商品期货开户选哪家并在6个月内召集基金份额持

　　商品期货开户选哪家并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决1、招商中证有色金属矿业中央买卖型盛开式指数证券投资基金（以下简称“招商中证有色金属矿业中央ETF”、“本基金”）的召募已获中邦证监会证监许可〔2023〕61号文准予注册。

　　3、本基金的统制人工招商基金统制有限公司（以下简称“本公司”），托管人工邦泰君安证券股份有限公司，本基金的备案机构为中邦证券备案结算有限义务公司。

　　4、本基金召募对象为适合功令法则轨则的可投资于证券投资基金的个别投资者、机构投资者、及格境外投资者以及功令法则或中邦证监会许可置备证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日实行发售。投资者可采取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种形式。如深圳证券买卖所对网上现金认购时分作出调动，本公司将作出相应调动并实时告示。基金统制人可遵照认购的处境及市集处境合意调动发售时分，并实时告示。

　　6、网上现金认购是指投资人通过基金统制人指定的发售代办机构用深圳证券买卖所网上体例以现金实行的认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金统制人及其指定的发售代办机构以现金实行的认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金统制人及其指定的发售代办机构以股票实行的认购。

　　7、投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券备案结算有限义务公司深圳分公司开立的深圳证券买卖所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券买卖所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券备案结算有限义务公司深圳分公司的开户代办机构管理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的详细次序和法子，请到各开户网点精确讨论相闭轨则。

　　深圳证券投资基金账户只可实行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级市集买卖。

　　如投资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，应开立并行使深圳A股账户，该账户同样可能用于实行网上现金认购、网下现金认购及二级市集买卖。

　　如投资人以上海证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海证券买卖所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全数，并留意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为统一发售代办机构。

　　如投资人须要通过申购赎回代办机构加入本基金的申购、赎回，应同时持有并行使深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全数，并留意投资人用以申购、赎回的深圳证券买卖所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定买卖证券公司应为统一申购赎回代办机构，不然无法管理本基金的申购和赎回。

　　已置备过由招商基金统制有限公司掌管备案机构的基金的投资人，其具有的招商基金统制有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　8、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人正在认购时分内可能众次认购，累计认购份额不设上限，但功令法则或囚禁部分另有轨则的除外。投资人认购申报提交后弗成取消，认购申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代办机构管理网下现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金统制人管理网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），胜过部门须为1万份的整数倍。投资人正在认购时分内可能众次认购，累计认购份额不设上限，但功令法则或囚禁部分另有轨则的除外。投资人认购申报提交后弗成取消。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必需是适合恳求的本基金标的指数成份券和已告示的备选成份券。单只股票最低认购申报股数为1000股，胜过1000股的部门须为100股的整数倍。投资人可能众次提交认购申请，但功令法则或囚禁部分另有轨则的除外。如网下股票认购时候全数投资人对单只股票累计申报数目合计胜过该只股票正在标的指数中权重占比的，基金统制人有权全数或部门拒绝该股票的认购申报。

　　9、投资人正在认购本基金时，需按基金统制人指定的发售代办机构的轨则，备足认购资金或股票，管理认购手续。

　　10、贩卖机构对认购申请的受理并不代外该申请必定凯旋，而仅代外贩卖机构确实接管到认购申请。认购真实认以备案机构真实认结果为准。对付认购申请及认购份额真实认处境，投资人应实时盘问并稳当行使合法权柄。

　　11、本告示仅对本基金发售的相闭事项和轨则予以分析。投资者欲分解本基金的精确处境，请精确阅读刊载正在基金统制人网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）上的《招商中证有色金属矿业中央买卖型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证有色金属矿业中央买卖型盛开式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”）等功令文献。本基金的基金合同及招募仿单提示性告示以及本告示将同时刊载正在《证券日报》。

