金融股指期货开户测试题(卷)库

　　金融股指期货开户测试题(卷)库单项选取题 1、某投资者欲正在上证 50 股指期货 2 月合约上买入开仓 5 手，却误买入 3 月合约，该危机属于（B） A 信用危机 B 操态度险 C 滚动性危机 D 市集危机 2、投资者列入金融期货营业，应该服从（C）法则，不得以不适当得当性圭表为由，拒绝承受营业结果与履约职守。 A 买进看涨 B 危机共担 C 营业自信 D 卖出看跌 3、除末了营业日外，中金所 5 年期、10 年期邦债期货营业年华为营业日（B） A 9:15-15:13 B 9:15-11:30；13:00-15:15 C 9:15-15:30 D 9:15-11:30；13:00-15:30 4、自然人投资者申请开立金融期货营业编码，应该络续 5 个营业日逐日日终担保金账户资金余额不低于群众币（B） 万元 A 30 B 50 C 10 D 100 列入金融期货营业的投资者应该与（A）订立期货经纪合同。 A 期货公司 B 贸易银行 C 期货营业所 D 证券公司 中金所 5 年期邦债期货合约的末了交割日为（） A 末了营业日后第七个营业日 B 末了营业日后第三个营业日 C 末了营业日后第一个营业日 D 末了营业日后第五个营业日 以下不属于营业的所章程的很是营业作为的是（） A 日撤单次数过众 B 委托、授权给统一机构或统一小我代为从事营业的客户之间、洪量或者众次实行互为敌手方营业 C 以本身为营业对象，洪量或者众次实行自买自卖 D 统一客户正在众家期货公司开户 （）不具备直接与中邦金融期货营业所实行结算的资历 A 周到结算会员 B 营业结算会员 C 营业会员 D 稀少结算会员 中金所 5 年期邦债期货营业采用（A）“外面圭表债券”行为营业标的 A 中期 B 超恒久 C 恒久 D 短期 中金所 5 年邦债期货确当日结算价为末了（）成交价值依据成交量的加权均匀值 A 两小时 B 一小时 C 一分钟 D 半小时 5、邦债期货图利、是通过营业邦债期货合约，并从其价值改动中得到（A）的营业作为

　　A 危机收益 B 稳固收益 C 无危机收益 D 生机收益 6、以属员于影响股指期货价值的宏观经济要素是（C） A 成交量 B K 线图 C 住户物价消费指数 D 持仓量 7、邦债期货合约进入交割月份后至末了营业日前，（B） A 买方可能主动提出交割申请，营业所立室两边正在章程年华达成交割 B 卖方可能主动提出交割申请，营业所立室两边正在章程年华达成交割 C 买方可能主动提出交割申请，营业两边正在章程年华自行商议达成交割 D 买方可能主动提出交割申请，营业两边正在章程年华自行商议达成交割 8、中金所颁布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数目 A 当周 B 单边 C 当天 D 双边 9、开通金融期货营业权限，（A）应通过金融期货常识测试 A 自然人 B 证券公司 C 贸易银行 D 期货公司 10、中金所邦债期货合约可交割邦债的品种是（D） A 企业债和邦债 B 凭证式邦债 C 金融债和邦债 D 记账式邦债 11、某投资者欲正在 3 个月后买入价钱为 1000 万元的股票组合，操心 3 个月后股市上涨扩张投资本钱，可采用的战略 是（C） A 卖出套保 B 跨期套保 C 买入套保 D 期现套利 12、投资者申请开通金融期货营业权限，其担保金账户可用资金余额以（A）收取的担保金圭表行为计较按照。 A 期货公司 B 做市商 C 存管银行 D 特别单元客户 13、诈骗上证 50 和沪深 300 股指期货实行价差营业，属于（） A 跨市集套利 B 期现套利 C 跨种类套利 D 套期保值 14、股指期货合约的交割结算价为末了营业日标的指数（D） A 全天的算术均匀价 B 末了两小时成交量的加权均匀价 C 收盘价 D 末了两小时的算数均匀价

　　鉴定题 1、从事股指期货营业的客户持仓胜过营业所章程的持仓限额圭表，且未能不才一营业日第一节遣散前平仓的，营业 通盘权对其持仓实行强行平仓。√ 2、证券公司可认为从事期货营业的客户供给融资任职。× 3、中金所 5 年期、10 年期邦债期货自交割月份之前的一个营业日起，营业所依据《中邦金融期货营业所危机限定管 理设施》相干章程，对未通过邦债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。√ 4、影响邦债期货价值的合键要素是利率。√ 5、期货营业中满仓操作的危机很大。√ 6、邦债期货空头持仓正在期货价值下跌时赢利。√ 7、期货公司向客户收取的担保金率不低于营业所章程的比率。√ 8、C4 类客户只可进货危机指数为 R4 类的产物。× 9、上证 50 股指期货合约的合约乘数为每点群众币 100 元。×

