换手率对其已获授但尚未行权的股票期权共计6

　　换手率对其已获授但尚未行权的股票期权共计655.00万份予以注销合于公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期自帮行权的提示性布告

　　本公司及董事会一切成员包管音信披露的实质实正在、切确、完好，没有子虚记录、误导性陈述或巨大脱漏。

　　1、欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一期股票期权激劝布置（以下简称“本次激劝布置”）股票期权代码：037340，期权简称：欧菲JLC3；

　　2、2023年第一期股票期权激劝布置切合本次行权条款的102名激劝对象正在第一个行权期可行权的股票期权数目共计1,893.00万份，占目前公司总股本比例为0.581%，行权价钱为4.99元/股；

　　4、本次股票期权行权限期自2024年3月20日起至2025年3月19日止，遵照可业务日及行权手续料理境况，本次实践可行权限期为2024年5月10日至2025年3月19日止；

　　欧菲光集团股份有限公司于2024年4月18日召开第五届董事会第二十七次集会和第五届监事会第二十二次集会，审议通过了《合于公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期行权条款成效的议案》，公司2023年第一期股票期权激劝布置（以下简称“激劝布置”）授予的股票期权第一个行权期行权条款仍旧成效，采用自帮行权格式行权。全部实质详睹公司2024年4月20日于巨潮资讯网（//）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的《合于公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期行权条款成效的布告》，布告编号：2024-024。

　　截至本布告日，本次自帮行权事项已获深圳证券业务所审核通过，公司已正在中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司达成自帮行权合系备案申报做事。本次自帮行权全部就寝如下：

　　1、2023年1月17日，公司召开第五届董事会第十二次（权且）集会，审议通过了《合于公司及其摘要的议案》《合于公司的议案》《合于提请股东大会授权董事会料理2023年第一期股票期权激劝布置合系事宜的议案》等议案，插足上述议案外决的董事4人，审议结果为愿意4票，阻挡0票，弃权0票，合系董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、合赛新先生、蔡雪朋姑娘回避外决。公司独立董事就公司2023年第一期股票期权激劝布置（以下简称“本激劝布置”）合系议案发外了独决计睹。周详实质请参睹巨潮资讯网（//）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　2、2023年1月17日，公司召开第五届监事会第九次（权且）集会，审议通过了《合于公司及其摘要的议案》《合于公司的议案》《合于审核的议案》等议案。周详实质请参睹巨潮资讯网（//）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　3、2023年1月19日至2023年1月29日，公司对本激劝布置激劝对象的姓名和职务正在公司内部举办了公示。正在公示时间，公司监事会未收到针对上述激劝对象名单提出的任何贰言。2023年 1月 31日，公司正在巨潮资讯网（//）上披露了《合于公司2023年第一期股票期权激劝布置激劝对象名单的公示境况诠释及核查意睹》（布告编号：2023-010）。

　　4、2023年2月7日，公司召开2023年第二次权且股东大会，审议通过了《合于公司及其摘要的议案》《合于公司的议案》《合于提请股东大会授权董事会料理2023年第一期股票期权激劝布置合系事宜的议案》等议案。同时，公司就黑幕音信知爱人及激劝对象正在本激劝布置布告前6个月营业公司股票的境况举办了自查，正在本次激劝布置自查时间，1名核核对象正在知悉本身或许成为激劝对象后保存营业公司股票的手脚，公司出于留心准则决策消除其激劝对象资历。其他核核对象正在知悉本次激劝布置事项前营业公司股票是基于对质券墟市、墟市公然音信及部分推断举办的操作，不保存愚弄黑幕音信举办股票业务的情状。2023年2月8日，公司正在巨潮资讯网（//）上披露了《合于2023年第一期股票期权激劝布置黑幕音信知爱人及激劝对象营业公司股票境况的自查申报》（布告编号：2023-013）。

　　5、2023年2月20日，公司召开第五届董事会第十三次（权且）集会和第五届监事会第十次（权且）集会，审议通过了《合于调节2023年第一期股票期权激劝布置合系事项的议案》《合于向激劝对象授予股票期权的议案》，插足上述议案外决的董事4人，审议结果为愿意4票，阻挡0票，弃权0票，合系董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、合赛新先生、蔡雪朋姑娘回避外决。公司独立董事对上述议案发外了愿意的独决计睹。监事会对本次授予股票期权的激劝对象名单举办了核实。

　　6、2023年3月31日，公司达成了本激劝布置的授予备案做事，向切合授予条款的109名激劝对象实践授予6,965.00万份股票期权，行权价钱为4.99元/份。

　　7、2024年4月18日，公司召开第五届董事会第二十七次集会和第五届监事会第二十二次集会，集会审议通过了《合于公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期行权条款成效的议案》《合于刊出公司2021年、2023年第一期股票期权激劝布置部门股票期权的议案》。连合公司2023年度已完毕的功绩境况和各激劝对象正在2023年度的部分绩效考评结果，董事会以为公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期的行权条款已成效，愿意公司2023年第一期股票期权激劝布置的102名激劝对象正在第一个行权期内以自帮行权格式行权，行权价钱为4.99元/股。同时7名激劝对象因去职而不再具备激劝对象资历，对其已获授但尚未行权的股票期权共计655.00万份予以刊出。公司董事会薪酬与考查委员会审议通过了上述2项议案，监事会发外了核查意睹。

