期货交易所管理办法

　　期货交易所管理办法（2002年5月17日证监会令第6号宣告 2007年4月9日证监会令第42号第一次修订按照2017年12月7日证监会令第137号《闭于修削等七部规章的决议》第二次修订按照2021年1月15日证监会令第179号《闭于修削、废止局限证券期货规章的决议》第三次修订）

　　第一条为了增强对期货来往所的监视处置，明晰期货来往所职责，爱护期货市集治安，推动期货市集踊跃稳妥发达，按照《期货来往处置条例》，拟定本要领。

　　第二条本要领合用于正在中华公民共和邦境内设立的期货来往所。

　　第三条本要领所称期货来往所是指遵照《期货来往处置条例》和本要领则矩设立，不以营利为主意，践诺《期货来往处置条例》和本要领则矩的职责，遵守章程和来往法规，实行自律处置的法人。

　　第四条经中邦证券监视处置委员会（以下简称中邦证监会）接受，期货来往所可能采用会员制或者公司制的机闭情势。

　　第五条中邦证监会依法对期货来往所实行会集团结的监视处置。

　　第六条设立期货来往所，由中邦证监会审批。未经邦务院或者中邦证监会接受，任何单元或者小我不得设立期货来往地方或者以任何情势机闭期货来往及其闭系举止。

　　第七条经中邦证监会接受设立的期货来往所，该当标明“商品来往所”、“期货来往所”字样。其他任何单元或者小我不得操纵“期货来往所”或者近似的名称。

　　第八条期货来往所除践诺《期货来往处置条例》规矩的职责外，还该当践诺下列职责：

　　（三）囚禁会员及其客户、指定交割货仓、期货包管金存管银行及期货市集其他加入者的期货交易；

　　第九条申请设立期货来往所，该当向中邦证监会提交下列文献和质料：

　　第十一条除本要领第十条规矩的事项外，会员制期货来往所章程还该当载明下列事项：

　　第十三条期货来往所变改名称、注册本钱的，该当事前向中邦证监会申报。

　　第十四条期货来往所统一、分立或者改动机闭情势的，该当事前向中邦证监会申报。

　　期货来往所统一可能采用摄取统一和新设统一两种格式，统一前各方的债权、债务由统一后存续或者新设的期货来往所继承。

　　第十六条未经中邦证监会接受，期货来往所不得设立分所或者其他任何期货来往地方。

　　期货来往所因前款第（一）项、第（二）项情况完结的，该当事前向中邦证监会申报。

　　第十八条期货来往所因统一、分立或者完结而终止的，由中邦证监会予以通告。

　　期货来往所终止的，该当创办整理组实行整理。整理组拟定的整理计划，该当事前向中邦证监会申报。

　　第十九条会员制期货来往所设会员大会。会员大会是期货来往所的权柄机构，由全融会员构成。

　　第二十二条会员大会由理事长主办。召开会员大会，该当将集会审议的事项于集会召开10日前知照会员。暂且会员大会不得对知照中未列明的事项作出决议。

　　第二十三条会员大会有2/3以上会员参与方为有用。会员大会该当对外决事项修制集会纪要，由出席集会的理事署名。

　　会员大会已毕之日起10日内，期货来往所该当将大会统统文献申报中邦证监会。

　　第二十四条期货来往所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会担当。

　　（十五）监视期货来往所高级处置职员和其他任务职员苦守邦度相闭执法、行政法则、规章、战略和期货来往所章程、来往法规及原本践细则的状况；

　　（十六）机闭期货来往所年度财政司帐申报的审计任务，决议司帐师事宜所的聘请和改动事项；

　　第二十六层次事会由会员理事和非会员理事构成；个中会员理事由会员大会推举发作，非会员理事由中邦证监会委派。

　　第二十七层次事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。

　　副理事长协助理事长任务。理事长因故暂且不行践诺权柄的，由理事长指定的副理事长或者理事代其践诺权柄。

　　第二十九层次事集中会起码每半年召开一次。每次集会该当于集会召开10日前知照全数理事。

　　第三十层次事集中会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须经全数理事1/2以上外决通过。

　　理事集中会已毕之日起10日内，理事会该当将集会决议及其他集会文献申报中邦证监会。

　　第三十一层次事集中会该当由理事自己出席。理事因故不行出席的，该当以书面情势委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权界限。每位理事只可担当一位理事的委托。