　　12、各发售代办机构管理认购营业的管理网点、管理日期和时分等事项参照各发售代办机构的详细轨则。

　　13、正在发售时候，除本告示所列的发售代办机构外，如增众其他发售代办机构，或已有发售代办机构增众新的贩卖网点，将实时告示。

　　16、投资者如有任何题目，可拨打本公司客户供职电话(（免长途费）)实行讨论。

　　（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资东西，其重要功效是疏散投资，低浸投资简单证券所带来的局部危急。基金分别于银行积蓄和债券等也许供应固定收益预期的金融东西。投资人置备基金，既恐怕按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也恐怕经受基金投资所带来的亏损。

　　（2）基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、钱币市集基金等分别类型，投资人投资分别类型的基金将得到分别的收益预期，也将经受分别水准的危急。日常来说，基金的收益预期越高，投资人经受的危急也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危急程度高于债券型基金与钱币市集基金。本基金重要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数一致的危急收益特色。

　　（3）本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集震荡等身分发生震荡，投资人正在投本钱基金前，应一共分解本基金的产物特质，满盈思考自己的危急经受才力，并经受基金投资中显露的百般危急，包含：市集危急、基金统制危急、滚动性危急、本基金特有的危急等。本基金的详细危急详睹招募仿单“危急揭示”章节。

　　本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，功绩发挥将会跟着标的指数的震荡而震荡；同时本基金正在大都处境下将支撑较高的股票仓位，正在股票市集下跌的经过中，恐怕面对基金净值与标的指数同步下跌的危急。

　　①本基金的指数供应方为中证指数有限公司，假如中证指数有限公司供应的指数数据显露误差，基金统制人根据该数据实行投资，恐怕会对基金的投资运作发生晦气影响。

　　标的指数并不行全体代外总共股票市集。标的指数成份券的均匀回报率与总共股票市集的均匀回报率恐怕存正在偏离。

　　标的指数成份券的价钱恐怕受到政事身分、经济身分、上市公司策划情形、投资人心绪和买卖轨制等各类身分的影响而震荡，导致指数震荡，从而使基金收益程度发作改观，发生危急。

　　只管中证指数有限公司将采纳悉数须要手腕以确保指数的凿凿性，但过错此作任何保障，亦不因指数的任何缺点对任何人担当。于是，假如标的指数值显露缺点，投资人参考指数值实行投资决定，则恐怕导致亏损。

　　遵照基金合同轨则，如发作导致标的指数变换的景遇，基金统制人可能根据爱护投资者合法权利的规定，变换本基金的标的指数。若标的指数发作变换，本基金的投资组合将相应实行调动。届时本基金的危急收益特色恐怕发作改观，且投资组合调动恐怕发生买卖本钱和机遇本钱。投资者须经受因标的指数变换而发生的危急与本钱。

　　遵照本基金标的指数编制计划，其可回溯史乘数据的时分较短，无法代外过往无缺的功绩发挥，也不预示其将来走势。

　　①标的指数调动成份券或变换编制法子，使本基金正在相应的组合调动中发生跟踪偏离度与跟踪差错。

　　②标的指数成份券发作配股、增发等活动导致成份券正在标的指数中的权重发作改观，使本基金正在相应的组合调动中发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　③成份券派察觉金盈利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　④因为成份券摘牌或滚动性差等身分，基金无法实时调动投资组合或经受障碍本钱而发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　⑤基金投资经过中的证券买卖本钱，以及基金统制费和基金托管费等，恐怕导致本基金正在跟踪指数时发生收益上的偏离。

　　⑥正在本基金指数化投资经过中，基金统制人的统制才力，比方跟踪指数的程度、本事法子、买入卖出的机遇采取等，都市对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水准。

　　⑧卓殊处境下，假如本基金采纳成份券取代政策，基金投资组合与标的指数组成的区别恐怕导致基金收益率与标的指数收益率发生偏离。

　　⑨其他身分发生的偏离。如因受到最低买入股数的束缚，基金投资组合中局部股票的持有比例与标的指数中该股票的权重恐怕不全体肖似；因缺乏卖空、对冲机制及其他东西变成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金转变；因指数宣布机构指数编制缺点等，由此发生跟踪偏离度与跟踪差错。