　　单项选取题 1. 以下合于中金所 10 年期邦债期货合约图利客户持仓限额的章程，无误的是（B）

　　A 跟着合约盈利克日的缩短，营业所会上安排持仓限额 B 跟着合约盈利克日的缩短，营业所会下调持仓限额

　　C 持仓限额不随合约盈利克日改革而安排 D 对新上市合约不章程持仓限额 2. 即使投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C） A 空头图利 B 跨期套利 C 众头图利 D 期现套利 3. 寻常单元客户申请开户前络续五个营业日担保金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元 A 50B10C100D30 4. 邦债期货价值合键基于对（B）改动的预期 A 利率和汇率 B 利率 C 远期汇率 D 即期汇率 5. 以下景象中事宜实行期邦债期货众头套期保值的是（A） A 安插三个月后买入邦债 B 安插，三个月后卖出邦债 C 操心他日邦债价值下跌 D 持有邦债期货 6. 投资者列入金融期货营业应该服从（）法则，不得以不适当得当性圭表为由拒绝承受营业结果与履约职守（A） A 营业自信 B 危机共担 C 买进看涨 D 卖出看跌 7. 某投资者以 3500 卖出开仓 1 手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点 300 元，当日该合约结算价为 3560 点， 不商酌手续费，当日结算后该笔持仓浮动（B） A 损失 15000 元 B 损失 18000 元 C 剩余 15000 元 D 损失 18000 元 8. 以下不属于营业所章程的很是营业作为的是（C） A 以本身为营业对象洪量或者众次实行自买自付 B 日撤单次数过众 C 统一客户正在众家期货公司开户 D 托授权给统一机构勾或者统一小我代为从事营业的客户之间，洪量或者众次实行互为敌手方营业 9. 中金所邦债期货交割流程中以寻常形式实行交割的买方缴款日（D） A 第四交割日 B 第三交割日 C 第一交割日 D 第二交割日 10. 邦债期货图利营业面对的危机通俗不包罗（D） A 市集危机 B 现金流危机 C 滚动性危机 D 违约危机 11. 股指期货营业的对象是（B） A 标的指数 B 股指期货合约 C 标的指数股票组合 D 标的指数 ETF 份额

　　12. 投资者申请开通金融期货营业权限，期货担保金中可用资金余额以（B）收取的担保金行为按照 A 存管银行 B 期货公司 C 做市商 D 特别单元客户

　　13. 股指期货是（A）规避股票市集体系性危机的用具 A 套期保值 B 跨期套利 C 图利营业 D 期现套利

　　14. 以下合于中金所邦债期货交割单元说法过失的是（C） A 合约的交割单元为面值 100 万元人名币的邦债 B 中邦结算分公司和分公司托管的邦债判袂计较 C 每交割单元的邦债可能后自分歧邦债托管机构的分歧邦债 D 每交割单元的邦债仅限于统一邦债托管机构的统一邦债

　　15. 中金所 5 年期邦债期货合约确当日结算价为末了成交价值依据成交量的加权均匀值（A） A 一小时 B 两小时 C 一分钟 D 半小时

　　16. 开通金融期货营业权限，（B）应通过金融期货常识测试 A 贸易银行 B 自然人 C 期货公司 D 证券公司

　　17. 中金所五年期邦债期货合约的报价办法为（C） A 千元净价报价 B 收益率报价 C 百元净价报价 D 指数点报价

　　18. 以下影响股指期货价值的合键要素是（C） A 营业所扩张新的股指期货种类 B 营业所新合约挂牌 C 利率降落 D 营业所旧合约摘牌

　　19. 目前金融期货合约正在（B）营业 A 商品营业所 B 中邦金融期货营业所 C 商品营业所 D 期货营业所

　　鉴定题 21. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货营业供给融资或者担保。√ 22. 邦债期货交割时，卖方可选取营业所章程的，可交割券实行交割。√ 23. 中金所 5 年期、10 年期邦债期货交割的交券日，卖方客户应该于邦债备案存管机构日终结算前将可交割邦债存入

　　其申报账户营业所划转胜利后视为卖方达成交券。√ 24. 邦债期货图利是通过营业邦债期货合约从期货合约价值改动中赚取危机收益的营业作为。√ 25. C1 类投资者（含危机承担本领最低种别）可进货或采纳 R1 危机品级的产物或任职。√ 26. IH1707 合约透露的是 2017 年 7 月到期的上证 50 股指期货合约。√ 27. 中金所 5 年期、10 年期邦债期货合约，末了营业日络续竞价年华为 9：15-11：30；13：00—15：15。× 28. 股指期货合约，末了营业日，如遇邦度法定假日则以下一营业日为末了营业日。√ 29. 股指期货色价指令未成交的一面主动推翻。√ 30. 投资者可能通过中邦期货市集监控核心查问本身的期货结算账单。√

