下属基金新增投资项目（含子基金）7个、认缴出

　　下属基金新增投资项目（含子基金）7个、认缴出资额 6.1亿元2023年8月30日受信用扞卫债券质押式回购交易及格创设机构（中邦结算函字 [2021]200号）5 中邦证券金融股份有限公司 转融通交易试点（中证金函 [2012]116号）转融券交易试点（中证金函 [2013]45号）

　　6 上海证券来往所 /深圳证券来往所 邦债买断式回购交易（2004年 12月）第二节

　　上证 180来往型绽放式指数证券投资基金一级来往商（2006年 3月）02 公司简介和紧要财政目标

　　股票质押式回购交易（上证会字 [2013]64号、深证会 [2013]58号）上市公司股权鞭策行权融资交易试点（深证函 [2015]15号）

　　7 邦度外汇处理局 外币有价证券经纪及承销交易（汇资字第 SC201221号）即期结售汇交易、百姓币与外汇衍临盆品交易、及格境内机构投资者结售汇交易（汇复 [2014]325号）

　　Quanto产物结售汇、为 QFII托管客户结售汇、代客外汇营业等三类交易（汇综私函 [2016]505号）

　　为从事跨境投融资来往的客户治理结售汇交易（汇综私函 [2020]469号）代客结售汇试点交易（汇资私函 [2021]238号）

　　8中邦银行间墟市来往商协会 非金融企业债务融资器械主承销交易（来往商协会告示 [2012]19号）信用危急缓释器械主旨来往商（2016年 12月）

　　独立展开非金融企业债务融资器械主承销交易（中市协发 [2022]155号）9 上海黄金来往所 极端会员（证书编号：T002）

　　黄金询价期权隐含动摇率弧线 世界中小企业股份让渡体系 主办券商交易（股转体系函 [2013]58号、[2014]706号）合于

　　11 中外洋汇来往中央 银行间外汇墟市会员（中汇交发 [2015]3号）银行间外汇墟市衍生品会员（中汇交发 [2015]59号）

　　12 银行间墟市清理所股份有限公司 航运及大宗商品金融衍生品主题敌手清理交易（清理所会员准字 [2015]016号）

　　百姓币利率调换召集清理交易归纳清理会员（2018年私函第 8号、清理所发 [2018] 30号）

　　轨范债券远期召集清理交易归纳清理会员（清理所发 [2018]193号）信用违约调换召集清理交易归纳清理会员（2021年私函第 183号）

　　15 中邦证券投资基金业协会 私募基金交易外包任事机构（挂号编号：A00005）16 中邦金融期货来往所 沪深 300股指期权做市商（2019年 12月）

　　香港主题结算有限公司颁布的直接结算列入者及中华通结算列入者（2014年11月10日）香港期货来往一起限公司颁布的来往所列入者证实书及来往所来往权证实书（2000年3月6日）香港期货结算公司颁布的期货结算公司列入者证实书（2000年3月6日）香港强制性公积金筹划处理局颁布的主事中介人资历（2012年12月20日）保障业拘押局颁布的平常及持久交易（征求相连持久保障）会藉（2019年9月23日）中邦证券监视处理委员会颁布的

　　中邦百姓银行上海总部颁布的“债券通”境外投资者交易（2017年）上海邦际黄金来往中央颁布的B类邦际会员（2020年）

　　供应证券来往、财产处理及因投资金融器械爆发的融资任事（2023年 3月 7日）3

　　2邦泰君安资管 谋划证券交易许可：证券资产处理交易。（编号：10278001）及格境内机构投资者从事境外证券投资处理交易（证监机构字 [2010]631号）资产处理交易列入股指期货来往（沪证监机构字 [2011]38号）

　　仓单任事、基差来往、互助套保、订价任事（中期协备字 [2015]67号）上海邦际能源来往中央会员资历（上能批复 [2017]105号）

　　铜期权做市商、黄金期货做市商、玉米期权做市商、20号胶期货做市商、锡期货做市商、黄金期权做市商、PTA期权做市商、甲醇期权做市商（2019年）

　　苯乙烯期货做市商、线型低密度聚乙烯期权做市商、聚氯乙烯期权做市商、聚丙烯期权做市商、策略

　　螺纹钢期货做市商、自然橡胶期货做市商、豆油期货做市商、棕榈油期货做市商、粳米期货做市商、低硫燃料油期货做市商、邦际铜期货做市商、豆粕期货做市商（2020年）热压卷板期货做市商、原油期权做市商、乙二醇期货做市商、铁矿石期货做市商、聚丙烯期货做市商、玉米期货做市商（2021年）

