股票行情中心和讯网包括赔偿在深圳市场引起其
股票行情中心和讯网包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因鹏扬平衡发展混淆A,鹏扬平衡发展混淆C: 鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金托管契约
托管契约
鉴于鹏扬基金约束有限公司是一家遵从中法律律合法创设并有用存续的有限职守公
鉴于中邦银行股份有限公司是一家遵从中法律律合法创设并有用存续的银行，按摄影
鉴于鹏扬基金约束有限公司拟掌握鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金的基金约束人，
中邦银行股份有限公司拟掌握鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金的基金托管人；
为清楚鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金基金约束人和基金托管人之间的权力任务
若本基金实行侧袋机制的，侧袋机制实行时间的合连支配睹基金合同和招募仿单的
名称：鹏扬基金约束有限公司
住屋：中邦（上海）自正在商业试验区栖霞道120号3层302室
创设时刻：2016年7月6日
机合外面：有限职守公司
注册本钱：1.18亿元公民币
规划限度：提倡设立基金、基金约束及中邦证监会答应的其他营业
名称：中邦银行股份有限公司
住屋：北京市西城区兴盛门内大街1号
创设时刻：1983年10月31日
基金托管营业答应文号：中邦证监会证监基字【1998】24号
注册本钱：公民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
规划限度：招揽公民币存款；发放短期、中期和长远贷款；处置结算；处置单据贴现；
发行金融债券；代剃发行、代劳兑付、承销政府债券；生意政府债券；从
事同行拆借；供应信用证办事及担保；代劳收付金钱及代劳保障营业；提
供保障箱办事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；邦际结算；
同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇乞贷；外汇担保；结汇、售
汇；发行和代剃发行股票以外的外币有价证券；生意和代劳生意股票以外
的外币有价证券；自营外汇生意；代客外汇生意；外汇信用卡的发行和代
理外洋信用卡的发行及付款；资信考察、商讨、睹证营业；机合或参预银
团贷款；邦际贵金属生意；海外分支机构规划与外地法令许可的全部银行
营业；正在港澳地域的分行根据外地功令可发行或介入代剃发行外地钱币；
经中邦公民银行答应的其他营业。
、《中华公民共和邦证券法》(以下简称“《证券
《中华公民共和邦证券投资基金法》
（以下简称“
《基金法》
”）、
《公然召募证券投资
（以下简称“
《运作设施》”）、
《证券投资基金托管营业约束设施》、
《公然
（以下简称“
《新闻披露设施》
”）、
《证券投资基金新闻
披露实质与花样原则第7号〈托管契约的实质与花样〉》、
《公然召募盛开式证券投资基金流
动性危机约束轨则》及其他相合法令规矩与《鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金基金合同》
”）订立。
订立本契约的主意是清楚鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金基金托管人和鹏扬平衡成
长混淆型证券投资基金基金约束人之间正在基金资产的保管、投资运作、净值策画、收益分拨、
新闻披露及互相监视等合连事宜中的权力、任务及职责，确保基金资产的安乐，保卫基金份
基金约束人和基金托管人本着平等自觉、敦厚信用的准绳，经讨论划一，签署本契约。
除非文义另有所指，本契约的全数术语与《基金合同》的相应术语具有相仿寄义。
（一）基金托管人按照相合法令规矩的轨则对基金约束人的下列投资运作举办监视：
本基金的投资限度为具有优异活动性的金融用具，席卷邦内依法发行上市的股票（席卷
创业板及其他中邦证监会准许或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票墟市买卖互
联互通机制下承诺投资的香港结合买卖所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包
括邦债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、政府援手债券、可转债、可相易债、可分辩买卖可转债及其他经中邦
证监会承诺投资的债券）、衍生品（席卷股指期货、邦债期货、股票期权、信用衍生品）、货
币墟市用具、银行存款（席卷契约存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、资产援手
证券、债券回购以及法令规矩或中邦证监会承诺基金投资的其他金融用具。本基金可能按照
如法令规矩或羁系机构自此承诺基金投资其他种类，基金约束人正在践诺相宜次第后，可
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%（此中投资于港股通标的股票
的比例不得超越本基金所投资股票资产的50%）。每个买卖日日终，正在扣除邦债期货、股指
