期货市场客户开户管理规定

　　期货市场客户开户管理规定声明：，，，。详情

　　遵循《期货往还管制条例》《期货往还所管制宗旨》《期货公司管制宗旨》等行政法例和规章，制订《期货商场客户开户管制规章》。该《规章》于2009年8月27日由中邦证券监视管制委员会通告；遵循2012年2月2日中邦证券监视管制委员会通告〔2012〕1号揭橥的《闭于删改〈期货商场客户开户管制规章〉的决断》修订。《规章》分总则、客户开户及往还编码申请、客户原料删改、客户往还编码的刊出、客户原料管制、监视管制、附则7章43条，自2009年9月1日起实践。

　　现通告《闭于删改〈期货商场客户开户管制规章〉的决断》，自通告之日起实践。

　　现决断对《期货商场客户开户管制规章》（证监会通告〔2009〕24号）作如下删改：

　　一、第三条删改为：“中邦期货保障金监控中央有限仔肩公司（以下简称监控中央）担任客户开户管制的的确执行劳动。期货公司为客户申请、刊出各期货往还所往还编码，以及删改与往还编码闭联的客户原料，该当同一通过监控中央操持。”注：中邦期货保障金监控中央的确名称是中邦期货保障金监控中央有限仔肩公司，是经邦务院愿意、中邦证监会决断设立，由上海期货往还所 、大连商品往还所 、郑州商品往还所出资开发，并正在邦度工商行政管制总局注册立案的期货保障金太平存管机构，辱骂营利性公司制法人

　　二、第八条第（二）项删改为：“单元客户该当出具单元客户的授权委托书、代庖人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规章外，寻常单元客户的有用身份说明文献为结构机构代码证和业务执照；证券公司、基金管制公司、相信公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等执法、行政法例和规章规章的须要资产分户管制的格外单元客户，其有用身份说明文献由监控中央另行规章”。

　　三、第十条第（二）项删改为：“单元客户开户代庖人头部正面照、开户代庖人身份证正反目扫描件、单元客户有用身份说明文献扫描件”。

　　四、第十二条删改为：“期货公司该当遵从监控中央规章的体式哀求收罗并以电子文档式样正在公司总部聚积同一保全客户影像原料，并随其他开户质料一并存档备查。各业务部也该当保全所操持的客户开户原料及其影像原料。”

　　五、第十五条删改为：“期货公司为单元客户申请往还编码时，该当遵从规章哀求向监控中央提交该单元客户的有用身份说明文献扫描件。”

　　六、第十七条第（三）项删改为：“寻常单元客户名称和结构机构代码证号码与宇宙结构机构代码管制中央反应结果的相仿性”。

　　七、删除第二十三条第二款：“删改单元客户的客户名称、结构机构代码或者业务执照号码，期货公司该当同时上传该单元客户的结构机构代码证（副本）扫描件和业务执照（副本）扫描件。”

　　八、删除第四十二条：“期货公司该当遵从同一铺排分期分批已毕开户体例切换劳动。已毕开户体例切换后，期货公司该当遵从本规章的哀求操持客户开户手续。”

　　九、补充一条，行动第四十二条：“格外单元客户的实名制哀求及查对该当遵命本质重于大局的规则，确保格外单元客户、分户管制资产和期货结算账户对应相闭切实。”

　　（2009年8月27日中邦证券监视管制委员会通告，遵循2012年2月2日中邦证券监视管制委员会《闭于删改〈期货商场客户开户管制规章〉的决断》修订）

　　第一条 为强化期货商场拘押，回护客户合法权力，爱护期货商场程序，防备危害，进步商场运转效能，遵循《期货往还管制条例》、《期货往还所管制宗旨》、《期货公司管制宗旨》等行政法例和规章，制订本规章。

　　第二条 期货公司为客户开立账户，该当对客户开户原料举办审核，确保开户原料的合规、切实、切实和无缺。

　　第三条 中邦期货保障金监控中央有限仔肩公司（以下简称监控中央）担任客户开户管制的的确执行劳动。期货公司为客户申请、刊出各期货往还所往还编码，以及删改与往还编码闭联的客户原料，该当同一通过监控中央操持。

　　第四条 监控中央该当筑筑和爱护期货商场客户同一开户体例（以下简称同一开户体例），对期货公司提交的客户原料举办复核，并将通过复核的客户原料转发给闭联期货往还所。

　　第五条 期货往还所收到监控中央转发的客户往还编码申请原料后，遵循期货往还所生意准则对客户往还编码举办分派、发放和管制，并将各种申请的打点结果通过监控中央反应期货公司。

