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违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第
违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定东方期货中证网讯(记者 昝秀丽)安徽证监局网站1月10日发外闭于对安粮期货股份有限公司合肥分公司选用责令校订程序的断定。
安徽证监局指出,安粮期货股份有限公司合肥分公司存正在片面家间人尽职考查不到位、居间人档案管制不整个、卓殊交往监测排查不够等题目,反响出公司内控管制不美满,违反了《期货公司监视管制要领》(证监会令第155号)第五十六条规则。
依据《期货公司监视管制要领》第一百零九条规则,安徽证监局断定对公司选用责令校订的行政囚系程序并记入证券期货市集诚信档案。公司应整个整改,美满内部限制,确实保卫交往者合法权利,并于收到本断定书之日起30日内向该局提交书面整改陈述。
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