期货和股票期权合约需缴纳的买卖保障金后，本基金持有现金或者到期日正在1年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%，此中现金不席卷结算备付金、存出保障金、应收申购款
如法令规矩或羁系机构调动投资比例控制，基金约束人正在践诺相宜次第后，可能调度上
基金约束人应将拟投资的股票库、债券库等各投资种类的的确限度实时供应给基金托管
人。基金约束人可能按照实质景况的变革，对各投资种类的的确限度予以更新和调度，并及
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，此中投资于港股通标的股票的比
（2）本基金每个买卖日日终正在扣除邦债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的买卖
保障金后，维持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中，
（3）本基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在内地和香港同时上市的A+H股合
（4）本基金约束人约束且由本基金托管人托管的十足基金持有一家公司发行的证券（同
一家公司正在内地和香港同时上市的A+H股团结策画），不超越该证券的10%；统统依据相合
（5）本基金投资于资产援手证券时，需依照下列投资控制：
①本基金投资于统一原始权力人的百般资产援手证券的比例，不得超越基金资产净值的
②本基金持有的十足资产援手证券，其市值不得超越基金资产净值的20%；
③本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援手证券的比例，不得超越该资产援手证
④本基金约束人约束且由本基金托管人托管的十足基金投资于统一原始权力人的百般
资产援手证券，不得超越其百般资产援手证券合计周围的10%；
⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援手证券。基金持有资产
援手证券时间，即使其信用等第降低、不再适应投资程序，应正在评级报揭发布之日起3个月
（6）基金资产介入股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基
（7）本基金投资存托凭证的比例控制遵从境内上市买卖的股票实践，与境内上市买卖
（8）本基金介入邦债期货、股指期货买卖时，需依照下列投资比例控制：
①本基金正在任何买卖日日终，持有的买入邦债期货合约代价，不得超越基金资产净值的
市值的30%；本基金正在任何买卖日内买卖（不席卷平仓）的邦债期货合约的成交金额不得超
②本基金正在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约代价，不得超越基金资产净值的
市值的20%；本基金正在任何买卖日内买卖（不席卷平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
③本基金正在任何买卖日日终，持有的买入邦债期货和股指期货合约代价与有价证券市值
之和，不得超越基金资产净值的95%，此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以
、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，合计（轧差策画）该当占
基金资产的比例为60%-95%，以适应基金合同合于股票投资比例的相合商定。
（9）本基金资产总值不得超越基金资产净值的140%。
（10）本基金进入宇宙银行间同行墟市举办债券回购的最长限日为1年，债券回购到期
（11）本基金介入融资营业时，正在任何买卖日日终持有的融资买入股票与其他有价证券
（12）本基金约束人约束且由本基金托管人托管的十足盛开式基金持有一家上市公司发
行的可通畅股票，不得超越该上市公司可通畅股票的15%；本基金约束人约束且由本基金托
管人托管的十足投资组合持有一家上市公司发行的可通畅股票，不得超越该上市公司可通畅
股票的30%；统统依据相合指数的组成比例举办证券投资的盛开式基金以及中邦证监会认定
（13）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得超越本基金资产净值的15%；
因证券墟市震动、上市公司股票停牌、基金周围更正等基金约束人以外的要素以致基金不符
（14）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回
采办卖的，可授与质押品的天性哀求该当与基金合同商定的投资限度维持划一。
（15）法令规矩及中邦证监会轨则的其他投资比例控制。
（13）、（14）项景遇及上述条件中另有商定以外，因证券墟市波
动、期货墟市震动、上市公司团结、基金周围更正等基金约束人以外的要素以致基金投资比
例不适应上述轨则投资比例的，基金约束人该当正在10个买卖日内举办调度，但中邦证监会
基金约束人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同
的相合商定。时间，基金的投资限度、投资战术该当适应基金合同的商定。基金托管人对基
法令规矩或羁系部分消除上述控制或调动上述控制，如实用于本基金，基金约束人正在履
行相宜次第后，则本基金投资不再受合连控制或以调动后的轨则为准，但须提前告示，不需
基金约束人使用基金财形成意基金约束人、基金托管人及其控股股东、实质左右人或者