　　第六条 监控中央该当为每一个客户设立同一开户编码，并筑筑同一开户编码与客户正在各期货往还所往还编码的对应相闭。

　　第七条 中邦证券监视管制委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货商场客户开户实行监视管制。

　　第八条 客户开户该当适宜《期货往还管制条例》及中邦证监会相闭规章，并听从以下实名制哀求：

　　（一）个体客户该当自己亲身操持开户手续，签定开户原料，不得委托代庖人代为操持开户手续。除中邦证监会另有规章外，个体客户的有用身份说明文献为中华群众共和邦住民身份证；

　　（二）单元客户该当出具单元客户的授权委托书、代庖人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规章外，寻常单元客户的有用身份说明文献为结构机构代码证和业务执照；证券公司、基金管制公司、相信公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等执法、行政法例和规章规章的须要资产分户管制的格外单元客户，其有用身份说明文献由监控中央另行规章；

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份说明文献中的姓名或者名称相仿；

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户原料中切实、无缺、切实地填写客户原料消息。

　　（一）对比有用身份说明文献，核实个体客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代庖人开户；

　　（二）确保客户往还编码申请外、期货结算账户立案外、期货经纪合一致开户原料所记录的客户姓名或者名称与其有用身份说明文献中的姓名或者名称相仿。

　　（二）单元客户开户代庖人头部正面照、开户代庖人身份证正反目扫描件、单元客户有用身份说明文献扫描件。

　　第十一条 证券公司依法授与期货公司委托协助操持开户手续的，该当遵从本规章的哀求对比核实客户切实身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份说明文献中姓名或者名称相仿，收罗并留存客户影像原料，并跟从其他开户原料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条 期货公司该当遵从监控中央规章的体式哀求收罗并以电子文档式样正在公司总部聚积同一保全客户影像原料，并随其他开户质料一并存档备查。各业务部也该当保全所操持的客户开户原料及其影像原料。

　　第十三条 期货公司不得与不适宜实名制哀求的客户签定期货经纪合同，也不得为未订立期货经纪合同的客户申请往还编码。

　　第十四条 期货公司为客户申请往还编码，该当向监控中央提交客户往还编码申请。客户往还编码申请填写实质该当无缺并与期货经纪合同所记录的实质相仿。

　　第十五条 期货公司为单元客户申请往还编码时，该当遵从规章哀求向监控中央提交该单元客户的有用身份说明文献扫描件。

　　第十七条 监控中央该当按以下准则对期货公司提交的客户往还编码申请外及其他闭联原料举办复核：

　　（二）个体客户姓名和身份证号码与宇宙公民身份消息盘查办事体例反应结果的相仿性；

　　（三）寻常单元客户名称和结构机构代码证号码与宇宙结构机构代码管制中央反应结果的相仿性；

　　第十八条 监控中央正在复核中展现以下情景之一的，监控中央该当退回客户往还编码申请，并见知期货公司：

　　第十九条 监控中央该当将当日通过复核的客户往还编码申请原料转发给闭联期货往还所。

　　第二十条 期货往还所该当将客户往还编码申请的打点结果发送监控中央，由监控中央当日反应给期货公司。

　　第二十一条 当日分派的客户往还编码，期货往还所该当于下一往还日许诺客户运用。

　　第二十二条 期货公司删改与申请往还编码闭联的客户原料，该当向监控中央提交删改申请，申请删改的实质该当与期货经纪合同中客户原料维持相仿。

　　第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份说明文献号码、客户期货结算账户户名举办删改的，监控中央从新按本规章第十七条举办复核。通过复核的，监控中央将删改后的原料转发闭联期货往还所和期货公司并由其举办相应打点。

　　第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份说明文献号码、客户期货结算账户户名除外的客户原料举办删改的，该当指明删改申请拟提交的期货往还所，监控中央对删改后客户原料实质的无缺性、体式确切性举办复核，并将通过复核的申请转发闭联期货往还所。期货往还所遵循其生意准则检验后，向监控中央反应删改申请的打点结果，由监控中央反应给期货公司。

