交易价格以市场价格为定价依据—期货交易的三

　　交易价格以市场价格为定价依据—期货交易的三种类型本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　1、往还目标：为有用低浸原原料价钱摇动对湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）筹划形成的潜正在危险，低浸原原料价钱大幅摇动带来的倒霉影响，公司及子公司拟遵照分娩筹划安排择机发展商品期货套期保值交易。

　　2、往还种类：公司及子公司拟发展的商品期货套期保值交易的期物品种仅限于与公司分娩经业务务有直接相闭的锂盐期物品种。

　　5、往还金额：遵照公司筹划及交易需讨情况，公司及子公司2024年度拟发展商品套期保值交易的保障金及权力金上限（囊括为往还而供给的担保物价格、估计占用的金融机构授信额度、为应急法子所预留的保障金等）不抢先群众币10亿元，且任一往还日持有的最高合约价格不抢先群众币15亿元。该额度正在审批限日内可轮回滚动应用。

　　6、已实践及拟实践的审议步调：公司第二届董事会第三次聚会、第二届监事会第三次聚会，审议通过了《闭于2024年度发展商品期货套期保值交易的议案》。本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　7、稀奇危险提示：公司及子公司发展商品期货套期保值交易，以规避和防备危险为目标，不实行渔利、套利操作，但发展商品期货套期保值交易仍生计必定危险，敬请投资者提防投资危险。

　　锂盐是公司磷酸铁锂交易的厉重原原料，近年来，该原料价钱摇动彰着，为有用低浸原原料价钱摇动对公司筹划形成的潜正在危险，低浸原原料价钱大幅摇动带来的倒霉影响，公司及子公司拟遵照分娩筹划安排择机发展商品期货套期保值交易。公司及子公司发展商品期货套期保值交易将以寻常的分娩筹划为根柢，与公司本质交易相立室，以规避和防备危险为目标，不以渔利为目标，满盈诈欺期货墟市的套期保值功用，晋升公司全部抵御危险技能，连结公司经业务绩接续、安闲。

　　遵照公司筹划及交易需讨情况，公司及子公司2024年度拟发展商品期货套期保值交易的保障金及权力金上限（囊括为往还而供给的担保物价格、估计占用的金融机构授信额度、为应急法子所预留的保障金等）不抢先群众币10亿元，且任一往还日持有的最高合约价格不抢先群众币15亿元。该额度正在审批限日内可轮回滚动应用。

　　公司及子公司拟发展的商品期货套期保值交易的往还场合仅限于境内合法运营的期货往还所，期物品种仅限于与公司分娩经业务务有直接相闭的锂盐期物品种。

　　自公司2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日岁月内有用。

　　公司于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会，审议通过《闭于2024年度发展商品期货套期保值交易的议案》。本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　2024年4月18日，公司召开第二届监事会第三次聚会，审议通过《闭于2024年度发展商品期货套期保值交易的议案》，监事会以为，公司及子公司发展商品期货套期保值交易是为了诈欺期货墟市的套期保值功用，低浸公司筹划危险，且公司已造订了《套期保值交易处分轨造》，完好了闭系内驾驭度，成立了相应的危险驾驭法子，不生计损害公司和全部股东好处的境况，容许公司及子公司2024年度发展商品期货套期保值交易。

　　公司发展商品期货套期保值交易，以规避和防备危险为目标，但同时也会生计必定危险，的确如下：

　　期货往还中，受墟市活动性不够的范围，期货往还或者由于成交不活泼，形成难以成交而带来活动性危险。

　　期货往还专业性较强，纷乱水准较高，或者会出现因为内控编制不完好形成操作欠妥或操作障碍的或者，从而带来相应危险。

　　因为无法驾驭和弗成预测的体系阻滞、搜集阻滞、通信阻滞等形成往还体系非寻常运转，使往还指令涌现延迟、停滞或数据过错等题目，从而带来相应危险。

　　因为邦度功令、规则、战略转折以及期货往还所往还准则的批改和危殆法子的出台等缘由，从而导致期货墟市发作猛烈转变或无法往还的危险。

　　为了应对发展商品期货套期保值交易带来的上述危险，公司拟选取的相应危险驾驭法子如下：

　　1、公司造订了《套期保值交易处分轨造》，对公司实行套期保值交易的操作法则、审批权限、机闭机构及职责、交易流程、危险处分、按期陈说轨造、新闻间隔法子等实行昭着章程，有用范例套期保值交易行径。公司将肃穆依照《套期保值交易处分轨造》的章程对各个闭键实行驾驭；