　　4、期货公司收取投资者的担保金，寻常会正在营业所条件的担保金根源上（c）。

　　5、自然人投资者申请开立金融期货营业编码，应该络续 5 个营业日逐日日终担保金账户可用资金余额不低于群众币

　　A、合约到期月份首日盈利克日为 10 年 B、合约到期月份首日盈利克日为 6.5-10.25 年

　　7、以下选项合于中金所 5 年期，10 年期邦债期货邦债托管账户的形容过失的是（A）

　　8、投资者列入金融期货营业，应该服从（B）法则，不得以不适当得当性圭表为由，拒绝承受营业结果与履约职守。

　　11、合于中金所 5 年期、10 年期邦债期货交割流程形容无误的是（A）。

　　A、末了营业日进入交割的，以该合约通盘卖方有用申报交割数目最大的邦债行为基准邦债

　　15、中金所 5 年期邦债期货营业采用（A）“外面圭表债券”行为营业标的

　　16、中邦金融期货营业所实行套期保值额度打点轨制，客户申请套期保值额度的，应该最先向（）提交质料。

　　A、中邦金融期货营业所 B、客户开户的期货公司 C、中邦证监会 D、中邦期货业协会

　　17、开通金融期货营业权限前、期货公司应该向投资者富裕揭示金融期货的（D）。

　　19、某投资者买入开仓 1 手中证 500 指数期货某合约，该合约乘数每点 200 元，当日该合约的结算价为 3000 点，假

　　鉴定题 21、和图利营业比拟，股指期货的套利营业具有高危机、高收益、高本钱的特性。× 22、通货膨胀率并不会影响到邦债期货价值。×

　　23、中金所 5 年期邦债期货合约采用聚会竞价和络续竞价两种营业办法。√ 24、中金所实行会员分级结算轨制。√ 25、某日，央行告示进步贸易银行一年期存贷款利率 0.25 个百分点，这对股指期货市集是利众新闻。× 26、沪深 300 股指期货合约的末了营业日为合约到期月份的末了一个营业日，遇邦度法定假日顺延。× 27、邦债期货套期保值分为众头套保和空头套保。√ 28 、筹备机构应该将普及投资者按其危机承担本领起码划分为 5 类，由低至高判袂为 C1（含危机承担本领最初级别）， C2，C3，C4，C5 类。√ 29、沪深 300 股指期货某一合约确当日结算价为该合约末了一小时成交价值依据成交量的加权均匀价。√ 30、IC1611 合约透露的是 2016 年 11 月到期的沪深 300 股指期货合约。×

　　单项选取题 1、金融期货营业具有杠杆性。既放大剩余也放大损失。是由于实行了（A）

　　A 担保金轨制。 B 双向营业轨制。 C 当日无欠债结算轨制 2、中金所上市的 5 年期邦债期货属于（A） A 中期邦债期货。 B 超恒久邦债期货合约。 C 恒久邦债期货。 D 短期邦债期货 3、金融期货投资者不得采用（A）下达营业指令。 A 全权委托期货公司。 B 互联网委托。 C 书面委托。 D 委托 4、中金所五年期邦债期货合约的末了营业日为（C）。 A 合约到期月份第三个周五。 B 合约到期月份第一个周五。

　　C 合约到期月份第二个周五。 D 合约到期月份第四个周五 5、修树空头持仓应当下达指令（B）。 A 买入平仓。 B 卖出开仓。 C 卖出平仓。 D 买入开仓 6、中期所五年期邦债期货合约票面利率为（A）。 A 3% B 3.5% C 4%D 2.5% 7、中金所五年期邦债期货合约的最小改动价位为（A） A 0.005 元 B 0.0015 元 C 0.0012 元 D 0.001 元 8、某营业日收盘后，某投资者持有 1 手沪深 300 指数期货合约众单。该合约收盘价为 3660 点，结算价为 3650 点。 不实行任何操作。该合约的收盘价为 3600 点。结算价为 3610。收场后，该笔持仓确当日损失为（C） A 15000 元 B 18000 元 C 12000 元 9、金融期货营业的杠杆性决策了收益可以成倍放大，吃亏也可以（C）。 A 成倍缩小 B 褂讪 C 成倍放大 10、客户正在金融期货营业中产生担保金亏欠。且未能依据经纪合同中的商定，实时追加担保金，或者主动减仓。该客 户一面或扫数持仓将被（B）。 A 订定平仓 B 强行平仓 C 强制减仓 11、中金所五年期邦债期货合约交割办法为（A）。 A 实物交割 B 现金交割 12、期货公司应该正在（C）向投资者揭示期货营业危机。 A 投资者开户后。 B 营业损失时。 C 投资者开户前 13、正在极度行情下，金融期货投资者面对的损失（B）。 A 不成以越过投资金金。 B 可以会越过投资金金 14、沪深 300 指数合约的合约标的是（A）。 A 沪深 300 指数。 B 因素指数。 C 上证归纳指数 15、中金所五年期邦债期货合约对应的可交割邦债是（C）。 A 其他三项都错误。 B 浮动利率邦债。 C 固定利率邦债。 D 固定或浮动利率邦债 16、中金所五年期邦债期货合约对应的可交割邦债的盈利克日为（B）。 A 距聚散约交割月首日盈利克日为 3 至 6 年。 B 距聚散约交割月首日盈利克日为 4 至 5.25 年。 C 距聚散约交割月首日盈利克日为 5 至 8 年。 D 距聚散约交割月首日盈利克日为 2 到 5 年 17、沪深 300 股指期货营业中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟显露，只要停板价值的买入（卖出）申报。没 有停板价值的卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未翻开停板价值的景象 A 5B 1C 10 18、中金所 5 年期邦债期货的营业代码为（C） A IE B IFC TF D TE 19、中金所 5 年期邦债期货的面值为（B）元群众币