　　本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值限定正在0.2%以内，年化跟踪差错限定正在2%以内，但因标的指数编制礼貌调动或其他身分恐怕导致跟踪差错胜过上述限制，本基金净值发挥与指数价钱走势恐怕发作较大偏离。

　　本基金的标的指数由指数编制机构宣布并统制和爱护，将来指数编制机构恐怕因为各类来因阻止对指数的统制和爱护，本基金将遵照基金合同的商定自该景遇发作之日起十个作事日向中邦证监会申报并提理由置计划，如更调基金标的指数、转换运作形式，与其他基金团结、或者终止基金合划一，并正在6个月内聚合基金份额持有人大会实行外决，基金份额持有人大会未凯旋召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。投资人将面对更调基金标的指数、转换运作形式，与其他基金团结、或者终止基金合划一危急。

　　自指数编制机构阻止标的指数的编制及宣布至处置计划确定并施行前，基金统制人应遵循指数编制机构供应的迩来一个买卖日的指数讯息屈从基金份额持有人好处优先规定支撑基金投资运作，该时候因为标的指数不再更新等来因恐怕导致指数发挥与联系市集发挥存正在区别，影响投资收益。

　　只管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集买卖价钱的折溢价限定正在必定限制内，但基金份额正在证券买卖所的买卖价钱受供求联系等诸众身分影响，存正在分别于基金份额净值的景遇，即存正在价钱折溢价的危急。

　　标的指数成份券恐怕因各类来因且则或恒久停牌，发天生份券停牌时恐怕面对如下危急：

　　②停牌成份券恐怕因其权重占比、市集复牌预期、现金取代标识等身分影响本基金二级市集价钱的折溢价程度。

　　③若成份券停牌时分较长，正在商定时分内仍未能实时买入或卖出的，则该部门金钱将遵循商定形式实行结算（详细睹招募仿单“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的实质与花式”联系商定），由此恐怕影响投资者的投资损益并使基金发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　④正在绝顶处境下，标的指数成份券恐怕大面积停牌，基金恐怕无法实时卖出成份券以获取足额的适合恳求的赎回对价，由此基金统制人恐怕正在申购赎回清单中创立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的手腕，投资者将面对无法赎回全数或部门ETF份额的危急。

　　中证指数有限公司正在开市后遵照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，企图基金份额参考净值（IOPV），并将企图结果向深圳证券买卖所发送，由深圳证券买卖所对外宣布，供投资人买卖、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值恐怕存正在区别，IOPV企图也恐怕显露缺点，投资人若参考IOPV实行投资决定恐怕导致亏损，需由投资人自行经受。

　　假如投资者申购时未能供应适合恳求的申购对价，或者基金统制人遵照基金合同的轨则拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请凋零。

　　假如投资人提出赎回申请时持有的适合恳求的基金份额亏损或未能遵照恳求盘算足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的适合恳求的赎回对价，或者基金统制人遵照基金合同的轨则拒绝投资者的赎回申请，则投资者的赎回申请凋零。基金统制人恐怕遵照成份券市值领域改观等身分调动最小申购赎回单元，由此恐怕导致投资人按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，恐怕无法遵循新的最小申购赎回单元全数赎回，而只可正在二级市集卖出全数或部门基金份额。

　　本基金赎回对价包含组合证券、现金取代、现金差额等。正在组合证券变现经过中，因为市集改观、部门成份券滚动性差等身分，投资人变现后的代价与赎回时赎回对价的代价有区别，存正在变现危急。

　　鉴于证券市集的买卖机制和本事束缚，套利完结须要必定的时分，于是套利存正在必定危急。同时，营业一篮子股票和ETF存正在障碍本钱和买卖本钱，因此折溢价正在必定限制之内也不行造成套利。其它，当一篮子股票中存正在涨停、跌停、且则停牌等处境时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。

　　假如基金统制人供应确当日申购赎回清单实质显露误差，包含组合证券名单、数目、现金取代符号、现金取代比率、取代金额等失足，投资人好处将受损，申购赎回的寻常实行将受影响。

