4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托

　　4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券的行为股指期货的作用景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 鉴于景顺长城基金经管有限公司系一家依据中法令律合法建立并有用存续的有限义务公司，按摄影合国法原则的轨则具备负担基金经管人的资历和才干，拟召募发行景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金；

　　鉴于景顺长城基金经管有限公司拟负担景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金的基金经管人，招商银行股份有限公司拟负担景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金的基金托管人；

　　除非另有商定，《景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管合同时应具有沟通的寓意，若有抵触应以基金合同为准。

　　本合同凭借《中华黎民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作经管主意》（以下简称“《运作主意》”）、《公然召募证券投资基金新闻披露经管主意》(以下简称“《新闻披露主意》”)、《公然召募盛开式证券投资基金活动性危险经管轨则》(以下简称“《活动性危险经管轨则》”)、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等相合国法原则、基金合同及其他相合轨则拟定。

　　订立本合同的方针是了了基金经管人与基金托管人之间正在基金产业的保管、投资运作、净值筹算、收益分拨、新闻披露及互相监视等联系事宜中的权力负担及职责，确保基金产业的平安，保卫基金份额持有人的合法权力。

　　本基金投资界限首要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同），别的，为更好地实行投资方向，本基金可少量投资于一面非成份股（蕴涵主板、科创板、创业板及其他经中邦证监会准许或注册上市的股票及存托凭证）、衍生器材（股指期货、股票期权等）、债券（席卷邦债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、公然垦行的次级债、可互换债券、可转换债券、诀别贸易可转债的纯债一面、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府援手机构债券、政府援手债券）、资产援手证券、债券回购、银行存款（席卷合同存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、货泉墟市器材以及中邦证监会答允基金投资的其他金融器材（但须合适中邦证监会的联系轨则）。

　　基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80％，因国法原则的轨则而受束缚的景况除外。本基金每个贸易日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的贸易确保金后，该当仍旧不低于贸易确保金一倍的现金，个中，现金不席卷结算备付金、存出确保金和应收申购款等。

　　（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的80％，因国法原则的轨则而受束缚的景况除外； （2）本基金投资于统一原始权力人的各种资产援手证券的比例，不得突出基金资产净值的10％；

　　8.2 本基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和不得突出基金资产净值的 100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　（9）本基金插足金融衍生品贸易，每个贸易日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的贸易确保金后，该当仍旧不低于贸易确保金一倍的现金，个中，现金不席卷结算备付金、存出确保金和应收申购款等；

　　（10）因未平仓的股票期权合约支出和收取的权力金总额不得突出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或贸易所规定承认的可冲抵股票期权确保金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的20%。个中，合约面值依照行权价乘以合约乘数筹算；基金投资股票期权合适基金合同商定的比例束缚（如股票仓位、个股占比等）、投资方向和危险收益特质；

　　（11）本基金插足融资的，每个贸易日日终，本基金持有的融资买入股票与 景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 （12）本基金插足转融通证券出借营业，该当服从以下贸易束缚：

　　12.1 插足转融通证券出借营业的资产不得突出基金资产净值的30%，个中出借限期正在10个贸易日以上的出借证券应纳入《活动性危险经管轨则》所述活动性受限证券的界限； 12.2 插足转融通证券出借营业的单只证券不得突出基金持有该证券总量的30%； 12.3 比来6个月内日均基金资产净值不低于2亿元；

　　12.4 证券出借的均匀糟粕限期不得突出30天，均匀糟粕限期依照市值加权均匀筹算； 因证券墟市动摇、上市公司统一、基金范围变更等基金经管人以外的成分以致基金投资不对适本条轨则的，基金经管人不得新增转融通证券出借营业。国法原则另有轨则的，从其轨则； （13）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得突出本基金资产净值的15%。因证券墟市动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金经管人以外的成分以致基金不对适前述所轨则比例束缚的，基金经管人不得主动新增活动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为贸易敌手展开逆回购贸易的，可接纳质押品的天分条件该当与基金合同商定的投资界限仍旧相同； （15）基金总资产不得突出基金净资产的140%；

　　（16）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%，齐全依照相合指数的组成比例实行证券投资的基金种类可能不受此条件轨则的比例束缚； （17）本基金经管人经管的统统基金持有一家公司发行的证券，不突出该证券的 10％，齐全依照相合指数的组成比例实行证券投资的基金种类可能不受此条件轨则的比例束缚； （18）本基金经管人经管的统统盛开式基金(席卷盛开式基金以及处于盛开期的按期盛开基金)持有一家上市公司发行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 15%，齐全依照相合指数的组成比例实行证券投资的盛开式基金以及中邦证监会认定的异常投资组合可不受前述比例束缚；本基金经管人经管的统统投资组合持有一家上市公司发行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的30%，齐全依照相合指数的组成比例实行证券投资的盛开式基金以及中邦证监会认定的异常投资组合可不受前述比例束缚；

　　除上述（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券、期货墟市动摇、证券发行人统一、基金范围变更、标的指数成份股调动、标的指数成份股活动性束缚等基金经管人以外的成分以致基金投资比例不对适上述轨则投资比例的，基金经管人该当正在10个贸易日内实行调动，但中邦景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 基金经管人该当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相合商定。正在上述时期内，本基金的投资界限、投资政策该当合适基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与检验自基金合同生效之日起起先。

