如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反

　　如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：，股指期货门槛景顺长城上证科创板50成份指数A,景顺长城上证科创板50成份指数C: 景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金倡始式联接基金托管赞同更新

　　议

　　基金束缚人：景顺长城基金束缚有限公司

　　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　二○二五年仲春

　　鉴于景顺长城基金束缚有限公司是一家遵照中王法律合法创办并有用存续的有限责

　　鉴于兴业银行股份有限公司是一家遵照中王法律合法创办并有用存续的银行，按拍照

　　鉴于景顺长城基金束缚有限公司拟负责景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指

　　数证券投资基金倡始式联接基金的基金束缚人，兴业银行股份有限公司拟负责景顺长城上证

　　科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金倡始式联接基金的基金托管人；

　　为显然景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金倡始式联接基金

　　《景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金倡始式

　　（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管赞同时应具有相仿

　　若本基金奉行侧袋机制的，侧袋机制奉行光阴的闭系摆布睹基金合同和招募仿单的

　　一、基金托管赞同当事人

　　住宅：深圳市福田区核心四途1号嘉里创办广场第1座21层

　　办公所在：深圳市福田区核心四途1号嘉里创办广场第1座21层

　　创办时光：2003年6月12日

　　注册所在：福修省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

　　创办日期：1988年8月22日

　　核准设立罗网和核准设立文号：中邦邦民银行总行，银复1988347号

　　谋划领域：接收大众存款；发放短期、中期和永久贷款；统治邦外里结算；统治单据承

　　兑与贴现；发行金融债券；代修发行、代劳兑付、承销政府债券；生意政府债券、金融债券；

　　代修发行股票以外的有价证券；生意、代劳生意股票以外的有价证券；资产托管交易；从事

　　同行拆借；生意、代劳生意外汇；结汇、售汇交易；从事银行卡交易；供应信用证办事及担

　　保；代劳收付金钱及代劳保障交易；供应保管箱办事；财政照应、资信考查、讨论、睹证业

　　务；经中邦银行保障监视束缚委员会核准的其他交易；保障兼业代劳交易；黄金及其成品进

　　（依法须经核准的项目，经闭系部分批

　　二、基金托管赞同的凭据、宗旨和准绳

　　本赞同凭据《中华邦民共和邦民法典》(以下简称“

　　《民法典》”)、《中华邦民共和邦证

　　（以下简称“《基金法》”）、

　　《公然召募证券投资基金运作束缚措施》（以下简

　　称“《运作措施》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露束缚措施》（以下简称“

　　《音讯披露办

　　《公然召募证券投资基金出售机构监视束缚措施》、

　　《公然召募绽放式证券投资基金流

　　《公然召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、

　　《公然

　　召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及其他相闭功令准则与《景顺长城上

　　证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金倡始式联接基金基金合同》（以下简称

　　）订立。

　　订立本赞同的宗旨是显然景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金

　　倡始式联接基金基金托管人和景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金

　　倡始式联接基金基金束缚人之间正在基金财富的保管、投资运作、净值盘算推算、收益分拨、音讯

　　披露及彼此监视等闭系事宜中的权益、职守及职责，确保基金财富的安然，保卫基金份额持

　　基金束缚人和基金托管人本着平等自觉、淳厚信用的准绳，经计议一律，订立本赞同。

　　三、基金托管人对基金束缚人的交易监视和核查

　　（一）基金托管人对基金束缚人的投资举止行使监视权

　　基金托管人凭据相闭功令准则的划定及基金合同的商定，对基金投资领域、投资对象进

　　行监视。基金合同显然商定基金投资派头或证券采用准绳的，基金束缚人应依据基金托管人

　　央浼的花式供应投资种类池，以便基金托管人操纵闭系时间体系，对基金现实投资是否相符

　　本基金以景顺长城上证科创板50成份贸易型绽放式指数证券投资基金（方针ETF）基

　　金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为闭键投资对象，其余，为更

　　好地实行投资方针，本基金可少量投资于个人非成份股(蕴涵科创板、创业板及其他经中邦

　　证监会照准或注册上市的股票及存托凭证)、债券(席卷邦内依法发行和上市贸易的邦债、央

　　行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公然垦

　　行的次级债券、政府救援机构债券、政府救援债券、地方政府债券、可转换债券、可相易公

　　司债)、资产救援证券、债券回购、银行存款(席卷赞同存款、按期存款及其他银行存款)、

　　同行存单、钱银墟市东西、股指期货、邦债期货、股票期权以及经中邦证监会应承基金投资

　　的其他金融东西，但需相符中邦证监会的闭系划定。本基金将凭据功令准则的划定参预转融

　　如功令准则或囚系机构今后应承基金投资其他种类，基金束缚人正在奉行得当秩序后，可

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每

　　个贸易日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约和邦债期货合约需缴纳的贸易确保金后，

　　本基金该当维持不低于基金资产净值5%的现金或到期日正在一年以内的政府债券，个中现金

　　如功令准则或中邦证监会更正投资种类的投资比例限定，基金束缚人正在奉行得当秩序

　　基金束缚人应将拟投资的上证科创板50成份指数成份股及备选成份股股票库、债券库

　　等各投资种类的实在领域实时供应给基金托管人。基金束缚人能够凭据现实境况的变革，对

　　各投资种类的实在领域予以更新和调理，并实时闭照基金托管人。基金托管人凭据上述投资

　　（二）基金托管人凭据相闭功令准则的划定及基金合同的商定，对基金投资、融资比例

　　（1）本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的90%；

　　（2）每个贸易日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约和邦债期货合约需缴纳的交

　　易确保金后，本基金该当维持不低于基金资产净值5%的现金或到期日正在一年以内的政府债

　　（3）本基金投资于统一原始权利人的各种资产救援证券的比例，不得进步基金资产净

　　（4）本基金持有的齐备资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；

　　（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救援证券的比例，不得进步该资产救援

　　（6）本基金束缚人束缚的且由本基金托管人托管的齐备基金投资于统一原始权利人的

　　各种资产救援证券，不得进步其各种资产救援证券合计领域的10％；

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资

　　产救援证券光阴，借使其信用品级降落、不再相符投资准绳，应正在评级报密告布之日起3

　　（8）基金财富参预股票发行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基

　　（9）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得进步本基金资产净值的15%；

　　因证券墟市颠簸、上市公司股票停牌、基金领域变化等基金束缚人以外的身分以致基金不符

　　（10）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为贸易敌手展开逆回

　　购贸易的，可承担质押品的天禀央浼该当与基金合同商定的投资领域维持一律；

　　（11）本基金资产总值不进步基金资产净值的140%；

　　（12）本基金若参预股指期货贸易，凭据下列准绳修构组合：

　　(12.1)本基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得进步基金资产

　　(12.2)本基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约及邦债期货合约价格与有

　　价证券市值之和不得进步基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期

　　、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　(12.3)本基金正在任何贸易日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得进步本基金持有

　　(12.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差盘算推算）应

　　(12.5)本基金正在任何贸易日内贸易（不席卷平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步

　　（13）本基金若参预邦债期货贸易，需依照下列投资比例限定：

　　(13.1)本基金正在任何贸易日日终，持有的买入邦债期货合约价格，不得进步基金资产净

　　(13.2)本基金正在任何贸易日日终，持有的卖出邦债期货合约价格不得进步基金持有的债

　　(13.3)本基金正在任何贸易日内贸易（不席卷平仓）的邦债期货合约的成交金额不得进步

　　(13.4)本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦

　　债期货合约价格，合计（轧差盘算推算）该当相符基金合同闭于债券投资比例的相闭商定；

　　（13.5）本基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约及邦债期货合约价格与有

　　价证券市值之和不得进步基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期

　　、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　（14）因未平仓的股票期权合约付出和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的