　　因本基金不再适合证券买卖所上市要求被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额不行无间实行二级市集买卖。

　　①申购赎回代办机构因众种来因，导致代办申购、赎回营业受到束缚、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回供职的危急。

　　②备案机构恐怕调动结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算形式发作改观，轨制调动恐怕给投资者带来危急。同样的危急还恐怕来自于证券/期货买卖所及其他代办机构。

　　③证券/期货买卖所、备案机构、基金托管人及其他代办机构恐怕违约，导致基金或投资者好处受损。

　　基金统制人正在实行申购赎回清单的现金取代标识创立时，将满盈思考由此激发的市集套利等活动对基金持有人恐怕变成的好处损害。但基金统制人不行保障绝顶处境下申购赎回清单标识创立的全体合理性。

　　本基金收益分拨规定为使收益分拨后基金份额净值伸长率尽恐怕靠近标的指数同期伸长率。基于本基金的本质和特质，本基金收益分拨不以补充耗费为条件，收益分拨后恐怕存正在基金份额净值低于面值的危急。

　　①信用危急：基金所投资的资产扶助证券之债务人显露违约，或正在买卖经过中发作交收违约，或因为资产扶助证券信用质料低浸导致证券价钱降落，变成基金财富亏损。

　　②利率危急：市集利率震荡会导致资产扶助证券的收益率和价钱的转变，日常而言，假如市集利率上升，本基金持有资产扶助证券将面对价钱降落、本金亏损的危急，而假如市集利率降落，资产扶助证券息金的再投资收益将面对降落的危急。

　　③滚动性危急：受资产扶助证券市集领域及买卖灵活水准的影响，资产扶助证券恐怕无法正在统一价钱程度进取行较大数目的买入或卖出，存正在必定的滚动性危急。

　　④提前偿付危急：债务人恐怕会因为利率改观等来因实行提前偿付，从而使基金资产面对再投资危急。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货动作金融衍生品，具备极少特有的危急点。投资股指期货重要存正在市集危急、滚动性危急、基差危急、保障金危急、信用危急、操态度险等。

　　邦债期货采用保障金买卖轨制，因为保障金买卖具有杠杆性，当相应刻期邦债收益率显露晦气转变时，恐怕会导致投资人权利遭遇较大亏损。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，假如没有正在轨则的时分内补足保障金，按轨则将被强制平仓，恐怕给投资带来宏大亏损。

　　本基金加入股票期权买卖以套期保值为重要目标，投资股票期权的重要危急包含价钱震荡危急、市集滚动性危急、强制平仓危急、合约到期危急、行权凋零危急、买卖违约危急等。影响期权价钱的身分较众，有时会显露价钱较大震荡，况且期权有到期日，分别的期权合约又有分别的到期日，若到期日当天没有做好行权盘算，期权合约就会作废，不再有任何代价。另外，行权凋零和交收违约也是股票期权买卖恐怕显露的危急，期权仔肩方无法正在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会晤对行权凋零而遗失买卖机遇。

　　本基金可遵照功令法则的轨则加入融资，恐怕存正在杠杆危急和敌手方买卖危急等融资营业特有危急。

　　本基金可加入转融通证券出借营业，面对的危急包含但不限于：①滚动性危急：面对大额赎回时，恐怕因证券出借来因发作无法实时变现付出赎回对价的危急；②信用危急：证券出借敌手方恐怕无法实时清偿证券、无法付出相应权利补充及借券用度的危急；③市集危急：证券出借后恐怕面对出借时候无法实时处分证券的市集危急。

　　本基金的投资限制包含存托凭证，恐怕面对存托凭证价钱大幅震荡以至显露较大耗费的危急，以及与存托凭证发行机制联系的危急，包含存托凭证持有人与境外根基证券发行人的股东正在功令位置、享有权柄等方面存正在区别恐怕激发的危急；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的卓殊安顿恐怕激发的危急；存托允诺主动束缚存托凭证持有人的危急；因众地上市变成存托凭证价钱区别以及震荡的危急；存托凭证持有人权利被摊薄的危急；存托凭证退市的危急；已正在境外上市的根基证券发行人，正在不断讯息披露囚禁方面与境内恐怕存正在区别的危急；境外里功令轨制、囚禁情况区别恐怕导致的其他危急。