　　理事会该当对集会外决事项作成集会记实，由出席集会的理事和记实员正在集会记实上署名。

　　第三十二层次事会可能按照必要设立监察、来往、结算、交割、会员资历审查、顺序处分、调停、财政和技艺等特意委员会。

　　第三十三条期货来往所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经情由中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得超出两届。

　　第三十五条期货来往所任免中层处置职员，该当正在决议之日起10日内向中邦证监会申报。

　　第三十六条公司制期货来往所设股东大会。股东大会是期货来往所的权柄机构，由全数股东构成。

　　（二）制订期货来往所章程、来往法规及其修削草案，提交股东大会核定；

　　（三）审议总司理提出的财政预算计划、决算申报，提交股东大会通过；

　　（四）审议期货来往所统一、分立、完结和整理的计划，提交股东大会通过；

　　（六）本要领第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规矩的权柄；

　　第四十一条期货来往所设董事长1人、副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。

　　副董事长协助董事长任务。董事长因故暂且不行践诺权柄的，由董事长指定的副董事长或者董事代其践诺权柄。

　　董事集中会已毕之日起10日内，董事会该当将集会决议及其他集会文献申报中邦证监会。

　　第四十四条董事会可能按照必要设立本要领第三十二条规矩的特意委员会。各特意委员会对董事会担当，其职责、任期和职员构成等事项由董事会规矩。

　　第四十五条期货来往所该当设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。

　　第四十六条期货来往所可能设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。

　　董事会秘书担当期货来往所股东大会和董事集中会的谋划、文献保管以及期货来往所股东材料的处置等事宜。

　　第四十七条期货来往所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经情由中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得超出两届。

　　第四十九条期货来往所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人、副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。

　　第五十一条监事集中会的召开协议事法规该当切合期货来往所章程的规矩。

　　监事集中会已毕之日起10日内，监事会该当将集会决议及其他集会文献申报中邦证监会。

　　第五十三条期货来往所会员该当是正在中华公民共和邦境内挂号注册的法人或者造孽人机闭。

　　第五十五条期货来往所该当拟定会员处置要领，规矩会员资历的获得与终止的条款和次第、对会员的监视处置等实质。

　　第五十九条公司制期货来往所会员该当践诺本要领第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规矩的职守。

　　第六十条期货来往所该当每年对会员苦守期货来往所来往法规及原本践细则的状况实行抽样或者扫数检验，并将检验结果报送中邦证监会。

　　期货来往所行使囚禁权柄时，可能遵守期货来往所章程和来往法规及原本践细则规矩的权限和次第对会员实行观察取证，会员该当予以配合。

　　第六十一条期货来往所实行全员结算轨制或者会员分级结算轨制，该当事前向中邦证监会申报。

　　第六十二条实行全员结算轨制的期货来往所会员均具有与期货来往所实行结算的资历。

　　第六十三条实行全员结算轨制的期货来往所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员遵守中邦证监会接受的交易界限展开闭系交易；非期货公司会员不得从事《期货来往处置条例》规矩的期货公司交易。

　　第六十四条实行全员结算轨制的期货来往所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

　　第六十五条实行会员分级结算轨制的期货来往所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货来往所实行结算的资历，非结算会员不具有与期货来往所实行结算的资历。

　　期货来往所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

　　第六十六条结算会员由来往结算会员、扫数结算会员和额外结算会员构成。

　　扫数结算会员、额外结算会员可认为与其订立结算允诺的非结算会员处理结算交易。来往结算会员不得为非结算会员处理结算交易。

　　第六十七条实行会员分级结算轨制的期货来往所可能按照结算会员资信和交易展开状况，控制结算会员的结算交易界限，但该当于3日内申报中邦证监会。

　　第六十八条期货来往所向会员收取的包管金，只可用于担保期货合约的践诺，不得查封、冻结、扣划或者强制推广。期货来往所该当正在期货包管金存管银行开立专用结算账户，专户存储包管金，不得移用。