　　合约行权所需的全额现金或贸易所轨则认同的可冲抵股票期权确保金的现金等价物；未平仓

　　的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的20%。个中，合约面值依据行权价乘以合约乘

　　数盘算推算；基金投资股票期权相符基金合同商定的比例限定（如股票仓位、个股占比等）、投

　　（15）本基金参预融资交易后，正在任何贸易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证

　　（16）本基金投资存托凭证的比例限定遵照境内上市贸易的股票实行，与境内上市贸易

　　（17）本基金参预转融通证券出借交易，该当依照以下贸易限定：

　　（17.1）参预转融通证券出借交易的资产不得进步基金资产净值的30%，个中出借刻期

　　正在10个贸易日以上的出借证券应纳入《活动性危急束缚划定》所述活动性受限证券的领域；

　　（17.2）参预转融通证券出借交易的单只证券不得进步基金持有该证券总量的50%；

　　（17.3）迩来6个月内日均基金资产净值不低于2亿元；

　　（17.4）证券出借的均匀残存刻期不得进步30天，均匀残存刻期依据市值加权均匀计

　　（18）功令准则及中邦证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资限定。

　　因证券、期货墟市颠簸、证券发行人兼并、基金领域变化、标的指数成份股调理、标的

　　指数成份股活动性限定、方针ETF申购、赎回或二级墟市贸易停牌等基金束缚人以外的因

　　素以致基金投资比例不相符上述第（1）项划定投资比例的，基金束缚人该当正在20个贸易

　　（2）、

　　（7）、

　　（9）

　　、（10）、（17）项以外的其他状况，基金束缚

　　人该当正在10个贸易日内举行调理，但中邦证监会划定的额外状况除外。因证券、期货墟市

　　颠簸、证券发行人兼并、基金领域变化等基金束缚人以外的身分以致基金投资不相符第（17）

　　项划定的，基金束缚人不得新增转融通证券出借交易。功令准则另有划定时，从其划定。

　　基金束缚人该当自转换为联接基金之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基金合

　　同的相闭商定。正在上述光阴内，本基金的投资领域、投资计谋该当相符基金合同的商定。基

　　功令准则或囚系部分破除或调理上述限定，如合用于本基金，基金束缚人正在奉行得当程

　　（三）基金托管人凭据相闭功令准则的划定及基金合同的商定，对本托管赞同项下的基

　　金投资禁止举止举行监视。基金托管人通过过后监视式样对基金束缚人基金投资禁止举止进

　　基金束缚人操纵基金财爆发意基金束缚人、基金托管人及其控股股东、现实独揽人或者

　　与其有宏大利害相干的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他宏大联系交

　　易的，该当相符基金的投资方针和投资计谋，遵照基金份额持有人益处优先准绳，提防益处

　　冲突，作战健康内部审批机制和评估机制，依据墟市公正合理代价实行。闭系贸易必需事先

　　获得基金托管人的允许，并按功令准则予以披露。宏大联系贸易应提交基金束缚人董事会审

　　议，并经历三分之二以上的独立董事通过。基金束缚人董事会应起码每半年春联系贸易事项

　　功令准则或囚系部分破除或调理上述限定，如合用于本基金，基金束缚人正在奉行得当程

　　凭据功令准则相闭基金从事的联系贸易的划定，基金束缚人和基金托管人应事先彼此提

　　供与本机构有控股相干的股东、现实独揽人或者与其有其他宏大利害相干的公司名单及相闭

　　联系方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所供应的联系贸易名单的切实性、完

　　整性、全盘性。基金束缚人及基金托管人有负担保管切实、完全、全盘的联系贸易名单，并

　　控制实时更新该名单。名单更正后基金束缚人及基金托管人应实时发送另一方，另一方于2

　　个任务日内举行回函确认已着名单的更正。一方收到另一方书面确认后，新的联系贸易名单

　　（四）基金托管人凭据相闭功令准则的划定及基金合同的商定，对基金束缚人参预银行

　　基金束缚人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应相符功令准则及行业准绳的、经慎

　　重采用的、本基金合用的银行间债券墟市贸易敌手名单，并商定各贸易敌手所合用的贸易结

　　算式样。基金束缚人应庄苛依据贸易敌手名单的领域正在银行间债券墟市采用贸易敌手。基金

　　托管人监视基金束缚人是否按事前供应的银行间债券墟市贸易敌手名单举行贸易，如基金管

　　理人正在基金投资运作之前未向基金托管人供应银行间债券墟市贸易敌手名单的，视为基金管

　　理人认同全墟市贸易敌手。基金束缚人能够每半年对银行间债券墟市贸易敌手名单及结算方

　　式举行更新，新名单确定前已与本次剔除的贸易敌手所举行但尚未结算的贸易，仍应依据协

　　议举行结算。如基金束缚人凭据墟市境况必要暂时调理银行间债券墟市贸易敌手名单及结算

　　基金束缚人控制对贸易敌手的资信独揽，按银行间债券墟市的贸易轨则举行贸易，并负

　　责处分因贸易敌手不奉行合同而形成的缠绕，基金托管人不负担由此形成的任何功令负担及

　　吃亏。若未履约的贸易敌手正在基金托管人与基金束缚人确定的时光前仍未负担违约负担及其

　　他闭系功令负担的，基金束缚人有权向闭系贸易敌手追偿，基金托管人应予以须要的协助与

　　配合。基金托管人凭据银行间债券墟市成交单对本基金银行间债券贸易的贸易敌手及其结算

　　式样举行监视。如基金托管人过后发觉基金束缚人没有依据事先商定的贸易敌手或贸易式样

　　举行贸易时，基金托管人应实时书面或以两边认同的其他式样指导基金束缚人，经指导后仍

　　未修改时形成基金财富吃亏的，基金托管人不负担由此形成的相应吃亏和负担。借使基金托

　　管人未能确切奉行监视职责，导致基金浮现危急或形成基金资产吃亏的，基金托管人许诺担

　　（五）基金托管人凭据相闭功令准则的划定及基金合同的商定，对基金投资畅通受限证

　　册束缚措施》典范的非公然垦行股票、公然垦行股票网下配售个人等正在发行时显然必定刻期

　　锁按期的可贸易证券，不席卷因为发外宏大音尘或其他来由而暂时停牌的证券、已发行未上

　　等规章轨制并供应给基金托管人。基金束缚人该当凭据基金的投资派头和活动性的必要合理

　　摆布畅通受限证券的投资比例，并正在闭系轨制中显然实在比例，避免基金浮现活动性危急。

　　基金投资非公然垦行股票，基金束缚人还应供应活动性危急处分预案。上述材料应席卷但不

　　基金束缚人应起码于初度实行投资指令之前两个任务日将上述材料书面发至基金托管

　　人，确保基金托管人有足够的时光举行审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个任务日内，

　　拟发行数目、订价凭据、囚系机构的核准外明文献复印件、基金束缚人与承销商订立的

　　出售赞同复印件、缴款闭照书、基金拟认购的数目、代价、总本钱、划款账号、划款金额、

　　介披露所投资非公然垦行股票的名称、数目、总本钱、账面价格，以及总本钱和账面价格占

　　相闭书面音讯。基金托管人以为上述材料或许导致基金浮现危急的，有权央浼基金束缚人正在

　　投资畅通受限证券前就该危急的驱除或提防举措举行添加书面阐明，并保存查看基金束缚人

　　危急束缚部分就基金投资畅通受限证券出具的危急评估呈文等备查材料的权益。不然，基金

　　托管人有权拒绝实行相闭指令。因拒绝实行该指令形成基金财富吃亏的，基金托管人不负担

　　如基金束缚人和基金托管人无法告竣一律，应实时上报中邦证监会苦求处分。借使基金

　　托管人确切奉行监视职责，则不承负责何负担。借使基金托管人没有确切奉行监视职责，导

　　基金束缚人、基金托管人该当与存款银行作战按期对账机制，确保基金银行存款交易账

