尚需提交公司股东大会审议_期货交易方向

　　尚需提交公司股东大会审议_期货交易方向邦金证券股份有限公司（以下简称“邦金证券”“保荐人”）行为姑苏英华特涡旋手艺股份有限公司（以下简称“英华特”或“公司”）初次公斥地行并上市的保荐人，凭据《证券发行上市保荐营业执掌要领》《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金执掌和行使的囚系哀求》《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第2号——创业板上市公司楷模运作》等合连划定，对英华特拟行使局部超募资金恒久添补活动资金的事项实行了谨慎核查，核查情状及核查看法如下：

　　经中邦证券监视执掌委员会（以下简称“中邦证监会”）《合于赞同姑苏英华特涡旋手艺股份有限公司初次公斥地行股票注册的批复》（证监许可[2023]1049号）赞同注册，并经深圳证券生意所赞同，公司初次向社会公斥地行群众币平时股（A股）股票1,463万股，每股面值1.00元，每股发行代价为群众币51.39元，本次发行召募资金总额为群众币751,835,700.00元，扣除全体发行用度（不含税）群众币95,388,430.36元后，实践召募资金净额为群众币656,447,269.64元。召募资金已于2023年7月10日划至公司指定账户。

　　天健司帐师事件所（卓殊平时合资）对上述召募资金的到位情状实行了审验，并于2023年7月10日出具《验资陈说》（天健验〔2023〕356号）。公司已对上述召募资金实行了专户存储执掌，并与保荐人、召募资金囚系银行签定了《召募资金三方囚系订定》。

　　凭据《姑苏英华特涡旋手艺股份有限公司初次公斥地行股票并正在创业板上市招股仿单》（以下简称“招股仿单”）披露的初次公斥地行股票召募资金投资项目及召募资金行使筹划如下：

　　凭据《证券发行上市保荐营业执掌要领》《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金执掌和行使的囚系哀求》《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第2号——创业板上市公司楷模运作》等合连划定，维系公司生长需求及财政情状，公司拟行使超募资金3,800万元恒久添补活动资金，占超募资金总额的29.74%。公司近来12个月内累计行使超募资金恒久添补活动资金的金额不突出超募资金总额的30%，适宜中邦证券监视执掌委员会、深圳证券生意所合于上市公司召募资金行使的相合划定，该事项尚需提交公司股东大会审议通事后方可履行。

　　本次逾额召募资金恒久添补活动资金将用于与公司主交易务合连的出产策划，也许知足公司活动资金需求，降低召募资金行使效劳，进一步提拔公司的赢余才具，适宜公司策划生长的实践需求，适宜总共股东的便宜。本次逾额召募资金恒久添补活动资金不存正在转化召募资金用处、影响召募资金投资项目寻常实行的景况，适宜合连法令规矩的划定。

　　（一）公司行使超募资金用于恒久添补活动资金，每12个月内累计不突出超资金总额的30%；

　　（二）公司正在添补活动资金后十二个月内不实行证券投资、衍生品生意等高危害投资及为控股子公司以外的对象供给财政资助。

　　2023年7月26日，公司召开第二届董事会第三次聚会审议通过了《合于行使局部超募资金恒久添补活动资金的议案》，赞同公司正在确保不影响召募资金投资项目创立资金需求条件下，行使超募资金群众币3,800万元恒久添补活动资金，该事项尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通事后方可履行。

　　2023年7月26日，公司召开第二届监事会第三次聚会审议通过了《合于行使局部超募资金恒久添补活动资金的议案》,赞同公司行使群众币3,800万元超募资金恒久添补活动资金。监事会以为：公司本次行使局部超募资金恒久添补活动资金的比例和审议圭外适宜《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金执掌和行使的囚系哀求》《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第2号—创业板上市公司楷模运作》等法令、规矩、楷模性文献及《公司章程》等的合连划定。公司本次将局部超募资金用于恒久添补活动资金，充足商讨了公司的营业生长筹划，有利于降低召募资金的行使效劳，具有需要性和合理性，不存正在转化召募资金用处和损害股东便宜的景况，适宜公司和总共股东的便宜。

　　公司独立董事以为：公司本次行使局部超募资金恒久添补活动资金，适宜《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金执掌和行使的囚系哀求》《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第2号——创业板上市公司楷模运作》等法令规矩的合连划定，决定圭外合法有用。公司本次将局部超募资金用于恒久添补活动资金，有助于知足公司活动资金需求，降低召募资金的行使效劳，不影响召募资金投资项主意寻常履行，不存正在变相转化召募资金用处和损害股东便宜额外是中小股东便宜的景况。总共独立董事类似赞同公司行使群众币3,800万元超募资金恒久添补活动资金。

　　经核查，保荐人以为：英华特本次行使局部超募资金恒久添补活动资金，有助于降低召募资金行使效劳，低浸财政本钱，不会影响召募资金投资项主意寻常实行，不存正在转化召募资金投向和损害股东便宜的景况。该事项仍然上市公司董事会、监事会审议通过，独立董事发布了鲜明赞同看法，实施了需要的圭外，尚需提交公司股东大会审议，适宜《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金执掌和行使的囚系哀求》《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第2号——创业板上市公司楷模运作》等合连法令、规矩及楷模性文献的相合划定。本保荐人对英华特行使局部超募资金恒久添补活动资金事项无反对。

　　（本页无正文，为《邦金证券股份有限公司合于姑苏英华特涡旋手艺股份有限公司行使局部超募资金恒久添补活动资金的核查看法》之签章页）