　　包管金分为结计算划金和来往包管金。结计算划金是指未被合约占用的包管金；来往包管金是指已被合约占用的包管金。

　　第六十九条期货来往所该当树立包管金处置轨制，包管金处置轨制该当包含下列实质：

　　第七十一条期货来往所该当拟定有价证券行动包管金的法规，明晰可能行动包管金的有价证券的品种、基准筹算价格、扣头率等实质。

　　期货来往所可能按照市集状况对行动包管金的有价证券的基准筹算价格实行调解。

　　第七十二条有价证券行动包管金的金额不得高于会员正在期货来往所专用结算账户中的实有货泉资金的4倍。

　　第七十三条期货来往的闭系耗费、用度、货款和税金等款子，该当以货泉资金付出。

　　第七十四条客户以有价证券行动包管金的，会员该当将收到的有价证券提交期货来往所。

　　非结算会员的客户以有价证券行动包管金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货来往所。

　　第七十五条客户以有价证券行动包管金的，期货来往所该当将有价证券的品种和数目如实反应正在该客户的来往编码下。

　　第七十六条实行会员分级结算轨制的期货来往所该当树立结算担保金轨制。结算担保金包含根底结算担保金和转变结算担保金。

　　结算担保金由结算会员以自有资金向期货来往所缴纳。结算担保金属于结算会员全部，用于应对结算会员违约危急。期货来往所该当遵守相闭规矩处置和操纵，不得挪作他用。

　　第七十七条期货来往所该当遵守手续费收入的20%的比例提取危急计划金，危急计划金该当孑立核算，专户存储。

　　中邦证监会可能按照期货来往所交易领域、发达规划以及潜正在的危急决议危急计划金的领域。

　　第七十八条期货来往实行客户来往编码轨制。会员和客户该当苦守一户一码轨制，不得混码来往。

　　第八十条期货来往实行大户持仓申报轨制。会员或者客户持仓到达期货来往所规矩的持仓申报模范的，会员或者客户该当向期货来往所申报。客户未申报的，会员该当向期货来往所申报。

　　第八十一条期货来往实行当日无欠债结算轨制。期货来往所正在规矩的来往岁月已毕后，对应收应付的款子实行净额结算。

　　担负期货结算职责的期货来往所是期货来往的重心敌手方，自期货来往竣工后介入期货来往两边，成为全部买方的卖方和全部卖方的买方，继承两边正在期货来往中的权柄和职守，为期货来往供应会集履约保证。

　　第八十二条实行全员结算轨制的期货来往所对会员实行危急处置，会员对其受托的客户实行危急处置。

　　实行会员分级结算轨制的期货来往所对结算会员实行危急处置，结算会员对与其订立结算允诺的非结算会员、实行危急处置，会员对其受托的客户实行危急处置。

　　期货来往所先以违约会员的包管金担负该会员违约负担。包管金亏折的，实行全员结算轨制的期货来往所该当以违约会员的自有资金、期货来往所危急计划金和期货来往所自有资金担负；实行会员分级结算轨制的期货来往所该当以违约会员的自有资金、结算担保金期货来往所危急计划金和期货来往所自有资金担负。

　　期货来往因此结算担保金、期货来往所危急计划金和期货来往所自有资金代为担负负担后，由此获得对违约会员的相应追偿权。

　　第八十四条有按照以为会员或者客户违反期货来往所来往法规及原本践细则而且对市集正正在发作或者即将发作巨大影响，为防范违规作为后果进一步放大，期货来往所可能对会员或者客户采用下列暂且治理设施：

　　期货来往所按来往法规及原本践细则规矩的次第采用前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项设施的，该当正在采用设施后实时申报中邦证监会。

　　期货来往所对会员或者客户采用暂且治理设施，该当遵守期货来往所来往法规及原本践细则规矩的格式知照会员或者客户，并列明采用暂且治理设施的按照。

　　第八十五条期货价值映现同偏向接续涨跌停板的，期货来往所可能采用调解涨跌停板幅度、提升来往包管金模范及按必定准则减仓等设施化解危急。

　　第八十六条期货来往所实行危急警示轨制。期货来往所以为须要的，可能分裂或同时采用哀求会员和客户报起诉况、叙话指导、公布危急提示函等设施，以警示和化解危急。

　　第八十七条正在期货来往进程中映现以下情况之一的，期货来往所可能发外进入格外状况，采用遑急设施化解危急：

　　（一）地动、水灾、失火等不成抗力或者筹算机编制阻滞等不成归责于期货来往所的起因导致来往无法平常实行；

　　第八十八条期货来往所发外进入格外状况并决议暂停来往的，暂停来往的克日不得超出3个来往日，但经中邦证监会接受耽误的除外。

　　第八十九条期货来往所该当以妥贴格式公布下列消息：

　　期货来往涉及商品实物交割的，期货来往所还该当公布模范仓单数目和可用库容状况。

　　第九十一条期货来往所对期货来往、结算、交割材料的存储克日该当不少于20年。

　　第九十二条期货来往所拟定或者修削章程、来往法规，上市、中止、打消或者复原来往种类，该当经中邦证监会接受。期货来往所上市、修削或者终止合约，该当事前向中邦证监会申报。