　　目及核算的切实、无误。基金束缚人该当依据相闭准则划定，与基金托管人、存款机构订立

　　闭系书面赞同。基金托管人应凭据相闭闭系准则及赞同对基金银行存款交易举行监视与核

　　查，庄苛审查、复核闭系赞同、账户材料、投资指令、存款证据书等相闭文献，确切奉行托

　　基金束缚人与基金托管人正在展开基金存款交易时，应庄苛依照《基金法》、《运作措施》

　　等相闭功令准则，以及邦度相闭账户束缚、利率束缚、付出结算等的各项划定。

　　基金投资银行存款的，基金束缚人应凭据功令准则的划定及基金合同的商定，确定相符

　　前提的一齐存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行

　　存款的贸易敌手是否相符相闭划定举行监视。如基金束缚人正在基金投资运作之前未向基金托

　　（七）基金托管人该当遵照功令准则和基金合同商定，强化对侧袋机制启用、特定资产

　　当基金持有特定资产且存正在或潜正在宏大赎回申请时，凭据最大范围保卫基金份额持有人

　　益处的准绳，基金束缚人经与基金托管人计议一律，并讨论管帐师事情所看法后，能够遵照

　　（八）基金托管人凭据相闭功令准则的划定及基金合同的商定，对基金资产净值盘算推算、

　　各种基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、闭系信

　　（九）基金托管人发觉基金束缚人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反功令法

　　规、基金合同和本托管赞同的划定，应实时以电话指导或书面提示等式样闭照基金束缚人限

　　期改正。基金束缚人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金束缚人收到书面闭照

　　后应不才一任务日前实时查对并以书面方式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑

　　义举行评释或举证，阐明违规来由及改正刻期，并确保正在划定刻期内实时修改。正在上述划定

　　刻期内，基金托管人有权随时对闭照事项举行复查，促进基金束缚人修改。基金束缚人对基

　　金托管人闭照的违规事项未能正在刻期内改正的，基金托管人应呈文中邦证监会。借使基金托

　　管人未能确切奉行监视职责，导致基金浮现危急或形成基金资产吃亏的，基金托管人许诺担

　　（十）基金束缚人有职守配合和协助基金托管人遵照功令准则、基金合同和本托管赞同

　　对基金交易实行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金束缚人应正在划定时光内回复并改

　　正，或就基金托管人的合理疑义举行评释或举证；对基金托管人依据功令准则、基金合同和

　　本托管赞同的央浼需向中邦证监会报送基金监视呈文的事项，基金束缚人应踊跃配合供应相

　　（十一）若基金托管人发觉基金束缚人凭据贸易秩序一经生效的指令违反功令、行政法

　　规和其他相闭划定，或者违反基金合同商定的，该当立地以书面或以两边认同的其他式样通

　　（十二）基金托管人发觉基金束缚人有宏大违规举止，应实时呈文中邦证监会，同时通

　　知基金束缚人刻期改正，并将改正结果呈文中邦证监会。基金束缚人无正当原由，拒绝、阻

　　挠对方凭据本托管赞同划定行使监视权，或接纳延宕、棍骗等机谋阻碍对方举行有用监视，

　　情节紧张或经基金托管人提出警备仍不修改的，基金托管人应呈文中邦证监会。

　　四、基金束缚人对基金托管人的交易核查

　　（一）基金束缚人对基金托管人奉行托管职责境况举行核查，核查事项席卷但不限于基

　　金托管人安然保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、

　　复核基金束缚人盘算推算的基金资产净值和各种基金份额净值、凭据基金束缚人指令统治整理交

　　（二）基金束缚人发觉基金托管人专擅移用基金财富、未对基金财富实行分账束缚、未

　　实行或无故延迟实行基金束缚人资金划拨指令、揭露基金投资音讯等违反《基金法》、基金

　　合同、本赞同及其他相闭划定时，应实时以书面方式闭照基金托管人刻期改正。基金托管人

　　收到闭照后应实时查对并以书面方式给基金束缚人发出回函，阐明违规来由及改正刻期，并

　　确保正在划定刻期内实时修改。正在上述划定刻期内，基金束缚人有权随时对闭照事项举行复查，

　　促进基金托管人修改。基金托管人应踊跃配合基金束缚人的核查举止，席卷但不限于：提交

　　闭系材料以供基金束缚人核查托管财富的完全性和切实性，正在划定时光内回复基金束缚人并

　　（三）基金束缚人发觉基金托管人有宏大违规举止，应实时呈文中邦证监会，同时闭照

　　基金托管人刻期改正，并将改正结果呈文中邦证监会。基金托管人无正当原由，拒绝、劝止

　　对方凭据本赞同划定行使监视权，或接纳延宕、棍骗等机谋阻碍对方举行有用监视，情节苛

　　五、基金财富的保管

　　《基

　　他交易和其他基金的托管交易实行庄苛的分账束缚，确保基金财富的完全与独立。

　　期并闭照基金托管人，到账日基金财富没有来到基金账户的，基金托管人应实时闭照基金管

　　理人接纳举措举行催收。由此给基金财富形成吃亏的，基金束缚人应控制向相闭当事人追偿

　　基金财富的吃亏，基金托管人对此予以须要的配合与协助，但不承负责何相应负担。

　　。该账户由基金束缚人委托备案机构开

　　、《运作措施》等相闭划定后，基金束缚人应将属于基金财富的全

　　部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时正在划定时光内，延聘相符《中华邦民共和

　　邦证券法》划定的管帐师事情所举行验资，出具验资呈文,管帐师事情所提交的验资呈文需

　　对倡始资金供应方及其持有基金份额举行特意阐明。出具的验资呈文由出席验资的2名或2

　　基金托管人工本基金独立开立托管资金账户。托管资金账户的名称该当蕴涵本基金名

　　称，实在名称以现实开立为准。本基金的统统钱银进出举止，席卷但不限于投资、付出赎回

　　金额、付出规划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户举行。基金束缚人该当

　　基金托管账户的开立和行使，限于满意展开本基金交易的必要。基金托管人和基金束缚

　　人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的任何账户举行本基金业

　　基金财富投资按期存款正在存款机构开立的银行账户，席卷实体或虚拟账户，其预留印鉴

　　经各方商议后预留。本着便于本基金的安然保管和缓居监视核查的准绳，存款行应尽量采用

　　基金托管人经办行所正在地的分支机构。对待任何的按期存款投资，基金束缚人都必需和存款

　　机构订立按期存款赞同，商定两边的权益和职守，该赞同行为划款指令附件。该赞同中必需

　　有如下显然条件：“存款证据书仅可用于存款、提款，不成用于出借、质押或让渡等任何其

　　他举止。除合同另有划定外，本息到期反璧或提前支取的一齐金钱必需划至托管账户（显然

　　。如按期存款赞同中未呈现前述条件，基

　　金托管人有权拒绝按期存款投资的划款指令。正在赢得存款证据书后，基金托管人保管证据书

　　原来或者复印件。基金束缚人该当正在合理的时光内举行按期存款的投资和支取事宜，若基金

　　束缚人提前支取或个人提前支取按期存款，若爆发息差（即本基金已计提的资金利钱和提前

　　支取时收到的资金利钱差额），该息差的治理本事由基金束缚人和基金托管人两边计议处分。

　　基金合同生效后，基金托管人凭据中邦邦民银行、主题邦债备案结算有限负担公司、银

　　行间墟市备案结算机构的相闭划定，正在主题邦债备案结算有限负担公司和银行间墟市整理所

　　股份有限公司开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代外基金举行银行间墟市