与其有强大利害合联的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大相合交
易的，该当适应基金的投资对象和投资战术，依照基金份额持有人甜头优先准绳，防备甜头
冲突，筑造健康内部审批机制和评估机制，依据墟市公道合理价值实践。合连买卖必需事先
获得基金托管人的附和，并按法令规矩予以披露。强大相合买卖应提交基金约束人董事会审
议，并原委三分之二以上的独立董事通过。基金约束人董事会应起码每半年对相合买卖事项
（二）基金托管人应按照相合法令规矩的轨则及《基金合同》的商定，对基金资产净值
策画、百般基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
（二）款的监视和核查中浮现基金约束人违反上述约
定，应实时提示基金约束人，基金约束人收到提示后应实时查对确认并以书面外面对基金托
管人发出回函并校正。正在期限内，基金托管人有权随时对提示事项举办复查。基金约束人对
基金托管人提示的违规事项未能正在期限内更改的，基金托管人应实时向中邦证监会申诉。
（四）基金托管人浮现基金约束人的投资指令违反法令规矩、本契约的轨则，该当拒绝
实践，实时提示基金约束人，并遵从法令规矩的轨则实时向中邦证监会申诉。基金托管人发
现基金约束人根据买卖次第仍然生效的指令违反法令规矩、本契约轨则的，该当实时提示基
（五）基金约束人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，席卷但不限于：正在轨则
时刻内回复基金托管人并校正，就基金托管人的合理疑义举办注解或举证，供应合连数据资
律规矩及其行业羁系哀求的根源上，基金约束人有权对基金托管人践诺本契约的景况举办必
要的核查，核查事项席卷但不限于基金托管人安乐保管基金资产、开设基金资产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金约束人策画的基金资产净值和百般基金份额净值、根
当原故未实践或延迟实践基金约束人资金划拨指令、流露基金投资新闻等违反法令规矩、
《基金合同》及本契约相合轨则时，应实时以书面外面知照基金托管人期限更改，基金托管
人收到知照后应实时查对并以书面外面对基金约束人发出回函。正在期限内，基金约束人有权
随时对知照事项举办复查，促使基金托管人校正。基金托管人对基金约束人知照的违规事项
基金约束人核查托管资产的完善性和确凿性，正在轨则时刻内回复基金约束人并校正。
《基
、《运作设施》等相合轨则的，由基金约束人正在法定限日
内邀请适应《中华公民共和邦证券法》轨则的司帐师事宜所对基金举办验资，并出具验资报
告，出具的验资申诉应由参预验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师署名方为有用。
托管人保管和利用。本基金的全部钱币出入举止，席卷但不限于投资、付出赎回金额、付出
金约束人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得利用本基金的银行账户举办
基金约束人以基金外面正在基金托管人认同的存款银行的指定贸易网点开立存款账户，基
金托管人肩负该账户银行预留印鉴的保管和利用。正在上述账户开立和账户合连新闻调动流程
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和约束
金约束人不得出借或让渡本基金的证券账户，亦不得利用本基金的证券账户举办本基金营业
用于处置基金托管人所托管的席卷本基金正在内的十足基金正在证券买卖所举办证券投资所涉
及的资金结算营业。结算备付金的收取依据中邦证券挂号结算有限职守公司的轨则实践。
合账户的开设、利用的，若无合连轨则，则基金托管人该当比照并依照上述合于账户开设、
基金合同生效后，基金约束人肩负以基金的外面申请并博得进入宇宙银行间同行拆借市
场的买卖资历，并代外基金举办买卖；由基金约束人肩负向中邦公民银行报备，正在上述手续
处置完毕之后，基金托管人肩负以基金的外面正在焦点邦债挂号结算有限职守公司和银行间市
场算帐所股份有限公司开设银行间债券墟市债券托管账户，并代外基金举办银行间债券墟市
基金资产投资的实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人肩负伏贴保管。
（八）与基金资产相合的强大合同及相合凭证的保管
基金托管人依据法令规矩保管由基金约束人代外基金订立的与基金相合的强大合同及
相合凭证。基金约束人代外基金订立相合强大合同后应正在收到合同本来后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本契约另有轨则外，基金约束人正在代外基金订立与基金相合
的强大合同时应保障基金一方持有两份以上的本来，以便基金约束人和基金托管人起码各持
有一份本来的原件。强大合同由基金约束人与基金托管人按轨则各自保管限日不少于法令法
对付无法博得二份以上的本来的，基金约束人应向基金托管人供应与合同原件查对划一
电子指令席卷基金约束人发送的电子指令（采用深证通金融数据相易平台发送的电子指
令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中邦银行托管网银发送的电子指令）、自愿
形成的电子指令（基金托管人的环球托管编制按照基金约束人的授权通过预先设定的营业规
则自愿形成的电子指令）。电子指令已经发出即被视为合法有用指令，传真纸质指令举动应