　　第二十五条 监控中央和期货往还所正在管制中展现客户原料差池的，该当同一由监控中央告诉期货公司，由期货公司登录同一开户体例举办删改。

　　第二十六条 期货公司该当登录监控中央同一开户体例操持客户往还编码的刊出。

　　第二十七条 监控中央接到期货公司的客户往还编码刊出申请后，该当于当日转发给闭联期货往还所。

　　第二十八条 期货往还所该当将期货公司客户往还编码刊出申请打点结果实时反应监控中央，监控中央据此反应期货公司。

　　第二十九条 期货往还所刊出客户往还编码的，该当于刊出当日告诉监控中央，监控中央据此告诉期货公司。

　　第三十条 期货公司正在往还结算体例中爱护的客户原料该当与报送同一开户体例的客户原料维持相仿。

　　监控中央该当对期货公司报送保障金监控体例与同一开户体例的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和往还编码举办相仿性复核。

　　第三十一条 监控中央该当遵循同一开户体例，筑筑期货商场客户基础原料库。

　　客户姓名或者名称、有用身份说明文献号码和客户期货结算账户户名除外的客户消息，监控中央该当遵循差别的期货往还所、期货公司分离爱护。

　　第三十三条 中邦证监会依法对期货商场客户开户举办监视检验。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举办监视检验。

　　第三十四条 监控中央该当凭借本规章制订期货商场客户开户管制的生意操作准则，并告诉中邦证监会。

　　监控中央该当筑筑健康相应的应急打点机制，防备和化解同一开户体例的运转危害。

　　第三十五条 期货公司、证券公司违反本规章的，中邦证监会及其派出机构可能选取责令刻期整改、拘押说话、出具警示函等拘押手段；过期未更改，其举动大概危及期货公司稳当运转、损害客户合法权力的，中邦证监会及其派出机构可能责令期货公司、证券公司暂停开户或操持闭联生意。

　　第三十六条 期货往还所、监控中央的劳动职员该当毋忝厥职，依法任职，平允清廉，落伍期货公司和客户的贸易隐秘，不得操纵职务容易牟取不正当的益处。

　　第三十七条 期货公司、证券公司违反本规章的，按照《期货往还管制条例》第七十条的规章举办惩处。

　　第三十八条 期货往还所、监控中央违反本规章的，按照《期货往还管制条例》第六十八条、第六十九条的规章举办惩处、处分。

　　第三十九条 期货往还所、监控中央的劳动职员违反本规章的，按照《期货往还管制条例》第八十二条的规章举办处分。

　　第四十条 期货公司会员号更改、会员分级结算相闭更改、会员资历让渡或者往还编码申请权限受到期货往还所控制时，期货往还所该当将相闭情景实时告诉监控中央。

　　第四十一条 看待实行会员分级结算轨制期货往还所的非结算会员，监控中央该当将其申请和刊出客户往还编码的结果实时告诉其结算会员。

　　第四十二条 格外单元客户的实名制哀求及查对该当遵命本质重于大局的规则，确保格外单元客户、分户管制资产和期货结算账户对应相闭切实。

　　第四十三条 本规章自2009年9月1日起实践。2007年11月5日中邦证监会揭橥的《闭于进一步强化期货公司开户枢纽实名制劳动的告诉》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。

　　31日,证监会揭橥《期货商场客户管制规章》，自9月1日起正式执行。这意味着期货商场将举办同一开户。商场料到，此举大概与股指期货相闭。

　　期货商场举办同一开户与股指期货推出既没相闭系也相闭系。没相闭系是由于同一开户是楷模期货商场起色的平常劳动，有利于进步商场的效能；相闭系是由于同一开户之后有助于来日及时监测，对股指期货的推出是好事。9月1日起正式执行《期货商场客户开户管制规章》昭着了期货商场同一开户计划和流程，并哀求开户必需采用实名制，看待原有客户及暂未升级体例公司的客户，从此将分期分批举办核验。

　　遵循规章，期货公司为客户开户时，同一通过中邦期货保障金监控中央公司向期货往还所申请往还编码，监控中央通过联网公安部身份证盘查体例和宇宙结构机构代码中央盘查体例，对客户原料举办复核，并将通过复核的客户原料转发至各期货往还所，各期货往还所遵循其生意准则为客户分派往还编码，并将编码通过监控中央反应给期货公司，最终已毕一切开户进程。

　　其余,证监会昭着,暂保卫现有对个体客户开户的有用身份证文献为中邦住民身份证的哀求。

　　这一轨制既有利于进步期货商场开户枢纽的运转效能，俭省社会本钱，又有利于推动期货商场庄敬落实实名制和商场准入轨制，从泉源上楷模商场程序，其余，这一轨制又有利于期货商场客户原料的聚积同一管制，从而为阐明商场往还举动，监测监控商场危害和防备商场操控奠定了更好的根本。

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