　　4. 基金经管人利用基金产业交易基金经管人、基金托管人及其控股股东、现实独揽人或者与其有强大利害合连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大干系贸易的，该当合适基金的投资方向和投资政策，根据基金份额持有人便宜优先规定，防备便宜冲突，修筑健康内部审批机制和评估机制，依照墟市平允合理价值推广。联系贸易必需事先获得基金托管人的容许，并按国法原则予以披露。强大干系贸易应提交基金经管人董事会审议，并始末三分之二以上的独立董事通过。基金经管人董事会应起码每半年对干系贸易事项实行审查。

　　（二）基金托管人依据相合国法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金经管人拣选存款银行实行监视。基金投资银行按期存款的，基金经管人应依据国法原则的轨则及《基金合同》的商定，确定合适前提的全面存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的贸易敌手是否合适相合轨则实行监视。对付不对适轨则的银行存款，基金托管人可能拒绝推广，并告诉基金经管人。

　　景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 款限期，依据合同可提前支取的银行存款不受上述比例束缚；本基金投资于具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得突出20%，投资于不具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得突出5%。

　　2.基金经管人担当对本基金存款银行的评估与钻研，修筑健康银行存款的营业流程、岗亭职责、危险独揽举措和监察考查轨制，准确防备相合危险。基金托管人担当对本基金银行按期存款营业的监视与核查，审查、复核联系合同、账户原料、投资指令、存款证明书等相合文献，准确执行托管职责。

　　（2）基金经管人担当独揽活动性危险，并接受因独揽不力而酿成的亏损。活动性危险首要席卷基金经管人条件统统提前支取、一面提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的危险、基金投资银行存款不行知足基金寻常结算营业的危险、因统统提前支取或一面提前支取而涉及的利钱亏损影响估值等涉及到基金活动性方面的危险。

　　（1）基金经管人应与合适股历的存款银行总行或其授权分行签署《基金存款营业总体协作合同》（以下简称《总体协作合同》），确定《存款合同书》的式子范本。《总体协作合同》和《存款合同书》的式子范本由基金托管人与基金经管人联合商定。

　　（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交付存款证明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上司行应予配合。

　　（6）基金经管人应正在《存款合同书》中轨则，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴产生变换，基金经管人应实时书面告诉存款行，书面告诉应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构应实时就变换事项向基金经管人、基金托管人出具正式书面确认书。变换告诉的投递体例同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定接洽人变换，应实时加盖公章书面告诉对方。

　　存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管人应正在《存款合同书》中轨则，存款银行分支机构应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过速递寄送或上门交付至基金托管人指定接洽人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定司帐主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。

　　基金经管人应正在《存款合同书》中轨则，对付存期突出3个月的按期存款，基金托管人于每季度向存款银行提议查问查复，存款银行应依照人行查问查复的相合时限条件实时答复。基金经管人有义务鞭策存款银行实时答复查问查复。因存款银行未实时答复酿成的资金被移用、窃取的义务由存款银行接受。

　　基金经管人提前告诉基金托管人通过速递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的司帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话讯问。存款到期前基金经管人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，告诉基金经管人与存款银行斟酌存款到账时辰及利钱补付事宜。基金经管人应将斟酌结果见告基金托管人，基金托管人收妥存款本息确当日告诉基金经管人。

　　基金经管人应正在《存款合同书》中轨则，存款凭证正在邮寄流程中落空的，存款银行应速即告诉基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具联系阐明文献后，与存款银行指定司帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。假设存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个劳动日支出，存款银行需按原合同商定利率和现实延期天数支出延期利钱。

　　景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 基金托管人创造基金经管人正在实行存款投资时有违反相合国法原则的轨则及《基金合同》的商定的动作，应实时以书面地势告诉基金经管人正在10 个劳动日内矫正。基金经管人对基金托管人告诉的违规事项未能正在10 个劳动日内矫正的，基金托管人应讲演中邦证监会。基金托管人创造基金经管人有强大违规动作，应速即讲演中邦证监会，同时告诉基金经管人正在10 个劳动日内矫正或拒绝结算，若因基金经管人拒不推广酿成基金产业亏损的，联系亏损由基金经管人接受，基金托管人不接受相应义务。

　　（四）基金托管人依据相合国法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金经管人插足银行间债券墟市实行监视。基金经管人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应合适国法原则及行业轨范的、经轻率拣选的、本基金实用的银行间债券墟市贸易敌手名单并商定各贸易敌手所实用的贸易结算体例。基金经管人有义务确保实时将更新后的贸易敌手名单发送给基金托管人，不然由此酿成的亏损应由基金经管人接受。基金经管人应正经依照贸易敌手名单的界限正在银行间债券墟市拣选贸易敌手。基金托管人监视基金经管人是否按事前供应的银行间债券墟市贸易敌手名单实行贸易。正在基金存续时期基金经管人可能调动贸易敌手名单，但应将调动结果起码提前一个劳动日书面告诉基金托管人。新名单确准时已与本次剔除的贸易敌手所实行但尚未结算的贸易，仍应依照合同实行结算，但不得再产生新的贸易。如基金经管人依据墟市须要暂且调动银行间债券贸易敌手名单及结算体例的，应向基金托管人外明情由，并正在与贸易敌手产生贸易后实时与基金托管人磋商办理。

