股指期货交易技巧公司独立董事一致认为：公司

　　股指期货交易技巧公司独立董事一致认为：公司2021年第二期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已经成就本公司董事会及理想董事保障本布告实质不保存任何乌有纪录、误导性陈述或者巨大漏掉，并对原来质的切实性、凿凿性和完全性依法担当邦法义务。

　　●行权支配：遵循行权手续经管境况，2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期的有用期为2023年12月22日-2024年12月2日（行权日须为交往日），本次采用自决行权形式，鼓舞对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交往日（T+1日）达到股票账户，并于第二个交往日（T+2日）上市交往。

　　上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月8日召开第三届董事会第二十五次集会和第三届监事会第二十一次集会，审议通过了《闭于公司2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期行权要求效果的议案》，遵循公司《2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》的相干规矩，2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期的行权要求一经效果，现将相干事项布告如下：

　　公司于2021年11月订定并施行了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》，合计向鼓舞对象授予972.00万份股票期权。此中初度授予个人合计向10名鼓舞对象授予922.00万份股票期权，行权价钱为每股22.00元，有用期为自股票期权授予之日起至鼓舞对象获授的股票期权一切行权或刊出完毕之日止，最长不堪过48个月。

　　公司于2021年11月8日召开第三届董事会第六次集会、第三届监事会第四次集会，并于2021年11月24日召开2021年第四次且自股东大会，审议通过了《闭于公司及其摘要的议案》《闭于公司的议案》等议案，赞成施行本次鼓舞筹划。

　　2021年12月3日，公司第三届董事会第七次集会和第三届监事会第五次集会，审议通过了《闭于向2021年第二期股票期权鼓舞筹划鼓舞对象初度授予股票期权的议案》，赞成以2021年12月3日为初度授予日，向10名鼓舞对象授予股票期权922.00万份。

　　2022年12月5日，公司召开第三届董事会第十七次集会和第三届监事会第十三次集会，审议通过了《闭于调剂2021年第二期股票期权鼓舞筹划初度授予的股票期权行权价钱的议案》，赞成公司对本鼓舞筹划初度授予的股票期权的行权价钱举办调剂，行权价钱由22.00元/份调剂为21.87元/份，详细实质详睹公司正在上海证券交往所网站（）披露的《上海正帆科技股份有限公司闭于调剂2021年第二期股票期权鼓舞筹划初度授予的股票期权行权价钱的布告》（布告编号：2022-101）。

　　注：遵循《2021年股票期权鼓舞筹划（草案）》规矩，公司已于2022年2月25日向8名鼓舞对象授予了87.00万份预留个人股票期权。

　　注：遵循《2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》规矩，公司2021年第二期股票期权鼓舞筹划预留的50万份股票期权自鼓舞筹划经2021年第四次且自股东大会审议通事后胜过12个月未清楚鼓舞对象，预留权柄一经失效。

　　2021年第二期股票期权鼓舞筹划的有用期权数目9,220,000份，持有对象合计10人。

　　截至本布告出具日，2021年第二期股票期权鼓舞筹划第一个行权期已行权3,042,600份，第二、三个行权期尚未行权。

　　2023年12月8日，公司召开第三届董事会第二十五次集会，审议通过了《闭于公司2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期行权要求效果的议案》。

　　本鼓舞筹划初度授予日为2021年12月3日，自本鼓舞筹划授权日12个月后，知足行权要求的鼓舞对象可能分三期申请行权，第二个行权期为自初度授予日起满24个月后的首个交往日至授予日起36个月内的末了一个交往日止。本鼓舞筹划第二个可行权日已效果，等候期已于2023年12月3日届满。

　　注：鼓舞对象当年实质可行权的股票期权数目=一面当年筹划可行权的数目×公司层面可行权系数×一面层面可行权系数。

　　综上所述，2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期的行权要求已效果，切合行权要求的鼓舞对象共10名，可行权数目占获授股票期权数目比例为33%，共计3,042,600份，占公司总股本（以公司2023年11月30日总股本279,483,055股计较）约为1.09%。

　　若熟手权前公司有血本公积金转增股本、派送股票盈余、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数目将举办相应调剂。

　　（六）行权形式：自决行权，已约请中信修投证券股份有限公司动作自决行权主办券商。

　　（七）行权支配：遵循行权手续经管境况，实质行权有用期为2023年12月22日-2024年12月2日（行权日须为交往日），鼓舞对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交往日（T+1日）达到股票账户，并于第二个交往日（T+2日）上市交往。

　　遵循《企业司帐法例第11号——股份付出》和《企业司帐法例第22号——金融器材确认和计量》，公司采用布莱克-舒尔斯模子（Black-ScholesModel）确定股票期权正在授予日的公道代价；授予日后，公司已正在对应的等候期遵循司帐法例对本次股票期权行权相干用度举办相应摊销，计入相干本钱或用度及血本公积；熟手权日，公司仅遵循实质行权数目，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财政情景和筹划成绩形成巨大影响。

　　经核查，公司独立董事相同以为：公司2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期的行权要求一经效果，公司具备《上市公司股权鼓舞管造手腕》以及公司《2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》规矩的施行股权鼓舞筹划的主体资历。10名鼓舞对象切合行权要求，且该等鼓舞对象行权资历合法有用，公司拟定的行权支配切合相干邦法法例及《2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》的相闭规矩，不保存损害公司及股东分外是中小股东好处的境况。

　　公司监事会对鼓舞对象名单举办核查后，以为其动作鼓舞对象的行权资历合法有用，各鼓舞对象一面层面绩效侦察结果合规、线年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》的相闭规矩，公司2021年第二期股票期权鼓舞筹划第二个行权期的行权要求已效果；本次可行权鼓舞对象的行权资历合法、有用，知足行权要求，本次行权支配切合相干邦法、法例和样板性文献的相闭规矩。

　　截至本意睹出具日，公司本次期权行权事宜切合《上市公司股权鼓舞管造手腕》及《2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》的相干规矩，且已获得股东大会授权、推行了需要的标准，不保存损害股东好处分外是中小股东好处的境况。

　　截至本邦法意睹书出具日，公司本次期权行权事宜切合《上市公司股权鼓舞管造手腕》《公司章程》及《2021年第二期股票期权鼓舞筹划（草案）》的相干规矩。公司尚需按摄影干邦法、法例及样板性文献的规矩推行相应的讯息披露任务。