　　债券回购为晋升基金组合收益供应了恐怕，但也存正在必定的危急。比方：回置备卖中，买卖敌手正在回购到期时不行清偿全数或部门证券或价款，变成基金资产亏损的危急；回购利率大于债券投资收益而导致的危急；因为回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合危急的危急；债券回购正在对基金组合收益实行放大的同时，也放大了基金组合的震荡性（尺度差），基金组合的危急将会加大；回购比例越高，危急呈现水准也就越高，对基金净值变成亏损的恐怕性也就越大。如发作债券回购交收违约，质押券恐怕面对被处分的危急，因处分价钱、数目、时分等的不确定，恐怕会给基金资产变成亏损。

　　（4）本基金功令文献危急收益特色外述与贩卖机构基金危急评议恐怕纷歧概的危急

　　本基金功令文献投资章节相闭危急收益特色的外述是基于投资限制、投资比例、证券市集遍及次序等做出的概述性形容，代外了日常市集处境下本基金的恒久危急收益特色。贩卖机构(包含直销机构和其他贩卖机构)遵照联系功令法则对本基金实行危急评议，分别的贩卖机构采用的评议法子也分别，于是贩卖机构的危急品级评议与基金功令文献中危急收益特色的外述恐怕存正在分别，投资人正在置备本基金时需遵循贩卖机构的恳求完结危急经受才力与产物危急之间的成婚搜检。

　　18、基金的过往功绩并不预示其将来发挥。基金统制人所统制的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发挥的保障。投资人正在实行投资决定前，请当心阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等讯息披露文献，分解基金的危急收益特色，并遵照自己的投资目标、投资刻期、投资体验、资产情形等决断本基金是否和自己的危急经受才力相适当。

　　19、基金统制人提议基金投资者正在采取本基金之前，通过正途的途径，如：招商基金客户供职热线），招商基金公司网站（）或者通过其他非直销贩卖机构、深圳证券买卖所网站，对本基金实行满盈、精确的分解。正在对己方的资金情形、投资刻期、收益预期和危急经受才力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决心。投资者应确保正在投本钱基金后，纵然显露短期的耗费也不会给己方的寻常存在带来很大的影响。

　　20、基金统制人提请投资人额外留意，因基金份额分红等活动导致基金份额净值改观，不会变更基金的危急收益特色，不会低浸基金投资危急或升高基金投资收益。

　　21、基金统制人应承以老诚信用、刻苦尽责的规定统制和应用基金资产，但不保障本基金必定赢余，也不保障最低收益。请投资者确切理解和对付本基金将来恐怕的收益和危急。基金统制人统制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发挥的保障。基金统制人提示投资人基金投资的“买者自满”规定，正在做出投资决定后，基金运营情形与基金净值改观引致的投资危急，由投资人自行累赘。

　　慎密跟踪标的指数，寻找跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值限定正在0.2%以内，年化跟踪差错限定正在2%以内。

　　适合功令法则轨则的可投资于证券投资基金的个别投资者、机构投资者、及格境外投资者以及功令法则或中邦证监会许可置备证券投资基金的其他投资人。

　　详细名单详睹本告示“九、本次发售当事人或中介机构（三）贩卖机构2、网下现金认购的发售代办机构3、网下股票认购的发售代办机构”。

　　详细名单详睹本告示“九、本次发售当事人或中介机构（三）贩卖机构4、网上现金认购的发售代办机构”。

　　本基金自2023年6月6日至2023年6月16日实行发售。投资者可采取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种形式。如深圳证券买卖所对网上现金认购时分作出调动，本公司将作出相应调动并实时告示。基金统制人可遵照认购的处境及市集处境合意调动发售时分，并实时告示。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元群众币且基金认购人数不少于200人的要求下，基金召募期届满或基金统制人根据功令法则及招募仿单可能决心阻止基金发售，并正在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中邦证监会管理基金挂号手续。