　　基金经管人担当对贸易敌手的资信独揽，按银行间债券墟市的贸易规定实行贸易，并担当办理因贸易敌手不执行合同而酿成的纠葛及亏损。若未履约的贸易敌手正在基金经管人确定的时辰内仍未接受违约义务及其他联系国法义务的，基金经管人可能对相应亏损先行予以接受，然后再向联系贸易敌手追偿。基金托管人则依据银行间债券墟市成交单对合同执行情形实行监视。如基金托管人过后创造基金经管人没有依照事先商定的贸易敌手实行贸易时，基金托管人应实时指引基金经管人，基金托管人不接受由此酿成的相应亏损和义务。

　　1.畅达受限证券与上文提及的活动性受限资产并不齐全相同，席卷由《上市公司证券发行注册经管主意》外率的非公然垦行股票、公然垦行股票网下配售一面等正在发行时了了必然限期锁按期的可贸易证券，不席卷因为宣告强大讯息或其他因由而暂且停牌的证券、已发行未上市证券、回购贸易中的质押券等畅达受限证券。

　　景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 义务公司、重心邦债注册结算有限义务公司或银行间墟市清理所股份有限公司担当注册和存管的，并可正在证券贸易所或宇宙银行间债券墟市贸易的证券。

　　2. 基金经管人应正在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管人供应经基金经管人董事会允许的相合基金投资畅达受限证券的投资决议流程、危险独揽轨制。基金投资非公然垦行股票，基金经管人还应供应基金经管人董事会允许的活动性危险解决预案。上述原料应席卷但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例独揽情形。

　　基金经管人应起码于初次推广投资指令之前两个劳动日将上述原料书面发至基金托管人，确保基金托管人有足够的时辰实行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个劳动日内，以书面或其他两边承认的体例确认收到上述原料。

　　基金经管人对本基金投资畅达受限证券的活动性危险担当，确保春联系危险选取踊跃有用的举措，正在合理的时辰内有用办理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或墟市产生热烈变更等因由而导致基金现金周转穷困时，基金经管人应确保供应足额现金确保基金的支出结算，并接受相应亏损。对本基金因投资畅达受限证券导致的活动性危险，基金托管人不接受相应义务。

　　3.基金投资畅达受限证券前，基金经管人应向基金托管人供应合适国法原则条件的相合书面新闻，席卷但不限于拟发行证券主体的中邦证监会允许文献、发行证券数目、发行价值、锁按期，基金拟认购的数目、价值、总本钱、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金经管人应确保上述新闻的切实、完好，并应起码于拟推广投资指令前两个劳动日将上述新闻书面发至基金托管人，确保基金托管人有足够的时辰实行审核。

　　4.基金托管人依据国法原则、《基金合同》、《托管合同》审核基金经管人投资畅达受限证券的动作。如创造基金经管人违反了《基金合同》、《托管合同》以及其他联系国法原则的相合轨则，应实时告诉基金经管人，并呈报中邦证监会，同时选取合理举措保卫基金投资人的便宜。

　　基金托管人有权对基金经管人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管合同》的投资指令不予推广，并速即告诉基金经管人矫正，基金经管人不予矫正或已代外基金签订合同不得不推广时，基金托管人应向中邦证监会讲演。

　　（七）基金托管人依据相合国法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金资产净值筹算、基金份额净值筹算、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系新闻披露、基金传播推介资料中刊登基金事迹发扬数据等实行监视和核查。

　　（八）基金托管人创造基金经管人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反国法原则、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面提示等体例告诉基金经管人刻期矫正。 基金经管人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金经管人收到告诉后应实时查对并答复基金托管人，对付收到的电话或书面告诉，基金经管人应以书面地势给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义实行评释或举证，外明违规因由及矫正限期。正在上述轨则限期内，基金托管人有权随时对告诉事项实行复查，鞭策基金经管人勘误。基金经管人对基金托管人告诉的违规事项未能正在刻期内矫正的，基金托管人应讲演中邦证监会。

　　（九）基金经管人有负担配合和协助基金托管人依据国法原则、《基金合同》和本托管合同对基金营业推广核查。席卷但不限于：对基金托管人发出的提示，基金经管人应正在轨则时辰内回复并勘误，或就基金托管人的合理疑义实行评释或举证；对基金托管人依照国法原则、基金合同和本托管合同的条件需向中邦证监会报送基金监视讲演的事项，基金经管人应踊跃配合供应联系数据原料和轨制等。

　　（十）若基金托管人创造基金经管人凭借贸易顺序仍旧生效的指令违反国法、行政原则和其他相合轨则，或者违反基金合同商定的，该当速即告诉基金经管人实时矫正，由此酿成的亏损由基金经管人接受，基金托管人正在执行其告诉负担后，予免得责。