　　金束缚人不得出借或未经对方允许专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得行使基金的任何账

　　账户，并代外所托管的基金杀青与中邦证券备案结算有限负担公司的一级法人整理任务，基

　　金束缚人应予以踊跃协助。结算备付金、结算确保金、交收价差资金等的收取依据中邦证券

　　的投资交易，涉及闭系账户的开立、行使的，若无闭系划定，则基金托管人比照上述闭于账

　　基金束缚人、基金托管人该当按拍照闭划定开立期货结算账户、期货资金账户，正在中邦

　　金融期货贸易所获取贸易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名称及贸易编码对应名称

　　（九）基金财富投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管

　　基金财富投资的相闭实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也

　　可存入主题邦债备案结算有限负担公司、中邦证券备案结算有限负担公司上海分公司/深圳

　　分公司/北京分公司或单据买卖核心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等

　　有价凭证的购置和让渡，由基金束缚人和基金托管人联合统治。基金托管人对由基金托管人

　　与基金财富相闭的宏大合同的订立，由基金束缚人控制。由基金束缚人代外基金订立的、

　　与基金财富相闭的宏大合同的原件判袂由基金束缚人、基金托管人保管。除本赞同另有划定

　　外，基金束缚人代外基金订立的与基金财富相闭的宏大合同，基金束缚人应确保基金束缚人

　　和基金托管人起码各持有一份原来的原件。宏大合同的保管刻期为不低于功令准则划定的期

　　对待无法赢得二份以上的原来的，基金束缚人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真

　　六、指令的发送、确认及实行

　　基金束缚人正在操纵基金财富展开场交际易时，应向基金托管人发送场交际易资金划拨及

　　其他金钱付款指令，基金托管人实行基金束缚人的指令、统治基金名下的资金往还等相闭事

　　基金束缚人正在操纵基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱收付指令，基金托

　　预留印鉴及被授权人签章样本，授权文献应注解被授权人相应的权限及有用时限。

　　基金束缚人于七个任务日内将原件寄送至基金托管人。借使授权文献中载明实在生效时光

　　的，则以授权文献中载明的生效时光为准，但该生效时光不得早于基金托管人收到授权文献

　　并经电话确认的时点。如早于前述时光，则以基金托管人收到授权文献并经电话确认的时点

　　人及闭系操作职员以外的任何人揭露。但功令准则划定或有权罗网央浼的除外。

　　基金束缚人发送指令应采用加密传真式样、邮件或两边计议一律的其他式样。

　　基金束缚人应依据功令准则和基金合同的划定，正在其合法的谋划权限和贸易权限内发送

　　指令；被授权人应庄苛依据其授权权限发送指令。对待被授权人依商定秩序发出的指令，基

　　金束缚人不得抵赖其听从。但借使基金束缚人一经废除或更改对贸易指令发送职员的授权，

　　而且基金托管人凭据本赞同确认后，则对待往后该贸易指令发送职员无权发送的指令，或超

　　权限发送的指令，基金束缚人不负担负担，授权已更改但未经基金托管人确认的境况除外。

　　指令发出后，基金束缚人应实时以电话式样或两边认同的其他式样向基金托管人确认。

　　借使银行间簿记体系一经天生的贸易必要破除或终止，基金束缚人要书面闭照基金托管人。

　　基金束缚人向基金托管人发送指令时，应留有2个任务小时的复核和审批时光。对待要

　　求当天到账的指令，基金束缚人正在当天15:00前向基金托管人发送；基金束缚人正在每个任务

　　日的15:00今后发送的央浼当日付出的划款指令，基金托管人悉力实行，但不确保当天可能

　　划款告成。有用划款指令是指指令因素（席卷付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额

　　（大、小写）、金钱事由、付出时光）无误无误、预留印鉴相符、闭系的指令附件齐备且头

　　寸充裕的划款指令。因基金束缚人自己来由形成的指令传输不实时、未能留出足够的划款时

　　基金托管人应指定专人回收基金束缚人的指令，预先闭照基金束缚人其名单，并与基金

　　束缚人商定指令发送和回收式样。指令来到基金托管人后，基金托管人应指定专人立地留心

　　验证相闭实质及印鉴和签字，如有疑义必需实时以书面或以两边认同的其他式样闭照基金管

　　基金托管人对指令验证后，应正在划定刻期内实行，不得耽搁。

　　基金束缚人向基金托管人下达指令时，应确保基金托管资金账户有足够的资金余额，对

　　基金束缚人正在没有充裕资金的境况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予实行，但

　　应立地以书面或以两边认同的其他式样闭照基金束缚人，由基金束缚人审核、查明来由，出

　　基金束缚人发送差池指令的状况席卷指令违反功令准则和基金合同的商定，指令发送人

　　基金托管人正在奉行监视性能时，发觉基金束缚人的指令差池时，有权拒绝实行，并实时

　　以书面或以两边认同的其他式样闭照基金束缚人修改。如需废除指令，基金束缚人应出具书

　　（五）基金托管人遵照功令准则暂缓、拒绝实行指令的状况和治理秩序

　　若基金托管人发觉基金束缚人的指令违反功令准则，或者违反基金合同商定的，该当视

　　境况暂缓或拒绝实行，并立地以灌音电话或以两边认同的其他式样闭照基金束缚人改正，基

　　金束缚人收到闭照后应实时查对，并以书面方式对基金托管人发出回函确认。对基金束缚人

　　基金托管人因为自己来由，未依据基金束缚人发送的指令实行，应正在发觉后实时接纳措

　　施予以填补；若对基金束缚人、基金财富或投资人形成直接吃亏，由基金托管人补偿由此制

　　基金束缚人转换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立地将新的授权文献以传

　　真式样闭照基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文献同时废止。新的授权文献正在传真

　　发出后七个任务日内投递文献原来。新的授权文献生效之后，原来投递之前，基金托管人按

　　照新的授权文献传真件实质实行相闭交易，借使新的授权文献原来与传真件实质区别，由此

　　爆发的负担由基金束缚人负担。基金托管人转换回收基金束缚人指令的职员，应提前通过录

　　基金托管人正在回收指令时，应对指令的因素是否齐备、印鉴与被授权人是否与预留的授

　　权文献实质相符举行查抄，如发觉题目，应实时以书面或以两边认同的其他式样呈文基金管

　　理人。基金托管人对实行基金束缚人的合法指令对基金财富形成的吃亏不负担补偿负担。基

　　金托管人未实行或未实时实行基金束缚人的合法指令，导致基金财富、基金束缚人蒙受吃亏

　　基金参预认购未上市债券时，基金束缚人应代外本基金与敌手方订立闭系合同或赞同，

　　显然商定债券过户实在事宜。不然，基金束缚人需对所认购债券的过户事宜负担相应负担。

　　基金束缚人允许基金托管人凭据其收到的中登公司或深、沪证券贸易所的贸易数据与中

　　登公司举行交收。基金投资发作的一齐场内贸易的整理交收，由基金托管人凭据闭系备案结

　　遵从中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金束缚措施等

　　相闭划定所做的结算备付金、确保金及最低结算备付金的调理也视为基金束缚人向基金托管

　　人发出的有用指令，无须基金束缚人向基金托管人另行出具指令，基金托管人应予以实行。

　　本基金托管资金账户发作的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从资金账户中

