第三十一条期货经纪公司在每日交易闭市后应当

　　第三十一条 期货经纪公司在每日交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告2023年12月6日第一条 为巩固对期货经纪公司的监视约束，护卫期货投资者的合法权利，促使期货市集矫健兴盛，依据《期货贸易约束暂行条例》，协议本措施。

　　第三条 中邦证券监视约束委员会（以下简称“中邦证监会”）依法对期货经纪公司实行监视约束。

　　中邦证监会派驻各地的证券监视办公室、服务处、特派员服务处（以下简称“中邦证监会派出机构”）按照本措施和中邦证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构实行监视约束。

　　中邦期货业协会按照本措施和中邦证监会的授权对期货经纪公司实行自律性约束。

　　第五条 设立期货经纪公司，除该当适应《期货贸易约束暂行条例》规矩的要求外，还该当适应以下哀求：

　　（三）经中邦证监会准许的其他营业。第七条 期货经纪公司依据营业需求能够申请设立开业部、分公司以及中邦证监会许可的其他分支机构。

　　第八条 期货经纪公司不得以“代外处”、“服务处”等外面变相设立开业部；不得以合股、互助、联营体例设立开业部；不得承包、出租开业部。

　　第九条 期货经纪公司的设立、统一与分立，由中邦证监会派出机构初审，报中邦证监会审批。

　　期货经纪公司开业部的设立，由开业部拟设立时中邦证监会派出机构照准，报中邦证监会立案。

　　第十条 期货经纪公司有《期货贸易约束暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项更动事项，以及更动持有期货经纪公司10％以上股权或者具有实践限度权的股东的，由中邦证监会派出机构照准，报中邦证监会立案。但更动持有期货经纪公司10％以上股权或者具有实践限度权的股东，该股东资历该当事先经中邦证监会照准。

　　第十一条 期货经纪公司有下列更动事项之一的，正在更动产生后10个职责日内该当向中邦证监会派出机构立案：

　　对付上述更动有不适应法令、原则、规章、计谋规矩的境况，中邦证监会派出机构有权哀求期货经纪公司改正。

　　第十二条 期货经纪公司遣散的，该当依法创立清理组，实行清理。清理组正在清理时刻担当协议清理计划，清算资产，编制资产欠债外和资产清单，打点债权债务，清结征税事宜以及管理残存资产。

　　第十三条 期货经纪公司该当用命恳切信用规则，以适宜的才具、一丝不苟和勤奋尽责的立场履行投资者的委托，维持投资者合法权利。

　　第十四条 期货经纪公司该当自发避免与投资者的优点冲突，当无法避免时，该当确保投资者获得公正看待。

　　第十五条 期货经纪公司该当向投资者声明期货贸易的危险，并正在开业处所备置期货贸易相干原则、期货贸易所贸易礼貌、经纪营业礼貌及其细则供投资者查阅。

　　第十六条 除中邦证监会另有规矩外，投资者开立账户，必需持有中邦公民身份说明或者具有中王法人资历或者其他经济构制资历的合法证件。

　　第十七条 期货经纪公司正在为投资者开立账户前，该当向投资者出示《期货贸易危险仿单》，由投资者具名确认已相识《期货贸易危险仿单》的实质，并缔结期货经纪合同。期货经纪公司不得为未缔结书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。

　　第十八条 投资者该当正在期货经纪合同中真切为其操持下达指令、挑唆资金等相闭事项的受托人，商定联络体例、指令下达体例并预留受托人具名。

　　第十九条 当产生下列境况之偶尔，期货经纪公司能够废止与投资者的期货经纪合同，对投资者账户实行清理并予以销户：

　　第二十条 投资者能够通过撤废账户的体例，终止与期货经纪公司的委托闭连。投资者销户该当操持相干的销户手续。

　　第二十一条 除《期货贸易约束暂行条例》第三十条规矩的境况外，下列单元和个别不得从事期货贸易：

　　第二十三条 期货经纪公司该当依据期货贸易所规矩的编码礼貌为投资者分派贸易编码，并向期货贸易所立案；期货经纪公司刊出贸易编码，该当向期货贸易所立案。

　　第二十四条 期货经纪公司该当设立投资者开户材料档案，除依法回收检验外，该当保密；期货经纪公司该当设立错单纪录，用以纪录打点错单的情景。

　　第二十五条 期货经纪公司该当设立、健康投资者投诉打点轨制，并将投资者的投诉及打点结果存档。

　　第二十六条 期货经纪公司能够正在期货经纪合同中商定贸易危险限度要求及管理步骤。

　　第二十七条 期货经纪公司该当正在期货贸易所指定结算银行开立投资者担保金账户特意存放投资者担保金，与自有资金分户存放。

　　第二十八条 投资者能够通过书面、电话、盘算推算机、网上委托等体例下达贸易指令。

　　以书面体例下达贸易指令的，投资者该当填写书面贸易指令单；以电话体例下达贸易指令的，期货经纪公司必需同步灌音；以盘算推算机、网上委托以及其他体例下达贸易指令的，期货经纪公司该当留存或许说明贸易指令实质的纪录。

　　网上委托指期货经纪公司通过互联网，向正在本公司开户的投资者供应的用于下达期货贸易指令的委托体例。

　　第二十九条 期货经纪公司为投资者供应网上委托办事的，该当设立网上贸易危险约束轨制，并对投资者实行网上贸易危险的卓殊提示。

　　第三十一条 期货经纪公司正在逐日贸易闭市后该当为投资者打算贸易结算叙述。投资者有权依据期货经纪合同商定的年光和体例知悉贸易结算叙述的实质。

　　第三十二条 投资者对贸易结算叙述的实质有贰言的，该当正在期货经纪合同商定的年光内向期货经纪公司提出书面贰言；投资者对贸易结算叙述的实质无贰言的，该当依据期货经纪合同商定的体例确认。投资者既未对贸易结算叙述的实质确认，也未提出贰言的，视为对贸易结算叙述实质实在认。