　　（十二）基金插足转融通证券出借营业，基金经管人该当服从谨慎筹办的规定，装备本事体例和专业职员，订定科学合理的投资政策和危险经管轨制，完竣营业流程，有用防备和独揽危险，基金托管人将对基金插足出借营业实行监视与复核。

　　（一）基金经管人对基金托管人执行托管职责情形实行核查，核查事项席卷基金托管人平安保管基金产业、开设基金产业的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管人筹算的基金资产净值和基金份额净值、依据基金经管人指令管制清理交收、联系新闻披露和监视基金投资运作等动作。

　　（二）基金经管人创造基金托管人专擅移用基金产业、未对基金产业实行分账经管、未推广或无故延迟推广基金经管人资金划拨指令、吐露基金投资新闻等违反《基金法》、基金合同、托管合同及其他相合轨则时，应实时以书面地势告诉基金托管人刻期矫正。基金托管人收到书面告诉后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面地势给基金经管人发出回函，外明违规因由及矫正限期，并确保正在轨则限期内实时勘误。正在上述轨则限期内，基金经管人有权随时对告诉事项实行复查，鞭策基金托管人勘误。

　　（三）基金托管人有负担配合和协助基金经管人依据国法原则、基金合同和本托管合同对基金营业推广核查，席卷但不限于：对基金经管人发出的书面提示，基金托管人应正在轨则时辰内回复并勘误，或就基金经管人的疑义实行评释或举证；基金托管人应踊跃配合供应联系原料以供基金经管人核查托管产业的完好性和切实性。

　　5.基金托管人依据基金经管人的指令，依照基金合同和本合同的商定保管基金产业。未经基金经管人的正当指令，不得自行利用、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人现实有用独揽下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时期的损坏、灭失，基金托管人不接受由此发作的义务。

　　6.对付由于基金投资发作的应收资产，应由基金经管人担当与相合当事人确定到账日期并告诉基金托管人，到账日基金产业没有达到基金资金账户的，基金托管人应实时告诉基金经管人选取举措实行催收，基金经管人应担当向相合当事人追偿基金产业的亏损，基金托管人应赐与踊跃的协助。

　　7.基金托管人对由于基金经管人投资发作的存放或存管正在基金托管人以外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司担当清理交收的基金资产（席卷但不限于期货确保金账户内的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本合同当事人外第三方的欺骗、疏忽、过失或倒闭等因由给基金资产酿成的亏损等不接受义务。

　　2.基金召募期满或基金甩手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）、基金份额持有人人数合适《基金法》、《运作主意》等相合轨则后，基金经管人应将属于基金产业的统统资金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，注册机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管人和基金联名体例开立的证券账户下。同时正在轨则时辰内，基金经管人应礼聘合适《中华黎民共和邦证券法》轨则的司帐师事情所实行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由插足验资的 2名或 2名以上中邦注册司帐师签名方为有用。

　　4. 基金经管人工基金产业正在证券经纪机构开立证券贸易资金账户，用于基金产业证券贸易结算资金的存管、纪录贸易结算资金的变更明细以及场内证券贸易清理，并与基金托管人开立的托管账户修筑第三方存管合连。

　　基金托管人和基金经管人不得出借或让与证券账户、证券贸易资金账户，亦不得应用证券账户或证券贸易资金账户实行本基金营业以外的举动。本基金通过证券经纪机构实行的贸易由证券经纪机构行动结算插足人代劳本基金实行结算。

　　6.若中邦证监会或其他拘押机构正在本托管合同订立日之后答允基金从事其他投资种类的投资营业，涉及联系账户的开立、应用的，按相合轨则开立、应用并经管；若无联系轨则，则基金托管人比照上述合于账户开立、应用的轨则推广。

　　基金合同生效后，基金托管人依据中邦黎民银行、重心邦债注册结算有限义务公司和银行间墟市清理所股份有限公司的相合轨则，以基金的外面正在重心邦债注册结算有限义务公司和银行间墟市注册结算机构开立债券托管账户，并代外基金实行银行间墟市债券的结算。

　　1.基金经管人依据投资须要依照轨则开立期货确保金账户及期货贸易编码等，基金托管人依照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完工上述账户开立后，基金经管人应以书面地势将期货公司供应的期货确保金账户的初始资金暗码和墟市监控中央的登委任户名及暗码见告基金托管人。资金暗码和墟市监控中央登录暗码重置由基金经管人实行，重置后务必实时通景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 基金托管人和基金经管人该当正在开户流程中互相配合，并供应所需原料。基金经管人确保所供应的账户开户资料的切实性和有用性，且正在联系原料变换后实时将变换的原料供应给基金托管人。

　　基金产业投资的相合实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入重心邦债注册结算有限义务公司、银行间墟市清理所股份有限公司、中邦证券注册结算有限义务公司或单子生意中央的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购置和让与，由基金托管人依据基金经管人的指令管制。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构现实有用独揽的有价凭证不接受保管义务。