　　七、贸易及整理交收摆布

　　基金束缚人应计划采用证券生意的证券谋划机构的准绳和秩序。基金束缚人控制采用代

　　理本基金证券生意的证券谋划机构，租用其贸易单位行为基金的专用贸易单位。基金束缚

　　人和被选中的证券谋划机构订立贸易单位租用赞同，基金束缚人应提前闭照基金托管人。

　　基金束缚人应凭据相闭划定，正在基金的中期呈文和年度呈文中将所选证券谋划机构的相闭

　　境况、基金通过该证券谋划机构生意证券的成交量、回购成交量和付出的佣金等予以披露，

　　并将上述境况及基金贸易单位号、佣金费率等根本音讯以及更正境况实时以书面方式闭照

　　基金托管人。因闭系功令准则或贸易轨则的点窜带来的变革以届时有用的功令准则和闭系

　　基金束缚人控制采用代劳本基金期货贸易的期货经纪机构，并与其订立期货经纪合同。

　　其他事宜凭据功令准则、基金合同的闭系划定实行，若无显然划定的，可参照相闭证券买

　　（1）基金托管人、基金束缚人应联合依照中登公司订定的闭系交易轨则和划定，该等

　　轨则和划定主动成为本款划定的实质。基金束缚人正在投资前，应饱满晓得与剖析中登公司

　　针对各种贸易种类订定结算交易轨则和划定，并依照基金托管人工奉行奇特结算参预人的

　　（2）基金托管人代劳本基金与中登公司杀青证券贸易及非贸易涉及的证券资金结算业

　　务，并负担由基金托管人来由形成的寻常结算、交收交易无法杀青的负担；若因为基金管

　　理人来由形成基金托管人无法寻常杀青结算交易，基金托管人发觉后应立地闭照基金束缚

　　人，由基金束缚人控制治理，由此形成基金托管人无法定时向中登公司付出证券整理款的

　　（3）基金束缚人订立本赞同，即视为允许基金束缚人正在组成资金交收违约且未能定时

　　指定闭系证券行为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助

　　冻结基金束缚人本基金证券账户内相应证券，无需基金束缚人另行出具书面确认文献，但

　　（4）基金托管人遵从中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、确保金束缚

　　措施相闭划定，确定和调理该基金财富最低结算备付金、证券结算确保金限额，基金束缚

　　人应存放于中登公司的最低备付金、结算确保金日末余额不得低于基金托管人凭据中登公

　　司上海和深圳分公司备付金、确保金束缚措施划定的限额。基金托管人凭据中登公司上海

　　（5）凭据中登公司托管行召集整理轨则，如基金财富T日举行了中登公司深圳分公司

　　T+1DVP卖出贸易，准绳上该笔资金正在T+2日本事划拨至托管资金账户，如有必要，基金托

　　管人可凭据基金束缚人出具的指令正在T+1日划拨至托管资金账户。

　　（6）凭据中登公司的划定，结算备付金账户内的最低备付金、贸易确保金账户内的资

　　金按月调理按季结息，因而，基金合同终止时，基金或许有尚存放于结算公司的最低备付

　　金、贸易确保金以及结算公司尚未付出的利钱等金钱。对上述金钱，基金托管人将于结算

　　公司付出该等金钱时划付至托管资金账户，或扣除相应银行汇划用度后划付至基金整理报

　　告中指定的收款账户。基金合同终止后，若中登公司凭据结算轨则调增基金的结算备付金，

　　（7）基金束缚人晓得并确认，基金束缚人束缚基金资产顶用于融资回购的债券将行为

　　基金托管人闭系结算备付金账户归还融资回购到期购回款的质押券，若基金束缚人债券回

　　购交收违约，结算公司依法对证押券举行处分。基金束缚人应就债券回购交收违约后结算

　　公司对证押券的处分以及基金份额持有人所许诺担的委托债券投资危急正在招募仿单中进

　　（1）对待正在沪深贸易所贸易的采用T+0非担保交收的贸易种类（如深圳公司债大宗交

　　易，凭据中登公司交易轨则当令调理），基金束缚人需正在贸易当日不晚于14：00向基金托

　　管人发送贸易应付资金划款指令，同时将闭系贸易外明文献传真或以两边认同的其他式样

　　发送至基金托管人，并与基金托管人举行电话确认，以确保当日贸易资金交收的就手举行。

　　中登交易轨则应承采用RTGS交收的，正在基金非担保交收账户可用资金充裕的境况下，基金

　　托管人将举行勾单治理。对待基金束缚人正在14：00后出具的划款指令，奇特是必要基金托

　　管人举行“勾单”确认的贸易，基金托管人本着刻苦尽责的准绳踊跃治理，但不确保付出/

　　（2）基金束缚人一朝浮现贸易后无法履约的境况，应正在第偶尔间闭照基金托管人。对

　　于中登公司应承基金托管人指定不履约的贸易种类，基金束缚人应向基金托管人出具书面

　　的破除交收指令，另，鉴于中登公司对破除交收（指定不履约）申报时光有限，基金托管

　　人有权正在电话闭照基金束缚人并得到基金束缚人允许后，先行杀青破除交收操作，基金管

　　（3）若基金束缚人未实时出具贸易应付资金划款指令，或基金束缚人正在托管产物资金

　　托管账户头寸不敷的境况下贸易，基金托管人有权正在电话闭照基金束缚人并得到基金束缚

　　人允许后正在中登公司破除交收截止时点前半小时内主动对该笔贸易举行破除交收申报，相

　　（4）对待凭据结算轨则不行破除交收的贸易种类，如浮现前述第（2）

　　、（3）项所述情

　　形的，基金束缚人知悉并允许基金托管人有权（但并非确保）正在电话闭照基金束缚人并获

　　得基金束缚人允许后仅凭据中登公司的整理交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的

　　资金划入中登公司用以杀青当日T+0非担保交收贸易种类的交收，基金束缚人准许正在日终

　　（5）发作以下因基金束缚人来由所形成的状况，基金束缚人许诺担相应负担：

　　刻苦尽责接纳踊跃举措仍无法实时杀青付出结算操作导致交收腐化，由基金束缚人自行承

　　间内补足资金，形成基金托管人吃亏，则许诺担补偿负担，且基金托管人保存凭据上海银

　　令，且有证据外明其直接形成基金托管人托管的其他产物交收腐化和吃亏的，基金束缚人

　　（6）基金束缚人已饱满分析基金托管人结算形式下或许存正在的交收危急。如基金托管

　　人托管的其他产物资金不敷或过错，进而导致基金交收腐化的，则基金托管人将配合基金

　　（7）对待采用T+0非担保交收下及时结算（RTGS）式样杀青及时交收的收款交易，基

　　金束缚人可凭据必要正在贸易交收后且不晚于交收当日14：00向基金托管人发送指令，同时

　　将闭系贸易外明文献传真或以两边认同的其他式样发送至基金托管人，并与基金托管人进

　　基金束缚人知悉并允许基金托管人仅凭据中登公司的整理交收数据主动杀青托管产物

　　资金整理交收。若基金束缚人浮现贸易后无法履约的境况，而且中登公司的交易轨则应承

　　基金托管人对闭系贸易能够破除交收的，基金束缚人应于交收日前一任务日向基金托管人

　　（三）银行间债券贸易的整理交收摆布

　　时光准绳上为当天的15:00。如基金束缚人央浼当天某偶尔点到账，则贸易结算指令需提前

　　间，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的吃亏由基金束缚人负担。

　　余额，对基金束缚人正在没有充裕资金的境况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不

　　予实行，并立地闭照基金束缚人，基金托管人不负担由于不实行该指令而形成吃亏的负担。

　　基金束缚人确认该指令不予破除的，资金备足并闭照基金托管人的时光视为指令收到时光。

　　的DVP资金账户之间的资金挑唆，除了备案结算机构体系主动将DVP资金账户资金退回至

　　托管资金账户的以外，该当由基金束缚人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后实行。

　　因为基金束缚人未实时出具指令导致本基金正在托管资金账户的头寸不敷或者DVP资金账户

　　（四）投资银行存款的奇特商定

　　本基金闭系期货投资的实在操作依据基金束缚人、基金托管人及期货经纪机构订立的

　　（以现实名称为准）的商定实行。