　　2、公司将肃穆依照董事会审议核准的套期保值交易往还额度，驾驭资金范围，不影响公司寻常筹划；

　　3、公司将合理安排资金用于套期保值交易，合理安排和应用保障金，肃穆依照公司闭系章程下达操作指令，遵照审批权限实行对应的操作；

　　4、公司将接续强化对交易职员的培训，晋升专业本事和交易水准，巩固危险处分及防备认识；

　　5、正在交易操作流程中，肃穆用命邦度相闭功令规则的章程，防备功令危险，按期对套期保值交易的范例性、内控机造实行的有用性等方面实行监视检验。

　　公司将遵照财务部《企业管帐法规第22号—金融东西确认和计量》《企业管帐法规第24号—套期管帐》《企业管帐法规第37号—金融东西列报》《企业管帐法规第39号—公道价格计量》闭系章程及其指南，对拟发展的套期保值交易实行相应的核算统治，反响资产欠债外及损益外闭系项目。

　　经核查，保荐人中信筑投证券股份有限公司以为：公司拟发展的2024年度套期保值交易及可行性理解仍然公司董事会和监事会审议通过，实践了须要的功令步调，适合《深圳证券往还所创业板股票上市准则》《深圳证券往还所上市公司自律拘押指引第2号——创业板上市公司范例运作》等闭系功令规则的章程。公司实行套期保值交易恪守稳妥法则，不从事以渔利为目标的往还。公司套期保值交易均以寻常分娩筹划为根柢，以的确经业务务为依托，以规避和防备危险为目标，不生计损害公司股东加倍是中小股东好处的境况。同时，公司造订了《套期保值交易处分轨造》等内部驾驭和危险处分轨造。

　　3、中信筑投证券股份有限公司出具的《中信筑投证券股份有限公司闭于湖南裕能新能源电池原料股份有限公司发展2024年度套期保值交易及可行性理解的核查意睹》。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会，审议通过了《闭于2024年度担保额度估计的议案》。的确实质布告如下：

　　为餍足公司分娩筹划须要，公司拟正在2024年度为团结报外畛域内子公司向银行等金融机构及非金融机构申请授信供给担保，估计新增担保额度不抢先200,000万元。担保办法囊括但不限于保障、典质、质押等，担保限日凭借最终签定的合同确定。的确担保额度估计环境如下：

　　本次担保额度有用期为2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日，并授权公司董事长或董事长授权人士正在担保额度畛域内的确解决担保事宜并签定闭系和议及文献，授权限日与决议有用期不异。

　　遵照《深圳证券往还所创业板股票上市准则》等闭系功令规则以及《公司章程》《对外担保处分轨造》等闭系章程，本次担保事项经董事会审议通事后尚需提交股东大会审议。

　　5、筹划畛域：大凡项目：电子专用原料研发；电子专用原料造造；电子专用原料贩卖；化肥贩卖（除依法须经核准的项目外，凭业务执照依法自立发展筹划举动）

　　8、比来一年厉重财政数据：截至2023年12月31日，资产总额为428,523.24万元，欠债总额253,436.49万元，净资产为175,086.76万元；2023年业务收入为1,141,260.99万元，净利润为79,666.88万元。（以上数据仍然审计）

　　5、筹划畛域：功令、规则、邦务院断定章程禁止的不得筹划；功令、规则、邦务院断定章程应该许可（审批）的，经审批组织核准后凭许可（审批）文献筹划;功令、规则、邦务院断定章程无需许可（审批）的，墟市主体自立抉择筹划。（电子专用原料研发；电子专用原料造造；电子专用原料贩卖；化肥贩卖）