急方法备用。基金约束人通过深证通金融数据相易平台发送的电子指令，基金托管人按照
USERID和APPID独一识别基金约束人身份，基金约束人应伏贴保管USERID和APPID，
基金托管人身份识别后对付实践该电子指令酿成的任何亏损基金托管人不担任职守。
）及各个职员的权限限度。基金
约束人应向基金托管人供应指令发送职员的人名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。
人签章，若由授权署名人签章，还应附上法定代外人的授权书。基金约束人向基金托管人以
邮件或传真等两边讨论划一的外面发送授权知照后同时电话知照基金托管人。授权知照自基
金托管人接到基金约束人的电话确认后于知照载明的生效时刻起生效。知照载明的生效时刻
不得早于电话确认时刻。基金约束人正在尔后3个事务日内将授权知照原件送交基金托管人。
指令是基金约束人正在运作基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。合连
挂号结算公司向基金托管人发送的结算知照视为基金约束人向基金托管人发出的指令。
确认的方法向基金托管人发送。对付指令发送职员正在其授权限度内发出的指令，基金约束人
不得狡赖其功用。但即使基金约束人仍然裁撤或更改对指令发送职员的授权，而且基金托管
人已收到该知照，则对付尔后该指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金
正在其合法的规划权限和买卖权限内，并根据合连营业准则发送指令。指令发出后，基金约束
举办皮相划一性的查抄，对合法合规的指令，基金托管人应正在轨则限日内实践，不得不对理
指令传输不实时未能留出足够的实践时刻，以致指令未能实时实践所酿成的直接亏损由基金
基金约束人发送过错指令的景遇要紧席卷：指令因素过错、无投资举动的指令、预留印
基金托管人浮现基金约束人的指令过错时，有权拒绝实践，并实时知照基金约束人校正。
（五）基金托管人遵从法令规矩暂缓、拒绝实践指令的景遇和打点次第
基金托管人浮现基金约束人的指令违反法令规矩轨则或者《基金合同》商定，该当视情
况暂缓或不予实践，并实时知照基金约束人哀求其调动或裁撤合连指令，若基金约束人正在基
金托管人发出上述知照后仍未调动或裁撤合连指令，基金托管人该当暂缓或拒绝实践，并向
基金约束人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超越证券账户证券余额的指
令，基金托管人可不予实践，但应实时知照基金约束人，由此酿成的亏损，由基金约束人承
（六）基金托管人未依据基金约束人指令实践的打点手段
基金托管人因未无误实践基金约束人合法合规的指令，以致本基金的甜头受到损害，基
金托管人准许担相应的职守。除此以外，基金托管人对实践基金约束人的合法合规指令对基
基金约束人若对授权知照的实质举办窜改（席卷但不限于指令发送职员的名单的窜改，
及/或权限的窜改），该当起码提前1个事务日知照基金托管人；窜改授权知照的文献应由基
金约束人加盖公章并由法定代外人或其授权署名人签章，若由授权署名人签章，还应附上法
定代外人的授权书。基金约束人对授权知照的窜改该当以传真的外面发送给基金托管人，同
时电话知照基金托管人。基金约束人对授权知照的实质的窜改自基金托管人电话确认后于通
知载明的生效时刻起生效。知照载明的生效时刻不得早于电话确认时刻。基金约束人正在尔后
（一）基金约束人肩负挑选代劳本基金证券、期货生意的证券、期货规划机构。
基金约束人按照合连程序举办考核后确定证券规划机构的挑选。基金约束人与被挑选的
证券规划机构签署委托契约，并依据法令规矩的轨则向中邦证监会申诉。基金约束人应将交
基金约束人应实时以书面外面知照基金托管人基金专用买卖单位的号码、券商名称、佣
金费率等基金基础新闻以及调动景况，此中买卖单位租用应起码正在初次举办买卖的10个工
同，其他事宜按照法令规矩、《基金合同》的合连轨则实践，若无清楚轨则的，可参照相合
任方担任相应的职守。基金约束人附和正在发作以上景遇时，基金托管人该当实时知照基金管
理人，促使基金约束人主动选用举措、最大水平左右违约交收危机与合连亏损，申诉中邦证
易所的证券买卖资金算帐，如基金的资金头寸不敷则基金托管人应依据中邦证券挂号结算有
或资金交收账户上有充满的资金。基金的资金头寸不敷时，基金托管人有权拒绝基金约束人
发送的划款指令，并立刻知照约束人，由此酿成的亏损，由基金约束人肩负补偿。基金约束
人正在发送划款指令时应充斥探求基金托管人的划款打点时刻。对付哀求当天到账的指令，应
正在当天15:00前发送；对付哀求当天某临时点到账，则指令需提前2个事务小时发送，并保
证合连付款条目仍然具备。对付新股申购网下公斥地行营业，基金约束人应正在网下申购缴款
日(T日)的前一事务日放工前将新股申购指令发送给基金托管人，指令发送时刻最迟不应晚
于T日上午10：00时。
对付中邦证券挂号结算有限职守公司实行T+0非担保交收的营业，基金约束人应正在买卖
因基金约束人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中邦证券挂号结算有限职守公司
所酿成的亏损由基金约束人担任，席卷补偿正在深圳墟市惹起其他托管客户买卖铩羽、补偿因
占用中邦证券挂号结算有限职守公司深圳分公司最低备付金带来的利钱亏损。正在基金资金头
《基金合同》
、本契约的指令不得