　　由基金经管人代外基金签订的、与基金产业相合的强大合同的原件区别由基金经管人、基金托管人保管。除本合同另有轨则外，基金经管人代外基金签订的与基金产业相合的强大合同应确保基金经管人和基金托管人起码各持有一份本来的原件。基金经管人应正在强大合同签订后实时将强大合同传真或经管人和托管人磋商的其他体例发送给基金托管人，并正在三十个劳动日内将本来投递基金托管人处。因基金经管人发送的合同传真件或以其他体例发送的实质与过后投递的合同原件不相同所酿成的后果，由基金经管人担当。强大合同的保管限期为不低于国法原则轨则的限期。

　　对付无法得到二份以上的本来的，基金经管人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真件或以其他体例发送的实质，未经两边磋商相同，合同原件不得迁徙。基金经管人向基金托管人供应的合同传真件或以其他体例发送的实质与基金经管人留存原件不相同的，以传真件或以其他体例发送的实质为准。

　　电子指令席卷基金经管人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托管+归纳供职平台录入的电子指令）、主动发作的电子指令（网上托管银行托管人端依据经管人容许设定的营业规定主动发作的电子指令）。纸质指令席卷基金经管人给基金托管人传真或其他基金托管人和基金经管人承认的体例发送的指令或原件指令。

　　基金经管人应事先向基金托管人供应书面授权告诉书（以下称“授权告诉书”），指定指令的被授权人及被授权印鉴，授权告诉书的实质席卷被授权人的名单、签名/印章样本、权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权告诉书应加盖基金经管人公司公章，并写明生效时辰，未写明生效时辰的以本合同签订日期或授权告诉书的题名日期为生效时辰。

　　基金经管人应应用传真或其他与基金托管人磋商相同的体例向基金托管人发出授权告诉书，同时电话告诉基金托管人。授权告诉书经基金经管人与基金托管人以电话体例或其他基金经管人和基金托管人承认的体例确认后，于授权告诉书载明的生效时辰生效或授权告诉书的题名时辰生效。基金经管人正在以来三个劳动日内将授权告诉书的本来送交基金托管人。授权告诉书本来实质与基金托管人收到的传真或以其他体例发送的实质不相同的，以基金托管人收到的传真或以其他体例发送的实质为准。

　　投资指令是正在经管本基金时，基金经管人向基金托管人发出的贸易成交单、贸易指令及资金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/签名。基金经管人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、时辰、金额、出款和收款账户新闻等。

　　招商银行托管+归纳供职平台是指基金托管人基于 Internet收集，向基金经管人供应的客户供职软件，实行基金经管人与基金托管人之间指令打点、数据传输、营业查问、原料转达和新闻供职等直通式打点。

　　异常情形下，基金经管人无法应用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应急发送传真指令，基金经管人须通过授权的电话号码告诉基金托管人领受传真指令。如因基金经管人未告诉基金托管人领受传真指令酿成的亏损，基金托管人不接受义务。上述异常情形办理后，基金经管人应向基金托管人出具预留传真号码更新告诉，并加盖基金经管人正在授权告诉书中的预留印鉴。

　　基金经管人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳供职平台、预留传真号码或预留指令附件发送电子邮箱供应联系合同、贸易凭证或其他阐明资料。基金经管人对该等原料的切实性、有用性、完好性和合法合规性担当。

　　对付期货收支金营业，基金经管人应于贸易日期货收支金截止时辰前 2小时将期货收支金指令发送至基金托管人。寻常情形下由基金托管人凭借基金经管人发出的收支金指令，通过时货结算银行银期转账体例实行收支金操作。当结算银行银期转账体例产生滞碍，银期转账尚未开通等其他要紧情形时，基金经管人可能应用非银期转账手工收支金。

　　非银期转账手工收支金，入金由基金托管人凭借基金经管人供应的划款指令通过结算银行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金经管人告诉期货公司实行入金操作，出金由基景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 金经管人告诉期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人凭借基金经管人供应的划款指令通过结算银行的网银体例划往本基金托管账户。

　　对付指准时辰出款的贸易指令，基金经管人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对付基金经管人于15:00今后发送至基金托管人的指令，基金托管人不确保当日出款，如出款不获胜，基金托管人不接受义务。

　　基金经管人有负担正在发送指令后与基金托管人实行电话确认，如因基金经管人未告诉基金托管人领受传真或其他基金托管人和基金经管人承认的体例指令酿成的亏损，基金托管人不接受义务。对付依据“授权告诉”发出的指令，基金经管人不得否定其效用。

　　基金经管人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献原料周备，并为基金托管人留出推广指令所必须的时辰，因基金经管人未赐与合理必须的时辰导致基金托管人操作不获胜的，基金托管人不接受义务。

　　基金托管人确认收到基金经管人发送的指令后，应对指令实行地势审查，验证指令的因素（金额、收款账号、收款户名、用处）是否周备，传真指令还应审核印鉴和印章/签名是否和预留印鉴和签章样本外貌相同性相符，传真或其他基金托管人和基金经管人承认的体例指令加盖的印鉴和预留印鉴地势上不存正在强大差别即视为外貌相同性审查通过，对付因传真或扫描惹起的印章、签名等变形、扭曲，基金托管人不接受审查负担。基金托管人仅对基金经管人提交的指令依照本合同商定实行外貌相同性审查，不担当审查基金经管人发送指令同时提交的其他文献原料的合法性、切实性、完好性和有用性，基金经管人应确保上述文献原料合法、切实、完好和有用。如因基金经管人供应的上述文献不对法、不切实、不完好或落空效用而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来亏损，由基金经管人接受义务。