　　对基金的贸易记载，由基金束缚人与基金托管人按日举行查对。对外披露各种基金份额

　　净值之前，必需确保当天一齐现实贸易记载与基金管帐账簿上的贸易记载齐备一律。借使

　　现实贸易记载与管帐账簿记载纷歧律，形成基金管帐核算不完全或不切实，由此导致的损

　　基金束缚人和基金托管人每贸易日罢了后凭据第三方存管机构发送的对账数据举行证

　　人。基金束缚人应对通报的申购、赎回、转换绽放式基金的数据切实性控制。基金托管人

　　应实时查收申购及转入资金的到账境况并凭据基金束缚人指令实时划付赎回及转出金钱。

　　效的纸制整理汇总外)，如因各式来由，该体系无法寻常发送，两边可计议处分治理式样。

　　为满意申购、赎回及分红资金汇划的必要，由基金束缚人开立资金整理的专用账户，该

　　期并闭照基金托管人，到账日应收款没有来到托管资金账户的，基金托管人应实时闭照基

　　金束缚人接纳举措举行催收，由此形成基金吃亏的，基金束缚人应控制向相闭当事人追偿

　　拨付赎回款或举行基金分红时，如基金托管资金账户有足够的资金，基金托管人应定时

　　拨付；因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时拨付，如系基金管

　　理人的过错来由形成，相应负担由基金束缚人负担，基金托管人不负担垫款职守。

　　除申购金钱来到基金托管资金账户需两边按商定式样对账外，与投资相闭的付款、赎回

　　和分红资金划拨时，基金束缚人需向基金托管人下达指令。资金指令的花式、实质、发送、

　　基金托管资金账户与“基金整理账户”间的资金整理遵照“全额整理、净额交收”的原

　　则，即逐日（T日：资金交收日，下同）依据托管资金账户当日应收资金与托管资金账户应

　　付额的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管资金

　　账户净应收额时，基金束缚人控制将托管资金账户净应收额正在T日16:00前从“基金整理

　　账户”划到基金托管资金账户；当存正在托管资金账户净应付额时，基金束缚人应向基金托

　　管人发送划款指令，由基金托管人正在指定交收日将净应付款划付至“基金整理账户”，指令

　　数据通报的时光、秩序及托管赞同当事人负担的权责参照基金申购赎回交易治理的根本规

　　（十一）闭于贸易及整理贸易摆布该当依据本个人的划定或其他基金束缚人和基金托管

　　八、基金资产净值盘算推算和管帐核算

　　（一）基金资产净值的盘算推算、复核与杀青的时光及秩序

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价格。

　　各种基金份额净值是依据每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该

　　类基金份额的余额数目盘算推算，均正确到0.0001元，小数点后第5位舍去，由此爆发的差错

　　计入基金财富。基金束缚人能够设立大额赎回状况下的净值精度应急调理机制。邦度另有

　　基金束缚人每个估值日盘算推算基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定布告。

　　基金束缚人每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果以两边商定的式样

　　提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金束缚人按划定对外通告，但基金管

　　基金所具有的方针ETF基金份额、股票、股指期货合约、邦债期货合约、股票期权合约、

　　（1）方针ETF的估值

　　本基金持有的方针ETF基金份额按估值日方针ETF的基金份额净值估值。

　　如该日方针ETF未通告净值，则按该日方针ETF迩来通告的净值估值。

　　（2）证券贸易所上市的有价证券的估值

　　盘价）估值；估值日无贸易的，且迩来贸易日后经济情况未发作宏大变革或证券发行机

　　构未发作影响证券代价的宏大事宜的，以迩来贸易日的时价（收盘价）估值；如迩来交

　　易日后经济情况发作了宏大变革或证券发行机构发作影响证券代价的宏大事宜的，可参

　　考雷同投资种类的现行时价及宏大变革身分，调理迩来贸易时价，确定公正价格；

　　，选择估值

　　日第三方估值基准办事机构供应的相应种类当日的独一估值全价或举荐估值全价举行

　　对待含投资者回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售备案日至现实收款日

　　光阴选择第三方估值基准办事机构供应的相应种类的独一估值全价或举荐估值全价，同

　　时应饱满探求发行人的信用危急变革对公正价格的影响。回售备案期截止日（含当日）

　　全价；实行净价贸易的债券选择估值日收盘价并加计每百元税前应计利钱行为估值全

　　（3）处于未上市光阴的有价证券应划分如下境况治理：

　　开垦行股票时公司股东公然垦售股份、通过大宗贸易赢得的带限售期的股票等，不席卷

　　停牌、新发行未上市、回购贸易中的质押券等畅通受限股票，按囚系机构或行业协会有

　　（4）对寰宇银行间墟市固定收益种类，参照贸易所固定收益种类的估值本事举行

　　持有的银行按期存款或闭照存款，按赞同或合同利率每日确认利钱收入。

　　(6)统一证券同时正在两个或两个以上墟市贸易的，按证券所处的墟市判袂估值。

　　的，且迩来贸易日后经济情况未发作宏大变革的，采用迩来贸易日结算价估值。

　　(8)本基金能够采用第三方估值基准办事机构依据上述公正价格确定准绳供应的估

　　(9)本基金参预转融通证券出借交易的，按拍照闭功令准则及行业协会的闭系划定

　　(10)如有确凿证据解说按上述本事举行估值不行客观反响其公正价格的，基金束缚

　　(11)当发作大额申购或赎回状况时，基金束缚人能够采用摆动订价机制，以确保基

　　(12)本基金投资存托凭证的估值核算，遵照境内上市贸易的股票举行。

　　(13)闭系功令准则以及囚系部分有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按邦度

　　如基金束缚人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值本事、秩序及相

　　闭功令准则的划定或者未能饱满庇护基金份额持有人益处时，应立地闭照对方，联合查

　　凭据相闭功令准则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的职守由基金束缚人负担。本基

　　金的基金管帐负担方由基金束缚人负责，因而，就与本基金相闭的管帐题目，如经闭系各

　　刚正在平等基本上饱满研究后，仍无法告竣一律的看法，依据基金束缚人对基金净值音讯的

　　（1）基金束缚人或基金托管人按基金合同划定的估值本事的第（10）项举行估值

　　（2）因为不成抗力来由，或因为证券贸易所、期货贸易所、备案结算公司、指数

　　编制机构及存款银行品级三方机构发送的数据差池等来由，基金束缚人和基金托管人虽

　　然一经接纳须要、得当、合理的举措举行查抄，但未能发觉差池的，由此形成的基金资

　　产估值差池，基金束缚人和基金托管人解任补偿负担。但基金束缚人、基金托管人该当

　　（3）对待因税收划定调理或其他来由导致基金现实交征税金与基金依据权责发作

　　制举行估值的应交税金有不同的，闭系估值调理不成为基金资产估值差池治理。

　　基金束缚人和基金托管人将接纳须要、得当、合理的举措确保基金资产估值的无误

　　性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作估值错

　　基金合同确当事人应依据以下商定治理：

　　本基金运作进程中，借使因为基金束缚人或基金托管人、或备案机构、或出售机构、

　　或投资人自己的过错形成估值差池，导致其他当事人蒙受吃亏的，过错的负担人该当对

　　因为该估值差池蒙受吃亏当事人(“受损方”)的直接吃亏按下述“估值差池治理准绳”