基金约束人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及买卖记实举办查对。
基金资产净值，并举办查对；基金约束人将两边确认的或基金约束人断定采用的百般基金份
更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金约束人
则，即依据托管账户当日应收资金（席卷申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应
付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额时，基金约束人肩负将托管账户净应
收额正在交收日15:00前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存正在托管账户净应付额
时，基金托管人按约束人的划款指令将托管账户净应付额划到“基金算帐账户”。因基金托
管账户没有足够的资金，导致基金托管人不行依时拨付的，基金托管人应实时知照基金约束
此形成的职守应由该基金约束人担任(不行抗力或基金约束人无过错的景况除外)；基金托管
人未能按上款商定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此形成的职守
人。基金约束人应对转达的申购、赎回、转换盛开式基金的数据确凿性肩负。基金托管人应
本基金的港股通买卖应依照合连法令规矩及营业准则，股票投资比例合计该当适应法令
（1）基金约束人答允其是遵从中邦内地法令设立且有用存续的法人机构，具备从事港
（2）基金约束人答允托管资产具有合法的港股通买卖资历，不存正在合连法令、行政法
规、部分规章、模范性文献以及营业准则等轨则的禁止、控制或不适于介入港股通买卖的情
（3）基金约束人保障其供应的全数证件、原料均确凿、确切、完善、合法、有用，且
（4）基金约束人答允依照港股通买卖的中邦内地与香港地域法令、行政规矩、部分规
章、模范性文献、营业准则等合连轨则，并答允依据基金托管人的合连营业流程处置营业；
基金约束人应确切懂得港股通买卖的营业准则，席卷不限于交收准则、投资额度、汇兑支配、
买卖日、危机约束哀求、延迟交收等，因为基金约束人对港股通营业准则懂得过错而导致的
交收铩羽及其他损害基金份额持有人合法权力的举动，基金约束人自行担任十足补偿职守，
（5）基金约束人答允，附和由中邦证券挂号结算有限职守公司（以下简称“中邦结算”）
以自身的外面持有通过港股通博得的证券；基金约束人已分明知道并高兴担任从事港股通交
基金约束人正在介入港股通买卖前，应先遵从法令规矩、合连营业准则委托基金托管人代
为正在中邦结算开立公民币广泛股票（A股）证券账户及资金账户用于证券买卖、算帐交收和
计付利钱等。基金约束人仍然开立公民币广泛股票（A股）证券账户及资金账户的，可利用
基金约束人通过港股通采办的证券记实正在中邦结算正在香港焦点结算有限公司（以下简称
“香港结算”）开立的证券账户，并由中邦结算存管。基金约束人以中邦结算外面持有的证
券，以香港焦点结算（代劳人）有限公司的外面挂号于香港结合买卖全数限公司（以下简称
“联交所”）上市公司的股东名册。基金约束人不行哀求存入或提取纸面股票，中邦证监会
中邦结算依据香港结算的营业准则，与香港结算已毕港股通买卖的证券和资金的交收。
香港结算因无法交付证券对中邦结算实行现金结算的，中邦结算参照香港结算的打点原
则举办相应营业打点。因香港结算呈现违约或发作停业等来因，而导致其未十足践诺对中邦
结算的交收任务的，由中邦结算协助境内结算介入人向香港结算追索，中邦结算和基金托管
基金约束人应保障资金账户有足够的资金用于证券买卖资金算帐，如资金头寸不敷则基
对付T日港股通买卖算帐结果为托管资产净应付的，约束人应保障正在T+1日14:00前资金
账户有足够的资金，基金托管人于T+1日14:00自助从资金账户扣收应付资金。对付T日港股
通买卖的算帐结果为托管资产净应收的，基金托管人正在收到中邦结算付出的资金后于T+3日
（2）风控资金、现金盈利、公司收购款、证券组合费
对付T日上述资金为托管资产净应付的，基金约束人应保障正在T+1日上午9:30前资金账户
有足够的资金，基金托管人于T+1日上午9:30自助从资金账户扣收应付资金。对付T日上述资
金为托管资产净应收的，基金托管人正在收到中邦结算付出的资金后，于T+1日17:00前返还应
基金托管人肩负差额缴款、按金等风控资金的策画，基金约束人应依据基金托管人的计
算结果按上段商定的时刻正在资金账户存入风控资金。若基金约束人对基金托管人的策画结果
如因恶毒气候等来因导致香港结算延迟交收时，若托管资产为净应付的，则基金约束人
和基金托管人仍按前述商定的时刻举办扣收；若托管资产为净应收的，则交收时刻视中邦结
算向基金托管人的付出景况确定。基金约束人应做好资金头寸约束，避免因延迟交收而导致
对付因为基金托管人的资金交收时刻等来因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资
金账户，资金滞留正在基金托管人备付金账户的景况，基金托管人应将中邦结算付出的相应利
因为基金约束人或基金托管人来因导致托管资产资金透支、超买或超卖等景遇的，由责
任方担任相应的职守。基金约束人附和正在发作以上景遇时，基金托管人有权依据中邦结算的
因为基金约束人呈现资金交收违约并酿成基金托管人对中邦结算违约的，基金托管人有
权将相当于违约金额的基金约束人的应收证券指定为暂不交付证券并由中邦结算按其营业