　　遵照公司《2023年第一期股票期权激劝布置（草案）》，激劝对象获授的股票期权实用区别的等候期，均自授予日起筹划，授予的股票期权等候期不同为 13个月、25个月、37个月。

　　本激劝布置股票期权授予日为2023年2月20日，公司本次激劝布置股票期权第一个等候期已于2024年3月19日届满。

　　1 公司未产生如下任一情状： （1）近来一个司帐年度财政司帐申报被注册司帐师出具否认意睹或者无法显示意睹的审计申报； （2）近来一个司帐年度财政申报内部局限被注册司帐师出具否认意睹或者无法显示意睹的审计申报； （3）上市后近来36个月内崭露过未按邦法法则、公司章程、公然应许举办利润分派的情状； （4）邦法法则章程不得实行股权激劝的； （5）中邦证监会认定的其他情状。 公司未产生左述情状，餍足行权条款。

　　2 激劝对象未产生如下任一情状： （1）近来12个月内被证券业务所认定为不恰当人选； （2）近来 12个月内被中邦证监会及其派出机构认定为不恰当人选； （3）近来 12个月内因巨大违法违规手脚被中邦证监会及其派出机构行政刑罚或者选用墟市禁入要领； （4）具有《公国法》章程的不得承当公司董事、高级办理职员情状的； （5）邦法法则章程不得插足上市公司股权激劝的； （6）中邦证监会认定的其他情状。 激劝对象未产生左述情状，餍足行权条款。

　　3 上市公司层面功绩考查央浼： 公司2023年净利润为12,424.25万元，餍足行

　　本激劝布置正在2023-2025年三个司帐年度中，分年度对公司层面功绩举办考查，以到达功绩考查对象举动各行权期的行权条款之一。第一个行权期功绩考查对象为：2023年净利润（注1）不低于1,000万元。 权条款。

　　4 部分层面绩效考查央浼： 激劝对象部分层面的考查服从公司现行薪酬与考查的合系章程机合实行。 激劝对象部分年度归纳绩效考查结果分为“C（含C）以上”与“D”两档。正在公司功绩对象告竣的条件下，若激劝对象上一年度部分年度归纳绩效考查结果到达“C（含C）以上”，则激劝对象对应试查当年的股票期权可全盘行权；若激劝对象上一年度部分年度归纳绩效考查结果为“D”，则公司服从本激劝布置合系章程，刊出激劝对象所获授期权当期可行权份额。 除7名去职职员已不具备激劝资历，102名激劝对象的考查结果均为C（含C）以上，102名激劝对象部分绩效考评评议结果餍足行权条款。

　　注1：“净利润”是以经审计的归属于上市公司股东的净利润为筹划凭据，并剔除上市公司及其子公司的全盘股份付出用度影响后的数值。

　　综上所述，董事会以为公司本激劝布置中章程的股票期权第一个行权期行权条款仍旧成效，并遵照公司2023年第二次权且股东大会的授权，愿意服从2023年第一期股票期权激劝布置的合系章程料理股票期权第一个行权期行权事宜。

　　（一）本激劝布置中所确定的激劝对象中1名核核对象正在知悉本身或许成为激劝对象后保存营业公司股票的手脚，公司出于留心准则决策消除其激劝对象资历并对本激劝布置激劝对象名单及股票期权数目举办调节。调节后，公司本激劝布置的激劝对象人数由116人调节为115人，授予的股票期权数目由7,500.00万份变动为7,495.00万份。

　　（二）授予日后至授予备案前，激劝对象黄丽辉先生被推举为公司副董事长并聘任为公司总司理，激劝对象刘晓臣先生被推举为公司非独立董事并聘任为公司副总司理；激劝对象谭振林先生、申成哲先生、叶清标先生、尹如此姑娘被聘任为公司副总司理。

　　授予日后至授予备案前，激劝对象李赟先生被推举为公司监事及监事会主席而遗失激劝资历，赵伟先生、合赛新先生等5名激劝对象因去职而遗失激劝资历。按本激劝布置的合系章程，此6名激劝对象合计持有的530万份股票期权不再予以备案。以是，最终公司2023年第一期股票期权激劝布置授予实践备案的激劝对象为109人，实践备案的授予数目为6,965.00万份。

　　（三）公司于2024年4月18日召开第五届董事会第二十七次集会和第五届监事会第二十二次集会，审议通过了《合于刊出公司2023年第一期股票期权激劝布置部门股票期权的议案》，决策对7名去职激劝对象已获授但尚未行权的全盘股票期权合计655.00万份予以刊出。