　　上述估值差池的闭键类型席卷但不限于：材料申报偏差、数据传输偏差、数据盘算推算

　　（1）估值差池已发作，但尚未给当事人形成吃亏时，估值差池负担方应实时和洽

　　各方，实时举行调动，因调动估值差池发作的用度由估值差池负担方负担；因为估值错

　　误负担方未实时调动已爆发的估值差池，给当事人形成吃亏的，由估值差池负担方对直

　　接吃亏负担补偿负担；若估值差池负担方一经踊跃和洽，而且有协助职守确当事人有足

　　够的时光举行调动而未调动，则其该当负担相应补偿负担。估值差池负担方应对换动的

　　（2）估值差池的负担方对相闭当事人的直接吃亏控制，过错间接吃亏控制，而且

　　（3）因估值差池而得到不妥得利确当事人负有实时返还不妥得利的职守。但估值

　　差池负担方仍应对估值差池控制。借使因为得到不妥得利确当事人不返还或不齐备返还

　　不妥得利形成其他当事人的益处吃亏(“受损方”)，则估值差池负担方应补偿受损方的

　　吃亏，并正在其付出的补偿金额的领域内对得到不妥得利确当事人享有央浼交付不妥得利

　　的权益；借使得到不妥得利确当事人一经将此个人不妥得利返还给受损方，则受损方应

　　当将其一经得到的补偿额加上一经得到的不妥得利返还的总和进步其现实吃亏的差额

　　（4）估值差池调理采用尽量克复至假设未发作估值差池的准确状况的式样。

　　估值差池被发觉后，相闭确当事人该当实时举行治理，治理的秩序如下：

　　（1）查明估值差池发作的来由，列明一齐确当事人，并凭据估值差池发作的来由

　　（2）凭据估值差池治理准绳或当事人计议的本事对因估值差池形成的吃亏举行评

　　（3）凭据估值差池治理准绳或当事人计议的本事由估值差池的负担方举行调动和

　　（4）凭据估值差池治理的本事，必要点窜基金备案机构贸易数据的，由基金备案

　　（1）基金份额净值盘算推算浮现差池时，基金束缚人该当立地予以改正，传达基金托

　　（2）差池偏向到达某类基金份额的基金份额净值的0.25%时，基金束缚人该当传达

　　基金托管人并报中邦证监会存案；差池偏向到达某类基金份额的基金份额净值的0.5%

　　（3）前述实质如功令准则或者囚系罗网另有划定的，从其划定治理。

　　基金束缚人举行基金管帐核算并编制基金财政管帐呈文。基金束缚人、基金托管人

　　判袂独随即修树、记载和保管本基金的全套账册。基金托管人按划定修制闭系账册并与

　　基金束缚人查对。若基金束缚人和基金托管人对管帐治理本事存正在区别，应以基金束缚

　　人的治理本事为准。若当日查对不符，当前无法查找到错账的来由而影响到基金净值信

　　基金财政报外由基金束缚人编制，基金托管人复核。

　　基金托管人正在收到基金束缚人编制的基金财政报外后，举行独立的复核。查对不符

　　时，应实时闭照基金束缚人联合查出来由，举行调理，直至两边数据齐备一律。

　　正在季度罢了之日起15个任务日内杀青基金季度呈文的编制；正在上半年罢了之日起

　　两个月内杀青基金中期呈文的编制；正在每年罢了之日起三个月内杀青基金年度呈文的编

　　制。基金年度呈文中的财政管帐呈文该当经历相符《中华邦民共和邦证券法》划定的会

　　计师事情所审计。基金合同生效不敷两个月的，基金束缚人能够不编制当期季度呈文、

　　基金束缚人应实时杀青报外编制，将相闭报外供应基金托管人复核；借使基金招

　　募仿单发作宏大更正的音讯不属于基金托管人法定复核负担领域且基金托管人不掌

　　握闭系音讯的，无需经基金托管人复核；基金托管人正在复核进程中，发觉两边的报外存

　　正在不符时，基金束缚人和基金托管人应联合查明来由，举行调理，调理以邦度相闭划定

　　基金束缚人应留足饱满的时光，便于基金托管人复核闭系报外及呈文。

　　（八）奉行侧袋机制光阴的基金资产估值

　　本基金奉行侧袋机制的，应凭据本个人的商定对主袋账户资产举行估值并披露主袋

　　九、基金收益分拨

　　基金利润指基金利钱收入、投资收益、公正价格变化收益和其他收入扣除闭系用度

　　基金可供分拨利润指截至收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实行

　　或将现金盈余主动转为相应种别的基金份额举行再投资；若投资者不采用，本基金默认

　　的收益分拨式样是现金分红；基金份额持有人可对A类基金份额和C类基金份额判袂

　　采用区别的分红式样。采用接纳盈余再投资方式的，盈余再投资的份额免收申购费。同

　　即基金收益分拨基准日的某一种别的基金份额净值减去该种别每单元基金份额收益分

　　正在对基金份额持有人益处无本质性倒霉影响的境况下，基金束缚人正在奉行得当秩序

　　后，可正在功令准则应承的条件下酌情调理以上基金收益分拨准绳，但应于更正奉行日前

　　基金收益分拨计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对

　　本基金收益分拨计划由基金束缚人拟定，并由基金托管人复核，由基金束缚人凭据

　　（六）基金收益分拨中发作的用度

　　基金收益分拨时所发作的银行转账或其他手续用度由投资者自行负担。当投资者的

　　现金盈余小于必定金额，不敷以付出银行转账或其他手续用度时，基金备案机构可将基

　　金份额持有人的现金盈余主动转为相应种别的基金份额。盈余再投资的盘算推算本事，遵照

　　（七）奉行侧袋机制光阴的收益分拨

　　本基金奉行侧袋机制的，侧袋账户不举行收益分拨，详睹招募仿单的划定。

　　十、基金音讯披露

　　基金托管人和基金束缚人应按功令准则、基金合同的相闭划定举行音讯披露，拟公然披

　　、基金合同、《音讯披露措施》及其他有

　　闭划定举行音讯披露外，基金束缚人和基金托管人对基金运作中爆发的音讯以及从对方得到

　　的交易音讯应予保密。然而，如下境况不应视为基金束缚人或基金托管人违反保密职守：

　　基金的音讯披露实质闭键席卷基金招募仿单、《基金合同》、基金托管赞同、基金产物

　　材料概要、基金份额发售布告、《基金合同》生效布告、基金净值音讯、基金份额申购、赎

　　、暂时呈文、

　　澄清布告、基金份额持有人大会决议、投资股指期货的音讯披露、投资邦债期货的音讯披露、

　　投资资产救援证券的音讯披露、投资非公然垦行股票的闭系布告、投资股票期权的音讯披露、

　　参预融资和转融通证券出借交易的闭系布告、基金投资证券投资基金（方针ETF）的音讯披

　　露、整理呈文、奉行侧袋机制光阴的音讯披露以及中邦证监会划定的其他音讯。基金年度报

　　告中的财政管帐呈文需经相符《中华邦民共和邦证券法》划定的管帐师事情所审计后，方可

　　（三）基金托管人和基金束缚人正在音讯披露中的职责和音讯披露秩序

　　基金托管人和基金束缚人正在音讯披露进程中应以保卫基金份额持有人益处为谋略，淳厚

　　信用，苛守隐秘。基金束缚人控制统治与基金相闭的音讯披露事宜，基金托管人该当按拍照

　　闭功令准则和基金合同的商定，对待本章第（二）条划定的应由基金托管人复核的事项举行

　　对待不必要基金托管人(或基金束缚人)复核的音讯，基金束缚人(或基金托管人)正在布告

　　基金束缚人和基金托管人应踊跃配合、彼此监视，确保依据法定的式样和时限奉行音讯

　　本基金音讯披露职守人该当正在中邦证监会划定时光内，将应予披露的基金音讯通过相符

　　）及《音讯披露措施》划定的互

　　）等前言披露，并确保基金投资者可能依据基金合同商定

　　当浮现下述境况时，基金束缚人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭系音讯：

　　（3）功令准则划定、中邦证监会或基金合同认定的其他状况。

　　按相闭划定须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金束缚人草拟、并经基金托管人

　　复核后由基金束缚人布告。发作基金合同中划定必要披露的事项时，按基金合同划定通告。

　　依法必需披露的音讯发外后，基金束缚人、基金托管人该当按拍照闭功令准则划定将信

　　息置备于各自住宅，供社会大众查阅、复制。基金束缚人和基金托管人应确保文本的实质与

　　本基金奉行侧袋机制的，闭系音讯披露职守人该当凭据功令准则、基金合同和招募阐明

　　十一、基金用度

　　本基金基金财富中投资于方针ETF的个人不收取束缚费。本基金的束缚费按前一日基金

　　资产净值扣除基金资产中方针ETF份额所对应资产净值后残存个人（若为负数，则取0）

　　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针ETF份额所对应资产净值后残存个人，

　　基金束缚费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出。由基金托管人凭据与基金束缚

　　人查对一律的财政数据，主动正在次月首日起5个任务日内依据指定的账户途途举行付出。若

　　遇法定节假日、憩息日等，付出日期顺延。用度主动扣划后，基金束缚人应举行查对，如发

　　本基金基金财富中投资于方针ETF的个人不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金

　　资产净值扣除基金资产中方针ETF份额所对应资产净值后残存个人（若为负数，则取0）的

　　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针ETF份额所对应资产净值后残存个人，

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出。由基金托管人凭据与基金束缚

　　人查对一律的财政数据，主动正在次月首日起5个任务日内依据指定的账户途途举行支取。若

　　遇法定节假日、憩息日等，付出日期顺延。用度主动扣划后，基金束缚人应举行查对，如发

　　本基金A类基金份额不收取出售办事费，C类基金份额的出售办事费年费率为0.20%。

　　本基金出售办事费将特意用于本基金的出售与基金份额持有人办事，基金束缚人将正在基金年

　　出售办事费按前一日C类基金资产净值的0.20%的年费率计提。盘算推算本事如下：

　　H为C类基金份额逐日应计提的出售办事费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金出售办事费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出。由基金托管人凭据与基金