　　投资者有贰言的，期货经纪公司该当依据原始指令纪录和贸易纪录正在期货经纪合同商定的年光内予以核实。

　　第三十三条 期货经纪公司之间或者期货经纪公司与投资者之间产生期货营业胶葛的，能够提请中邦期货业协会调处打点。

　　第三十四条 贸易结果不适应投资者贸易指令，或者强行平仓不适应法定或者商定要求，期货经纪公司有过错的，该当正在期货经纪合同商定的年光内从新履行投资者贸易指令或者复兴被强行平仓的头寸，并抵偿由此形成的直接亏损。

　　第三十五条 期货经纪公司该当将投资者的指令纪录和贸易结算纪录按月汇编成月报。

　　第三十六条 开户材料、指令纪录、贸易结算纪录以及其他营业纪录该当起码留存5年。

　　第三十七条《期货经纪营业许可证》和《开业部筹划许可证》由中邦证监会同一安排和印制。

　　禁止伪制、涂改、出租、出借、让渡、营业《期货经纪营业许可证》和《开业部筹划许可证》。

　　第三十八条 许可证本来或者副本丢失或者急急破损的，期货经纪公司该当正在发明之日起30日内正在中邦证监会承认的报刊上声明作废，并持刊登声明向中邦证监会从新申领。

　　第三十九条 期货经纪公司或者期货经纪公司开业部的开业执照与许可证的相干实质必需一律。

　　第四十条 期货经纪公司不得以中邦证监会的开业许可，行动其开业本领及财政健康的宣扬或者担保。

　　第四十一条 期货经纪公司该当每年起码一次正在大众媒体上揭晓其合法分支机构名称、地点、电话及首要担当人的姓名。

　　第四十二条 期货经纪公司该当设立危险约束部分或者危险约束岗亭，设立并正经履行危险约束轨制。

　　第四十三条 期货经纪公司该当设立合规审查部分或者合规审查岗亭，按期或者不按期审核公司的财政、营业情形以及履行邦度相干法令、原则、规章、计谋和公司章程、营业礼貌的情景，制制合规审查叙述书。

　　第四十四条 期货经纪公司该当依据中邦证监会的规矩设立、健康财政安适评估和约束编制，并依据中邦证监会的哀求报送相闭材料。

　　第四十五条 期货经纪公司向中邦证监会及其派出机构提交的申请质料或者立案质料，必需切实、确凿、完美。

　　第四十六条 期货经纪公司该当每年度聘任有相应资历的管帐师事宜所对期货经纪公司的筹划财政情景实行审计，出具审计叙述。

　　期货经纪公司必需将所聘任的具有相应资历的管帐师事宜所名单报中邦证监会派出机构立案；期货经纪公司更调聘任的具有相应资历的管帐师事宜所，必需正在更调后的三个职责日内向中邦证监会派出机构叙述并声明出处。

　　第四十七条 期货经纪公司不得对外供应担保或者成为担负无尽负担的投资人。

　　第四十八条 中邦证监会协议拘押报外编制，对期货经纪公司的财政安适性实行拘押。

　　第四十九条 中邦证监会及其派出机构随时能够对期货经纪公司及其开业部实行检验。

　　第五十条 中邦证监会派出机构能够哀求期货经纪公司或直接聘任具有相应资历的管帐师事宜所，对期货经纪公司实行专项审计或考核。审计或考核的相闭用度由期货经纪公司支拨，由中邦证监会派出机构聘任所产生的用度由中邦证监会支拨。

　　第五十一条 中邦证监会派出机构依据中邦证监会的安置担当本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司开业部年检。

　　中邦证监会能够依据拘押需求，规矩每年度年检的要求、格式、范畴和中心，并对年检实行检验。

　　第五十二条 期货经纪公司或者期货经纪公司开业部年检及格，由中邦证监会正在其《期货经纪营业许可证》或者《开业部筹划许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。

　　对不适应年检要求的期货经纪公司或者期货经纪公司开业部，由中邦证监会责令收歇整理或者刊出其《期货经纪营业许可证》、《开业部筹划许可证》。

　　第五十三条 期货经纪公司涉嫌急急违法违规、正在被探问时刻，中邦证监会能够暂停其片面期货营业，并依据探问结论作出相应打点。

　　第五十四条 中邦证监会能够依据需求设立专项期货投资者保险基金，用于正在期货经纪公司映现担保金退付危殆时储积投资者的担保金亏损。

　　第五十五条 期货经纪公司仍旧或者也许映现投资者担保金退付危殆、急急影响投资者优点时，中邦证监会有权决计对该公司实行卓殊打点。

　　第五十六条 期货经纪公司进入卓殊打点标准，该当由期货经纪公司股东单元构制卓殊打点职责组。需要时，中邦证监会派出机构能够派代外或者委托中介机构加入卓殊打点职责组。

　　第五十八条 卓殊打点时刻，卓殊打点职责组以为需求对期货经纪公司实行清理的，经股东会赞同后报中邦证监会准许。

　　第六十条 期货经纪公司违反本办原则矩，有下列动作之一的，依据《期货贸易约束暂行条例》第五十九条刑罚；

　　第六十一条 本措施自2002年7月 1日起实施，1999年8月3I日颁发的《期货经纪公司约束措施》同时废止。

　　网站约束：商务部电子商务和讯息化司技能助助：中邦邦际电子商务核心技能助助电话