基金约束人应保障正在港股通买卖日（T日）前证券账户有足够的证券用于证券买卖算帐，
如基金约束人呈现证券交收违约的，基金托管人有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不
基金约束人知道并认同，出于消浸全墟市资金本钱的来因，中邦结算可能遵从香港结
基金托管人供应的与公司运动合连的办事品种以中邦结算所能供应的办事品种为限，双
方划一认同，如中邦结算添补或删除相应办事品种，基金托管人的公司运动办事品种与之同
基金托管人供应的与公司运动合连的办事限于以下项目：
A.按照中邦结算上海分公司（以下简称“上海中登”
）港股通结算明细（hk_jsmx）库以
及上海中登订定的交收准则从上海中登接受或者向上海中登付出公司运动合连的资金，并根
B.按照中邦结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”
）港股通结果（szhk_sjsjg）库以
及深圳中登订定的交收准则从深圳中登接受或者向深圳中登付出公司运动合连的资金，并根
C.按照上海中登港股通证券更正（hk_zqbd）库记实开立正在上海中登的证券账户的公司
D.按照深圳中登港股通结果（szhk_sjsjg）库记实开立正在深圳中登的证券账户的公司行
E.对付有挑选项的现金盈利、投票、公司收购等必要基金约束人正在证券发行人供应的选
项中举办挑选向中登申报的公司运动，基金约束人应向基金托管人发送申报数据，基金托管
人肩负通过港股通公司运动申报及时接口已毕申报。基金托管人供应的公司运动办事不席卷
A.向基金约束人供应公司运动告示和公司运动合连的细节新闻。
B.对基金约束人发送的申报数据的实质举办审核。
港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元等要紧钱币对
公民币汇率的，该当以基金合同商定为准。如基金合同中未清楚商定的，应以估值当日中邦
《证券投资基金司帐核算营业指
引》及其他法令规矩的轨则。用于基金新闻披露的基金净值新闻由基金约束人肩负策画，基
金托管人复核。基金约束人应于每个估值日竣事后策画得出当日的百般基金份额净值，并以
两边商定的方法发送给基金托管人。基金托管人应对净值策画结果举办复核，并以两边商定
的方法将复核结果传送给基金约束人，由基金约束人对外发外。月末、年中和岁晚估值复核
基金约束人可按照的确景况，并与基金托管人商定后，按最能反响公平代价的价值估值。本
基金实行侧袋机制的，应按照本个人的商定对主袋账户资产举办估值并披露主袋账户的基
及合连法令规矩的轨则或者未能充斥爱护基金份额持有人甜头时，两边应实时举办讨论和
为基金份额净值估值过错。当基金份额净值呈现过错时，基金约束人该当立刻予以更改，并
选用合理的举措防卫亏损进一步扩展；当计价过错到达该类基金份额净值的0.25%时，基金
约束人该当知照基金托管人并报中邦证监会登记；当计价过错到达该类基金份额净值的0.5%
时，基金约束人该当知照基金托管人，正在报中邦证监会登记的同时实时举办告示。如法令法
有人的实质亏损，基金约束人应对此担任相应职守，基金约束人不存正在过错或不行抗力的情
形除外。若基金托管人策画的净值数据无误，则基金托管人对该亏损不担任职守；若基金托
管人策画的净值数据也不无误，则基金托管人也准许担个人未无误践诺复核任务的职守。如
果上述过错酿成了基金资产或基金份额持有人的不妥得利，且基金约束人及基金托管人已
各自担任了补偿职守，则基金约束人应肩负向不妥得利之主体睹解返还不妥得利。即使返还
金额不敷以补偿基金约束人和基金托管人已担任的补偿金额，则两边依据各自补偿金额的
发送的数据过错、漏掉等来因，或邦度司帐战略调动、墟市准则调动等非基金约束人与基金
托管人过错，或因为其他不行抗力来因，基金约束人和基金托管人固然仍然选用需要、相宜、
合理的举措举办查抄，然则未能浮现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金约束人
和基金托管人免职补偿职守。但基金约束人和基金托管人该当主动选用需要的举措减轻或
告终划一，基金约束人可能依据其对百般基金份额净值的策画结果对外予以发外，基金托管
基金约束人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应依据两边商定的统一记账手段和会
计打点准绳，不同独马上筑树、挂号和保管基金的全套账册，对两边各自的账册按期举办核
对，相互监视，以保障基金资产的安乐。若两边对司帐打点手段存正在分化，应以基金约束人
基金约束人和基金托管人应按期就司帐数据和财政目标举办查对。如浮现存正在不符，双
基金财政报外由基金约束人和基金托管人每月不同独立编制。月度报外的编制，应于每
《基金合同》生效后，招募仿单的新闻发作强大调动的，基
金约束人该当正在三个事务日内，更新招募仿单并刊载正在轨则网站上。招募仿单其他新闻
发作调动的，基金约束人起码每年更新一次；基金产物原料概要的新闻发作强大调动的，基
金约束人该当正在三个事务日内，更新基金产物原料概要并刊载正在轨则网站及基金出卖机构
网站或贸易网点。基金产物原料概要其他新闻发作调动的，基金约束人起码每年更新一次。
基金终止运作的，基金约束人不再更新招募仿单和基金产物原料概要。基金约束人该当正在
每年竣事之日起三个月内，编制已毕基金年度申诉，将年度申诉刊载正在轨则网站上，并将年
度申诉提示性告示刊载正在轨则报刊上。基金约束人该当正在上半年竣事之日起两个月内，编制