　　8、比来一年厉重财政数据：截至2023年12月31日，资产总额为556,486.76万元，欠债总额为446,709.31万元，净资产为109,777.45万元；2023年业务收入为948,707.29万元，净利润为17,266.31万元。（以上数据仍然审计）

　　担保和议中的担保办法、担保金额、担保限日、担保费率等厉重条件由公司与闭系债权人正在以上额度内商议确定，并签定闭系合同，闭系担保事项以正式签定的担保文献为准。

　　公司于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会，审议通过了《闭于2024年度担保额度估计的议案》，董事会以为，公司为子公司供给担保，有利于子公司分娩筹划举动的寻常发展，晋升子公司的融资技能，鼓动其交易开展，适合公司全部好处，且被担保方均为公司全资子公司，担保危险处于公司可驾驭畛域之内，不生计损害公司及全部股东的好处。

　　经核查，保荐人以为：湖南裕能2024年度担保额度估计仍然公司董事会审议通过，上述事项的审批步调适合《公司章程》和《深圳证券往还所上市公司自律拘押指引第2号——创业板上市公司范例运作》等相闭章程，不生计损害公司及股东好处的环境。

　　截至2024年3月31日，公司及子公司已签定的担保合同总额为245,000万元，担保余额为156,584.37万元。

　　若本次新增担保额度估计事项审批通事后，以截至2024年3月31日公司及子公司已签定的担保合同总额加上本次审议的新增担保总额实行测算，公司及子公司的担保总额为445,000万元，占公司2023年经审计归属于母公司股东净资产的39.44%。

　　截至本布告披露日，公司及子公司无过期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被鉴定败诉而应接受的耗损金额等。

　　2、中信筑投证券股份有限公司出具的《中信筑投证券股份有限公司闭于湖南裕能新能源电池原料股份有限公司2024年度担保额度估计的核查意睹》。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　遵照湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司平常分娩经业务务须要，估计2024年度及2025年1-5月岁月将与闭系方宁德期间新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德期间”）及其子公司、比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）及其子公司、靖西湘潭电化科技有限公司（以下简称“靖西湘潭电化”）发寿辰常闭系往还，此中2024年度估计平常闭系往还总金额不抢先1,927,045.00万元，2025年1-5月估计平常闭系往还总金额不抢先800,012.00万元。

　　公司于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会、第二届监事会第三次聚会，分辩审议通过《闭于2024年度平常闭系往还估计的议案》，闭系董事刘干江先生、龙绍飞先生回避外决。本越日常闭系往还估计事项仍然独立董事特意聚会审议通过。

　　遵照《深圳证券往还所创业板股票上市准则》《公司章程》等闭系章程，本越日常闭系往还估计事项尚需提交股东大会审议，闭系股东湘潭电化集团有限公司、宁德期间、比亚迪、湘潭电化科技股份有限公司、湘潭振湘邦有资产筹划投资有限公司需回避外决。

　　注2：因比亚迪控股子公司与公司发寿辰常闭系往还的主体数目众众，“比亚迪及其子公司”包括比亚迪及其驾驭的子公司。

　　注3：公司于2023年2月9日初度公然拓行股票并上市，正在此之前，比亚迪曾为公司持股5%以上股东；因为初度公然拓行股票使公司总股本增多，公司上市从此比亚迪对公司的持股比例被稀释至5%以下。遵照《深圳证券往还所创业板股票上市准则》闭系章程，过去十二个月内曾持股5%以上的股东视为公司闭系方，于是，截至2024年2月比亚迪仍为公司闭系方，自2024年3月起比亚迪不再为公司闭系方。上述比亚迪及其子公司的估计金额、2024年已发作金额为2024年1月至2月岁月的平常闭系往还。

　　注4：因宁德期间属下子公司与公司发寿辰常闭系往还的主体数目众众，“宁德期间及其子公司”包括宁德期间及其驾驭的子公司；其它，奉新期间新能源原料有限公司（以下简称“奉新期间”）系宁德期间参股企业的子公司，基于当心性法则，公司认定奉新期间为闭系方，亦纳入“宁德期间及其子公司”统计畛域，与其出现的往还为闭系往还。