　　原油期货做市商、深交所嘉实沪深 300ETF期权平常做市商、镍期货做市商、深交所中证500ETF期权平常做市商、深交所深证100ETF期权平常做市商、深交所创业板 ETF期权平常做市商、2、5、10年期邦债期货平常做市商、生猪期货做市商、鸡蛋期货做市商、工业硅期权做市商、螺纹钢期权做市商、黄大豆 1号期权做市商（2022年）

　　燃料油期货做市商、30年期邦债期货平常做市商、上交所中证 500ETF期权主做市商、上交所沪深 300ETF期权主做市商、上交所上证 50ETF期权主做市商、中金所沪深 300股指期权平常做市商、中金所中证 1000股指期权平常做市商 （2023年） 公司

　　新加坡金融处理局颁布的血本墟市任事（CMS）执照（2022年 11月 25日）4 华安基金及其属员 谋划证券期货交易许可证（61K）子公司

　　百姓币及格境外机构投资者资历（RQFII）（证监许可[2011]2050号）港股投顾资历（机构挂号编码：H21007）

　　合联地方 上海市静安区南京西道 768号 上海市静安区南京西道 768号电话

　　速、交易局限渐渐推广、资产范畴渐渐增众、剩余本领渐渐提拔、抗危急本领渐渐加强；同时，我邦证券业剩余形式以经纪、

　　自营、承销、信用来往和资产处理等交易为主，行业的收入和利润对质券墟市变革趋向依赖水平较高，伴跟着证券墟市景

　　气周期的变革，我邦证券业利润水准也浮现出周期动摇特点。就近几年的剩余变革情形看，2019-2021年行业不断三年实

　　2023年来，聚焦“健康血本墟市性能，进步直接融资比重”，深化血本墟市转变绽放步调，协作推动投资端和融资端转变，

　　股票发行注册制告成悉数实行，境外上市挂号处理轨制落地履行，私募投资基金监视处理条例正式颁发，科创 50ETF期

　　权、30年期邦债期货赓续上市，根基轨制扶植一贯完整，墟市生态一贯优化。越发是 7月份，昭着提出“生动血本墟市、

　　提振投资者信仰”，血本墟市希望外露主动向好态势。同时，《证券期货谋划机构私募资产处理交易处理主意》、《证券

　　经纪交易处理主意》等一系列行业典范出台，公募基金归纳费率转变渐次落地，将加快饱动行业转型升级，重塑行业逐鹿

　　格式。遵照证券业协会统计的母公司口径，2023年上半年，我邦证券业告终交易收入 2,245亿元、净利润 850亿元，同

　　比分裂上升 9%和 5%；截至 2023年 6月 30日，我邦证券业的总资产、净资产及净血本分裂为 11.65万亿元、2.86万亿

　　持久来看，跟着邦内大轮回、邦内邦际双轮回新发扬格式的加快打制，血本墟市合键名望日益提拔，我邦证券业仍处

　　于迅速发扬的史乘机会期，血本墟市的发扬和金融系统转变绽放都将为行业供应更为空阔发扬空间。悉数注册制转变牵引

　　下，众主意血本墟市扶植愈发现了、血本墟市根基性轨制短板一贯补齐、投资端本领扶植加快提速，零售、机构、企业三

　　大类客户交易机遇悉数展示，证券业将外露出任事归纳化、发扬不同化、逐鹿邦际化和运营数字化的发扬态势，为行业的

　　自设立以还，本集团的归纳能力络续位居行业前哨。遵照证券业协会统计的母公司口径，2023上半年，本公司的总资产、

　　净资产、净血本、交易收入和净利润分裂排名行业第 2位、第 4位、第 2位、第 3位和第 5位。

　　本集团是中邦证券行业持久、络续、悉数领先的归纳金融任事商。本集团超过了中邦血本墟市发扬的统统过程和众个

　　周期，历经风雨，锐意进步，永远耸峙正在血本墟市的最前哨，血本范畴、剩余水准、交易能力和危急处理本领继续位居行

　　业领先水准。正在持久的发扬过程中，集团渐渐造成并络续夯实归纳任事平台、领先数字科技、持重合规文明三大主旨逐鹿

　　本集团执照周备、交易悉数、结构世界、辐射海外，主交易务均居行业前哨，归纳任事本领强。从统一设立以还，

　　集团永远争持归纳任事理念、为客户供应归纳化任事，逐鹿能级络续跃升、经交易绩坚持延长、领先名望一贯安稳。1999

　　年面临悉数统一、深度整合的义务，集团提出了“争持以客户为中央”的归纳任事发扬偏向。2015年 A股上市后，集团

　　主动控制资源禀赋上风，搜索推动协同互助。2020年以还，面临客户需乞降墟市格式的新变革，集团主动控制邦资邦企