　　基金召募抵达基金挂号要求的，自基金统制人管理完毕基金挂号手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金统制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以告示。

　　基金统制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵循买卖所和备案机构的礼貌和流程管理股票的冻结与过户，正在基金召募活动完毕前，任何人不得动用。

　　网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募时候发生的息金，将折算为基金份额归投资人全数，个中息金转份额的详细数额以基金统制人及备案机构的记实为准；投资人实行网下股票认购的，该股票自认购日至备案机构实行股票过户日的冻结时候所发生的权利归认购投资人自己全数。

　　基金统制人管理网下现金认购时遵循上外所示费率收取认购用度，基金统制人管理网下股票认购时不收取认购用度。发售代办机构管理网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参照上述费率组织，遵循不堪过认购份额0.8%的尺度收取必定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次折柳计费。本基金认购用度由认购人经受，不列入基金财富，重要用于本基金召募时候发作的市集增加、贩卖、注册备案等各项用度。

　　基金统制人可能针对特定投资人（如养老金客户等）展开网下现金认购的费率优惠举动，详睹基金统制人宣布的联系告示。

　　通过发售代办机构实行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额、息金折算的份额的企图公式为：

　　网上现金认购的有用认购金钱正在召募期发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全数，息金和详细的份额以备案机构的记实为准。息金折算份额的企图采用截尾法保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门归入基金资产。

　　例：某投资人通过某发售代办机构采用现金形式认购100,000份本基金，假设该发售代办机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募时候发生的息金为2.00元，则需盘算的认购资金金额及召募时候息金折算的份额企图如下：

　　即：某投资人通过某发售代办机构采用现金形式认购100,000份本基金，假设该发售代办机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募时候发生的息金为2.00元，该投资人需盘算100,800.00元资金，加上认购资金正在召募时候发生的息金折算的份额后，一共可能取得100,002份本基金基金份额。

　　通过基金统制人实行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额、息金折算的份额的企图公式为：

　　网下现金认购的有用认购金钱正在召募期发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全数，息金和详细的份额以基金统制人的记实为准。息金折算份额的企图采用截尾法保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门归入基金资产。

　　例：某投资人通过基金统制人采用现金形式认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募时候发生的息金为1.00元，则需盘算的认购资金金额及召募时候息金折算的份额企图如下：

　　即：某投资人通过基金统制人采用现金形式认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募时候发生的息金为1.00元，该投资人需盘算50,400.00元资金，加上认购资金正在召募时候发生的息金折算的份额后，一共可能取得50,001份本基金基金份额。

　　通过发售代办机构实行网下现金认购的认购金额的企图与通过发售代办机构实行网上现金认购的认购金额的企图形式肖似。

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第i只股票，n代外投资人提交的股票总只数，如投资人仅提交了1只股票的申请，则n=1。

　　（2）“第i只股票正在网下股票认购期结果一日的均价”由基金统制人遵照证券买卖所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数企图，以四舍五入的法子保存至小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样法子企图迩来一个买卖日的均价动作企图价钱。

　　若某只股票正在网下股票认购期结果一日至备案机构实行股票过户日的冻结时候发作了除息、送股（转增）、配股等权利转变，因为投资人得到了相应的权利，基金统制人将按如下形式对该股票正在网下股票认购期结果一日的均价实行调动：

　　3）配股：调动后价钱=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调动后价钱=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息且送股：调动后价钱=（网下股票认购期结果一日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）

　　6）除息且配股：调动后价钱=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）

　　7）除息、送股且配股：调动后价钱=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有用认购数目”是指由基金统制人确认的并由备案机构完结算帐交收的股票股数。个中：

　　1）如统一天申报的个股认购数目全数确认将打破基金统制人可确认上限的，则按比例确认。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期结果一日至备案机构实行股票过户日的冻结时候发作法令施行，基金统制人将遵照备案机构发送的解冻数据对投资人的有用认购数目实行相应调动。