　　注5：公司将由宁德期间及其子公司供给的碳酸锂并加工成指定型号磷酸铁锂的采购、贩卖按净额法核算，2023年闭系采购金额不包括该部门碳酸锂23,830.09万元；2024年1-3月闭系采购金额不包括该部门碳酸锂122,166.37万元。

　　注6：公司将由宁德期间及其子公司供给的碳酸锂并加工成指定型号磷酸铁锂的采购、贩卖按净额法核算，2023年本质发作金额包括净额法收入5,708.64万元，其对应的贩卖额为29,538.73万元；2024年1-3月本质发作金额包括净额法收入23,376.86万元，其对应的贩卖额为145,543.23万元。

　　注1：公司将由宁德期间及其子公司供给的碳酸锂并加工成指定型号磷酸铁锂的采购、贩卖按净额法核算，2023年闭系采购金额不包括该部门碳酸锂23,830.09万元。

　　注2：公司将由宁德期间及其子公司供给的碳酸锂并加工成指定型号磷酸铁锂的采购、贩卖按净额法核算，2023年本质发作金额包括净额法收入5,708.64万元，其对应的贩卖额为29,538.73万元。

　　宁德期间系持有公司5%以上股份的股东，遵照《深圳证券往还所创业板股票上市准则》闭系章程，宁德期间及其子公司为公司的闭系法人。

　　宁德期间自创造往后依法存续，目前寻常筹划，具备闭系履约技能，不属于失信被实行人。

　　公司于2023年2月9日初度公然拓行股票并上市，正在此之前，比亚迪曾为公司持股5%以上股东；因为初度公然拓行股票使公司总股本增多，公司上市从此比亚迪对公司的持股比例被稀释至5%以下。遵照《深圳证券往还所创业板股票上市准则》闭系章程，过去十二个月内曾持股5%以上的股东视为公司闭系方，于是，截至2024年2月比亚迪仍为公司闭系方，自2024年3月起比亚迪不再为公司闭系方。

　　比亚迪自创造往后依法存续，目前寻常筹划，具备闭系履约技能，不属于失信被实行人。

　　靖西湘潭电化系公司持股5%以上股东湘潭电化科技股份有限公司的全资子公司，且公司董事龙绍飞先生负责其董事长，遵照《深圳证券往还所创业板股票上市准则》闭系章程，靖西湘潭电化为公司的闭系法人。

　　靖西湘潭电化自创造往后依法存续，目前寻常筹划，具备闭系履约技能，不属于失信被实行人。

　　公司及子公司与上述闭系方的闭系往还将恪守公正、合理的订价法则，凭借墟市价钱商议订价，并依照和议商定实行结算。

　　正在上述估计的平常闭系往还额度畛域内，公司及子公司与上述闭系方将遵照分娩筹划的本质需求缔结闭系和议。

　　公司及子公司与上述闭系方发作的平常闭系往还是为保障公司寻常发展筹划举动，有利于施展协同效应，鼓动公司开展，是合理的、须要的。

　　闭系往还恪守有偿、公正、自觉的贸易法则，订价公道合理，不生计损害公司及股东，稀奇是中小股东好处的境况，对公司筹划的独立性不组成影响。

　　本越日常闭系往还金额为估计金额，不组成事迹答允，应以2024年度本质发作环境为准。正在将来本质筹划中，或者面对宏观经济、行业战略、墟市转折等方面的不确定成分，平常闭系往还的发作计正在不确定性，请雄壮投资者提防危险。