　　束缚人查对一律的财政数据，主动正在次月首日起5个任务日内依据指定的账户途途举行支

　　付。若遇法定节假日、憩息日等，付出日期顺延。用度主动扣划后，基金束缚人应举行查对，

　　（一）基金用度的品种”中第4－12项用度，凭据相闭准则及相应赞同划定，按

　　本基金奉行侧袋机制的，与侧袋账户相闭的用度能够从侧袋账户中列支，但应待侧袋账

　　户资产变现后方可列支，相闭用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详睹招募仿单

　　本基金运作进程中涉及的各征税主体，其征税职守按邦度税收功令、准则实行。基金财

　　产投资的闭系税收，由基金份额持有人负担，基金束缚人或者其他扣缴职守人依据邦度相闭

　　基金托管人发觉基金束缚人违反功令准则、《基金合同》、本赞同及其他相闭划定从基金

　　财富中列支用度时，基金托管人可央浼基金束缚人予以阐明评释，如基金束缚人无正当原由，

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应席卷基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

　　有人名册由基金备案机构凭据基金束缚人的指令编制和保管，基金束缚人和基金托管人应分

　　别保管基金份额持有人名册，存在期不少于法定最低刻期，功令准则另有划定或有权罗网另

　　正在基金托管人央浼或编制中期呈文和年度呈文前，基金束缚人应将相闭材料送交基金托

　　管人，不得无故拒绝或耽搁供应，并确保其的切实性、无误性和完全性。基金托管人不得将

　　所保管的基金份额持有人名册用于基金托管交易以外的其他用处，并应依照保密职守。

　　十三、基金相闭文献档案的存在

　　基金束缚人应存在基金财富束缚交易举止的记载、账册、报外和其他闭系材料。基金托

　　管人应存在基金托管交易举止的记载、账册、报外和其他闭系材料。基金束缚人和基金托管

　　人都该当按划定的刻期保管。存在刻期不低于功令准则划定的最低刻期，功令准则另有划定

　　若基金束缚人/基金托管人发作更正，未更正的一方有职守协助更正后的接任人回收相

　　（四）基金束缚人和基金托管人应按各自职责完全存在原始凭证、记账凭证、基金账册、

　　贸易记载和紧急合划一，负担保密职守并存在，存在刻期不低于功令准则划定的最低刻期，

　　十四、基金托管人和基金束缚人的转换

　　（4）功令准则及中邦证监会划定的和《基金合同》商定的其他状况。

　　（4）功令准则及中邦证监会划定的和《基金合同》商定的其他状况。

　　（1）提名：新任基金束缚人由基金托管人或由独立或合计持有10%以上（含10%）基金

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金束缚人职责终止后6个月内对被提名的基金管

　　理人酿成决议，该决议需经出席大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分

　　（3）暂时基金束缚人：新任基金束缚人爆发之前，由中邦证监会指定暂时基金束缚人。

　　（4）存案：基金份额持有人大会转换基金束缚人的决议须报中邦证监会存案。

　　（5）布告：基金束缚人转换后，由基金托管人正在转换基金束缚人的基金份额持有人大

　　（6）交卸：基金束缚人职责终止的，基金束缚人应伏贴保管基金束缚交易材料，实时

　　向暂时基金束缚人或新任基金束缚人统治基金束缚交易的移交手续，暂时基金束缚人或新任

　　基金束缚人应实时回收。暂时基金束缚人或新任基金束缚人应与基金托管人查对基金资产总

　　（7）审计：基金束缚人职责终止的，该当依据功令准则划定延聘管帐师事情所对基金

　　财富举行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会存案，审计用度正在基金财富中列

　　（8）基金名称更正：基金束缚人转换后，借使原任或新任基金束缚人央浼，应按其要

　　（1）提名：新任基金托管人由基金束缚人或由独立或合计持有10%以上（含10%）基金

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

　　管人酿成决议，该决议需经出席大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分

　　（3）暂时基金托管人：新任基金托管人爆发之前，由中邦证监会指定暂时基金托管人。

　　（4）存案：基金份额持有人大会转换基金托管人的决议须报中邦证监会存案。

　　（5）布告：基金托管人转换后，由基金束缚人正在转换基金托管人的基金份额持有人大

　　（6）交卸：基金托管人职责终止的，该当伏贴保管基金财富和基金托管交易材料，及

　　时统治基金财富和基金托管交易的移交手续，新任基金托管人或者暂时基金托管人该当实时

　　回收。新任基金托管人或暂时基金托管人与基金束缚人查对基金资产总值和净值。

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当依据功令准则划定延聘管帐师事情所对基金

　　财富举行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会存案，审计用度正在基金财富中列

　　（1）提名：借使基金束缚人和基金托管人同时转换，由独立或合计持有基金总份额10%

　　以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金束缚人和基金托管人。

　　（2）基金束缚人和基金托管人的转换判袂按上述秩序举行。

　　（3）布告：新任基金束缚人或暂时基金束缚人和新任基金托管人或暂时基金托管人应

　　正在转换基金束缚人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后凭据《音讯披露措施》的

　　金托管人回收基金财富和基金托管交易前，原基金束缚人或原基金托管人应连接奉行闭系职

　　责，并确保不作出对基金份额持有人的益处形成损害的举止。原基金束缚人或原基金托管人

　　正在连接奉行闭系职责光阴，仍有权依据基金合同的划定收取基金束缚费或基金托管费。

　　（三）本个人闭于基金束缚人、基金托管人转换前提和秩序的商定，日常直接援用功令

　　准则或囚系轨则的个人，如改日功令准则或囚系轨则点窜导致闭系实质被破除或更正的，基

　　金束缚人与基金托管人计议一律并提前布告后，可直接对相应实质举行点窜和调理，无需召

　　十五、禁止举止

　　（一）基金束缚人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投

　　（二）基金束缚人不公正地周旋其束缚的区别基金财富，基金托管人不公正地周旋其托

　　（三）基金束缚人、基金托管人操纵基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三

　　（四）基金束缚人、基金托管人向基金份额持有人违规准许收益或者负担吃亏。

　　（五）基金束缚人、基金托管人对他人揭露基金运作和束缚进程中任何尚未按功令准则

　　（六）基金束缚人正在没有充裕资金的境况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

　　（七）基金束缚人、基金托管人熟行政上、财政上不独立，其高级束缚职员和其他从业

　　（八）基金托管人私主动用或处分基金财富，凭据基金束缚人的合法指令、基金合同或

　　（4）生意其他基金份额，然而功令准则或中邦证监会另有划定的除外；

　　（6）从事秘闻贸易、独揽证券贸易代价及其他不正当的证券贸易举止；

　　功令准则或囚系部分破除或更正上述限定，如合用于本基金，基金束缚人正在奉行得当程

　　（十）功令准则和基金合同禁止的其他举止，以及遵照功令、行政准则相闭规。