马鞍山原油期货开户知识测试应当由单位客户的

　　马鞍山原油期货开户知识测试应当由单位客户的指定下单人或者个人客户本人全程独立自主完成业务者合意性轨制操作请求，指示期货公司会员、境外经纪机构（以下统称开户机构）落实业务者合意性经管举措》（以下简称《举措》）及其他合系划定，协议本指南。本指南仅供开户机构展开期货业务者合意性营业时参考，如有实质与本所营业章程不划一，以本所营业章程为准。

　　期货公司会员可认为通过合意性评估或者契合合意性评估宽免条款的境外客户申请业务编码，境外客户得到业务编码后，期货公司会员应开通其特定种类期货合约和特定种类期权合约业务权限，合上其他种类业务权限；

　　境内客户开户后，期货公司会员应先合上其期权合约和特定种类期货合约的业务权限，通过合意性评估或者契合合意性评估宽免条款的，开户机构该当依据客户愿望，开通期权合约或特定种类期货合约的业务权限。

　　（二）契合条款的客户可能向开户机构提出申请，新增或者合上上市种类业务权限。

　　单元客户的合系营业职员和个体客户自己该当具备期货业务本原常识，领略业务所合系营业章程。开户机构可能通过下述形式领略客户常识秤谌：

　　（一）常识测试。客户通过中邦期货业协会的期货投资者合意性常识测试平台实行正在线常识测试，常识测试总分100分，得分80分为及格。常识测试该当由单元客户的指定下单人或者个体客户自己全程独立自立落成，不得由他人庖代。

　　（二）同意函。境外客户可能通过出具同意函的形式，外白其具有《举措》所请求的常识秤谌，同时承当供给不实同意的后果。同意函该当评释境外单元客户的合系营业职员或者个体客户自己具备期货业务本原常识，领略合系营业章程。

　　（一）合于仿真业务阅历。客户该当供给由证券公司、期货公司等机构出具的境内业务场地联调测试体系、仿真体系的期货合约或者期权合约的业务结算单等单子，注明其具有累计不少于10个业务日、合计20笔以上（含20笔）的仿真业务成交记实。

　　（二）合于境内业务阅历。客户该当供给由证券公司、期货公司等机构出具的业务结算单等单子，注明其近三年内具有10笔以上（含10笔）的境内业务场地期货合约、期权合约或者蚁合整理的其他衍生品业务（如掉期业务）的成交记实。

　　（三）合于境应酬易阅历。客户该当供给正在中邦证监会订立囚系协作包容备忘录的邦度（地域）期货囚系机构囚系的境应酬易场地的业务记实明细、结算单子或者其他凭证，注明其近三年内具有10笔以上（含10笔）的期货合约、期权合约或者蚁合整理的其他衍生品业务（如掉期业务）的成交记实（以下简称认同境外成交记实）。

　　（四）1笔委托分次成交的视为1笔成交记实。统统上述业务记实该当为实质（仿真）成交的业务记实。

　　（一）客户保障金账户可用资金余额以开户机构收取的保障金行为预备凭借。境外客户可能利用外汇资金行为保障金。可用资金余额征求邦民币资金和外汇资金。可用外币币种和外汇充抵扣头率由业务所另行颁发。

　　折后（邦民币）金额=外币金额×中海外汇业务核心宣告确当日外汇兑邦民币汇率中心价×外汇充抵扣头率。

　　（二）期货公司会员直接为客户申请开立业务编码或者开通业务权限的，该当确认该客户申请日前一口气5个业务日逐日结算后，正在该期货公司会员处的保障金账户可用资金余额均不低于业务所划定的轨范。

　　境外经纪机构为客户申请开立业务编码或者开通业务权限的，该当确认该客户申请日前一口气5个业务日，正在该境外经纪机构处的保障金账户可用资金余额均不低于业务所划定的轨范。

　　（一）开户机构该当通过众种渠道领略客户诚信新闻，连系各个邦度（地域）合系征信体系，对客户的诚信情景实行归纳评估。开户机构该当向客户昭示相合禁止或者束缚从事期货业务的划定和请求。

　　（二）开户机构该当通过中邦证监会证券期货墟市失信新闻公然查问平台、中邦期货业协会行业新闻经管平台以及涉金融急急失信职员名单等对客户诚信情景实行查问；若无法领略客户是否契合《举措》中合规诚信合系请求，开户机构还该当请求客户出具书面同意外白其抵达《举措》中合规诚信合系请求并承当供给不实同意的后果。

　　开户机构为单元客户介入实行合意性轨制的上市种类申请开立业务编码或者开通业务权限的，该当确认单元客户具有健康的内部操纵、危机经管等期货业务经管合系轨制，依期货业务决定、期货业务下单、资金划拨、实物交割、危机经管等营业轨制或者流程。

　　（一）开户机构对下述境况的客户实行合意性评估时，可能不再对其本原常识请求、业务阅历请求实行评估。已得到可用资金余额请求较高的上市种类业务权限的客户，开户机构还可能不再对其可用资金余额实行评估。

　　1.已具有其他境内商品期货业务所实行合意性轨制的上市种类业务权限的客户；

　　4.已具有业务所实行合意性轨制的上市种类业务权限，申请开通其他上市种类的业务权限的客户。

　　（二）开户机构该当富裕利用已领略新闻和已有评估结果。已通过合意性评估得到业务所某上市种类业务权限的客户，正在该开户机构主动得到业务所其他上市种类业务权限，可能不再反复实行合意性评估，不反复请求供给注明质料。

　　（三）开户机构为以下客户介入业务实行合意性轨制的上市种类申请开立业务编码或者开通业务权限的，可能过错其本原常识请求、业务阅历请求、可用资金余额请求实行评估：

　　2.已开通实行合意性轨制的某一种类业务权限的，再通过其他开户机构开通该种类业务权限的客户。客户该当供给具有该业务权限的注明质料；

　　3.近一年内具有累计不少于50个业务日境内业务场地的期货合约、期权合约或者蚁合整理的其他衍生品业务成交记实或者认同境外成交记实。客户该当供给业务记实明细、结算单子或者其他凭证，外白该业务确已实质成交。

　　4.做市商、特地单元客户等业务所认同的其他业务者。特地单元客户是指期货公司、证券公司、基金经管公司、信赖公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等功令、行政律例和规章划定的需求资产分户经管的单元客户。

　　（一）业务编码申请质料的请求合用于业务权限申请质料。开户机构该当将客户契合合意性轨制请求的本原常识、业务阅历、可用资金余额、合规诚信等合系注明质料及业务权限申请等合系质料行为开户原料予以存储。存储韶华该当契合本地功令律例划定，除依法承担视察和检验外，该当为客户保密。客户不得实行乌有性、误导性或者漏掉苛重原形的申报、陈述、注释或者注明。

　　（二）客户开通期权合约或特定种类期货合约业务权限后3个业务日内，开户机构该当按划定向业务所报备开通业务权限的业务编码。因客户销户或者不再契合合意性请求而合上合系业务权限的，开户机构该当正在3个业务日内废除报备。

　　（三）开户机构已有原料或许显示客户具有合系成交记实的，可能宽免客户供给合系注明质料。

　　（四）客户向开户机构提出开具业务阅历、业务权限等注明质料，开户机构该当按照实质情景出具合系注明。