　　2024年4月8日，公司独立董事召开独立董事特意聚会，审议通过《闭于2024年度平常闭系往还估计的议案》，独立董事以为，2023年度公司平常闭系往还本质发作金额与估计金额生计区别，厉重系受公司及闭系方两边交易开展、墟市环境、本质需求、碳酸锂价钱大幅降落等成分影响，不生计损害股东加倍是中小股东好处的境况，不会对公司的接续筹划技能和独立性出现倒霉影响。2024年度公司及子公司估计与闭系方发作的平常闭系往还是基于寻常的交易筹划须要，闭系往还价钱恪守墟市公道法则订价，不会影响公司的独立性，不生计损害股东加倍是中小股东好处的境况。于是，咱们相同容许《闭于2024年度平常闭系往还估计的议案》，并容许将该议案提交公司董事会审议，闭系董事应回避外决。

　　2024年4月18日，公司召开第二届监事会第三次聚会，审议通过《闭于2024年度平常闭系往还估计的议案》，监事会以为，2024年度估计发作的平常闭系往还用命公然、公正、刚正的法则，往还价钱以墟市价钱为订价凭借，订价公道；闭系往还事项的审议、计划步调适合相闭功令规则及《公司章程》的章程，容许公司2024年度平常闭系往还估计事项。

　　经核查，保荐人以为：公司2023年度闭系往还本质发作金额低于年度闭系往还估计总额，本质发作环境与估计出现区别主倘若受公司及闭系闭系方交易开展、墟市环境、本质需求、碳酸锂价钱大幅下跌等成分影响。公司2023年本质发作的平常闭系往还及2024年度闭系往还估计适合公司寻常筹划举动所需，恪守墟市公道订价法则，不生计损害公司及股东好处的环境，不会对公司的接续筹划技能和独立性出现倒霉影响，适合公司全部股东好处，不生计损害中小股东好处的境况。

　　公司2023年本质发作的平常闭系往还及2024年度闭系往还估计事项仍然公司董事会审议核准，董事会审议时闭系董事均依法回避了外决，独立董事发外了容许意睹，实践了须要的审批步调，适合《深圳证券往还所创业板股票上市准则》《深圳证券往还所上市公司自律拘押指引第2号——创业板上市公司范例运作》等闭系章程的央求。

　　综上，保荐人对湖南裕能2023年本质发作的平常闭系往还及2024年度闭系往还估计事项无反驳。

　　4、中信筑投证券股份有限公司出具的《中信筑投证券股份有限公司闭于湖南裕能新能源电池原料股份有限公司2024年度平常闭系往还估计的核查意睹》。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　跟着海外加倍是欧洲新能源汽车家产的开展，磷酸铁锂正极原料的海外墟市需求显现增加态势。为鼓动公司海外交易胜利鼓动，就近配套客户，餍足海外墟市需求，深化公司的墟市职位，湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）拟正在新加坡设立投资公司，并由投资公司正在西班牙设立项目公司，通过项目公司投资配置年产5万吨锂电池正极原料项目。项目总投资约合群众币9.82亿元（约合1.29亿欧元，依照2024年4月17日欧元兑群众币汇率1：7.5973折算，以本质投资时汇率折算额为准，下同）。

　　本次对外投资无需提交股东大会审议。本次对外投资不组成闭系往还，不组成《上市公司巨大资产重组处分举措》章程的巨大资产重组。本项目尚需始末中邦邦内境外投资处分机构存案、新加坡及西班牙闭系政府部分解决审批手续。

　　1、名称：裕能邦际（西班牙）新能源电池原料有限公司（以挂号组织的批准文献为准）

　　3、筹划畛域：开拓、配置和运营正极原料工场、分娩和贩卖锂电池正极原料（以挂号组织的批准文献为准）

　　5、项目配置期：拿到闭系审批手续后，项目配置期为15个月，最终以本质配置环境为准。

　　目下，美邦提出了《通胀缩减法案》，欧盟提出了新电池规则，煽惑新能源行业开展，但也提出了极少央求。公司部门客户和潜正在客户正在欧洲有设立分娩基地或闭系策划。公司本次对外投资，适合了环球新能源行业开展趋向，是实行环球化开展政策的厉重办法，极力于晋升公司的全部角逐力，适合公司及全部股东的悠长好处。

　　本次对外投资的实行，对公司将出现主动影响，有利于拓宽欧美墟市和客户群体，推进公司海外交易胜利发展；有利于本事改进和开发改进，晋升企业归纳角逐力；有利于扩展磷酸铁锂分娩范围，晋升公司的磷酸铁锂环球墟市占比。