　　归纳转变契机，深切推动归纳化任事，兼顾设立零售、机构及企业三大客户协同发扬委员会和跨境交易协同发扬委员会，

　　优化完整协同展业的配套保险机制，总分子之间、各交易条线之间协同互助愈加精密，集团归纳金融任事平台上风渐渐凸显。

　　近年来，公司进一步昭着了打制“归纳任事平台”的标的、举措和义务，饱动横跨条线、纵贯总分、打通境外里协同互助，

　　升级打制协同 2.0形式，“财产处理 +资产处理”以及“机构任事 +企业任事”协同机制一贯深化、“投行 +”生态扶植

　　日渐成熟、跨境一体化运作稳步推动。正在核心协同交易上告终冲破的同时，深化构制处理革新更始，效力增强区域协同发扬，

　　本集团高度偏重对科技的策略性参加，络续推动自立金融科技更始，是金融科技正在证券行业操纵的先行者，新闻手艺

　　参加永远位居行业前哨。2003年，面临行业范畴化、集约化发扬趋向，集团率先修成大范畴操纵的召集来往体系。2014

　　年集团修成行业首家上等级、大容量、园区型绿色数据中央，有力保险了 2015年尽头行情下的体系太平运营。2020年以

　　来，面临证券行业与数字手艺加快协调、深度互嵌的发扬新趋向，正在业内初次创作性地提出了打制“SMART投行”的全

　　面数字化转型愿景及“绽放证券”生态化发扬理念，先后启动集团谋划处理驾驶舱、跨界金融科技实行室等项目扶植，正在

　　行业内首家告竣新一代信创主旨来往体系的悉数切换，引颈行业数字科技发扬，数字科技的络续参加对加强客户体验、推

　　动交易发扬、提拔处理本领的维持用意日益涌现。统一设立以还，集团累计取得 21项中邦证券期货业科学手艺奖，获奖

　　品级、数目均居行业首位。申报期内，集团以平台化扶植为切入点，纵深推动悉数数字化转型，络续提拔君弘 APP智能

　　化水准和道合 APP归纳任事本领，上线投行数智平台提拔“投行 +”交易协同效力，科技更始本领坚持行业领先。期末君

　　弘 APP手机终端用户 3,990万户、较上年尾延长 2.3%，均匀月活用户排名行业第 2位；道合平台用户累计 6.86万户、

　　笼盖机构和企业客户 8,593家，分裂较上年尾延长 8.2%和 6.8%。

　　本集团笃信危急处理是证券公司的首要主旨逐鹿力。自设立以还，本集团遵照持重合规的谋划价格观、争持持重合规

　　的企业文明，竖立了悉数有用的危急处理和内部限定系统，通过完整的危急处理轨制、科学的危急处理形式和举措、进步

　　的危急处理要领确实识别和有用处理危急，饱动了本集团持久络续悉数发扬。1999年公司统一设立之初，提出要聚焦主业“赚

　　取阳光利润”。2004-2007年行业归纳管束时刻，开创第三方存管形式，告成穿越行业周期。2015年面临股市非常动摇，

　　融资融券交易率先采用逆周期治疗，最局势限扞卫了客户资产安详。近年来，面临新证券法履行、合规风控日趋厉苛的新

　　境遇，公司设立集团考察审计中央，夯实集团化联合危急处理轨制根基，效力构修“交易单位、合规风控、考察审计”三

　　道防地，饱动造成一整套科学周备、运转高效、集约专业的集团化悉数危急处理系统，悉数筑牢高质料发扬性命线。正在此

　　根基上，集团一贯加强悉数危急预判预警和应对本领，络续提拔合规危急处理的粗糙化水准，稳步饱动危急管源由过后惩

　　治向前瞻研判、从被动处理向主动赋能蜕化，确保了集团的平持重康发扬。迄今，公司不断 15年获评中邦证监会 A类 AA

　　2023年是集团“三个三年三步走”策略途径构念“第二个三年”的开局之年，面临血本墟市的新变革新情形，公司

　　争持稳中求进的就业总基调，正在延续做好“打根基、补短板”的根基上，悉数落实“提本领、强长项”，稳步推动平台化

　　扶植，结实培养“科创金融、普惠金融、区域金融、绿色金融、跨境金融”特征上风，谋划处理各项核心就业稳步推动，

　　主交易务主旨本领稳中有升，告终“第二个三年”优异开局。财产处理交易悉数推动“总部驱动力、策略穿透力、分支承

　　载力”“三力”机制扶植，转型根基一贯夯实；投资银行交易进一步深化事迹部制转变，家当任事本领渐渐加强；机构与

　　来往交易坚贞向客需转型，来往订价及客户任事本领稳步提拔；投资处理交易夯实主动处理主旨本领，处理资产范畴稳步

　　申报期内，集重逢焦零售、机构及企业客户任事系统扶植，完整“以客户为中央”的归纳化任事系统，增强各交易条