已毕基金中期申诉，将中期申诉刊载正在轨则网站上，并将中期申诉提示性告示刊载正在轨则报
刊上。基金约束人该当正在季度竣事之日起15个事务日内，编制已毕基金季度申诉，将季度
《基金合同》生效不
基金约束人应实时已毕报外编制，将相合报外供应给基金托管人复核，基金托管人正在收
到后应实时举办复核，并将复核结果书面知照基金约束人；基金约束人应留足充斥的时刻，
便于基金托管人复核合连报外及申诉。基金托管人正在复核流程中，浮现两边的报外存正在不符
时，基金约束人和基金托管人应协同查明来因，举办调度，调度以两边认同的账务打点方法
为准；若两边无法告终划一以基金约束人的账务打点为准。查对无误后，基金托管人正在基金
约束人供应的申诉上加盖托管营业部分公章或者出具加盖托管营业部分公章的复核看法书
或举办电子确认，两边各自留存一份。即使基金约束人与基金托管人不行于该当揭晓告示之
日之前就合连报外告终划一，基金约束人有权依据其编制的报外对外揭晓告示，基金托管人
该基金份额持有人举办分拨。期末可供分拨利润采用期末资产欠债外中未分拨利润与未分
金托管人应于收到收益分拨计划后已毕对收益分拨计划的复核，复核通事后基金约束人应
当将收益分拨计划实时告示；即使基金约束人与基金托管人不行于收益分拨日之前就收益
分拨计划告终划一，基金托管人有任务将收益分拨计划及合连景况的申明提交中邦证监会
登记并书面知照基金约束人，正在上述文献提交完毕之日起基金约束人有权力对外告示其拟
订的收益分拨计划，且基金托管人有任务协助基金约束人实行该收益分拨计划，但有证据证
百般基金份额净值自愿转为相应种别的基金份额举办再投资的方法（下称“再投资方法”）
，
投资者可能挑选两种方法中的一种；即使投资者没有昭示挑选，则视为挑选现金盈利的方法
发放日将分红资金划入基金约束人指定账户。即使投资者挑选转购基金份额，基金约束人和
基金约束人和基金托管人除为践诺法令规矩、《基金合同》及本契约轨则的任务所需要
以外，不得为其他主意利用、诈骗其所知悉的基金的新闻，而且该当将基金的新闻控制正在为
践诺前述任务而必要分解该新闻的人员限度之内。然则，如下景况不应视为基金约束人或基
（二）基金约束人和基金托管人正在新闻披露中的职责和新闻披露次第
《基金合同》的轨则各自担任相应的
告、基金产物原料概要、基金净值新闻及其他需要的告示文献，由基金约束人和基金托管人
可能按照必要正在其他群众前言披露新闻，然则其他群众前言不得早于轨则前言披露新闻，并
依法必需披露的新闻揭晓后，基金约束人、基金托管人该当按摄影合法令规矩轨则将信
基金约束人和基金托管人应保障文本的实质与所告示的实质统统划一。
息），基金约束人应实时向中邦证监会申诉，并与基金托管人讨论选用弥补举措。不行抗力
、《运作设施》、
《新闻披露设施》和其他相合法令规矩的轨则
于每个上半年度竣事后两个月内、每个司帐年度竣事后三个月内正在基金中期申诉及年度申诉
正在每每景况下，基金约束费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。策画手段如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为逐日应计提的基金约束费
E为前一日基金资产净值
基金约束费逐日计提，每日累计至每个月月末，按月付出。由基金托管人按照与基金管
理人查对划一的财政数据，自愿正在次月初五个事务日内、依据指定的账户道途举办资金付出，
正在每每景况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。策画手段如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，每日累计至每个月月末，按月付出。由基金托管人按照与基金管
理人查对划一的财政数据，自愿正在次月初五个事务日内、依据指定的账户道途举办资金付出，
本基金A类基金份额不收取出卖办事费，C类基金份额的年出卖办事费率为0.80%。
本基金C类基金份额出卖办事费策画手段如下：
H为C类基金份额逐日应计提的出卖办事费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
出卖办事费逐日计提，每日累计至每个月月末，按月付出。由基金托管人按照与基金管
理人查对划一的财政数据，自愿正在次月初五个事务日内、依据指定的账户道途举办资金付出，
（四）从基金资产中列支基金约束人的约束费、基金托管人的托管费、出卖办事费之
《基金合同》的轨则实践。本基金实行侧袋机
制的，与侧袋账户相合的用度可能从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
《基金合同》
、本契约及其他相合轨则（席卷基金用度的计提
（六）本基金付出给基金约束人、基金托管人的各项用度均为含税价值，的确税率实用
基金份额持有人名册起码应席卷基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金挂号机构按照基金约束人的指令编制和保管，基金约束人和基金托管人
应不同保管基金份额持有人名册，基金挂号机构存储限日不少于法令规矩轨则的限日。如不
正在基金托管人哀求或编制中期申诉和年度申诉前，基金约束人应将相合原料送交基金托
管人，不得无故拒绝或逗留供应，并保障其实在凿性、确切性和完善性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应依照保密任务。
（一）基金约束人应存储基金资产约束营业举止的记实、账册、报外和其他合连原料，