　　正在指令未推广的条件下，若基金经管人取消指令，基金经管人应正在原指令上声明“作废”、景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 “废”、“破除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/签名后传真给基金托管人，并电话告诉基金托管人。若取消电子指令，基金经管人应通过联系体例取消，体例效力不援手取消的，应参照取消传真指令体例取消电子指令。

　　（五）基金托管人依据国法原则暂缓、拒绝推广指令的景况和打点顺序 基金托管人创造基金经管人发送的指令有也许违反《基金法》、《运作主意》、《基金合同》、本合同或其他相合国法原则的轨则时，应视情形暂缓或拒绝推广指令，并实时告诉基金经管人，基金经管人收到告诉后应实时查对并矫正；如联系贸易已生效，则应告诉基金经管人正在原则轨则限期内实时矫正。对付基金托管人事前难以监视的贸易动作，基金托管人正在过后执行了对基金经管人的告诉负担后，即视为齐全执行了其投资监视职责。对付基金经管人违反《基金法》、《运作主意》、《基金合同》、本合同或其他相合国法原则的轨则酿成基金产业亏损的，基金托管人不存正在过错的，由基金经管人接受统统义务，基金托管人免于接受义务。

　　对付基金经管人的有用指令和告诉，除非违反国法原则、基金合同、托管合同或具有第（四）项所述过失，基金托管人不得无故拒绝或推延推广。除因蓄意或强大过失以致本基金、基金经管人的便宜受到损害而负抵偿义务外，基金托管人对推广基金经管人的合法指令对基金产业酿成的亏损不接受抵偿义务。

　　基金经管人撤换被授权人、更正被授权人的权限、变换或新增领受传真指令的号码、预留电话号码、预留邮箱，必需提前起码一个贸易日，应用传真体例或其他基金经管人和基金托管人承认的体例从新向基金托管人发出加盖基金经管人公司公章的授权告诉书，同时电话告诉基金托管人。经基金经管人与基金托管人以电话体例或其他基金经管人和基金托管人承认的体例确认后，于授权告诉书载明的生效时辰生效，同时原授权告诉书失效。基金经管人正在以来三个劳动日内将被授权人变换告诉的本来送交基金托管人。授权告诉书本来实质与基金托管人收到的传真或以其他体例发送的实质不相同的，以基金托管人收到的传真或以其他体例发送的实质为准。基金托管人更调领受基金经管人指令的职员，应提前告诉基金经管人。

　　景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 对基金经管人正在没有弥漫资金的情形下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时清理所酿成的亏损，由基金经管人接受。因基金经管人因由酿成的传输不实时、未能留出足够推广时辰、未能实时与基金托管人实行指令确认以致资金未能实时清理或贸易衰落所酿成的亏损由基金经管人接受。基金托管人精确推广基金经管人发送的有用指令，基金产业产生亏损的，基金托管人不承负担何地势的义务。正在寻常营业受理渠道和指令轨则的时辰内，因基金托管人因由酿成未能实时或精确推广合法合规的指令而导致基金产业受损的，基金托管人承诺担相应的义务，但如碰到不行抗力的情形除外。

　　基金托管人依据本合同联系轨则执行印鉴和具名的外貌相同性地势审核职责，假设基金经管人的指令存正在本相上未经授权、欺骗、伪制或未能实时供应授权告诉书等景况，基金托管人不接受因推广相合指令或拒绝推广相合指令而给基金经管人或基金资产或任何第三方带来的亏损，统统义务由基金经管人接受，但基金托管人未按本合同商定尽地势审核负担推广指令而酿成亏损的景况除外。

　　1、基金经管人应订定拣选的轨范和顺序，并担当依据联系轨范以及内部经管轨制对相合证券经纪机构实行稽核后确定代劳本基金证券交易的证券经纪机构。基金经管人、基金托管人和证券经纪机构可就本基金插足证券贸易的全部事项另行签署证券经纪供职合同。

　　2、基金经管人担当拣选代劳本基金期货贸易的期货经纪机构，并与其签署期货经纪合同，其他事宜依据国法原则、《基金合同》的联系轨则推广，若无了了轨则的，可参照相合证券交易、证券经纪机构拣选的规定推广。

　　（2）基金经管人应责成其拣选的期货公司通过深证通向基金托管人及基金经管人发送以墟市监控中央式子显示本基金成交结果的贸易结算讲演及参照墟市监控中央式子制制的显示本基金期货确保金账户权力景遇的贸易结算讲演。经基金托管人容许，可采用电子邮件的传送体例行动应急备份体例传输当日贸易结算数据。

　　寻常情形下当日贸易结算讲演的发送时辰应正在贸易日当日的17：30之前。因贸易所因由而酿成数据延迟发送的，基金经管人应实时告诉基金托管人，并正在克复后见告期货公司速即发送至基金托管人，并电话确认数据领受景遇。若期货公司发送的期货数据有误，从新向基金经管人、基金托管人发送的，基金经管人应责成期货公司正在发送新的期货数据后速即告诉基金托管人，并电话确认数据领受景遇。