　　线的协同互助，归纳任事平台上风络续加强；平台化扶植和悉数数字化转型加快推动，对交易赋能效应日益涌现，数字科

　　技本领坚持领先；订定颁发《任事上海科创中央扶植行为计划》，加大科创周围投融资任事力度；订定履行部分养老产物

　　交易施行谋划，稳步推动养老 FOF发行，提拔普惠金融任事本领；设立青岛和厦门分公司，增强正在长三角、粤港澳大湾

　　区及京津冀等核心区域的构制更始；夯实碳金融领先上风，有序展开 ESG相干的投融资交易；设立澳门和英邦子公司，

　　络续推动投行跨境一体化和人才跨境相易；稳步推动召集运营 2.0，集团化运营处理本领络续加强。坚持标普 BBB+和穆

　　遵照 Wind等统计，2023年上半年，证券公司承销融资总额 49,523.46亿元，同比延长 10.3%。此中，股权融资总额 5,313.08亿元，同比消浸 12.0%；证券公司承销的债券融资总额 44,210.38亿元，同比延长 13.8%。经中邦证监会、

　　2023年上半年，公司投资银行交易进一步深化事迹部制转变，效力打制“家当投行、归纳投行、数字投行”。聚焦

　　核心家当和核心交易，优化构制架构，新设财政照拂交易部、进步创制部和新能源二部等二级部分，加大核心家当笼盖，

　　提拔家当任事本领；加强交易协同互助，提拔归纳金融任事本领，“投行 +”生态扶植获得主动进步；上线企业客户归纳

　　任事平台，推动 CRM体系扶植，络续提拔数字化本领；加大科创金融任事力度，任事 14家科创企业告竣股权融资，承销

　　科创债 110.98亿元、同比延长 317.2%，告竣 1单科创板询价让渡交易。申报期内，本集团证券主承销额 3,438.06亿元、

　　同比消浸 1.8%，排名提拔至行业第 4位。整体来看，股权主承销额 215.28亿元、同比消浸 26.9%，排名行业第 6位，其

　　中，IPO主承销金额 108.91亿元、同比消浸 35.8%，墟市份额 4.98%。期末正在审 IPO保荐项目 53家，排名行业第 4位。

　　债券主承销金额 3,222.80亿元、同比延长 0.5%，排名提拔至行业第 3位，此中，公司借主承销额 1,333.89亿元、同比增

　　长 21.4%，排名行业第 3位。中邦证监会、来往所审核通过的并购重组项目涉及来往金额 33.37亿元。

　　注：再融资含可转债、不含优先股；企业债不包括政府救援机构债券；其他债券征求非金融企业债务融资器械、资产证券化产物、

　　遵照证券业协会统计，截至 2023年 6月末，证券公司受托资金范畴合计 9.16万亿元，较上年尾省略 6.1%。

　　2023年上半年，邦泰君安资管优化构制架构，完整买方投研系统，络续提拔投研本领，加快公私募产物创设，增强

　　ABS等产物更始，处理资产范畴络续延长，固收及量化产物事迹浮现优异。申报期末，邦泰君安资管处理资产范畴 5,063.68

　　亿元、较上年尾延长 16.8%。此中，结合资产处理范畴 1,975.59亿元、较上年尾延长 27.8%；简单资产处理范畴 1,412.45

　　亿元、较上年尾延长 13.5%，专项资产处理范畴 1,253.74亿元、较上年尾延长 14.1%。申报期内新发公募产物 9只、首

　　发范畴合计 10.19亿元，期末存续公募产物 39只、处理范畴 421.90亿元。遵照中邦证券投资基金业协会统计，2023年

　　遵照中邦证券投资基金业协会统计，截至 2023年 6月末，已立案私募股权 /创业投资基金处理人 13,208家、较上

　　年尾省略 7.7%，处理私募股权投资基金 31,333只，范畴 11.15万亿元、较上年尾延长 1.9%。

　　2023年上半年，邦泰君安创投络续深耕核心家当、深挖优质项目，众措并举推动资金召募，优化投资决议及投后管

　　理机制，悉数提拔“募投管退”主旨交易本领。申报期内，告竣上海浦东引颈区邦泰君安科创一号私募基金联合企业（有

　　限联合）等 3只基金设立，合计募资范畴 60.1亿元。属员基金新增投资项目（含子基金）7个、认缴出资额 6.1亿元。邦

　　泰君安母基金缠绕核心家当，稳步推动对外投资，截至申报期末对外投资认缴金额 59.49亿元。

　　申报期内公司谋划情形的宏大变革，以及申报期内发作的对公司谋划情形有宏大影响和估计异日会有宏大影响的事项