　　（4）认购佣金由基金统制人指定的发售代办机构收取，正在发售代办机构许可的要求下，投资人可采取以现金或基金份额的形式付出认购佣金。

　　1）投资者采取以现金形式付出认购佣金，则需付出的认购佣金和可取得的净认购份额按以下公式企图：

　　2）投资者采取以基金份额形式付出佣金的，基金统制人遵照发售代办机构供应的数据企图投资者应以基金份额形式付出的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代办机构增众相应的基金份额。以基金份额付出佣金，则认购佣金和可取得的基金份额按以下公式企图：

　　认购份额、净认购份额和以基金份额的形式付出认购佣金的企图保存到整数位，小数点后部门舍去，舍去部门计入基金财富。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B折柳为5,000股和10,000股，至某发售代办机构网点认购本基金，采取以现金付出认购佣金。假设认购期结果一日股票A和股票B的均价折柳17.50元和8.00元，基金统制人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代办机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可取得的基金份额和需付出的认购佣金如下：

　　即投资人可认购到167,500份本基金基金份额，并需另行付出1,340.00元的认购佣金。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代办机构网点认购本基金，采取以基金份额的形式交纳认购佣金，假设认购期结果一日股票A和股票B的均价折柳17.50元和8.00元，基金统制人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代办机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可取得的基金净认购份额和需付出的认购佣金如下：

　　投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券备案结算有限义务公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券备案结算有限义务公司深圳分公司的开户代办机构管理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的详细次序和法子，请到各开户网点精确讨论相闭轨则。

　　1、深圳证券投资基金账户只可实行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级市集买卖。

　　2、如投资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，应开立并行使深圳A股账户，该账户同样可能用于实行网上现金认购、网下现金认购及二级市集买卖。

　　3、如投资人以上海证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全数，并留意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为统一发售代办机构。

　　4、如投资人须要通过申购赎回代办机构加入本基金的申购、赎回，应同时持有并行使深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全数，并留意投资人用以申购、赎回的深圳证券买卖所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定买卖证券公司应为统一申购赎回代办机构，不然无法管理本基金的申购和赎回。

　　5、已置备过由招商基金统制有限公司掌管备案机构的基金的投资人，其具有的招商基金统制有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　3、投资者网上现金认购流程、需提交的文献等应屈从代剪发售机构及深圳证券买卖所的相闭轨则。

　　1、营业管理时分：2023年6月6日至2023年6月16日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作废，需于下一作事日从头提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2）机构投资者供应企业生意执照原本或副基础件及加盖单元公章的复印件；奇迹法人、社会全体或其他构制供应民政部分或主管部分发布的注册备案证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；营业经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、甲士证或护照）；

　　5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　8）《ETF基金网下认购投资者危急识别才力和经受才力考察问卷/讯息采集外》；

　　（2）投资者应正在管理认购申请当日下昼16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任不停销专户。本公司的直销专户如下：

　　2）若投资者的认购资金正在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到账日动作受理申请日（即有用申请日）；

　　3）投资者正在认购时不行行使招商基金统制公司的盛开式基金账户,而需行使深圳证券买卖所A股账户卡或证券投资基金账户卡；

　　4）为了保障客户资金实时凿凿入账，提议投资者将加盖银行营业章的转账汇款回单复印件传真至我公司客户供职部直销柜台：（0755）83196360、83199266；

　　5）投资者若未按上述轨则划付金钱，变成认购无效的，招商基金统制有限公司及直销网点算帐账户的开户银行不承掌管何义务。

　　1、营业管理时分：2023年6月6日至2023年6月16日，详细营业管理时分以各发售代办机构的轨则为准。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代办机构代为管理网下现金认购的委托申请书。

　　1、营业管理时分：2023年6月6日至2023年6月16日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。

　　（2）机构投资者供应企业生意执照原本或副基础件及加盖单元公章的复印件；奇迹法人、社会全体或其他构制供应民政部分或主管部分发布的注册备案证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；营业经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、甲士证或护照）；

　　（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　（8）《ETF基金网下认购投资者危急识别才力和经受才力考察问卷/讯息采集外》；

