾。

　　公司订定《中信证券股份有限公司采购收拾轨造》《中信证券股份有限公司采购收拾操作规程》《讯息编造采购收拾要领》等合连轨造，将供应商ESG危险融入平素收拾流程，正在供应商准入、供应商评估等方面举办系统化收拾。

　　正在全数供应商准入合键，咱们均归纳研究厂商领域、专业本质与阅历、供货才华、处境及社会类收拾系统认证等要素，并体贴低碳供应商或具有优质碳收拾程度的供应商。

　　公司创办了协作供应商考评系统。供货商入库后，咱们将展开定供应商期评审和复审，对供应商产物格料、办事认识、可不断开展、企业诺言、履约才华等方面举办归纳评估，以筛选出优质供应商。针对不达标供应商，咱们创办了供应商退出机造，连续优化供应商资源池，为公司采购事务供给保证。公司继承诚信、耿介的协作理念，针对供应商的德性显示提出恳求，厉峻监控和提防各样贸易行贿、围标串标的事故产生。

　　• 讯息安宁危险收拾：与被选的供应商签署合同及讯息安宁保密契约，与入场职员缔结《讯息安宁保密契约》《第三方职员讯息安宁操作示知书》。

　　• 安宁危险收拾：与入场的项目职员、人力外包职员缔结《安宁消防事务义务书》，明晰安宁消防义务。

　　• 供应商员工权利收拾：与入围的人力外包供应商签署晋升、薪酬、奖金福利等条目，保证人力外包员工的合法优点。

　　• 处境危险收拾：恳求供应商具备ISO 14001处境收拾系统认证，并优先选用正在处境及低碳收拾方面有非凡显示的供应商。

　　中信证券厉峻依照《证券法》《证券期货投资者适合性收拾要领》《证券筹划机构投资者适合性收拾奉行指引( 试行 )》等法令法则文献，深化适合性收拾全经过的责任，连续完竣内部收拾轨造。

　　2021年，公司凭借合连法令法则及收拾要领恳求，修订《专业投资者认定操作指引》《资产收拾委员会投资者适合性收拾奉行细则》等适合性收拾合连轨造，优化专业投资者认定流程准绳细则，并创立投资者短期内反复危险测评的深化审核机造，增强危险接受才华调低后的不适合警示事务，真实经受“卖者尽责”的责任，确保正在向投资者发卖产物时，效力一系列适合性举止规则，保证投资者的合法权利。同时，

　　公司不断展开分支机构适合性收拾自查事务，恳求各分支机构提交自查申报并落实整改，并面向分支机构合规专员、交易运营的适合性收拾事务构造展开合连培训。

　　正在供给优质办事经过中，中信证券戮力于进一步保证投资者权利，通过有用的投资者教训，协帮伟大投资者无误知道股票、基金、期货，增强危险提防认识，进步自我袒护才华，倡议理性投资，激动金融行业安祥有序开展。

　　中信证券诈欺公司官方网站、手机APP、微信公家号和各交易场面的投资者场所、通告栏等线上线下投教渠道，唆使、构造及奉行投资者教训举动。2021年，正在深化新三板转换、设立北京证券往还所投资者教训专项举动中，公司缠绕发行往还、讯息披露、公司管束、适合性收拾等方面，选取线上线下各样传扬体式，协帮伟大投资者实时、确实体会设立北交所的配景意旨、北交所的轨造设计和运转机造，共计展开专题宣讲举动111场，受益人数达8146人。

　　中信证券正在主动展开线下举动的同时，同步举办线上传扬，夸大投资者教训传扬领域。通过官方公家号及视频号揭晓众篇投教作品和传扬短视频，阅读量统共约50.3万人次。

　　此中，公司创造的《“理性投资，远离违警证券期货罗网”提防违警证券期货传扬案例手册》取得深圳市证券业协会、深圳市投资基金同行公会、深圳市期货业协会发外的深圳辖区“最受接待的投资者教训产物”二等奖。

　　中信证券戮力于为客户供给优质、全部、专业的办事。为团结办事准绳，晋升办事质料，公司针对各项交易创办了一系列的轨造、流程及外率，针对各项交易的需求统编造成《交易部运交易务规章及流程汇编》，外率正在客户办事流程、员工交易视察和网点收拾，真实进步办事程度，为客户供给高效、优质的知心办事。

　　公司设有团结客户联络核心，为客户供给正在线交易操持、证券往还交易接头、客户回访等全方位的准绳化交易运营办事。核心依托公司巨大的讯息资源和研发上风，连续优化行业领先的客户语音、正在线客服平台，不断交易更始，打造领先的证券业正在线交易推广核心。

　　公司连续谋求效能晋升、优化客户体验。2021年，进一步增强各项交易讯息化程度，竣工了交易流程的平台化、数字化、智能化收拾。手机开户交易方面，上线手机开户单向视频问答形式，不断晋升APP智能录入辅导与填写外率节造程度，省略因为客户误操作等起因导致的开户流程重复退回，交易通过率累计晋升20%以上；通过调度单向视频开户流程，竣工一系列交易流程优化，交易措置效能晋升40%以上。

　　公司高度珍爱客户办事事务，通过各样渠道取得客户对公司交易、办事的评判反应，连续优化办事流程，不断晋升客户舒服度，本年度，公司合座客户舒服度为99.14%。公司创办众部分协同的客户投诉保证机造，厉峻遵循投诉收拾轨造恳求，明晰投诉措置的义务部分及义务人，并将客户投诉措置境况的视察列入公司合规视察系统，按相合要领举办赏罚，袒护客户合法权利。

　　中信证券厉峻依照《证券法》《消费者权利袒护法》《汇集安宁法》等合连法令法则，上述法令法则对客户隐私袒护做出明晰恳求。公司相持“全部掩盖，防患为主，分级袒护，合伙到场，不断更正”的企业讯息安宁目的，依法为客户开立的账户保密，订定《客户账户交易规章及操作指引》《数据安宁收拾奉行细则》《经纪交易投资者适合性收拾奉行细则（试行）》等轨造，从收拾架构、数据措置、利用编造、终端办事等方面层层管控，配合以安宁认识传扬，周到保证客户隐私安宁。

　　2021年，为落实《数据安宁法》《个别讯息袒护法》等法则的核心恳求，公司构造梳理“信e投”APP、网页客户往还端等涉及收集客户个别讯息的编造，更新《隐私袒护条目》，揭晓合于落实《个别讯息袒护法》并增强个别讯息袒护的提示，外率客户讯息隐私袒护收拾流程，为客户讯息安宁保驾护航。公司连续完竣数据安宁收拾轨造，订定并揭晓《中信证券股份有限公司数据安宁收拾奉行细则》，以“管束、安宁、合规”为主线，进一步厘清公司数据安宁收拾构造架构和本能分工，创办健康的数据性命周期收拾机造，将数据安宁收拾贯穿于数据措置举动永远，确保讯息安宁、数据安宁以及合规恳求正在编造及交易流程中落到实处。

　　公司珍爱员工讯息安宁认识的教训及传扬。公司面向全员展开《个别讯息袒护法》线上培训及考核，并邀请外部状师就《个别讯息袒护法》对质券公司交易的影响及应对举办培训。跨部分的交易培训，有用晋升员工的客户讯息袒护认识，真实保证客户的个别讯息安宁权利。

　　本公司展开网上证券委托交易仍旧中邦证监会照准 该照准不组成中邦证监会对本公司网上证券委托交易安宁和效能的任何包管