　　除以上调节外，本次实行的股权激劝布置的合系实质与已披露的激劝布置不保存差别。

　　本次激劝布置切合行权条款的激劝对象共计102人，可行权的股票期权数目为1,893.00万份，行权价钱为4.99元/份。第一个行权期可行权的激劝对象名单及可行权数目如下：

　　序号 姓名 职务 获授的股票期权数目(万份) 已行权的数目（万份） 本次可行权期权数目（万份） 可行权数目占已获授期权的比例 可行权数目占公司总股本的比例

　　公司本次激劝布置股票期权共分为三个行权期，本次为第一个行权期，可行权限期自2024年3月20日至2025年3月19日止，遵照可业务日及行权手续料理境况，实践可行权限期为2024年5月10日至2025年3月19日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个业务日（T+2日）上市业务。

　　1、公司年度申报、半年度申报布告前三十日内，因非常源由推迟布告日期的，自原预定布告日前三十日起算；

　　3、自或许对本公司股票及其衍生种类业务价钱发生较大影响的巨大事务产生之日或者进入决议措施之日至依法披露之日；

　　公司自帮行权承办证券公司为邦信证券股份有限公司，承办券商已正在交易应许书中应许其向公司和激劝对象供应的自帮行权交易体系一律切合自帮行权交易操作及合系合规性央浼。

　　经自查，正在布告日前6个月内，插足激劝的高级办理职员保存增持公司股份的境况，全部如下：

　　1 黄丽辉 副董事长、总司理 2023年11月2日 会集竞价业务格式 31,000

　　上述职员营业股份时应听从中邦证监会及深圳证券业务所合于董事、监事、高级办理职员营业公司股票的合系章程。

　　除上述职员外，插足激劝的公司其他董事、高级办理职员正在布告日前6个月内不保存正在二级墟市上营业本公司股票的情状。

　　本次激劝对象应缴纳的部分所得税资金起原于自筹资金，公司对激劝对象本次行权应缴纳的部分所得税采用代扣代缴格式。

　　遵照公司《2023年第一期股票期权激劝布置（草案）》的章程，熟手权时间激劝对象未申请行权的股票期权，不得递延至下期行权，由公司按本激劝布置章程的准则刊出激劝对象相应的股票期权。正在股票期权各行权期罢了后，激劝对象未行权确当期股票期权该当终止行权，公司将予以刊出。

　　本次行权对公司股权布局不发生巨大影响，公司控股股东和实践局限人不会产生变动，不会导致公司股权漫衍不具备上市条款。

　　本次行权合系股票期权用度将遵照相合司帐法例和司帐轨造的章程，正在等候期内摊销，并计入办理用度等，相应添加本钱公积。遵照公司《2023年第一期股票期权激劝布置（草案）》，假设本期可行权的股票期权全盘行权，公司总股本将由3,257,817,490股添加至3,276,747,490股，对公司根基每股收益及净资产收益率影响较小，全部影响以经司帐师事宜所审计的数据为准。

　　公司正在授权日采用“布莱克—斯科尔期权订价模子”（Black-Scholes Model）确定股票期权正在授权日的平正代价，遵照股票期权的司帐处分举措，正在授权日后，不须要对股票期权举办从头估值，即行权形式的选拔不会对股票期权的订价变成影响。

　　因为正在可行权日之前，公司仍旧遵照股票期权正在授权日的平正代价，将当期博得的任事计入合系本钱或用度和本钱公积。熟手权日，公司遵照实践行权数目，确认股本和股本溢价，同时将等候期内确认的“本钱公积—其他本钱公积”转入“本钱公积—本钱溢价”，行权形式的选拔不会对上述司帐处分变成影响。

　　以是，股票期权选拔自帮行权形式不会对股票期权的订价及司帐核算变成本色影响。

　　公司监事会以为，公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期的行权条款已成效，本次可行权的激劝对象主体资历合法、有用，公司对2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期可行权事项的合系就寝切合合系邦法法则，愿意激劝对象正在章程的行权期内采用自帮行权的格式举办行权。

　　信达状师以为，公司本次行权已博得了现阶段需要的同意和授权；本次行权切合《办理步骤》及合系邦法法则章程。公司尚需服从合系邦法法则、规章及类型性文献的章程实行相应的音信披露负担，并料理相合备案结算事宜。

　　（一）本次授予激劝对象中的董事、高级办理职员已应许自期权行权之日起六个月内不让与所持全盘股份（含行权所得股份和其他股份）。

　　（二）公司2023年第一期股票期权激劝布置第一个行权期可行权股票期权若全盘行权，公司股份仍具备上市条款。

　　（三）公司将正在按期申报中或以权且申报形态披露每季度股权激劝对象变动、股票期权主要参数调节境况、激劝对象自帮行权境况以及公司股份变更境况等音信。