　　本项目闭系的投资公司及项目公司尚未设立，本次投资事项尚需始末邦内、新加坡及西班牙闭系部分的存案/审批，生计必定的不确定性，且受宏观经济、行业战略、邦际墟市境遇转折等成分的影响，本项目或者生计如未能定期配置完毕、未能到达预期收益的危险。

　　锂电池正极原料的墟市环境受欧洲本地宏观经济摇动、邦际墟市境遇转折、上逛原原料价钱摇动、下逛新能源汽车和储能墟市需乞降闭系家产战略影响，若闭系环境发作巨大转折，或海外墟市角逐趋于激烈，将或者对本投资项目标效益出现必定影响。

　　欧洲与中邦正在功令规则、战略编制、贸易文明、风土着情等方面生计必定区别，本投资项目将来筹划流程中或者面对海外分娩基地造造及运营、人才团队配置、内部驾驭处分等的危险。

　　因为本投资项目涉及境外投资，项目投资配置及财政核算需通过外币实行结算，于是生计汇率摇动带来的危险。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会，审议通过了《闭于召开2023年度股东大会的议案》，断定于2024年5月15日召开2023年度股东大会，本次股东大会采用现场外决与搜集投票相联络的办法实行，现将聚会相闭事项闭照如下：

　　2、股东大会的凑集人：公司董事会，第二届董事会第三次聚会审议通过了《闭于召开2023年度股东大会的议案》。

　　3、聚会召开的合法、合规性：本次股东大会的召开适合相闭功令、行政规则、部分规章、范例性文献、深圳证券往还所（以下简称“深交所”）交易准则和《公司章程》等的章程。

　　（2）搜集投票年光：通过深交所往还体系实行搜集投票的的确年光为：2024年5月15日的往还年光，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深交所互联网投票体系（）投票的的确年光为：2024年5月15日9:15-15:00岁月的肆意年光。

　　于股权挂号日下昼收市时正在中邦结算深圳分公司挂号正在册的公司全部已发行有外决权股份的股东均有权出席股东大会，并可能以书面体例委托署理人出席聚会和到场外决，该股东署理人不必是公司股东。

　　8、聚会地址：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽途18号湖南裕能新能源电池原料股份有限公司二楼聚会室。

　　上述议案16仍然公司第二届董事会第一次聚会和第二届监事会第一次聚会审议，其余议案已分辩经公司第二届董事会第三次聚会、第二届监事会第三次聚会审议通过，闭系实质详睹公司2023年10月30日、2024年4月20日披露于巨潮资讯网的闭系布告。

　　上述议案13、14、15为稀奇决议事项，需经出席聚会的股东所持外决权的三分之二以上通过；其他议案为一般决议事项，需经出席聚会的股东所持外决权的二分之一以上通过。上述议案涉及的闭系股东应回避外决，上述议案4、议案6、议案7、议案8、议案9、议案11、议案12、议案13、议案14、议案15、议案16将对中小投资者外决环境孑立计票。

　　遵照《上市公司股权慰勉处分举措》相闭章程，上市公司召开股东大会审议范围性股票慰勉安排时，上市公司独立董事应该就范围性股票慰勉安排向公司全部股东搜集外决权。为庇护投资者好处，使公司股东满盈行使权力，外达本身的志愿，公司全部独立董事相同容许由独立董事钟超凡先生行动搜集人向公司全部股东就范围性股票慰勉安排闭系提案搜集外决权。的确实质详睹公司同日披露于巨潮资讯网的闭系布告。被搜集人应该昭着对本次股东大会全面议案的投票意睹，搜集人将按委托投票股东的意睹代为外决。