　　本基金通过证券经纪机构实行的贸易由证券经纪机构行动结算插足人代劳本基金实行结算；本基金通过时货经纪机构实行的贸易由期货经纪机构行动结算插足人代劳本基金实行结算；本基金其他证券贸易由基金托管人或联系机构担当结算。基金经管人、基金托管人以及被拣选的证券经纪机构应依据相合国法原则及联系营业规定，签署证券经纪供职合同，用以全部了了三刚正在证券贸易资金结算营业中的义务。

　　2．基金经管人和基金托管人该当依照基金合同的商定，正在基金申购、赎回的时辰、场面、体例、顺序、价值、用度、收款或付款等各方面互相配合，踊跃执行各自的负担，确保基金的申购、赎回劳动可能亨通实行。

　　3．T日的申购赎回产生的证券及联系资金的交收按注册结算公司联系轨则推广假设注册机构联系的结算交收营业规定产生变换，则按最新规定管制。基金经管人和基金托管人也可经磋商相同后，正在国法原则轨则和《基金合同》商定的界限内，选取其他可行的交收体例。

　　基金份额净值是依照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹算，准确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此发作的差错由基金产业接受。基金经管人可能设立大额赎回景况下的净值精度应急调动机制。邦度另有轨则的，从其轨则。

　　基金经管人应每个劳动日对基金资产估值。但基金经管人依据国法原则或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管人每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金经管人按轨则对外宣告。

　　3.依据相合国法原则，基金资产净值筹算和基金司帐核算的负担由基金经管人接受。本基金的基金司帐义务方由基金经管人负担，于是，就与本基金相合的司帐题目，如经联系各刚正在平等根本上充足筹议后，仍无法竣工一存问睹的，依照基金经管人对基金净值新闻的筹算结果对外予以宣告。

　　基金经管人和基金托管人正在基金合同生效后，应依照两边商定的统一记账设施和司帐打点规定，区别独立时创立、记载和保管本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按期实行查对，相互监视，以确保基金资产的平安。

　　景顺长城上证科创板归纳价值贸易型盛开式指数证券投资基金托管合同 季度完结之日起15个劳动日内完工基金季度讲演的编制及复核并予以通告；正在上半年完结之日起两个月内完工基金中期讲演的编制及复核并予以通告；正在每年完结之日起三个月内完工基金年度讲演的编制及复核并予以通告。基金托管人正在复核流程中，创造两边的报外与讲演存正在不符时，基金经管人和基金托管人应联合查明因由，实行调动，调动以邦度相合轨则为准。

　　基金托管人和基金经管人应按国法原则、基金合同的相合轨则实行新闻披露，拟公然披露的新闻正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作主意》、基金合同、《新闻披露主意》、《活动性危险经管轨则》及其他相合轨则实行新闻披露外，基金经管人和基金托管人对基金运作中发作的新闻以及从对方得回的营业新闻应予保密。然而，如下情形不应视为基金经管人或基金托管人违反保密负担：

　　1.非因基金经管人和基金托管人的因由导致保密新闻被披露、吐露或公然； 2.基金经管人和基金托管人工服从和顺服法院讯断或裁定、仲裁裁决或中邦证监会等拘押机构的夂箢、决策或因审计、国法等外部专业参谋供应供职须要所做出的新闻披露或公然。

　　基金的新闻披露实质首要席卷基金招募仿单、基金合同、托管合同、基金产物原料概要、基金份额发售通告、基金合同生效通告、基金净值新闻、申购赎回清单、基金份额上市贸易通告书、基金份额折算日和折算结果通告、基金份额申购、赎回对价、基金按期讲演（席卷基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演）、暂且讲演、澄清通告、基金份额持有人大会决议、基金清理讲演、中邦证监会轨则的其他新闻。基金年度讲演需经合适《中华黎民共和邦证券法》轨则的司帐师事情所审计后，方可披露。

　　本基金如投资股指期货，基金经管人该当正在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募仿单（更新）等文献中披露股指期货贸易情形，席卷贸易策略、持仓情形、损益情形、危险目标等，并充足揭示股指期货贸易对基金总体危险的影响以及是否合适既定的贸易策略和贸易方向等。

　　本基金如投资资产援手证券，基金经管人应正在基金年度讲演及中期讲演中披露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和讲演期内全面的资产援手证券明细。基金经管人应正在基金季度讲演中披露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产援手证券明细。

　　本基金如插足融资及转融通证券出借营业，基金经管人应正在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募仿单（更新）等文献中披露插足融资和转融通证券出借营业的情形，席卷投资政策、营业展开情形、损益情形、危险及经管情形，并就讲演期内本基金插足转融通证券出借营业产生的强大干系贸易事项做详明外明。

　　本基金如投资非公然垦行股票，基金经管人该当正在本基金投资非公然垦行股票后 2个贸易日内，正在中邦证监会轨则序言披露所投资非公然垦行股票的名称、数目、总本钱、账面代价以及总本钱和账面代价占基金资产净值的比例、锁按期的新闻。