基金托管人应存储基金托管营业举止的记实、账册、报外和其他合连原料，存储限日不少于
（二）基金约束人和基金托管人应按本契约第十条的商定对各自存储的文献和档案践诺
（一）基金约束人职责终止后，仍应伏贴保管基金约束营业原料，并与新任基金约束人
或暂且基金约束人实时处置基金约束营业的移交手续。基金托管人应赐与主动配合，并与新
任基金约束人或暂且基金约束人查对基金资产总值和净值。基金约束人、暂且基金约束人、
（二）基金托管人职责终止后，仍应伏贴保管基金资产和基金托管营业原料，并与新任
基金托管人或暂且基金托管人实时处置基金资产和基金托管营业的移交手续。基金约束人应
赐与主动配合，并与新任基金托管人或暂且基金托管人查对基金资产总值和净值。
《基金法》第二十条、第三十八条禁止的举动。
《基金法》第七十三条禁止的投资或举止。
、本契约另有轨则外，基金托管人不得
（四）基金约束人、基金托管人的高级约束职员和其他从业职员不得互相兼职。
本契约两边当事人经讨论划一，可能对契约举办调动。调动后的新契约，其实质不得与
《运作设施》或其他法令规矩轨则的终止事项。
基金约束人和基金托管人应依据《基金合同》及相合法令规矩的轨则对本基金的资产进
（一）本契约当事人不践诺本契约或践诺本契约不适应商定的，该当担任违约职守。
（二）因本契约当事人违约给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，该当不同对各
自的举动依法担任补偿职守，因协同举动给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，该当
担任连带补偿职守。对亏损的补偿，仅限于直接亏损。然则发作下列景况，当事人免责：
（三）一方当事人违反本契约，给另一方当事人酿成亏损的，准许担补偿职守。
（四）因不行抗力不行践诺本契约的，按照不行抗力的影响，违约方个人或十足免职责
任，但法令另有轨则的除外。当事人耽搁践诺后发作不行抗力的，不行免职职守。
（五）当事人一方违约，另一刚正在任责限度内有任务实时选用需要的举措，努力防卫损
（六）违约举动虽已发作，但本契约可能无间践诺的，正在最大势限地保卫基金份额持有
（七）为清楚职守，正在不影响本契约本条其他轨则的遍及实用性的条件下，基金约束人
人担任，尽管该职员下达指令并没有获取基金约束人的实质授权（比如基金约束人正在裁撤或
导致基金托管人实践了该当无效的指令，基金约束人与基金托管人应按照各自过错水平担任
后附和基金约束人的策画结果，则基金托管人也准许担未无误践诺复核任务的相应职守；
管人复核后附和基金约束人的策画结果，则基金托管人也准许担未无误践诺复核任务的相应
的营业准则实时算帐的，由职守方担任由此给基金资产、基金份额持有人及受损害方酿成的
直接亏损，若因为两边来因导致本基金不行根据中邦证券挂号结算有限职守公司的营业准则
交收已毕后资金余额方可用于新股申购。即使因而资金不敷酿成新股申购铩羽或者新股申购
不敷，基金托管人不承掌握何职守。如基金份额持有人因而提出补偿哀求，合连法令职守和
（一）本契约实用中华公民共和法律律（为本契约之主意，不席卷香港奇特行政区、澳
（二）基金约束人与基金托管人之间因本契约形成的或与本契约相合的争议可通过友爱
讨论处置。但未能以讨论未能处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中邦邦际经济
商业仲裁委员会，并按当时有用的仲裁准则举办仲裁。仲裁裁决是了局的，对仲裁各方当事
（三）除争议所涉的实质以外，本契约确当事人仍应践诺本契约的其他轨则。
（一）基金约束人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约两边当事人的法定代外人或授权署名人签章并加盖公章，契约当事人两边按照中邦
证监会的看法窜改托管契约草案。托管契约以中邦证监会注册的文本为正式文本。
（二）本契约自两边订立之日起创设，自基金合同生效之日起生效。本契约的有用期自
（三）本契约自生效之日起对两边当事人具有一概的法令拘束力。
（四）本契约本来一式陆份，契约两边各执贰份，上报相合羁系机构一式二份外，每份
鹏扬平衡发展混淆A,鹏扬平衡发展混淆C: 鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金基金合同
鹏扬基金约束有限公司 鹏扬平衡发展混淆型证券投资基金 基金合同 基金约束人：鹏扬基金约束有限公司 基金托管人：中邦银行股份有限公司 &e
证券之星信息，日前鹏扬平衡发展混淆A基金发外四时报，2024年四时度最新周围0.28亿元，季度净值涨幅为-2.66%。
证券之星信息，日前鹏扬平衡发展混淆C基金发外四时报，2024年四时度最新周围0.17亿元，季度净值涨幅为-2.89%。
以上实质与证券之星态度无合。证券之星揭晓此实质的主意正在于鼓吹更众新闻，证券之星对其意见、判决维持中立，不保障该实质（席卷但不限于文字、数据及图外）十足或者个人实质实在切性、确凿性、完善性、有用性、实时性、原创性等。合连实质过错诸位读者组成任何投资提倡，据此操作，危机自担。股市有危机，投资需仔细。如对该实质存正在贰言，或浮现违法及不良新闻，请发送邮件至，咱们将支配核实打点。如该文标识为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。
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