　　行动公司2024年范围性股票慰勉安排对象的股东或者与其生计闭系相闭的股东，需对上述议案回避外决，同时不担当其他股东委托投票。

　　公司独立董事钟超凡、夏云峰、戴静仍然向董事会递交了《2023年度独立董事述职陈说》，届时将正在聚会上做述职陈说。

　　（1）法人股东挂号。法人股东的法定代外人须持有股东账户卡、加盖公司公章的业务执照复印件、法人代外声明书和自己身份证解决挂号手续；委托署理人出席的，署理人持自己身份证、授权委托书（睹附件2）、股东账户卡、加盖公司公章的业务执照复印件、法人代外声明书解决挂号手续。

　　（2）片面股东挂号。片面股东须持自己身份证、股东账户卡解决挂号手续；委托署理人出席的，署理人持自己身份证、授权委托书（睹附件2）、委托人身份证、股东账户卡解决挂号手续。

　　（3）异地股东可凭以上相闭证件采用电子邮件、信函或传真的办法挂号，电子邮件、信函或传真须正在挂号年光截止前投递公司（信函挂号以本地邮戳日期为准，请讲明“股东大会”字样），公司不担当电线、挂号地址：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽途18号湖南裕能新能源电池原料股份有限公司董事会劳动部。

　　通信地方：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽途18号湖南裕能新能源电池原料股份有限公司

　　正在本次股东大会上，股东可能通过深交所往还体系和互联网投票体系（地方为）到场投票，搜集投票的的确操作流程睹附件1。

　　1、一般股的投票代码与投票简称：投票代码为“351358”；投票简称为“裕能投票”。

　　3、股东对总议案实行投票，视为对除累积投票提案外的其他完全提案外达不异意睹。

　　股东对总议案与的确提案反复投票时，以第一次有用投票为准。如股东先对的确提案投票外决，再对总议案投票外决，则以已投票外决的的确提案的外决意睹为准，其他未外决的提案以总议案的外决意睹为准；如先对总议案投票外决，再对的确提案投票外决，则以总议案的外决意睹为准。

　　1、互联网投票体系起源投票的年光为2024年5月15日（现场聚会召开当日），9:15—15:00。

　　2、股东通过互联网投票体系实行搜集投票，需依照深交所《投资者搜集供职身份认证交易指引（2016年修订）》的章程解决身份认证，赢得“深交所数字证书”或“深交所投资者供职暗号”。的确的身份认证流程可登录互联网投票体系准则指引栏目查阅。

　　3、股东遵照获取的供职暗号或数字证书，可登录正在章程年光内通过深交所互联网投票体系实行投票。

　　本公司（自己）兹授权委托（先生/密斯）代外本公司（自己）出席湖南裕能新能源电池原料股份有限公司2023年度股东大会，并代外本公司（自己）遵守以下指示对下列议案投票，如没有昭着投票指示的，受托人有权按本身的意睹投票。

　　1、投票评释：请正在对议案投票抉择时打“√”，“容许”“批驳”“弃权”三个抉择项下都不打“√”视为弃权，同时正在两个抉择项中打“√”按废票统治。

　　2、授权委托书评释：片面股东须签字，法人股东须法定代外人签名并加盖公章。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会，审议通过了《闭于申请广州期货往还所碳酸锂指定交割厂库的议案》，容许公司及子公司向广州期货往还所申请碳酸锂指定交割厂库的天分，授权公司筹划处分层向广州期货往还所提交申请原料，并解决闭系事宜。

　　本次申请广州期货往还所碳酸锂指定交割厂库有利于将现货墟市、期货墟市、交割厂库三者有机联络，进一步巩固公司的抗危险技能和墟市角逐力，将对公司将来拓展交易渠道和抬高节余水准出现主动效率。

　　本次申请广州期货往还所碳酸锂指定交割厂库事宜尚生计不确定性，最终以广州期货往还所审核通过为准。公司将接续眷注本次申请事宜发展，并实时实践新闻披露责任。敬请雄壮投资者提防投资危险。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会，审议通过了《闭于向金融机构申请2024年度归纳授信额度的议案》，本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将的确环境布告如下：