　　基金托管人和基金经管人正在新闻披露流程中应以保卫基金份额持有人便宜为主睹，老诚信用，厉守隐藏。基金经管人担当管制与基金相合的新闻披露事宜，对付依据联系国法原则和基金合同轨则的须要由基金托管人复核的新闻披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金经管人予以宣告。

　　当产生下述情形时，基金经管人和基金托管人可暂停或延迟披露基金联系新闻： （1）基金投资所涉及的证券、期货贸易墟市遇法定节假日或因其他因由暂停生意时； （2）因不行抗力以致基金经管人、基金托管人无法切确评估基金资产代价时； （3）此刻一估值日基金资产净值 50%以上的资产产生无可参考的活泼墟市价值且采用估值本事仍导致公正代价存正在强大不确定性时，经与基金托管人磋商确认后，基金经管人该当暂停估值；

　　依法必需披露的新闻宣告后，基金经管人、基金托管人该当按摄影合国法原则轨则将新闻置备于各自室第、基金上市贸易的证券贸易所，供社会民众查阅、复制。基金经管人和基金托管人应确保文本的实质与所通告的实质齐全相同。

　　基金经管费逐日筹算，每日累计至每月月末，按月支出，基金经管人与基金托管人查对后，由基金托管人于次月前 3个劳动日内依照与基金经管人磋商相同的体例从基金产业中一次性支出给基金经管人。若遇法定节假日、公歇日等，支出日期顺延。。

　　基金托管费逐日筹算，每日累计至每月月末，按月支出，基金经管人与基金托管人查对后，由基金托管人于次月前 3个劳动日内依照与基金经管人磋商相同的体例从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日等，支出日期顺延。

　　基金份额持有人名册起码应席卷基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册机构依据基金经管人的指令编制和保管，保全期自基金账户销户之日起不少于20年。基金经管人和基金托管人应区别保管基金份额持有人名册，保全期不低于国法原则轨则的限期。如不行适当保管，则按联系国法原则接受义务。

　　正在基金托管人条件或编制中期讲演和年度讲演前，基金经管人应将相合原料送交基金托管人，不得无故拒绝或耽搁供应，并确保其的切实性、切确性和完好性。基金经管人和基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应服从保密负担。

　　基金经管人应保全基金产业经管营业举动的记载、账册、报外和其他联系原料。基金托管人应保全基金托管营业举动的记载、账册、报外和其他联系原料。基金经管人和基金托管人都该当按轨则的限期保管。保全限期不低于国法原则轨则的限期。

　　（一）基金经管人职责终止后，仍应适当保管基金经管营业原料，确保不做出对基金份额持有人的便宜酿成损害的动作，并与新任基金经管人或暂且基金经管人实时管制基金经管营业的移交手续。基金托管人应赐与踊跃配合，并与新任基金经管人或暂且基金经管人查对基金资产总值和基金资产净值。

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应适当保管基金产业和基金托管营业原料，确保不做出对基金份额持有人的便宜酿成损害的动作，并与新任基金托管人或暂且基金托管人实时管制基金产业和基金托管营业的移交手续。基金经管人应赐与踊跃配合，并与新任基金托管人或暂且基金托管人查对基金资产总值和基金资产净值。

　　（二）基金经管人、基金托管人正在执行各自职责的流程中，违反《基金法》、《基金合同》和本托管合同商定，给基金产业或者基金份额持有人酿成损害的，该当区别对各自的动作依法接受抵偿义务；因联合动作给基金产业或者基金份额持有人酿成损害的，该当依据各自的过错水平对由此酿成的直接亏损区别接受相应的义务。

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金产业酿成亏损的，应就直接亏损实行抵偿，另一方当事人有权力及负担代外基金向违约方追偿。然而如产生下列情形之一的，当事人免责： 1、基金经管人和/或基金托管人依照当时有用的国法原则或中邦证监会的轨则行动或弗成动而酿成的亏损等；

　　（五）违约动作虽已产生，但本托管合同可能不绝执行的，正在最大限定地保卫基金份额持有人便宜的条件下，基金经管人和基金托管人该当不绝执行本合同。若基金经管人或基金托管人因执行本合同而被告状，另一方应供应合理的须要援手。

　　（六）因为基金经管人、基金托管人不行独揽的成分导致营业产生偏差，基金经管人和基金托管人固然仍旧选取须要、相宜、合理的举措实行检验，然而未能创造过失的，由此酿成基金产业或投资人亏损，基金经管人和基金托管人免职抵偿义务。然而基金经管人和基金托管人应踊跃选取须要的举措减轻或息灭由此酿成的影响。

　　两边当事人容许，因本合同而发作的或与本合同相合的所有争议，如经友情磋商、融合未能办理的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，依照深圳邦际仲裁院届时有用的仲裁规定实行仲裁。仲裁所在为深圳市。仲裁裁决是结果的，对两边当事人均有管束力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方接受。

　　（一）基金经管人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管合同当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，合同当事人两边依据中邦证监会的睹地点窜并正式签订托管合同。托管合同以中邦证监会注册的文本为正式文本。