来自 期货交易 2025-01-17 17:37 的文章
你作为公司总经理对上述问题负有主要责任期货
你作为公司总经理对上述问题负有主要责任期货投资经查,恒银期货有限公司(以下简称恒银期货或公司)对福筑分公司经管不到位,未能识别及有用经管福筑分公司正在投资接头营业发展、职员及讯息体例经管方面存正在的危险,反应出恒银期货相闭分支机构及其营业的合规经管、危险经管和内部节制编制不健康。
上述作为违反了《期货公司监视经管举措》(证监会令第155号)第五十一条原则。你行为公司总司理对上述题目负有要紧仔肩。
遵循《期货公司监视经管举措》第一百零九条的原则,我局决意对你采用出具警示函的行政囚系办法。你行为期货公司总司理,应该勤恳尽责,确凿采用办法加强对福筑分公司管控,促进其谨慎发展投资接头营业,保护客户和公司的合法好处。
若是对本囚系办法不服,可能正在收到本决意书之日起60日内向中邦证券监视经管委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议与诉讼光阴,上述囚系办法不休顿实行。
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