　　为餍足公司及子公司平常分娩筹划开展的须要，2024年度公司及子公司拟向闭系金融机构申请归纳授信（囊括但不限于活动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票交易、保函、信用证、金融衍生品等归纳交易）额度不抢先群众币400亿元（不包括低危险交易额度）。授信额度、生效限日和交易种类最终以银行本质核准结果为准。授信额度不等于公司的本质融资金额，本质融资金额正在授信额度内，以银行与公司本质缔结的合同为准。授信限日内，授信额度可轮回滚动应用。

　　董事会提请股东大会授权董事长或董事长授权人士全权代外公司正在上述授信额度内解决闭系手续，并签定上述授信事宜的各项功令文献（囊括但不限于授信、活动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票交易、保函、信用证、典质、保障、质押等相闭的申请书、合同、和议等文献）。

　　本次向金融机构申请归纳授信额度事项的有用期自2023年度股东大会召开日至2024年度股东大会召开日止。

　　本公司及董事会全部成员保障新闻披露的实质的确、切实、完美，没有虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　湖南裕能新能源电池原料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第三次聚会、第二届监事会第三次聚会，分辩审议通过了《闭于续聘公司2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将的确环境布告如下：

　　鉴于天健管帐师事件所（出格一般合股）具有较为充分的上市公司审计执业体会、技能，正在为公司供给审计供职岁月，坚决独立、客观、刚正的职业法规，公道合理地发外独立审计意睹，为公司供给的精良的供职，同时为连结审计劳动的不断性，公司2024年度拟连续延聘天健管帐师事件所（出格一般合股）为公司供给闭系供职，聘期1年，并提请股东大会授权公司处分层与天健管帐师事件所（出格一般合股）商议确定审计用度。

　　上岁终，天健管帐师事件所（出格一般合股）累计已计提职业危险基金1亿元以上，购置的职业保障累计补偿限额抢先1亿元，职业危险基金计提及职业保障购置适合财务部闭于《管帐师事件所职业危险基金处分举措》等文献的闭系章程。天健管帐师事件所（出格一般合股）近三年未因执业行径正在闭系民事诉讼中被判断需接受民事职守。

　　天健管帐师事件所（出格一般合股）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行径受到行政刑罚1次、监视处分法子14次、自律拘押法子6次，未受到刑事刑罚和规律处分。从业职员近三年因执业行径受到行政刑罚3人次、监视处分法子35人次、自律拘押法子13人次、规律处分3人次，未受到刑事刑罚，共涉及50人。

　　项目合股人、签名注册管帐师、项目质地驾驭复核人近三年不生计因执业行径受到刑事刑罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部分等的行政刑罚、监视处分法子，受到证券往还所、行业协会等自律机闭的自律拘押法子、规律处分的环境。

　　天健管帐师事件所（出格一般合股）及项目合股人、签名注册管帐师、项目质地驾驭复核人不生计或者影响独立性的境况。

　　2024年4月18日，公司召开第二届董事会第三次聚会，以9票容许，0票批驳、0票弃权审议通过了《闭于续聘公司2024年度审计机构的议案》，容许公司连续延聘天健管帐师事件所（出格一般合股）为公司2024年度审计机构，聘期1年，并提请股东大会授权公司处分层与天健管帐师事件所（出格一般合股）商议确定审计用度。

　　公司董事会审计委员会已对天健管帐师事件所（出格一般合股）的执业环境等方面实行满盈通晓，以为其正在以往对公司的审计劳动中，遵循职责，恪守独立、客观、刚正的执业准则，容许连续延聘天健管帐师事件所（出格一般合股）行动公司2024年度审计机构，容许将该议案提交公司董事会审议。

　　2024年4月18日，公司召开第二届监事会第三次聚会，以3票容许，0票批驳、0票弃权审议通过了《闭于续聘公司2024年度审计机构的议案》，监事会以为，天健管帐师事件所（出格一般合股）正在负责公司审计机构岁月，恪守了《中邦注册管帐师独立审计法规》，勤劳尽责，坚决独立、客观、刚正的审计法规，公道合理地发外了独立审计意睹，为连结审计公司的不断性，容许续聘天健管帐师事件所（出格一般合股）为公司2024年度审计机构。

　　本次续聘管帐师事件所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。