　　21、中金所五年期邦债期货的可交割邦债应为正在合约到期月份首日盈利克日为 4 至 5.25 年的邦债（√）

　　24、中金所 5 年期邦债期货营业标的为票面利率 3.5%的中期邦债（×）

　　27、中邦金融期货营业所上市的沪深 300 股指期货合约的标的是上证归纳指数（×）

　　1、寻常单元客户申请开户络续 5 个营业日担保金账户可用资金余额不低于群众币（50）万元。

　　3、投资者列入金融期货营业，应该服从（B）法则，不得以不适当得当性圭表为由，拒绝承受营业结果与履约职守。

　　A 最高价成交指令 B 均匀价成交指令 C 物价指令 D 最低价成交指令

　　8、开通金融期货营业权限前，期货公司应该向投资者富裕揭示金融期货的（A）。

　　9、某沪深 300 指数期货合约 1 手的价钱为 120 万元，合约乘数为每点 300 元，则该合约的成交价为（4000）点。

　　11、中金所邦债期货结算，依据当日（结算价）对结算会员通盘合约的盈亏、营业担保金及手续费、税金等用度实行

　　A 交割日为末了营业日的下一营业日 B 交割日为合约到期月份的第三个周五，遇邦度法定假日顺延 C 交割日的下一营业日，新的月份合约出手营业 D 交割日与末了营业日一致

　　13、以下不属于营业所章程的很是营业作为的是（C）。 A 日一再实行反转营业 B 洪量或者众次实行高买低卖营业

　　14、看待沪深 300 股指期货以下说确的是（D）。 A 聚会竞价岁月采纳物价指令 B 没有物价指令 C 物价指令彼此之间可能联合成交 D 物价指令申报时无需指订价值

　　15、中金所 10 年期邦债期货合约标的为（C）。 A 外面中期邦债 B10 年期邦债期货合约

　　16、股指期货合约到期时只可实行（B）。 A 强行移仓 B 现金交割 C 现金或实物交割 D 实物交割

　　17、投资者买入某股指期货合约后该合约价值下跌，这类危机属于（D）。 A 操态度险 B 滚动性危机 C 担保金危机 D 市集危机

　　18、邦债期货套期保值的主意合键是为（A）。 A 规避利率危机 B 操态度险 C 信用危机 D 滚动性危机

　　19、买进股票组合的同时卖出一致数目的股指期货合约是（B）。 A 买入套期保值 B 期现套利 C 合约间的跨期套利 D 单向图利营业

　　20、股指期货营业的对象是（B）。 A 标的指数 B 股指期货合约 C 标的指数 ETF 份额 D 标的指数股票组合

　　鉴定题 1、期货公司不得通过现金收付或期货公司部划转的办法为投资者执掌收支金。（√） 2、中金所邦债期货交割结算价为该合约末了营业日扫数成交价值依据成交量的加权均匀价。（√） 3、某日，央行告示进步贸易银行一年期存贷款利率 0.25 个百分点，这对股指期货市集是利众新闻。（×） 4、邦债期货营业采用担保金营业轨制。（√） 5、期货营业中满仓操作的危机很大。（√）

　　6、C5 类投资者可进货或采纳 R1 R2 R3 R4 R5 危机品级的产物或任职。（√） 7、中金所五年期十年期邦债期货采用实物交割。（√） 8、证券公司受期货公司委托从事中央先容营业不得代客户采纳、保管或者篡改营业暗码。（√） 9、邦债期货套期保值分为众头套保和空头套保。（√） 10、客户正在期货营业中产生担保金亏欠的，期货公司应该以危机盘算金或自有资金垫付，不得占用其他客户的担保金。 （√）