　　第九十三条期货来往所该当对违反期货来往所来往法规及原本践细则的作为拟定查处要领，并事前向中邦证监会申报。

　　期货来往所对会员及其客户、指定交割货仓、期货包管金存管银行及期货市集其他加入者与期货交易相闭的违规作为，该当正在前款所称要领则矩的职责界限内实时予以查处；胜过前款所称要领则矩的职责界限的，该当向中邦证监会申报。

　　第九十四条期货来往所拟定或者修削来往法规的实践细则，该当事前向中邦证监会申报。

　　第九十五条期货来往所的来往结算编制和来往结算交易该当满意期货包管金安静存管监控的哀求，切实、确切和完备地反应会员包管金的转变状况。

　　第九十六条期货来往所该当遵守中邦证监会相闭期货包管金安静存管监控的规矩，向期货包管金安静存管监控机构报送闭系消息。

　　第九十七条公司制期货来往所收购本期货来往所股份、股东让与所持股份或者对其股份实行其他治理，该当遵守中邦证监会相闭规矩实行事前申报。

　　第九十八条期货来往所的高级处置职员该当具备中邦证监会哀求的条款。未经中邦证监会接受，期货来往所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性机闭中兼职。

　　未经接受，期货来往所的其他任务职员和非会员理事不得以任何情势正在期货来往所会员单元及其他与期货来往相闭的营利性机闭兼职。

　　第九十九条期货来往所任务职员该当自愿苦守相闭执法、行政法则、规章和战略，恪尽仔肩，勤奋尽责，敦厚信用，具有优良的职业操守。

　　期货来往所任务职员不得从事期货来往，不得揭发内情新闻或者使用内情新闻取得造孽甜头，不得从期货来往所会员和客户处谋取甜头。

　　期货来往所任务职员践诺职务，遇有与自己或者其支属有利害相闭的情况时，该当回避。

　　第一百条期货来往所的所得收益遵守邦度相闭规矩处置和操纵，但该当最初用于包管期货来往地方、措施的运转和改正。

　　第一百零一条期货来往所该当向中邦证监会践诺下列申报职守：

　　（一）每一年度已毕后4个月内提交切合规矩的司帐师事宜所审计的年度财政申报；

　　（二）每一季度已毕后15日内、每一年度已毕后30日内提交相闭筹划状况和相闭执法、行政法则、规章、战略推广状况的季度和年度任务申报；

　　（一）涌现期货来往所任务职员存正在或者也许存正在急急违反邦度相闭执法、行政法则、规章、战略的作为；

　　（二）期货来往所涉及占其净资产10%以上或者对其筹划危急有较大影响的诉讼；

　　（三）期货来往所的巨大财政开支、投资事项以及也许带来较大财政或者筹划危急的巨大财政决议；

　　第一百零三条中邦证监会可能按照市集状况调解期货来往所收取的包管金模范，暂停、复原或者打消某一期货来往种类的来往。

　　第一百零四条中邦证监会以为期货市集映现格外状况的，可能决议采用延迟开市、暂停来往、提前闭市等须要的危急治理设施。

　　第一百零五条中邦证监会以为有须要的，可能对期货来往所高级处置职员实践提示。

　　第一百零六条中邦证监会派出机构对期货来往所会员实行危急治理，采用囚禁设施的，经中邦证监会接受，期货来往所该当正在控制会员资金划转、控制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

　　第一百零七条中邦证监会可能向期货来往所派驻督察员。督察员遵照中邦证监会的相闭规矩践诺职责。

　　第一百零九条期货来往所未遵守本要领第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十七条、第八十七条、第九十四条、第一百零一条和第一百零二条的规矩践诺申报职守，或者未遵守本要领第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十六条的规矩报送相闭文献、材料和消息的，按照《期货来往处置条例》第六十四条处理。

　　第一百一十条期货来往全部下列作为之一的，按照《期货来往处置条例》第六十五条处理：

　　第一百一十一条期货来往所任务职员违反本要领第九十九条规矩的，按照《期货来往处置条例》第七十八条处理。

　　第一百一十二条正在中邦证监会接受的其他来往地方实行期货来往的，遵照本要领的相闭规矩推广。

　　第一百一十三条本要领自2007年4月15日起履行。2002年5月17日公布的《期货来往所处置要领》（中邦证券监视处置委员会令第6号）同时废止。