　　1、营业管理时分：2023年6月6日至2023年6月16日，详细营业管理时分以各发售代办机构的轨则为准。

　　（1）如投资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，应开立并行使深圳A股账户。如投资人以上海证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全数，并留意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为统一发售代办机构；

　　（三）额外提示：投资者应遵照功令法则及深圳证券买卖所联系轨则实行股票认购，并实时施行因股票认购导致的讯息披露等仔肩。

　　（二）网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募时候发生的息金，将折算为基金份额归投资人全数，个中息金转份额的详细数额以基金统制人及备案机构的记实为准；投资人实行网下股票认购的，该股票自认购日至备案机构实行股票过户日的冻结时候所发生的权利归认购投资人自己全数。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元群众币且基金认购人数不少于200人的要求下，基金召募期届满或基金统制人根据功令法则及招募仿单可能决心阻止基金发售，并正在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中邦证监会管理基金挂号手续。

　　基金召募抵达基金挂号要求的，自基金统制人管理完毕基金挂号手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金统制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以告示。

　　基金统制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵循买卖所和备案机构的礼貌和流程管理股票的冻结与过户，正在基金召募活动完毕前，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募刻期届满后30日内返还投资人已交纳的金钱，并加计银行同期活期存款息金。对付基金召募时候网下股票认购所召募的股票，发售代办机构应予以解冻，基金统制人不经受联系股票冻结时候买卖价钱震荡的义务。备案机构及发售代办机构将协助基金统制人完结联系资金和证券的退还作事。

　　3、如基金召募凋零，基金统制人、基金托管人及发售代办机构不得要求酬报。基金统制人、基金托管人和发售代办机构为基金召募付出之悉数用度应由各方各自经受。

　　地方：广东省深圳市福田区深南大道7028号时期科技大厦7层招商基金客户供职部直销柜台

　　暂无。基金统制人可遵照实践处境变换网下现金认购的发售代办机构，并予以告示。

　　暂无。基金统制人可遵照实践处境变换网下股票认购的发售代办机构，并予以告示。

　　投资者可直接通过以下具有基金贩卖营业资历及深圳证券买卖所会员资历的证券公司管理网上现金认购营业（排序不分先后）：

　　爱筑证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、刚直证券、光大证券、广发证券、毂下证券、邦海证券、邦金证券、邦开证券、邦联证券、邦融证券、邦盛证券、邦泰君安、邦信证券、邦元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、泰平证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、独创证券、安闲洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城邦瑞、湘财证券、新时期证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信筑投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券（排名不分先后）。

　　5、基金统制人可遵照相闭功令法则，采取其他适合恳求的机构代剪发售本基金。

　　本基金召募时候，网下股票认购名单如下外所示。已告示的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。基金统制人可遵照网下股票认购日前3个月个股的买卖量、价钱震荡及其他格外处境，决心是否对个股领域实行束缚，并正在网下股票认购日前告示束缚认购领域的个股名单。对付正在网下股票认购时候价钱震荡格外，或恒久停牌的个股，或认购申报数目格外的个股，基金统制人可不经告示，全数或部门拒绝该股票的认购申报。遵照功令法则本基金不得持有的标的指数成份券，将不行用于认购本基金。为包庇投资人好处，基金统制人可遵照实践认购处境，全数或部门拒绝成份券的认购申报。如遇标的指数成份券调动，则最终确认同领受股票认购的清单以最终调动告示的成份券清单为准。

　　招商中证有色金属矿业中央买卖型盛开式指数证券投资基金基金合同全文和招募仿单全文于2023年6月1日正在本公司网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）披露，供投资者查阅。如有疑难可拨打本公司客服电话（（免长途费））讨论。

　　本基金统制人应承以老诚信用、刻苦尽责的规定统制和应用基金资产，但不保障本基金必定赢余，也不保障最低收益。请满盈分解本基金的危急收益特色，慎重做出投资决心。

　　证券日报网所载著作、数据仅供参考，行使前务请当心阅读功令声明，危急自满。